板拟议上市公司所需资料清单

公司拟上市所需资料清单

为了协助我们准备上市及尽职调查工作，请提供公司（以下简称“公司”）的以下（如相关且有的）文件、资料或信息：

1. 公司/股东信息

请提供公司的名称和住所、公司成立时间及注册地、注册资本和股东出资情况。如果股东是公司实体，请提供该公司的名称和住所，股东和董事，主营业务，成立时间，注册地及注册资本

2. 公司架构

a)请提供一图表以说明目前公司及集团（如果有）的架构

b)请提供一图表/信息以说明关于拟议上市公司的架构

c)请提供公司成立的证明、公司章程，营业执照和其它相关的文件，

可能的话

d)如果相关联公司不是全资子公司（即100%的股权），请提供其它股

东的信息，诸如名称、所占股权的比例，并说明该公司是否与拟上

市公司的主要股东、或董事有何关系

3. 股东、董事和员工

a)请提供一图表以说明公司的管理架构

b)请提供公司董事及高管人员的名单，列明他们的姓名、出生日期、

住址、国籍、在公司内的职务、资格职称、过去相关的工作经验、

公司内的负责职责范围

- 这里指的工作经验仅限于他们之所以被聘任的专业知识领域和他们

在公司内的角色。过去的工作经验应该详细地包括他们的职责范围、

职务、受聘时间、聘任公司业务及其营业规模的简述

c)披露公司董事及高管人员是否与主要股东、客户、供应商或其他方

有何安排或默识

d)公司董事或者高层管理人员是否曾经有过任何个人触犯法律的行为

e)公司董事和高层管理人员在过去5年里所担任公司董事职务的详细

叙述

f)过去最近一年里，期末员工人数，或者这期间的平均员工人数（如

果人数变化很大，则要提供具体变化的数字）

g)提供（可以的话）按不同主要部门、地域对员工进行细目分类的资

料信息

h)关于管理层和工会关系的资料（如有）

i)如果公司聘任很多临时职员的话，请提供最近会计年度中临时职员

的平均数

j)关于与员工股票期权方案、员工养老金计划及其他福利安排相关的信息

4. 公司的历史沿革

a)请提供公司的历史沿革与发展（自成立日起至现在）。例如：

关于公司这些年来的成长简述，如：设立新的公司/办事处（本地或海

外）

b)公司业务的发展及其以往业绩

c)叙述公司业务的突破点，如新产品、新主意、取得主要的合同、成

功的进入新的主要市场/新的行业类别

d)公司业务发展中主要的事件，如：

- 公司进行重大重新分类的事由和结果

- 公司或者其主要的子公司的合并或财务报表合并

- 收购或者剥离非公司一般普通业务的重要资产

- 业务经营模式的是否有重大变化

- 公司生产产品的种类或提供的服务的是否有重大变化

- 公司名称改变

e)叙述过去三年来，公司主要收购和/或剥离的固定资产/业务/公司

f)目前公司正在进行的主要资本支出和回收，包括这些投资的地域分

布（本国和国外）以及融资渠道（通过公司内部融资还是外部融

资）

g)叙述公司或者主要个人所获得的荣誉

5. 业务

a)提供公司的主要产品/提供的主要服务的详细资料。可以的话，说明

公司近期已推出的主要新产品/新服务，已经公开披露的新产品/新

服务开发到什么程度，目前发展的阶段

b)叙述公司主营业务活动和运营情况的性质（如：购买和销售）

c)叙述公司的主要市场，并且提供过去三年来，按照业务活动和地域

市场对销售额/税前利润的细目分类

d)叙述公司主要业务的季节性（如有）

e)关于公司在过去三年里业务性质变化的资料和信息

6. 制造/生产过程

a)可以的话，用图表说明制造/生产过程

b)叙述制造/生产流程的每一步骤

c)相关的话，叙述原材料的来源，如何购买，从何处购买，购买的程

序，主要原材料的价格是否波动幅度很大，如果波动幅度大的话，

公司如何控制这些风险以及其他一些可以抵消风险的因素。相关的

话，最好能提供至少是过去三年来价格的变化。

7. 生产设备

a)重要的有形固定资产的信息资料，包括所有生产设备、生产设备的

地点、规模大小，可以的话，提供与该生产设备相关的产品、生产

活动和地域市场

b)清楚地说明过去三年里公司的生产容量并且利用率（需要的话，说

明计算出生产容量和利用率的根据）。如果生产容量与利用率有重

大的波动，则需要解释

c)正在设立的或者准备设立的新的设备的资料信息（如有）

d)可能的话，说明可能影响公司资产或者生产设备利用率的环境因素

8. 质量保证

a)叙述公司的质量控制步骤/程序

b)叙述公司是否有ISO证书或者其他能确定公司产品或服务的质量的

证书

c)关于涉及质量控制步骤/程序员工的资料信息，质量控制队伍的规模

及经验（相关的话）

d)过去三年来的产品拒收率，如果拒收率很高的话，解释原因

9. 库存管理

a)货存仓库的地点、大小及所有权

b)叙述公司库存管理政策（如先进先出/后进先出等），相关的话，说

明如何库存货物（如是否要存放在有空调的地方、或者是否要整齐

地堆放在货架上）

c)提供公司清点存货的频率，以及有何方法、程序以确保存货不会被

偷或者丢失

d)叙述公司采用什么步骤和程序以降低存货废弃的风险

e)提供公司过去三年来对存货废弃或注销的准备金，如有重大波动，

请解释

f)叙述如何处理顾客退货的政策

10. 营业执照

所有开业或者在营业过程中必要的营业执照或者与相关机构的安排