phtrfv2011年证券从业考试证券市场基础知识练习题

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2011年证券从业人员资格考试必看题库之历年真题及答案解析1《证券市场基础知识》

2011年证券从业人员资格考试必看题库之历年真题及答案解析1《证券市场基础知识》

一、单选题(将下列各题中唯一正确的答案填入括号内,每小题1分,共20分)1.下列不属于证券中介机构的是()。

A.会计师事务所B.律师事务所C.证券业协会D.证券信用评级机构C2.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值,是股票未来收益的当前价值,也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价,这是指股票的()。

A.期值B.现值C.票面价值D.价格B3.法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

A.20%B.25%C.30%D.40%B4.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权,通常情况下,中央政府债券不存在违约风险,因此,这一类证券被视为()。

A.低风险证券B.无风险证券C.风险证券D.高风险证券B5.我国现行法规规定,包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资,但仅限于投资()。

A.国债B.股票C.基金D.证券衍生产品A6.证券公司在性质上是一种()。

A.证券监督机构B.证券市场中介机构C.自律性组织D.证券发行人B证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构。

7.债券的公开招标定价方式中,如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格,全体中标者的中标价格是单一的,这叫做()。

A.以价格为标的的荷兰式招标B.以价格为标的的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标D.以收益率为标的的美式招标A掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。

B选项的含义是:以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价,各中标者的认购价格是不相同的。

8.封闭式基金单位的交易方式是()。

A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易B9.我国公司法规定,发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括()。

A.股票数量B.股票编号B.股票发行日期D.各股东所持股份数D10.1993年7月,()以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市,开了中国公司在美国证券市场上市的先河。

2011年6月证券从业资格《市场基础知识》真题

2011年6月证券从业资格《市场基础知识》真题

2011年6月证券从业资格《市场基础知识》考试试题一、单选题(本大题60小题.每题0.5分,共30.0分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案,并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

)第1题以下关于公司财务状况分析的说法,错误的是()。

A 资产收益率视为盈利性指标B 销售利润率视为盈利性指标C 周转率视为安全性指标D 杠杆比率视为安全性指标【正确答案】:C【本题分数】:0.5分【答案解析】【解析】答案为C。

分析公司的财务状况,重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性,通常将净资产收益率、销售利润率视为盈利性指标,周转率视为流动性指标,杠杆比率视为安全性指标。

第2题自律性组织包括证券交易所和()。

A 证券公司B 证券业协会C 证券信用评级机构D 会计师事务所【正确答案】:B【本题分数】:0.5分【答案解析】【解析】答案为B。

自律性组织包括证券交易所和证券业协会。

证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。

证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

根据我国《证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会。

第3题()是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券,属于无担保证券范畴。

A 信用公司债券B 不动产抵押公司债券C 保证公司债券D 收益公司债券【正确答案】:A【本题分数】:0.5分【答案解析】【解析】答案为A。

本题是对信用公司债券定义的考查。

信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券,属于无担保证券范畴。

信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。

第4题从2002年4月起,我国银行间债券市场实行准入()。

A 核准制B 审批制C 注册制D 备案制【正确答案】:D【本题分数】:0.5分【答案解析】【解析】答案为D。

2002年4月,中国人民银行在全国银行间债券市场实行准入备案制,进一步扩大了交易主体范围,也活跃了债券交易的内容和程度。

银行间同业市场交易类别主要包括:信用拆借、现券买卖、债券回购和股票抵押贷款。

2011证券从业资格考试基础题及答案

2011证券从业资格考试基础题及答案

一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中,只有l项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内。

共60题,每题0.5分)1.在各个特征中,其最基本的特征是( D )。

A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性备注P44的五大特征:收益性,风险性,流动性,永久性,参与性收益性是的最基本的特征2.上市最常见、最主要的资本公积金来源是( A )。

A.发行溢价B.接受的赠与C.资产增值D因合并而接受其他资产净额备注P50资本公积金转增股本。

资本公积金是在公司的生产经营之外,由资本,资产本身及其原因形成的股东权益收入。

,发行溢价是上市公司最常见,最主要的资本公积金来源3.进入21世纪以来,证券市场发展的一个突出特点是( D )。

A.市场网络化B.交易所重组与化C.机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长备注P22证券市场发展现状:1.证券市场一体化2.投资者法人化(21世纪以来证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长)3.金融创新深化4.金融机构混业化5.交易所重组和公司化6.证券市场网络化:7金融监管合作化8.金融风险复杂化:4.目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方储备,为管理好这部分资金,成立了代表国家进行投资的( B )。

A.信托投资B.主权财富C.国家开发D.公司及保险资产管理公司证券市场基础知识备注P11证券投资人的机构投资者中机构包括:证券经营机构,银行业金融机构,保险业经营机构,合格境外机构投资者,主权财富基金,其他金融机构。

5.截至2009年年底,共有( C )家公司上市交易,成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑。

A.25B.31C.36D.42备注P336.下面关于我国社保的叙述,不正确的是(B )。

A.在我国,社保主要由两部分组成:一部分是社会保障基金,另一部分是企业年金B.全国社会保障理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券C.其在银行存款和国债投资的比例不低于50%,企业债、金融债不高于10%,证券投资基金、投资的比例不高于40%D.社会保障委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产,不得超过年度社保基金委托资产总值的20%备注P12在一般国家,社保分为两个层次:其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。

2011年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试真题(3)

2011年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试真题(3)

2011年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试真题(3)一、单项选择题41.只能在期权到期日执行的期权属于()。

A.看跌期权B.欧式期权C.看涨期权D.美式期权42.无记名股票与记名股票的差别在于()。

A.股东权利B.股票记载方式C.转让方式D.安全性43.股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的()计算出来的未来收入的现值。

A.市盈率B.市净率C.现值D.必要收益率44.根据我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,注册资本不低于()人民币,且必须为实缴货币资本。

A.5亿元B.3亿元C.2亿元D.1亿元45.社会保障基金的资金投资范围规定,用于银行存款和国债的投资比例()。

A.不高于50%B.不低于50%C.不低于40%D.不低于10%46.按证券所代表的权利性质分类,下列不属于有价证券的是()。

A.债券B.凭证证券C.股票D.商业本票47.下列有关红筹股的表述,错误的是()。

A.红筹股不属于外资股B.红筹股在中国境内注册C.红筹股大部分股东权益来自中国内地D.红筹股在香港上市但主要业务在中国内地48.20世纪80年代,我国曾发行具有标准格式券面的国库券,这种国库券属于()。

A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券49.我国股份有限公司的股东大会由()组成。

A.全体股东B.全体职工C.全体董事D.全体监事50.贴现债券通常在票面上(),是一种折价发行的债券。

A.不规定利率B.规定利率C.标明折价D.不标明折价51.下列关于利率风险的描述,错误的是()。

A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B.利率风险是固定收益证券的主要风险,特别是债券的主要风险C.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成D.一般而言,优先股受利率风险的影响程度比普通股要小52.下列关于外资股的说法,错误的是()。

A.境外上市外资股以人民币标明股票面值,以外币认购B.境内上市外资股以人民币标明股票面值,以人民币认购、买卖C.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项,以人民币计价和宣布,以外币支付D.红筹股不属于外资股53.下列有关保险公司次级定期债务的表述,错误的是()。

2011证券从业资格考试《基础知识》试题-精品

2011证券从业资格考试《基础知识》试题-精品

2011证券从业资格考试《基础知识》试题一、单选题((本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。

以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。

)1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。

A.财政部B.银监会C.中国人民银行D.证券会标准答案: c解析:中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立,中国人民银行为交易中心的主管部门。

2、证券市场是指( )。

A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D.证券发行市场标准答案: b解析:证券市场由发行市场和交易市场构成,发行市场和交易市场两者紧密联系,不可分割。

3、证券公司直接为投资者开立( )。

A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户标准答案: d4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。

A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度标准答案: c解析:金融期货交易所实行当日无负债结算制度。

期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。

客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

5、一般来说,当市场利率提高时,债券的市场价格将( )。

A.不变B.不确定C.下跌D.上涨标准答案: c解析:市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。

市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化,如果市场利率上升,债券投资所要求的投资收益率也会上升,而利息是不变的,所以债券的市场价格就会下跌;反之,如果市场利率下降,债券的市场价格就会上升。

6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。

A.议价方式B.连续报价C.集合竞价D.公开竞价标准答案: c7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。

A.500B.100C.300D.200标准答案: b解析:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。

2011年9月《证券市场基础知识》真题及答案

2011年9月《证券市场基础知识》真题及答案

2011年9月《证券市场基础知识》真题及答案一、单选(60题,每题0.5分)1、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定,由()举证其无过错。

A 证券服务机构B 发行人C 上市公司D 证券投资者2、对股票投资来讲,公司财务风险中最大的风险是()。

A 公司信用风险B 公司经营风险C 公司利率风险D 公司亏损风险3、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按()计价。

A 基金份额面值B 基金资产总值C 市场的供求状况D 基金份额资产净值4、对股票投资来讲,公司财务风险中最大的风险是()。

A 经营风险B 管理风险C 公司亏损风险D 信用风险5、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为()。

A 配股B 增发C 定向增发D 发行可转换公司债券6、中国证券登记结算公司仅为()开立结算账户,专用于证券交易成效后的清算交收,具有结算履约担保作用。

A 客户B 证券公司C 证券交易所D 证券业协会7、金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种()。

A 有资产的结算制度B 无资产的结算制度C 无负债的结算制度D 有负债的结算制度8、普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。

A 总资产B 净资本C 净资产D 注册资本9、证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。

A 公开原则B 公平原则C 公正原则D 监督与自律相结合的原则10、以获取非法利益的为目的,违反证券管理法规,在证券发行、交易及相前活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为,属于( )行为。

A 操纵市场B 内幕交易C 制造传播虚假消息D 欺诈客户11、我国《证券法》规定,上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内,提供中期报告。

A 4个月内B 3个月内C 2个月内D 1个月内12、证券交易所连续公开( )方式形成证券交易价格。

A 竞价B 议价C 竞标D 叫价13、政府发行的证券品种一般为( )。

A 债券B 股票C 基金D 互换14、( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

2011年11月证券从业资格考试《证券交易》历年真题及答案解析(单选题)

2011年11月证券从业资格考试《证券交易》历年真题及答案解析(单选题)

一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。

以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

)1.目前,投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用【】。

A.挂名制B.匿名制C.代码制D.实名制【答案解析】:答案为D。

目前,投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用的是实名制。

2.国债在净价交易的情况下应计利息是根据【】按天计算的。

A.同业拆借利率B.银行利率C.市场利率D.票面利率【答案解析】:答案为D。

从2002年3月25日开始,国债交易率先采用净价交易。

实行净价交易后,采用净价申报和净价撮合成交,报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。

根据净价的基本原理,应计利息额的计算公式应为:应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数。

3.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过【】。

A.70%B.90%C.95%D.80%【答案解析】:答案为B。

上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65%;国债折算率最高不超过95%;其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%;交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。

4.境外证券经营机构设立的驻华代表处,若符合条件,经申请可成为我国证券交易所的【】。

B.临时会员C.普通会员D.特别会员【答案解析】:答案为D。

在我国,证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。

境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可成为我国证券交易所的特别会员。

5.参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在【】办理债券的质押登记。

A.全国银行问同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.证券登记结算公司D.证券交易所【答案解析】:答案为B。

中央国债登记结算有限责任公司是为中国人民银行制定办理债券的登记、托管和结算的机构。

6.在证券回购交易中,融入资金方做【】处理。

证券市场基础知识真题2011年09月有答案

证券市场基础知识真题2011年09月有答案

证券市场基础知识真题2011年09月一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求)1. 开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按计价。

A.基金份额面值B.基金资产总值C.市场的供求状况D.基金份额资产净值答案:D开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小,其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费,赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费,不直接受市场供求影响。

2. 股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为。

A.配股B.增发C.定向增发D.发行可转换公司债券答案:B根据规定,上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券,主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。

3. 中国证券登记结算公司仅为开立结算账户,专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用。

A.客户B.证券公司C.证券交易所D.证券业协会答案:B证券公司直接为投资者开立资金结算账户,而证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户,结算账户专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用。

4. 金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种。

A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度答案:C结算所是期货交易的专门清算机构,通常附属于交易所,但又以独立的公司形式组建。

结算所实行无负债的每日结算制度,又被称为“逐日盯市制度”,就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价,与每笔交易成交时的价格作对照,计算每个结算所会员账户的浮动盈亏,进行随市清算。

2011年11月份证券从业考试《证券市场基础知识》真题-多选

2011年11月份证券从业考试《证券市场基础知识》真题-多选

2011年11月份证券从业考试《证券市场基础知识》真题-多选二、多项选择题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。

以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求。

)1.一般来说,证券的票面要素有( )。

A.标的物B.持有人C.权利D.义务2.关于证券市场的筹资投资功能,下列说法正确的是( )。

A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面,忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买人证券实现投资C.为了筹集资金,资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的证券,只是筹资的一种工具3.下列属于对股份公司税后利润分配的是( )。

A.按《公司法》规定提取法定公积金B.如果有优先股,按固定股息率对优先股股东分配C.如果有未弥补亏损,首先用于弥补亏损D.偿还公司的债务4.关于香港恒生指数,下列描述正确的是( )。

A.恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B.香港恒生指数成分股编制规则沿用37年,于2006年2月提出改制,首次将B 股纳入恒生指数成分股C.恒生指数的成分股是固定的D.恒生指数将H股纳入恒指成分股,其编算方法为以流通市值调整计算,并为成分股设定20%的比重上限5.我国《证券投资基金法》规定,应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有)。

A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.更换基金管理人、基金托管人6.下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是( )。

A.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间B.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期,在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放C.除息除权日,通常为股权登记日之前的1个工作日,本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利D.派发日是指股份公司通知发放给股东的日期7.下列各项属于公募证券特征的是( )。

证券市场基础2011年真题答案解析

证券市场基础2011年真题答案解析

证券从业考试证券市场基础2011年真题答案解析一、单项选择题1、【答案详解】A。

中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变和“四个独立”。

其中,“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分,同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。

运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

2、【答案详解】C。

深证交易所的综合指数包括深证综合指数、深证新指数、中小企业板指数。

3、【答案详解】D。

地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券,简称“地方债券”,也称为“地方公债”或“地方债”。

地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般债券(普通债券)和专用债券(收益证券)。

前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券,后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。

4、【答案详解】A。

中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。

5、【答案详解】B。

收入型基金是主要投资于可带来现金收入的有价证券,以获取当期的最大收入为目的。

收入型基金资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对也较低,一般可分为固定收入型基金和权益收入型基金。

6、【答案详解】D。

证券交易所或者证券交易所会员大会都不负责制定交易价格。

7、【答案详解】B。

当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较短的债券;当未来市场利率趋于上升时,应选择发行期限较长的债券。

8、【答案详解】C。

债券发行的定价方式以公开招标最为典型。

按照招标标的的分类可分为有价格招标和收益率招标;按价格方式分类可分为美式招标和荷兰式招标。

9、【答案详解】D。

按基础工具划分,金融期货主要有三种类型:外汇期货、利率期货、股权类期货。

10、【答案详解】D。

证券公司自营业务的最高决策机构是董事会。

2011年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试真题及答案详解

2011年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试真题及答案详解

2011年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试真题二、多项选择题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。

以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求。

)1.一般来说,有价证券具有如下特征()。

A.流动性B.永久性C.安全性D.收益性2.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资的人民币金融工具有()。

A.在证券交易所挂牌交易的股票B.在证券交易所挂牌交易韵债券C.证券投资基金D.在证券交易所挂牌交易的权证3.契约型基金的当事人有()。

A.基金管理人B.基金承销人C.基金托管人D.基金投资人4.政府债券的功能包括()。

A.国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具B.调节居民收入分配C.为政府筹集资金,扩大公共开支D.弥补财政赤字5.下列关于金融期货交易结算所的说法,正确的是()。

A.通常附属于交易所B.以独立的公司形式组建C.是专门的清算机构D.不以独立的公司形式组建6.按照结构化金融产品嵌入式衍生产品的属性不同,可以分为()类。

A.基于货币的结构化产品B.基于利率的结构化产品C.基于期权的结构化产品D.基于互换的结构化产品7.2005年12月,作为我国资产证券化试点银行,()分别以个人住房贷款和信贷资产为支持,在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。

A.中国建设银行B.国家开发银行C.中国工商银行D.中国人民银行8.证券投资基金的运作费包括()等。

A.分红手续费B.持有人大会费C.信息披露费D.上市年费9.国际金融市场上的主要参考利率期货有()。

A.股票价格指数期货B.联邦基金利率期货C.伦敦银行间同行业拆放利率期货D.3个月期港元利率期货10.关于地方政府债券,以下说法正确的是()。

A.专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保B.专项债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证C.一般债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证D.一般债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保11.下列项目中属于股权类资产的远期合约的是()。

2011年证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》模拟试卷(一)

2011年证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》模拟试卷(一)

2011年证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》模拟试卷(一)一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分。

1.下列关于各类基金的说法错误的是()。

A.在我国,社保基金由社会保障基金和社会保险基金构成B.福利基金、科技发展基金、教育发展基金等都属于社会公益基金C.企业年金基金可以用于信用交易D.我国的各种社会公益基金可用于证券投资,以求保值增值2.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权,通常情况下,中央政府债券不存在违约风险,因此,这一类证券被视为()。

A.低风险证券 B.无风险证券C.相对风险证券 D.绝对风险证券3.下列关于虚拟资本的说法中,错误的是()。

A.有价证券是虚拟资本的一种形式B.虚拟资本以有价证券的形式存在C.虚拟资本能给持有者带来一定收益D.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格4.证券化率是反映证券市场容量的主要指标,它是()。

A.证券市值/GDP B.证券市值/GNPC.GDP/证券市值D.GNP/证券市值5.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种()。

A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.实物证券6.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总额的()。

A. 5% B. 10% C. 15% D. 20%7.1984年11月,()在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。

A.中国工商银行 B.中国人民银行C.中国银行 D.中国建设银行8.2006年6月,纽约证券交易所和()达成总价约100亿美元合并协议,组建全球第一家横跨大西洋的证交所公司。

A.东京证券交易所B.泛欧证券交易所C.伦敦国际金融期权期货交易所D.悉尼证券交易所9.股票最基本的特征是()。

A.流动性 B.收益性 C.参与性 D.风险性10.股票投资者经常性收入的主要来源是()。

2011年11月份证券从业考试《证券市场基础知识》真题-判断

2011年11月份证券从业考试《证券市场基础知识》真题-判断

2011年11月份证券从业考试《证券市场基础知识》真题-判断三、判断题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。

判断以下各小题的对错,正确的为A,错误的为B。

)1.证券投资的风险1生越高,意味着遭受损失的可能性越大,其预期收益率却越低。

( )2.证券发行市场又称证券次级市场。

( )3.公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借人资本。

( )4.股票的期值就是股票未来收益的当前价值,也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。

( )5.开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。

( )6.股票分割又称拆股、拆细,是将1股股票均等地拆成若干股,股票分割一般在年初或年末进行。

( )7.我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。

( )8.无面额股票没有内在价值。

( )9.结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品,它们都是以合约规定条款(如前终止条款)形式出现的。

( )10.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。

( )11.金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后,在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。

( )12.无限售条件股份不包括境内上市外资股,即B股。

( )13.公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。

( )14.证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定,并须经中国证券业协会批准。

( )15.证券公司办理集合资产管理业务,可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。

( )16.债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债权。

( )17.中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上,作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付,并保证会员层面交收完成。

( )18.参与银行间债券交易的,还需向中国证券业协会支付银行间账户服务费,向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。

( )19.证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资的投资工具,因此投资者投资于基金没有风险。

2011年十一月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》(必备资料)

2011年十一月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》(必备资料)

20XX年十一月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》(必备资料)1、根据我国《公司法》的规定,股份有限公司的法宝代表人是()。

1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长2、为了加强证券市场的宏观管理,统一协调有关政策,建立健全证券监管工作制度,保护广大投资者利益,促进我国证券市场健康发展,国务院于()发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日3、影响期权价格的最主要原因是()。

1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限4、证券市场虽主要属于资本市场,但与()市场关系密切。

1.货币2.期货3.期权4.商品5、美国、日本、中国证券经营机构的类型为()。

1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型6、为了加强证券市场的宏观管理,统一协调有关政策,建立健全证券监管工作制度,保护广大投资者利益,促进我国证券市场健康发展,国务院于()发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日7、有价证券具有()的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性8、客户的交易结算资金必须全额存入指定的(),单独立户管理。

1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行9、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委10、.贴现债券的发行属于()。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是11、按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由()机构担任。

2011年11月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)

2011年11月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)

2011年11月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)题型有:1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。

以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

1.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的( )。

A.10%B.20%C.30%D.40%正确答案:B解析:2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定,保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用应当符合的比例要求中规定,投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的20%。

2.通常,股票分割往往会导致股价( )。

A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降正确答案:A解析:股票分割又称拆股、拆细,是将1股股票均等地拆成若干股。

股票分割使得投资者持有的股票数增加了,给投资者带来了今后可多分股息和获得更高收益的希望,因此往往会刺激股价上涨。

3.指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。

A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人正确答案:B解析:指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。

基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数,以体现它的代表性和流动性,同时基础指数的调整频率不宜过于频繁,以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。

4.关于金融期权与金融期货,下列论述错误的是( )。

A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具,它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标正确答案:A解析:金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具,但它们的作用与效果是不同的。

基础基础基础

基础基础基础

2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1.在深圳交易所中小企业板块中,()是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

A.运行独立B.监察独立C.代码独立D.指数独立2.下列属于深证交易所的综合指数的是()。

A.深证成分股指数B.深证A股指数C.深证综合指数D.深证B股指数3.下列关于地方政府债券的论述,正确的是()。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”,也可以称为“地方公债”或“地方债”4.我国主权财富基金的发端是()。

A.中国投资有限责任公司B.中国国际金融有限公司C.QFII D.QDII5.收入型基金以获取()为目的。

A.基金资产的长期稳定增值B.当期的最大收入C.投资组合的债券中得到适当的利息收益D.获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是()。

A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过理事会、总经理的工作报告D.制定证券交易价格7.当未来市场利率趋于下降时,应选择发行()。

A.长期债券B.短期债券C.不确定D.中期债券8.债券发行的定价方式以()最为典型。

A.累积投标询价B.上网竞价C.公开招标D.协商定价9、金融期货不包括()。

A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.货币期货10.证券公司自营业务的最高决策机构是()。

A.公司总经理B.自营业务部门C.公司投资决策机构D.董事会11.在上市公司的税后利润中,其分配顺序是()。

A.公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B.公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C.盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D.公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金12.履约担保的标的证券数量等于()A.权证上市数量×行权比例×担保系数B.证上市数量+行权比例+担保系数C.权证上市数量-行权比例-担保系数D.权证上市数量÷行权比例÷担保系数13.保险公司次级债的期限为()。

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-+懒惰是很奇怪的东西,它使你以为那是安逸,是休息,是福气;但实际上它所给你的是无聊,是倦怠,是消沉;它剥夺你对前途的希望,割断你和别人之间的友情,使你心胸日渐狭窄,对人生也越来越怀疑。

—罗兰1. 证券公司的主要业务证券公司自营业务主要赚取的是()。

(单项选择题)1:A:佣金[错]2:B:手续费[错]3:C:价差收益[对]4:D:利差收益[错]2. 债券按利率是否固定分类债券是()的证明书。

(单项选择题)1:A:股票[错]2:B:有价证券[错]3:C:债[对]4:D:基金[错]3. 上证指数上证综合指数是以全部上市股票为样本,()。

(单项选择题)1:A:以股票流通股数为权数,按加权平均法计算[错]2:B:以股票发行量为权数,按简单平均法计算[错]3:C:以股票发行量为权数,按加权平均法计算[对]4:D:以股票流通股数为权数,按简单平均法计算[错]4. 公司型基金公司型基金的资产是委托()经营管理的。

(单项选择题)1:D:基金托管人[错]2:A:基金持有人大会[错]3:B:董事会[错]4:C:基金管理公司[对]5. 《公司法》的主要内容依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》,在外商投资股份有限公司中,外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于()。

(单项选择题)1:A:25%[对]2:B:30%[错]3:C:40%[错]4:D:50%[错]6. 金融期货与金融期权的区别通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金帐户,并按规定缴纳保证金。

(单项选择题)1:A:期权购入者[错]2:B:期权买卖双方均要[错]3:C:期权买卖双方均不[错]4:D:期权出售者[对]7. 股票价格指数在计算股价指数时,先计算各样本股的人别指数,再加总求算术平均,这是股价指数计算方法中的()。

(单项选择题)1:A:相对法[对]2:B:综合法[错]3:C:基期加权法[错]4:D:计算期加权法[错]8. 封闭式基金封闭式基金期满终止,清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。

(单项选择题)1:A:出资比例[对]2:B:类型[错]3:C:购买日期[错]4:D:购买价格[错]9. 契约型基金契约型基金是通过()来规范当事人的行为。

(单项选择题)1:A:基金章程[错]2:B:基金契约[对]3:C:基金董事会[错]4:D:基金监事会[错]10. 《基金法》的主要内容我国《基金法》规定,基金份额持有人大会应当有代表()基金份额的持有人参加,方可召开。

(单项选择题)1:A:百分之三十以上[错]2:B:百分之七十以上[错]3:C:百分之十以上[错]4:D:百分之五十以上[对]11. 影响金融期权得主要因素在下列有关金融期权价格的说法中,哪个说法是错误的()。

(单项选择题)1:A:通常,利率高会降低期权价格的机会成本[对]2:B:通常,权利期间与时间价值的变动方向是一致的[错]3:C:通常,权利期间越长,期权价格越高[错]4:D:通常,协定价格与市场价格之间的差距越大,时间价值越小[错]12. 国际债券的定义和特征国际债券在国际市场上发行其计价货币通常是()。

(单项选择题)1:A:外国货币[错]2:B:国际通用货币[对]3:C:本国货币[错]4:D:本国货币或外国货币[错]13. 经营风险由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。

(单项选择题)1:A:利率风险[错]2:B:经济周期波动风险[错]3:C:购买力风险[对]4:D:违约风险[错]14. ETF的优势在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟,还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断,对非基准指数内的样本股进行投资的是()。

(单项选择题)1:A:指数型ETF [错]2:B:包裹型ETF [错]3:C:单位投资者信托型ETF [错]4:D:管理型投资公司ETF [对]15. 股票基金各国对股票基金投资比例限制的主要目的是()。

(单项选择题)1:A:保持基金的流动性[错]2:B:提高基金的变现性[错]3:C:防止操纵股市[对]4:D:防止内部人控制[错]16. 优先股票的特征优先股票的“优先”主要体现在()。

(单项选择题)1:A:对企业经营参与权的优先[错]2:B:认购新发行股票的优先[错]3:C:公司盈利很多时,其股息高于普通股股利[错]4:D:股息分配和剩余资产清偿的优先[对]17. 《公司法》的主要内容我国《公司法》规定监事会的人数不得少于()。

(单项选择题)1:A:3人[对]2:B:5人[错]3:C:7人[错]4:D:9人[错]18. 外汇期货和利率期货2002金融期货中最先产生的品种是()。

(单项选择题)1:A:股票期货[错]2:B:股票指数期货[错]3:C:外汇期货[对]4:D:利率期货[错]19. 普通股票的定义与特征股份有限公司最基本的筹资工具是()。

(单项选择题)1:A:普通股票[对]2:B:优先股票[错]3:C:公司债券[错]4:D:银行贷款[错]20. 证券服务机构的概述根据我国《证券法》的规定,我国对证券公司实行()管理。

(单项选择题)1:A:综合[错]2:B:混合[错]3:C:分业[错]4:D:分类[对]21. ETF的分类管理型投资公司ETF的特点是()。

(不定项选择题)1: A:受托人投资决策自由处置相对较大[对]2: B:可以进行衍生工具投资[对]3: C:在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟[对] 4: D:不能对外融资[错]22. 我国的企业债券公司债券的类型包括()。

(不定项选择题)1: A:保证公司债[对]2: B:附新股认股权公司债[对]3: C:不动产抵押公司债[对]4: D:信用公司债[对]23. 证券公司定义和功能证券公司以()等身份参与交易市场活动。

(不定项选择题)1: A:自营商[对]2: B:做市商[对]3: C:经纪商[对]4: D:交易商[错]24. 《证券法》有关证券市场参与者的规定证券业协会履行的职责有()。

(不定项选择题)1: A:收集整理证券信息,为会员提供服务[对]2: B:依法维护会员的合法权益[对]3: C:组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究[对] 4: D:制定有关证券市场监督管理的规章规则[错]25. 金融衍生工具的分类金融互换包括()。

(不定项选择题)1: B:货币互换[对]2: C:债券互换[错]3: D:利率互换[对]4: A:股票互换[错]26. 场外交易市场的定义、特征和功能场外交易市场的特点是()。

(不定项选择题)1: A:是一个分散、无形的市场[对]2: B:组织方式采取做市商制[对]3: C:拥有众多证券种类和证券经营机构[对]4: D:以议价方式进行交易[对]27. 证券市场的定义资本市场包含以下部分()。

(不定项选择题)1: A:证券市场[对]2: B:货币市场[错]3: C:长期信货市场[对]4: D:保险市场[错]28. 三板市场2002根据现行规定,我国三板市场的股份转让是采取()。

(不定项选择题)1: A:定期的方式[对]2: B:非定期的方式[错]3: C:连续方式[错]4: D:非连续方式[对]29. 资产评估机构从事证券业务的资产评估机构是指对()的公司进行评估的专门机构。

(不定项选择题) 1: A:登记注册[错]2: B:股票公开发行[对]3: C:上市交易[对]4: D:清算[错]30. 欺诈行为欺诈客户行为包括()。

(不定项选择题)1: A:以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖[对]2: B:违背代理人的指令为其买卖证券[对]3: C:不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件[对]4: D:将自营业务和代理业务混合操作[对]31. 信息披露上市公司的财务报告通常包括()。

(不定项选择题)1:A:资产负债表[对]2:B:利润表[对]3:C:现金流量表[对]4:D:会计报表附注[对]32. 债券的定义与特征债券具有的基本性质是()。

(不定项选择题)1:A:债券是有价证券[对]2:B:债券是真实资本[错]3:C:债券是债权的表现[对]4:D:债券是借贷资本[错]33. 证券交易原则与交易规则上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是()。

(不定项选择题)1:A:随机竞价[对]2:B:连续竞价[错]3:C:集合竞价[对]4:D:协议定价[错]34. 股票投资的资本增值收益以下属于债券一次性付息的计息方式的是()。

(不定项选择题)1:A:单利计息[对]2:B:复利计息[对]3:C:贴现计息[对]4:D:息票计息[错]35. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容登记结算机构负有对()的内容保密的责任,相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。

(不定项选择题)1:A:证券交易[错]2:B:证券登记[对]3:C:证券托管[对]4:D:证券结算[对]36. 证券市场监管的原则、目标和手段对证券经营机构行为的监督包括()。

(不定项选择题)1:A:定期报告制度[对]2:B:财务保证制度[对]3:C:行为规范与行为禁止制度[对]4:D:证券经营机构的自律制度[对]37. 债券与股票的相同点发行债券的经济主体可以是()。

(不定项选择题)1:A:中央政府[对]2:B:地方政府[对]3:C:金融机构[对]4:D:公司企业[对]38. 证券公司内部控制的主要内容--管理控制证券公司应当强化对分支机构()等关键岗位人员的垂直管理。

(不定项选择题)1:A:咨询[错]2:B:负责人[对]3:C:电脑[对]4:D:财务[对]39. 利率风险政府债券的风险主要是()。

(不定项选择题)1:A:信用风险[错]2:B:利率风险[对]3:C:购买力风险[对]4:D:财务风险[错]40. 《证券法》总则()的发行和交易,适用于我国《证券法》。

(不定项选择题)1:A:政府债券[错]2:B:股票[对]3:C:公司债券[对]4:D:国务院认定的其他证券的发行和交易[对]41. 按计息方式分类的债券公司债券的风险比金融债券要大。

[对]42. 公司型基金公司型基金依据基金公司章程营运资金。

[对]43. 有价证券的特征不适销证券的最大特点是投资风险大,收益不确定。

[错]44. 证券市场的定义证券市场是价值直接交换的场所。

[对]45. 证券市场法律制度《中华人民共和国公司法》只适用在中国境内设立的有限责任公司和股份公司。

因而在纽约、香港等地上市的中国公司不适用《中华人民共和国公司法》。

[错]46. 证券市场监管的意义指导证券市场健康发展的“八字方针”是法制、监管、自律、规范。

[对]47. 我国的国际债券改革开放后我国率先步入国际金融市场发行国际债券的是金融机构。

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