论基础研究与应用研究之区分在专利法上的表达

此之 后 ．基础研 究 和应 用研 究这 对术语 应 用 日益 广 和“ 应 用科 学 ” 概念 的使 用 基础研 究 和应 用研 究这
对 范畴 的提 出以及 被社会 广 泛接 受有 三个 方 面 的基 本原 因 ： 首先 ． 是 科 学和技 术 在发 展手 段上 统一 的必
为视 角 ． 较之 于科 学 与技术 区分 的本 体视 角 ． 更加 契 泛 ． 并 逐 步取代 了 自 １ ９世 纪 末期 以来 关 于“ 纯 科学 ”
（ 一） 概 念 的提 出
一
方 法被 正式确 立下 来 。 其次 ． 是重 新划 分科学 和技 术 范 围 的需要 随着 科学 和 技术 的结 合 以及二 者在 发
般认 为 ． “ 基 础研 究 ” 和“ 应用 研 究 ” 这对 孪 生
［ 收 稿 日期 ］２ ０ １ ５ － ０ ７ － ０ ３
［ 作 者简 介 ］杨德 桥 （ １ ９ ７ ９ 一） ， 男， 法 学博 士 ， 内 蒙古 科技 大 学 文 法 学 院副 教授 。
２ ０ １ ５年 第 ３期
杨德桥 ： 论 基 础研 究 与应 用 研 究 之 区分 在 专 利 法 上 的 表达
１ ３
展方 法 上 的统 一 ．原 本不 追求 实 用 目的 的科 学范 畴
本 质 和特征 ．决定 了应各 自采 取与 之本 性 和特征 相
一
过程 ． 在 二 者 的发 展手 段 统 一 于“ 研究 ” 这 一 范 畴 之 Ｂ ｕ ｓ ｈ ） 在其 １ ９ ４ ５年 发 表 的《 科学： 永 无止 境 的前 沿》
的研究 报告 中首 次 正式使 用并 给 出清 晰定 义 的 在
内的研究 对象 和研 究 成果 有越 来 越多 的东 西具 有 了
具 体 目的 ……从 事基 础研 究 的科 学家 可能 对他 工 作
的实际应 用 一点都 不感 兴趣 ” ［ １ ］ 而应用 研 究恰好 相
反， 它从 一开 始就 以 获得 在生 产 、 生活 中可 以直 接使
应用 性 ， 甚至 是直 接 的应 用性 。例 如 ， 生物 基 因 的分
的合适 工具
基 础 研 究 和 应 用 研 究 的 区 分
究” 的手 法就是 在 获取知 识 的过程 中运用 观察 、 实验
和数 理计 算等 现代 工具 手段 ．这 一 点对 于技 术发展 靠 技术 工匠们 在 生产 实践 中 的摸 索 ．但 是在 与科 学 结合 以后 ． 人们 认识 到 了技 术进 步 的另一 种手 法 ． 而
高低 的可变性 以及 因产 业而 多元化 的特 点 ． 使 该 制度 能充分 有效 地保 障和促 进应用 研 究 的发 展 ， 同 时把 基 础
研 究排 除在 可专利 性 范围之外 专利 实用 性要 件是执 行专 利法 区分基 础研 究和应 用研 究这 一价值 目标 的合
适 工具 。
［ 关键 词 ］ 基 础研 究 ； 应用 研 究 ； 专利 ； 实用 性要 件
研 究排 除在 可专利 性 范 围之外 专 利实 用性 要件 是 而 言尤 为重要 在 与科 学结合 之前 技术 的进 步 主要
且 是一 种更为 有效 的手法 于是 ． 借助 于和科 学发 展
一 一
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
、
样 的手段对 技术 进行 必要 的理 论 研究 ．并 进而 在
理论 研究 的基 础上 系统 地 、快速 地 推进技 术 进步 的
Ｔｏ ｔ ａ ｌ Ｎｏ ．９ ２
论基础研 究与应用研究之 区分 在 专利法上 的表达
杨 德桥
（ 内蒙古科技 大学文 法学 院， 内蒙古 包头 ０ １ ４ ０ １ ０ ） ［ 摘 要 】 基 础研 究和应 用研 究具有 不 同的性质 。基 础研 究宜 由政 府推 动 ， 而应用研 究则 应 由企业 承担 。 专利 作 为科 技进 步手 段 的一种 。 更适合 于 应用研 究 而非基础 研 究。专利 法上 实用 性要件 的 内在规定 性 、 标 准
致 的不 同激 励手 法 。 囿于其价 值 目标 和制 度功 能 ．
然结 果 自从 ｌ ９世 纪后 半期 以来科 学 和技术 １ ３ 益结 合甚 至 出现融合 的态势 以后 ． 从进 步 手法 上看 ． 二 者 均 采取 了“ 研究” 这 一 现代 化 的 发展 手 段 所 谓 “ 研
专 利 这 一激 励 手段 更 适 合 于应 用 研 究 而 非 基 础 研 究。 专利法 上实 用性要 件 的 内在 规定性 、 标 准高低 的 可 变性 以及 因产业 而 多元 化 的特点 ．使 该制 度 能充 分 有效 地保 障和促 进 应用研 究 的发 展 ．同 时把基 础 执 行专 利法 区分 基础 研究 和应 用研 究这 一 价值 目标
２ ０ １ ５年 第 ３ 期 总第 ９ ２期
北 京 化 工 大 学 学 报（ 社 会 科 学版 ）
Ｎｏ ．３． ２ ０１ ５
Ｊ ｏ ｕ ｎａ ｒ ｌ Ｂ ｅ ｉ ｊ ｉ ｎ ｇ Ｕ ｎ ｉ ｖ ｅ ｒ ｓ ｉ ｔ ｙ ｏ ｆ Ｃ ｈ ｅ ｍｉ ｃ ａ ｌ Ｔ ｅ ｃ ｈ ｎ ｏ ｌ ｏ ｇ ｙ （ Ｓ ｏ ｃ ｉ ａ ｌ Ｓ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｅ ｓ Ｅ ｄ ｉ ｔ ｉ ｏ ｎ ）
［ 中图分类 号 ］ Ｄ９ ２ ３ ． ４ ２
［ 文献标识 码 ］ Ａ
［ 文章编 号 ］１ ６ ７ １ — ６ ６ ３ ９ （ ２ ０ １ ５ ） ０ ３ — ０ ０ １ ２ — ０ ８
概念 ．最 早是 由美 国学者 万 尼 瓦尔 ・ 布什（ Ｖａ ｎ ｎ ｅ ｖ ａ ｒ
科 学与技 术 的关 系经历 了一个 长期 的历 史发 展 后， 基 于行为 主义 的观 察视 角 ， 遂衍 生 出了基 础研 究 和应用 研究 的 区分 。基础研 究 与应 用研 究 区分 的行 合 了法 律对 行为 调整 的 内在需 求 ．因此 取得 了相 应 的法律 意义 基础 研 究和应 用 研究 所具 有 的不 同的