内审部门岗位职责和kpi设置
内部审计岗位职责说明书
内部审计岗位职责说明书一、岗位概述内部审计是企业内部控制体系的重要组成部分，旨在评估和改善组织运营、风险管理和治理过程的有效性。
内部审计岗位负责执行审计计划，检查和评估公司内部控制体系的合规性和有效性，为企业决策提供独立和客观的建议。
二、职责说明1. 制定审计计划：根据企业风险评估和业务需求，制定内部审计计划，明确审计目标、范围和时间表。
2. 开展内部审计工作：执行内部审计计划，通过采集、分析和评估相关信息、数据和文件，检查企业内部控制体系的合规性和有效性。
3. 风险评估和管理：识别和评估企业的风险点，并提供改善和加强的建议，以提升内部控制体系的效益。
4. 内部控制测试：通过实地调查、访谈和文件审查等方式，验证内部控制的设计、实施和执行情况，发现潜在的问题和风险。
5. 合规性评估：评估公司遵循适用法规、规章和行业标准的程度，确保公司合规运营。
6. 资产保护和风险管理：评估公司对资产保护的措施和风险管理的有效性，提供改进意见。
7. 报告撰写和提交：编写内部审计报告，详细记录审计过程、发现的问题和建议，及时提交给相关部门和管理层。
8. 沟通与合作：与公司内各部门保持良好的沟通和合作关系，提供咨询和建议，帮助管理层解决问题和改进业务流程。
9. 跟踪审计进展：监督和跟踪内部审计报告中提出的问题的解决情况，确保改进措施的及时推进和执行。
10. 持续提升：关注内部审计领域的新动向和最佳实践，通过学习和培训提升自身技能和专业知识。
三、任职要求1. 教育背景：本科及以上学历，会计、财务管理、审计等相关专业优先。
2. 工作经验：拥有2年以上内部审计、风险管理或相关领域的工作经验。
3. 职业素养：具备良好的职业道德和职业操守，严守保密，保持独立和客观的立场。
4. 专业知识：熟悉审计标准、内部控制框架和合规性要求，了解风险管理和企业治理相关理论。
5. 沟通能力：具备良好的口头和书面沟通能力，能够与不同层级的人员有效沟通和协作。
内部审计的岗位职责（三篇）
内部审计的岗位职责包括以下几个方面：1. 审计计划和程序的策划：负责制定和更新公司的内部审计计划，包括确定审计对象、范围和时间表，并制定审计程序和方法，确保内部审计的有效性和全面性。
2. 审计工作的执行和管理：负责组织和实施内部审计工作，包括对审计对象的数据和信息进行收集、分析、核对和评估，以确定公司内部控制的有效性和合规性。
3. 审计发现和问题解决：根据审计程序和方法，对审计对象的风险和问题进行评估和发现，并提出相应的改进措施和建议，帮助公司解决内部控制和合规性方面的问题。
4. 内部审计报告的撰写和提交：根据审计的结果和发现，撰写内部审计报告，包括问题的描述、原因的分析和改进措施的建议，并及时向公司管理层提交审计报告。
5. 内部审计的监督和跟踪：负责对公司内部控制和合规性改进措施的监督和跟踪，确保改进措施的执行和效果的跟踪评估，并及时向公司管理层汇报。
除了以上的主要职责外，内部审计岗位还需要与公司的其他部门和各级管理人员进行沟通和协调，收集和分享最佳实践，提供内部控制和风险管理方面的咨询和培训，推动公司内部控制体系和合规性的不断改进和提升。
内部审计的岗位职责（二）内部审计是指在企业内部设立专门的内部审计部门，由内部审计人员独立、客观地对企业的财务、经营等方面进行全面、系统的审计活动，以评价企业内部控制的有效性、风险管理的有效性、业务运营的经济效益和合规性，并提供改进建议和控制建议，为企业实现良好的治理和风险管理提供支持和保障。
内部审计的岗位职责主要有以下几个方面：1. 规划审计工作：内部审计人员负责制定审计计划和时间表，确定审计目标和范围，制定审计程序和方法，并对审计项目进行风险评估。
他们需要考虑企业的战略目标、风险特征和业务特点，制定相应的审计计划，以确保审计工作的有效性和及时性。
2. 进行审计调查：内部审计人员负责开展审计调查工作，包括收集和整理相关的数据和文件，分析和评估企业的内部控制制度、风险管理制度和业务运营状况等，发现存在的问题和风险，并对可能存在的违规行为进行调查。
内审的岗位职责
内审的岗位职责•相关推荐内审的岗位职责（通用24篇）在当今社会生活中，很多情况下我们都会接触到岗位职责，制定岗位职责可以减少违章行为和违章事故的发生。
相信很多朋友都对制定岗位职责感到非常苦恼吧，下面是店铺精心整理的内审的岗位职责，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
内审的岗位职责篇11、负责财务报销系统设计、优化工作;2、围绕财务咨询、财务报销制度宣贯、财务流程等2行财务报销的运营，时间能够洞察员工的.诉求和痛点，不断通过运营提升报销的满意度;3、定期进行报销数据的分析，识别成本变动的原因和合理性，针对不提倡的支出行为，能够联动公司的业务和财务其他部门，一起推进解决，以此降低公司不必要的费用支出。
内审的岗位职责篇2工作职责:1、实施集团下属各公司的经济效益审计2、实施集团及下属各公司的年度经营指标完成情况考核工作3、开展集团及下属各公司总经理、主要负责人离任经济责任审计、任中经济责任审计4、实施集团及下属各公司财务收支和经营成果审计5、参与检查集团及下属各公司预算执行情况及考核工作6、完成领导交办的其他任务任职要求:1、本科学历，财务、审计或经济类相关专业;2、三年以上相关工作经验，具有企业内部审计工作经验佳;3、专业知识扎实，熟悉财务处理4、注会过三门以上、内审师或国际注册内审师等相关任职资格注:公司双休、五险一金入职即交，免费工作午餐、法定节假日、带薪年假、优厚的`节日现金福利，定期体检，集团内部豪车购车优惠活动等。
工作内容涉及全国范围内出差，如不能接受出差，请勿投递简历。
内审的岗位职责篇3一、审核组长职责质量管理体系审核阶段，绝大多数审核工作由审核组长全权负责，审核组长应具备管理能力和经验，应有权对审核工作的开展和审核观察结果做出最后决定。
因此，审核组长除履行审核员的职责外还有如下审核管理职责：1、协助选择审核组的成员;2、制定审核计划;3、代表审核组同受审核部门的管理者接触;4、分析审核报告。
内部审计部工作岗位职责
内部审计部工作岗位职责第1篇：审计部、内部审计人员岗位职责审计部部门职责1、审计国家法律、法规和单位规章制度的执行情况；2、审计分公司、相关单位经营目标责任的履行情况；3、分公司、部室及相关单位主要负责人的离任审计；4、审计分公司、部室及相关单位内部控制制度的建立、健全和执行情况；5、审计有关合同、协议的合法和履行情况；6、审计财务收支计划的执行和会计核算、会计决算情况；7、其他需要审计的事项。
审计部审计人员岗位职责1、全面负责审计部的工作，严格遵守国家审计法律法规、公司内部审计制度，依法实施内部审计工作。
2、制定并完善内部审计管理制度。
3、负责制定年度审计计划，并报公司领导批准后实施，定期检查年度审计计划的执行情况。
4、选派审计项目负责人并对其进行有效的授权。
5、审批项目审计计划、审计方案。
6、对审计项目、审计方案的实施进行督导。
审计部部长岗位职责 7、审定并签发审计报告。
8、负责定期对内、外部审计的协调工作进行评估，并根据评估结果及时调整。
9、负责内部审计人员的业务培训、后续教育工作。
10、完成公司领导交办的其他工作。
审计部副部长岗位职责1、严格遵守国家审计法律法规、公司内部审计制度，协助部长依法实施内部审计工作。
2、制定项目审计计划，确定审计范围、内容、进度和人员安排。
3、制定审计方案。
4、组织审计方案的实施，编制内部审计通知书，复核审计证据、审计工作底稿。
5、对项目审计工作进行现场指导。
6、编制审计报告，并报审计部部长审核。
7、根据被审计单位的反馈意见，确定后续审计时间和人员安排，编制后续审计方案，经部长审核后，组织后续审计的实施。
8、协助部长完成本部门的其他工作。
审计员岗位职责１、严格遵守国家审计法律法规、公司内部审计制度，依法实施审计业务。
２、接受审计任务后，协助审计项目负责人及时作好审计前的各项准备工作，草拟审计实施方案。
３、审计过程中，做好审计记录、审计证据的收集与调查取证工作。
内审人员岗位职责
内审人员岗位职责第1篇：内审岗位职责职责描述：1、主持审计监察中心的工作，组织实施公司决议和董事长安排的工作；2、组织制定审计监察中心的工作计划，组织实施公司下达的经营计划；3、根据公司下达的工作目标和指标，制定审计监察中心的考核指标；组织内部考核和评价，签认内部考核结果，提出对内部人员的奖惩意见；4、组织编制并实施公司年度审计工作计划；5、组织对公司的各项经济活动实行审计监督，必要时委托审计事务所进行；6、组织对公司开展经济效益和财务收支审计；7、组织对公司中层以上人员及特殊管理岗位人员的任期内经营目标、离任经济责任审计；8、定期检查监督公司的资产管理、国家财经法规和财务制度的执行情况；9、负责组织审计活动结束后审计资料汇总、审计意见书撰写、审计项目立卷等工作；10、负责下达审计整改通知，并及时组织回访或后续审计，落实审计结果；11、组织对重要经济活动和出现的重大事故开展专题审计调查；12、监督、检查公司各类招投标采购过程和各类设计变更，审核相关文件、资料；并对公司各类合同签订过程实施监督；13、负责对公司行政、工程、营销等各类制度进行审查，并对公司各类制度执行情况进行监察；14、负责做好部门内员工的培训、考核、管理工作；15、组织项目结算，并协助造价合约中心就项目结算分歧与承建商进行谈判和协商；16、组织处理公司的法律事宜；17、完成董事长/总裁交办的其他工作任务。
任职资格：1、会计学、财务管理或相关专业本科以上学历；2、8年以上房地产行业工作经验，其中3年以上同等岗位工作经验；会计师资格，国家注册会计师为佳；3、有全面的现代企业管理知识，熟悉财经法律法规和制度；4、熟悉房地产管理、土地管理相关法律法规，合同法律法规，企业财务制度和流程；5、具备基本的网络知识，熟练使用办公软件、财务软件；6、工作细致、严谨，具有较强的判断和决策能力、计划与执行能力；7、具备良好的敬业精神和职业道德操守，有很强的感召力和凝聚力。
内部审计部门职责范文(4篇)
内部审计部门职责范文内部审计部门的职责包括以下方面：1. 审计内部控制：内部审计部门负责审查、评估和监督组织内部控制体系的有效性和适用性，以确保有效的风险管理和内部控制。
2. 评估合规性：内部审计部门负责评估组织的合规性，包括遵守法律法规、公司政策和行业标准等方面的合规性。
3. 识别风险和改进机会：内部审计部门负责识别组织面临的风险，评估潜在风险的影响，并提供改进机会和建议，以帮助组织降低风险和提升绩效。
4. 审计财务报表：内部审计部门负责审计财务报表，以确保其准确性、可靠性和完整性，发现并解决任何错误或欺诈行为。
5. 提供咨询服务：内部审计部门可以提供咨询服务，包括提供风险管理建议、改进业务流程和内部控制的建议等，以提升组织的效率和效益。
6. 监督遵守道德和行为准则：内部审计部门负责监督和推动组织的员工、管理人员和业务合作伙伴等遵守道德准则和行为规范，确保其行为符合组织的价值观和伦理要求。
7. 监督和评估外部审计工作：内部审计部门负责监督和评估外部审计工作的质量和独立性，以确保外部审计的有效性和可靠性。
8. 向管理层和董事会报告：内部审计部门负责向组织的管理层和董事会提供审计结果和建议，以支持管理层和董事会的决策和监督职责。
总之，内部审计部门的职责是为组织提供独立、客观和可靠的审计服务，以帮助组织达到其目标，并改善业务流程、内部控制和风险管理。
内部审计部门职责范文（2）内部审计部门是企业内部的重要机构，其职责是进行独立、客观、全面和有针对性的审计工作。
内部审计部门通常由专业的审计人员组成，他们通过检查和评估企业的内部控制机制，帮助管理层改善组织运作效率、降低风险，并提供有关经济、财务和业务活动方面建议的审计报告。
内部审计部门的职责具体包括以下几个方面：1.评估内部控制制度：内部审计部门负责评估企业内部控制制度的有效性和适用性。
他们会审查企业的制度文件，了解企业的规章制度、流程和操作程序，并对其合规性进行评估。
内部审计岗位职责说明书
内部审计岗位职责说明书第一部分：概述内部审计岗位是企业内部的一个关键职位，专门负责对企业的各项经营活动进行监督和评估，以保证企业的运营和决策符合法律法规，并提供有效的风险管理和内部控制建议。
本篇职责说明书旨在详细描述内部审计岗位的职责和工作内容，以帮助招聘方了解该岗位的重要性和各项职责。
第二部分：职责描述1. 进行审计计划策划内部审计员负责制定和实施全面审计计划，确保对企业各个部门和关键业务领域的审计工作全面覆盖。
通过与各部门合作，收集并分析相关数据和信息，确定审计重点，制定可行的审计策略和方法，并确保计划的执行和完成。
2. 进行内部控制评估内部审计员需要评估并提供对企业内部控制体系的专业建议。
他们需要了解并分析企业的内部控制政策和程序，检查其有效性和完整性，并提出相关改进建议，以提高企业的内部控制水平，降低潜在的风险和错误发生的可能性。
3. 进行财务审计内部审计员需要对企业的财务账目进行审计，以确保其准确性、合规性和及时性。
他们需要检查财务记录和报表，验证其真实性和准确性，并与各个部门合作，核实关键数据和信息来源，识别和解决存在的问题，并提出改进意见。
4. 进行风险评估和管理内部审计员需要通过收集和分析企业的相关信息和数据，识别并评估潜在的风险和不确定性因素，并制定有效的风险管理策略和措施。
他们还需要及时报告和提醒，以帮助企业管理层对潜在风险有清晰的认识，并制定相应的风险应对方案。
5. 提供管理咨询服务内部审计员作为企业内部的专业顾问，向管理层提供有关运营和决策的专业建议和咨询，以帮助优化业务流程和内部控制，并提高企业运营效率和盈利能力。
他们需要对企业的业务和行业有全面的了解，并根据自身专业知识和经验，提供切实可行的建议。
第三部分：技能要求1. 掌握审计和内部控制相关知识：了解审计和内部控制的基本原理和方法，熟悉相关法律法规和行业规范，具备相关证书和资质。
2. 专业知识和经验：具备相关领域的专业知识和经验，如财务、风险管理等，并能够熟练运用相关工具和技术。
内审岗位职责
内审岗位职责内审岗位职责在社会一步步向前发展的今天，各种岗位职责频频出现，岗位职责包括岗位职务范围、实现岗位目标的责任、岗位环境、岗位任职资格及各个岗位之间的相互关系等。
相信很多朋友都对制定岗位职责感到非常苦恼吧，下面是小编为大家收集的内审岗位职责，希望对大家有所帮助。
内审岗位职责11、加强日常、审计工作各阶段与公司各层面的沟通，以更好了解公司业务与流程，提供务实、合理有效的'管理建议；2、协助制定年度内审计划、并按照审计计划主导或参与各项专项或综合内审工作；3、协助完善各项内审工作流程、规范和评价标准的建设工作，不断提高部门内审工作质量；4、保证及时、准确地审核和提供各种财务数据，财务报表，包括各项对外报表及集团所要求的各项报表；5、完成领导交办的其他工作。
内审岗位职责21、全面负责公司各内部机构的内控工作，建立和完善内部控制体系，推动内控政策和流程的落地实施，确保公司的风险内控管理措施在符合成本效率的前提下有效运行。
2、为各部门经营和管理提供内控合规支持与服务，对接业务部门的`流程和系统的建设、优化的风险提示和内控咨询；3、审核起草公司商业活动的合同、协议等涉及风险控制的文件，提供合规意见，并管理规范相关文件；4、和财务、法务、业务及信息系统等团队密切合作，确保各项风控理念和措施能高效、正确地植入公司业务流程，不断推动公司风控工作的信息化水平；5、根据管理需求，以风险为导向开展专项的内部审查工作，及时向管理层和业务部门反馈意见，为有效降低和防范经营及管理领域中的风险提供改善性建议。
6、密切关注监管机构发布的新法规、制度及通知。
研究、解析国家及各监管机关发布的政策、法规，为集团管理层提供决策参考。
内审岗位职责31、参与公司内审部专项审计、流程审计、反舞弊审计项目；2、对所负责的.审计业务中的控制漏洞提出改进意见并督促业务部门按时改进；3、参与和维护面向全员的反舞弊机制和制度；4、执行内审部门宣传工作；6、完成上级交办的其他日常事务性工作，能独立处理和解决所负责的任务。
内审岗位职责及kpi
内审岗位职责及kpi内审岗位职责及KPI (关键绩效指标)内审岗位是一个非常重要的职位，其职责是为组织提供独立和客观的审计服务，以保护组织的利益并提高其运营效率。
下面是内审岗位的主要职责和相应的关键绩效指标。
一、职责1. 提供独立和客观的审计服务：内审岗位负责对组织的内部控制制度进行评估和审计，识别潜在的风险并提出改进建议。
2. 检查和审计财务报表：内审岗位负责审计财务报表，确保其准确性和合规性，并确保财务数据的可靠性。
3. 评估和审计风险管理：内审岗位负责评估组织的风险管理措施，并确保其有效性。
他们必须监督和审计风险管理过程，以减轻风险对组织的潜在影响。
4. 评估和审计内部控制：内审岗位负责评估和审计组织的内部控制制度，以确保其有效性和合规性。
他们必须识别和解决任何潜在的内部控制缺陷，以防止潜在的欺诈或错误。
5. 提供咨询和建议：内审岗位负责向组织提供咨询和建议，以改善其内部控制制度和运营效率。
他们必须识别问题并提出解决方案，以促进组织的可持续发展。
二、关键绩效指标1. 内部控制评估：内审岗位的重要关键绩效指标是评估和审计组织的内部控制制度。
这可以通过确定内部控制缺陷的数量和严重程度来衡量。
2. 审计质量：内审岗位的另一个关键绩效指标是审计质量。
这可以通过审计报告中发现的错误或违规行为的数量和严重程度来衡量。
3. 项目完成情况：内审岗位还需要完成各种审计项目，如财务报表审计、合规性审计等。
项目完成情况可以通过按时完成项目的数量和质量来衡量。
4. 建议采纳率：内审岗位提出的建议是否得到组织采纳也是一个重要的关键绩效指标。
建议采纳率可以衡量内审岗位的影响力和有效性。
5. 复核发现的实施情况：内审岗位还需要监督并跟踪内部控制缺陷的解决情况。
复核发现的实施情况可以衡量内审岗位对组织改进的影响力。
6. 风险管理效果：内审岗位的一个重要职责是评估和审计组织的风险管理措施。
风险管理效果可以通过识别和消除潜在风险的数量和严重程度来衡量。
行政单位内审岗位职责指南(共12篇)
行政单位内审岗位职责指南（共12篇）第一篇：内审岗位职责概述1.1 岗位职责定义行政单位内审岗位职责是指内审人员在执行内审工作中应遵循的准则和规定。
内审岗位职责主要包括对行政单位的财务、经济活动、内部控制等进行审计，以确保行政单位的资源得到有效利用，风险得到有效控制。
1.2 岗位职责目标内审岗位职责的目标是通过建立健全的内审制度，提高行政单位的内部控制水平，防范和化解风险，促进单位的健康发展。
第二篇：内审岗位设置2.1 岗位设置原则内审岗位应根据行政单位的规模、业务活动特点和内部控制需求进行设置。
岗位设置应遵循独立性、权威性、专业性和适应性原则。
2.2 岗位设置要求内审岗位设置要求包括：1. 设立独立的内审部门，作为单位领导层的直接下属；2. 内审部门应配备充足的内审人员，确保内审工作的顺利开展；3. 内审人员应具备相应的专业知识和技能，满足内审工作的需要。
第三篇：内审岗位工作内容3.1 财务审计内审人员负责对单位的财务收支、资产负债、成本费用等进行审计，确保财务报表的真实性和合规性。
3.2 经济活动审计内审人员负责对单位的经济活动进行审计，包括采购、销售、投资、融资等，以确保经济活动的合规性和效益。
3.3 内部控制审计内审人员负责对单位的内部控制制度进行审计，评估内部控制的有效性和完善性，提出改进建议。
第四篇：内审岗位工作流程4.1 审计计划制定内审人员根据年度审计计划，制定具体的审计项目计划，明确审计目标、范围、方法和时间安排。
4.2 审计实施内审人员按照审计计划进行审计工作，包括收集资料、分析数据、实地调查、访谈等。
4.3 审计报告编制内审人员根据审计结果，编制审计报告，提出审计发现、结论和建议。
4.4 审计后续整改内审人员跟踪审计报告的整改情况，确保审计建议得到有效实施。
第五篇：内审岗位职责素质要求5.1 专业知识内审人员应具备财务、经济、管理等相关专业知识，熟悉相关的法律法规和政策。
5.2 业务能力内审人员应具备较强的业务能力，包括审计技能、数据分析能力、沟通协调能力等。
最新内部审计部门岗位职责精选
最新内部审计部门岗位职责精选前言随着企业的不断发展壮大，内部审计部门在公司运营过程中扮演着至关重要的角色。
内部审计部门通过审计和评估内部控制系统，为公司提供帮助，确保企业目标的实现。
本文将介绍最新的内部审计部门岗位职责精选。
内部审计管理岗位职责1.负责规划、组织、协调公司内部审计工作，制定内部审计计划，并监督内部审计部门的工作进展和成果，确保内部审计工作的高效与高质量。
2.负责对公司各个部门的业务和财务状况进行审计，确保公司的财务报告真实、准确、完整。
3.跟踪新出台的政策和相关法规，发现企业内控缺陷，并提出建立或完善内部控制制度、流程、制度规定的方案和建议，提高公司运营风险控制能力。
4.对公司的内部流程进行监督，发现和制止不当的行为和操作，确保企业的合规性。
5.按照规定的报告期限向公司高层管理层和董事会提供审计报告，并提出整改建议。
内部审计专员岗位职责1.根据内部审计计划，负责执行场审计工作，调查和收集必要的资料、情报和文献等。
2.对内部控制进行测试和分析，评估并检查公司的风险控制体系，发现运营过程中的缺陷和漏洞，提出整改方案。
3.完成审计工作，并编制报告，将审计结论和整改建议提交给上级汇报。
4.负责跟踪整改措施，评估风险等级，进行有效的跟踪管理，确保整改措施的合理性、实施性和推进性。
5.参与内部审计部门流程改进工作，提高内部审计工作质量和效率。
内部审计项目经理岗位职责1.为内部审计项目设置项目目标、工作进度和质量标准等相关指标，确保内部审计进度、目标和质量达到预期。
2.负责指导内部审计项目组成员制定工作计划，并严格掌控项目时间节点，保证项目能够按时完成。
3.组织协调内部审计项目组成员开展工作，确保内部审计过程的公正性和客观性。
4.根据内部审计项目的特点，制定合理并具体的内部审计方法和技巧，提高审计的有效性和效率。
5.针对内部审计项目的难点和问题，积极寻求解决方案，使项目能够高质量、高效地完成。
内审部门岗位职责和KPI设置
外部审计工作落实 半年
出具无保留意见审 计报告 100分 外部审计 切实落实外部对公 15% 出具有保留意见审 报告 司运行的监督 计报告 50分 其他 0分 控制率≤100%， 有效控制费用的使 财务部财 10% 100分，每超支1%， 用，保证各部门职 务报表 分值减少10分 能的正常发挥
费用指标控制率
xx实业集团
审计部审计专员考核流程
本岗位
年度审计计划辅 助编制
人力资源部
信息来源
审计部经理
整理备案
审计计划
对报告评分
审计事务查Leabharlann 错误数整理备案复审等工作报告
审核评分
内部审计控制
整理备案
内审报告
审核评分
外部审计工作落实
整理备案
外部审计报告
审核打分
接受考评反馈
资料来源：
17
zz咨询
2019/1/14
5
zz咨询
2019/1/14
xx实业集团
附表2：公司年度审计计划评分表
（财务总监填写）
软指标评分项目 审计计划的及时制定 公司内控环境的深入分析 审计目标设定合理性 审计工作量安排的合理性 总计 分数分布 15 25 30 30 100 考评得分
资料来源：
6
zz咨询
2019/1/14
xx实业集团
xx实业集团
xx岗位说明与KPI考核指标
发展规划部 资产管理部 财务管理部 审计部 人力资源部 集团办公室 行政管理部
资料来源：
0
zz咨询
2019/1/14
xx实业集团
审计部经理职位说明书（一）
岗位 执行审计制度，健全审计管理，保证公司审计工作的顺利开展；通过高效、有序的审计工 目的 作，为公司业务正常开展提供服务
关于内审部门的KPI绩效考核设计
关于内审部门的KPI绩效考核设计关于内审部门的KPI绩效考核设计对于内部审计绩效考核指标设计，可以从以下几个角度进行考虑：1.数量：完成审计的数量和建议数量。
2.质量：被审计建议的采纳率和被执行率。
3.效率：审计计划的完成及时率。
4.效益：内审带来的资金节约或增加收入。
5.覆盖率：审计的循环覆盖面，包括销售收款、采购付款、安全防护、生产、存货和物流、投融资、人事薪资、IT咨询、工务与技改、舞弊、内贸审计。
6.满意度：客户对审计的满意度调查。
7.保证度：部门人员的技能提升，可以考虑定向的技能培训，如信用管制、SOX法案、COSO-RRM的研究、新会计准则研究、EXCEL高阶研究、生产管理知识的研究、采购管理知识的研究、销售管理知识的研究、IT咨询知识的研究、SAP 的模块研究、报告的改进、工作底稿的整理、审计方案的制定流程等等。
KPI指标库1.审计计划制定指标名称：审计计划制定编号：SJ001设立目的：强化计划意识，提高审计工作效率指标定义：对一定周期内审计项目及各项工作的计划和规划考核周期：季度评分标准：能够制定详尽的计划，计划任务的饱和度高且可执行性强得分90-100能够制定详尽的计划，计划任务的饱和度较高且有可执行性得分80-89能够制定计划，计划任务的饱和度一般且可执行性一般强得分70-79能够制定计划，计划任务的饱和度及可执行性不太强得分60-69没有计划或者计划不明确，基本没有可知行性得分相关说明：2.审计计划达成率指标名称：审计计划达成率编号：SJ002设立目的：强化计划意识，提高审计效率指标定义：在一定周期内审计计划的按时达成情况考核周期：季度评分标准：出色的完成全部计划任务得分90-100能够完成90%计划任务得分80-89能够完成80%的计划任务得分70-79能够完成70%的计划得分60-69不能够完成计划得分相关说明：3.审计及时性指标名称：审计及时性编号：SJ003设立目的：强化时效意识，提高审计效率指标定义：问题的发现、解决及项目立项、审计等工作的效率和实效性考核周期：季度评分标准：非常及时地发现问题、调查并解决问题得分90-100较及时地发现问题、调查并解决问题得分80-89能及时发现问题，但是调查和解决问题不够及时得分70-79发现问题、调查并解决问题不够及时，但没有重大后果得分60-69指标名称审计申诉的接收编号SJ008设立目的提高审计的公正性和透明度指标定义接收审计对象的申诉，并按规定程序进行处理考核周期季度评分标准能够及时接收并处理申诉，处理结果公正、合理得分90－100能够接收并处理申诉，处理结果较为公正、合理得分80－89能够接收并处理申诉，但处理结果有些偏颇得分70－79能够接收申诉，但处理结果不够公正、合理得分60－69未能及时接收申诉，或处理结果明显偏颇得分指标名称：审计申诉处理接收编号SJ008设立目的：加强监督意识，提高审计的公平性和公开性。
内部审计的岗位职责
内部审计的岗位职责
1. 制定审计计划：根据内部审计的目标和范围，制定审计计划，确定审计对象和时间表。
2. 实施审计工作：按照审计计划，进行内部审计工作，包括搜集和分析相关信息、评估风险和控制措施、检查业务和财务记录、进行抽样测试等。
3. 发现问题和风险：通过审计工作，发现存在的问题和潜在的风险，并及时向管理层提出建议和意见。
4. 编写审计报告：根据审计工作的结果，编写审计报告，包括问题的描述、原因分析、风险评估和改进建议等。
5. 管理沟通和合作：与相关部门和人员进行沟通和合作，提供审计支持和咨询服务，帮助改善内部控制和业务流程。
6. 监督和追踪改进措施：对审计报告中提出的改进措施进行监督和追踪，确保问题得到有效解决。
7. 提供培训和建议：根据需要，向组织内部成员提供培训和建议，增强风险意识和内部控制能力。
8. 跟踪外部法规和监管要求：密切关注外部法规和监管要求的变化，及时调整审计工作的重点和内容。
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内部审计部门岗位职责10篇精选全文
可编辑修改精选全文完整版内部审计部门岗位职责10篇内部审计部门岗位职责【通用10篇】对于内部审计部门岗位职责，你会写吗?来看看吧。
岗位职责可以明确每个人工作职责是什么内容，该承担什么样的工作、担当什么样的责任、如何更好的去做、什么是不该做的等等。
下面小编给大家带来内部审计部门岗位职责，希望大家喜欢！内部审计部门岗位职责精选篇11、负责整个集团的经营管理﹑销售业务﹑工程﹑绩效等审计2、根据年度审计计划编制审计实施方案，把控项目进度3、独立完成审计项目的所有业务，包括现场审计﹑沟通协调﹑管理建议﹑审计报告及整改跟踪(Follow-Up)等4、协助完善集团内控体系5、公司交办的其他事项内部审计部门岗位职责精选篇21、负责实施例行审计工作，对常规业务进行查检，分析运营环节财务数据，跟进及反馈异常事项的处理结果;2、按照年度项目审计计划，开展以经济业务为主的内部控制审计、各运营环节的效益审计等，寻求薄弱点，提出改善建议;3、协助完成审计报告的撰写及发现问题的整改落实。
内部审计部门岗位职责精选篇31、负责审计监察工作，对公司治理、资金资产、业务经济活动的真实性、合法性、有效性进行审计监察，编写内部审计报告，提出处理意见和建议。
2、对公司风险进行了解和评估，维护有效的风险管理机制，对高风险项的管控措施进行有效的监督和评估。
内部审计部门岗位职责精选篇41、审计制度的拟订、完善和实施;2、负责科室的工作管理;(年度、月度计划上报与执行监督)3、负责对外(包括子公司)审计业务管理;4、负责审计成果的出台、利用和后续跟踪审计;内部审计部门岗位职责精选篇51、根据公司整体战略规划，拟定并完善内部审计制度和流程，制定审计计划;2、根据年度审计工作计划，组织进行公司各项审计;3、拟定审计方案，起草审计报告和管理建议书等审计文书;4、负责审计过程中与相关部门的协调和沟通;5、及时发现公司潜在问题和风险，提出改进意见;6、编制审计底稿，出具内部审计报告，将审计结果上报公司领导;7、检查公司财务及相关部门审计意见的执行情况;8、配合公司聘请的外部审计机构，全面负责公司内、外部财务审计工作;9、定期或不定期地进行必要的专项审计、专案审计和财务收支审计;10、负责对所有涉及的审计事项，编写内部审计报告，对存在的主要问题进行分析并提出处理意见和建议;11、跟踪监控公司的财产和资金使用情况、流程运行状况，分析资产报表，判断企业运行效率，及时发现风险并提出改进建议;12、熟练使用各种财务软件，各种办公软件;13、完成上级领导交办的其他工作。
内审岗位职责
内审岗位职责内审岗位职责11、在科室主任的领导下，积极开展内部审计工作，配合并协调社会审计机构开展审计业务。
2、严格按照审计法规和审计准则开展审计业务，积极参加后续教育培训。
3、及时做好年度审计计划、总结，建立健全工作台帐。
按照医院相关规定，做好审计档案保管工作。
4、按照审计工作计划开展审计业务，收集审计资料，编写审计工作底稿，出具审计意见或建议。
5、按照院领导及科室主任的要求做好审计配合工作。
内审岗位职责2岗位职责：1、负责开展全面管理审计、专题审计、财务审计、项目后评价等专项审计工作；负责开展尽职调查、经济责任审计、舞弊审计、工程管理审计等日常审计；2、按照年度审计计划及临时审计项目的要求做好前期准备工作，包括发出审计通知、完成项目风险评估、拟定具体项目的审计方案和工作计划、资料收集等；负责与被审计单位进行沟通，联系安排现场工作事宜、组织协调工作小组成员进行现场工作；具体实施审计工作，承担审计项目经理职责，领导审计小组高质高效完成审计任务，出具审计报告，并与被审计单位良好沟通，推动审计建议的落实；3、参与部门内部管理工作：协助完善、修订内部审计管理标准、规范审计工作作业流程；根据公司总体发展规划，起草年度审计计划并提交内审总监审阅；参与审计团队建设，包括组织开展各类相关培训、团队人员成长等。
4、配合外部审计机构进行审计：协助建立和维护与外部审计机构的长期合作关系；配合、协调外部审计机构进行必要的调查取证工作、保证其工作顺利开展；5、完成部门领导交办的其他工作。
任职资格：1、财务、审计、经济学、管理学等相关专业，硕士及以上学历，具备会计从业资格证、cpa或cia资格证者优先；2、五到八年内部审计或外部审计工作经验，有四大会计师事务所外审经验或大型制造企业内审经验者优先；3、熟练的英语书面及口头交流能力，熟悉审计和财务专业理论知识，熟悉企业会计、财务管理、审计制度和流程，熟悉财经法律法规，熟悉企业内部管理环节的控制要点，了解审计领域发展趋势，掌握国际内控理论和方法；4、具备很强的`原则性，良好的职业素养与品德操守；较好的团队合作精神；较强的沟通、表达能力和理解、协调能力。
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xx岗位说明与KPI考核指标
▪ 发展规划部 ▪ 资产管理部 ▪ 财务管理部 ▪ 审计部 ▪ 人力资源部 ▪ 集团办公室 ▪ 行政管理部
0
xx实业集团
zz咨询
2020/8/10
审计部经理职位说明书（一）
xx实业集团
岗位 ▪ 执行审计制度，健全审计管理，保证公司审计工作的顺利开展；通过高效、有序的审计工 目的 作，为公司业务正常开展提供服务
报告
程的规范化运作
资料来源：
zz咨询
3
2020/8/10
审计部经理KPI组成表（续）
xx实业集团
考核 考核
KPI
周期 标准
外部审计工作落实
半年
100 分
KPI说明
权重
计算方式
信息来源
考核目的
出具无保留意见审 计报告 100分
15% 出具有保留意见审 计报告 50分
其他 0分
外部审计 切实落实外部对公
岗位 资格 要求
1、具有本科以上学历 2、财务、会计、审计等专业 3、注册会计师 4、具有五年以上财务审计工作经验 5、具有二年以上领导经验
资料来源：
2
zz咨询
2020/8/10
审计部经理KPI组成表
xx实业集团
KPI
考核 考核 周期 标准
KPI说明 权重
计算方式
信息来源
考核目的
年度审计计划编制
半年
资料来源：
规章制度的完善性与有 效性，经营决策的合理 分析审计项目，明确年度的主要工作内容及相应的计划工作量
性
资料来源：
zz咨询
7
2020/8/10
xx实业集团
附表4：公司内部审计报告评分表
（财务总监填写）
软指标评分项目
分数分布
考评得分
确实落实审计整改意见
25
审计意见的科学合理性
25
审计报告的全面性
20
审计工作流程的完善性
报告
司运行的监督
费用指标控制率
100 半年 分
实际费用/费 用额度
10%
控 1分00值制分减率，少≤每110超00分%支，1%，财务务报部表财
有效控制费用的使 用，保证各部门职 能的正常发挥
员工培训及管理
100 半年 分
考核本部门 员工培训计 划的实施情 况
完成计划培训次数
满分；缺少一次， 10% 80分；缺少两次，
资料来源：
10
zz咨询
2020/8/10
关键 业绩 指标
指标项目
内审专员职位说明书（二）
量化目标
xx实业集团 指标权重
岗位 技能 要求
1、熟悉财务管理、财务分析和会计核算等知识 2、熟悉审计管理工作，具有强的审计、会计和组织、协调与管理能力 3、良好的沟通与协调能力 4、勤勉的工作态度
岗位 1、专科及以上学历 资格 2、财务、会计、审计等专业 要求 3、3年以上相关工作经验
30
审计工作量安排的合理性
30
总计
100
资料来源：
zz咨询
6
2020/8/10
xx实业集团
附表3：公司内部审计报告主要内容
内部审计报告
报告内容
数据信息的真实可靠性 分析上年度审计工作，评价公司内部控制体系效果
规章制度的执行情况 明确年度主要的审计种类范围及希望达到的审计目标
资产与权益的安全保障 根据集团及子公司审计目标确定主要审计项目
外部审计报告 财务报告
培训考核报告
9
xx实业集团
财务总监
对报告评分 审核评分 审核评分 审核打分 审核打分 审核评分
zz咨询
2020/8/10
内审专员职位说明书（一）
xx实业集团
岗位 目的 ▪ 协助审计部经理开展工作，实施企业各项内审工作，改进集团内部控制制度
1、协助经理负拟订全年常规审计计划并负责计划按时完成 2、负责编制建设工程审计方案 3、负责设计项目专项审计方案 岗位 职责 4、负责调查、核实经济事项，搜集审计证据 5、全面协助经理组织完成各类常规性或非常规性的审计工作 6、全面负责审计工作的质量控制 7、完成领导交付的其他任务
资料来源：
zz咨询
1
2020/8/10
指标项目
审计部经理职位说明书（二）
量化目标
xx实业集团 指标权重
关键 业绩 指标
岗位 技能 要求
1、政策理论水平高，熟悉有关的法律、法规和集团的规章制度 2、全面的财务管理、会计核算、内控审计等能力 2、调查研究和综合分析能力强，具有战略头脑，有很强的洞察力 3、组织协调能力强，文字和口头表达能力强 4、高度的职业道德
100 分
附表1
15% 附表2
年度审计 控制
半年
100 分
附表3
30% 附表4
内审报告
强化和及时完善公 司内部控制体系
100 部门年度运作报告 半年 分
完成率100%
100 执行率 A=100% 20% 60 70%<A<100%
0
A<70%
本部门的 加强对公司管理流
审计项目审定
根据集团及子公司审计目标确定主要审计项目
审计工作分解
分析审计项目，明确年度的主要工作内容及相应的计划工作量
资料来源：
zz咨询
5
2020/8/10
xx实业集团
附表2：公司年度审计计划评分表
（财务总监填写）
软指标评分项目
分数分布
考评得分
审计计划的及时制定
15
公司内控环境的深入分析
25
审计目标设定合理性
1、规划审计部的自身发展，并全面负责部门内部的日常事务管理 2、负责组织编制年度审计工作计划，并对实际完成情况进行检查、总结 3、负责组织制定、修改和更新公司的审计规范和管理制度，并监督有关规章制度实施 4、制订对所属业务领域内业务人员的专业培训要求，由本部门备案 5、负责开展集团建设工程、下属子公司等各类专项审计 岗位 职责 6、负责协调外部审计工作开展 7、根据公司规定制定部门预算并执行 8、、对于重大经营决策向总经理提供参考意见 9、协调与有关外部管理部门、各子公司的关系 10、全面负责部门的日常管理工作，并协调部门内各岗位人员的分工合作
15
审计工作底稿完备性
15
总计
100
资料来源：
zz咨询
8
2020/8/10
审计部经理考核流程
本岗位
人力资源部
信息来源
年度审计计划编 制
内部审计控制
部门年度运作报告
整理备案 整理备案 整理备案
审计计划 内审报告 工作报告
外部审计工作落实
费用指标控制率
员工培训及管理
资料来源：
接受考评反馈
整理备案 整理备案 整理备案
50分；缺少三次， 0分
人力资源 部门
保障满足各岗位的 基本要求，提高员 工的素质能力
资料来源：
zz咨询
4
2020/8/10
xx实业集团
附表1：公司年度审计计划主要内容
财务分析报告项目
报告内容
公司内控环境分析
分析上年度审计工作，评价公司内部控制体系效果
明确主要审计目标
明确年度主要的审计种类范围及希望达到的审计目标