2009证券交易
上海证券交易所产生背景及发展过程
上海证券交易所产生背景及发展过程一、产生背景上海证券交易所（Shanghai Stock Exchange，简称SSE）是中华人民共和国的证券交易所之一，也是中国最早成立的证券交易所之一。
上海证券交易所的产生背景可以追溯到20世纪90年代初，当时中国经济改革开放进入新的阶段，证券市场的建设成为当时中国经济改革的重要组成部分。
二、早期发展上海证券交易所的前身可以追溯到上海股票交易所，成立于1990年11月26日。
当时的上海股票交易所是中国内地第一个以股票为交易品种的证券交易所。
1990年代初期，上海股票交易所的业务规模较小，交易活跃度不高，但它为中国证券市场的发展起到了积极的推动作用。
三、改革与发展随着中国证券市场的逐步发展，上海证券交易所开始进行一系列的改革与创新。
2001年，上海证券交易所进行了股权分置改革，将A 股和B股的交易和清算进行了分离，推动了中国证券市场的规范化发展。
2002年，上海证券交易所推出了中小板市场，为中国的中小企业提供了融资的平台。
2009年，上海证券交易所成为了中国首家推出股票期权交易的交易所。
四、国际化发展近年来，上海证券交易所加快了国际化发展的步伐。
2014年，上海证券交易所与香港交易所推出了沪港通，实现了两地股票市场的互联互通。
2016年，上海证券交易所与伦敦证券交易所推出了伦港通，进一步推动了中国证券市场的对外开放。
此外，上海证券交易所还积极推动绿色金融和创新科技等领域的发展，提升了中国证券市场的国际竞争力。
五、未来展望未来，上海证券交易所将继续推动中国证券市场的发展。
一方面，上海证券交易所将进一步提升市场的透明度和规范性，完善交易制度和监管机制，提高市场的稳定性和公平性。
另一方面，上海证券交易所将加强与国际市场的合作与交流，吸引更多的优质企业来中国上市，提升中国证券市场的国际影响力。
总结起来，上海证券交易所作为中国证券市场的重要组成部分，经过近三十年的发展，已经成为了中国最重要的证券交易所之一。
深圳证券交易所关于2009年记账式贴现(八期)国债到期兑付有关事项的通知
深圳证券交易所关于2009年记账式贴现(八期)国债到
期兑付有关事项的通知
文章属性
•【制定机关】深圳证券交易所
•【公布日期】2009.08.28
•【文号】
•【施行日期】2009.08.28
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】金融债券,证券,国债
正文
深圳证券交易所关于2009年记账式贴现（八期）国债到期兑
付有关事项的通知
各会员单位：
2009年记账式贴现（八期）国债（以下简称“本期国债”）将于2009年9月7日到期。
为做好本期国债的兑付工作，现将有关事项通知如下：
一、本期国债（证券代码为“108008”，证券简称为“贴债0908”），是2009年6月发行的91天期国债，以贴现形式发行，到期按面值兑付。
本次到期兑付，每百元面值国债可获得的本息为100元。
二、本所从8月28日起停办本期国债的转托管及调账业务。
三、本期国债到期兑付债权登记日为9月2日，凡于当日收市后持有本期国债的投资者，享有获得本次兑付款项的权利。
9月3日本期国债摘牌。
四、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在收到财政部拨付的本期国债兑付款项后，将其划入各证券商的清算备付金账户，并由证券商将兑付资金及时划入各投资者的资金账户。
深圳证券交易所二○○九年八月二十八日。
上海证券交易所证券代码分配规则(2009年修订)
上海证券交易所证券代码分配规则(2009年修订) 文章属性
•【制定机关】上海证券交易所
•【公布日期】2009.08.10
•【文号】
•【施行日期】2009.08.10
•【效力等级】行业规定
•【时效性】失效
•【主题分类】证券
正文
上海证券交易所证券代码分配规则
（上海证券交易所二○○九年八月十日）
一、本所证券代码采用六位阿拉伯数字编码，取值范围为000000-999999。
六位代码的前三位为证券种类标识区，其中第一位为证券产品标识，第二位至第三位
证券种类标识区顺序编码区
四、本所可以根据具体情况调整代码分配办法。
论证券信用交易
论证券信用交易作者：王婷来源：《法制与社会》2009年第03期摘要翻开西方主要发达国家的证券发展史,可以发现,证券信用交易已经有几百年的历史,发展至今已经比较成熟,相应的法规也比较健全,成为一种国际证券市场上通行的制度。
我国也应建立适合自己情况的信用交易制度,首先应对这一制度进行详细了解。
关键词证券信用证券交易股票买卖中图分类号:F831文献标识码:A文章编号:1009-0592(2009)01-156-01一、证券信用交易的概念以股票流转买卖的时间差异,即股票交易的双方当事人从订约到履约期限长短作为标准,股票交易方式可以划分为现货交易、期货交易、信用交易等多种。
豍在这里,我们主要看看现货交易和信用交易。
从某种意义上讲,这两者也可以说是根据客户交付保证金的比例进行的划分。
现货交易即足额保证金交易,要求客户在进行证券买卖之前必须向证券商交付与其交易能力相适应的足额保证金,其交易量被严格限制在保证金的保证范围内,也就是说,客户只能在其交付的保证金额度内依法买入或卖出证券,证券商在客户多买时不垫款、多卖时不垫券。
现货交易是最古老、最传统的证券交易方式。
我国有学者是这样定义的:信用交易,是指客户凭借自己的信誉,通过交纳一定数额的保证金取得经纪人的信用,在委托买进股票时,由经纪人贷款补给保证金差额,或者在卖出股票时,由经纪人贷给股票的股票交易形式。
豎有学者认为,证券信用交易,是与证券现货交易相对而言的一种交易形式,指交易客户在买卖股票等有价证券时,向经纪人支付一定比例的现金或证券,其差额部分由经纪人或者银行通过借贷而补足的一种交易形式。
所以信用交易有时又被称为保证金交易或垫头交易。
豏也有学者是这样表述的:信用交易,又叫保证金交易或垫头交易,是指股票交易者按照确定的比例将一部分价款或一定数量的股票交付给经纪人,其不足部分由该经纪人向银行贷款垫付的一种交易方式。
豐还有人作出如下概括:证券信用交易是指投资者在缺乏足够资金以支付购买证券所需的价款,或没有足够的证券可供卖出时,可在委托有效期内,只需按规定的保证金比率向经纪商缴纳保证金,其余款项(或证券)由经纪商垫付,而买进或卖出证券的一种证券交易方式。
证券交易全真模拟题
2009年5月证券交易考试全真模拟预测试题（免费下载）5月21日更新一、单选题(共70题,每题0.5分,共计35分)1、证券交易的特征主要表现为-------------A、流动性、安全性和收益性B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全性和风险性D、收益性、安全性和风险性2、我国证券市场的建立始于---------年。
A、1990B、1990C、1986D、19843、从--------年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。
A、1986B、1987C、1988D、19894、1992年，----------在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A、可转换债券B、优先股C、转配股D、人民币特种股票5、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是A、在资产净值的基础上另一定的手续费B、以资产净值确定C、在资产总值的基础上加一定的手续费D、以资产总值确定6、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成-------------的债券。
A、基金B、优先股C、任意证券D、普通股7、金融期货交易是指以-----------为对象进行的流通转让活动。
A、金融产品B、金融期货C、金融衍生工具D、金融期货合约8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的--------------A、债权凭证B、可转让凭证C、所有权凭证D、股权凭证9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行----------A、会员制B、公司制C、契约制D、合同制10、有关交易所的席位说法正确的是A、有形席位的报盘速度较高B、我国目前只有有形席位C、我国有普通席位和特别席位之分D、所有国家都有普通席位和特别席位两种11、下列关于证券经纪商的说法错误的是A、以代理人的身份从事证券交易B、收入来源为收取的佣金C、不承担交易中的价格风险D、收入来源为买卖价差12、下列不属于经纪商的权利与义务的是A、对委托人的一切委托事项负有保密义务B、如客户资金不足，向客户提供融资C、认真与客户签订证券买卖代理协议D、对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是A、开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B、境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C、凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D、境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是A、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B、中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D、托管证券公司制度15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式A、证券营业部自办资金存取B、证券公司自办存取C、委托银行代理资金存取D、银证联网转账存取16、关于交易单位，说法错误的是A、股票100股为一手B、基金100单位为一手C、债券1000元面值为一手D、基金1000股为一手17、有关委托方式，说法不正确的是A、可分为柜台委托和非柜台委托B、柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C、电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D、口头委托是较为普遍的委托方式18、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后-------内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
2009年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
证券从业资格考试真题证券交易2009年真题(一)单项选择题(每题0、5分，共30分)1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常( )。
A、交易量较大，交易手续简单B、交易量较大，交易手续复杂C、交易量较小，交易手续简单D、交易量较小，交易手续复杂2、对于各种( )，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A、开放式基金B、债券基金C、封闭式基金D、股票基金3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其( )。
A、结算支票账户B、储蓄账户C、证券账户D、结算备付金账户4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为( )。
A、买入期权B、卖出期权C、利率期权D、外汇期权5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。
A、为委托人服务和公平买卖的原则B、为受托人服务的原则C、扩大交易量的原则D、利益至上的原则6、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、( )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A、特殊机构证券账户B、交易所证券账户C、一般机构证券账户D、国有企业证券账户7、我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。
A、发行之后B、发行之中C、发行之前D、议价过程8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券( )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A、种类与价款B、数量与种类C、数量与价款D、数量与投资者9、关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。
A、证券公司可接受客户的委托B、证券公司不赚差价C、证券公司可向登记结算公司融券D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A、发行日交收B、会计日交收C、随时交收D、滚动交收11、证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。
A、50%B、60%C、80%D、100%12、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。
证券交易_模拟试题二_2009年版
1、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（）的债券。
A:基金B:优先股C:任意证券D:普通股答案:D2、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）A:中央登记结算公司统一托管B:证券公司法人集中托管C:投资者指定交易D:证券营业部托管E:证券服务部托管答案:A,B,C3、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）A:会员制B:公司制C:契约制D:合同制答案:A4、证券交易所竞价的结果有（）A:全部成交B:部分成交C:推迟成交D:不成交E:持续成交答案:A,B,D5、集合竞价确定成交价的原则是（）A:价格优先原则B:时间优先原则C:价格优先和时间优先原则D:最大成交量原则答案:D6、下列不属于证券自营业务特点的是（）A:决策的自主性B:价格的波动性C:交易的风险性D:收益的不稳定性答案:B7、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是（）A:在资产净值的基础上另加一定的手续费B:以资产净值确定C:在资产总值的基础上加一定的手续费D:以资产总值确定答案:A8、证券交易的特征主要表现为（）A:流动性、安全性和收益性B:流动性、收益性和风险性C:流动性、安全性和风险性D:收益性、安全性和风险性答案:B9、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。
A:金融产品B:金融期货C:金融衍生工具D:金融期货合约答案:D10、清算、交割、交收的原则是（）A:净额清算原则和钱货两清原则B:净额清算原则和双向过户原则C:钱货两清原则和双向过户原则D:逐日盯市原则和钱货两清原则答案:A11、我国证券市场的建立始于（）年。
A:1990B:1991C:1986D:1984答案:C12、有关交易所的席位说法正确的是（）A:有形席位的报盘速度较高B:我国目前只有有形席位C:我国有普通席位和特别席位之分D:所有国家都有普通席位和特别席位两种答案:C13、有关委托方式，说法不正确的是（）A:可分为柜台委托和非柜台委托B:柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C:电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D:口头委托是较为普遍的委托方式答案:D14、证券公司有下列（）行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚A:不接受、不配合中国证监会的检查、调查B:不按规定上报自营业务资料和情况报告C:将自营业务与经纪业务混合操作D:私自转让会员席位E:委托其它证券公司代为买卖证券答案:A,B,C,E15、连续竞价时，成交价的决定原则为（）A:最高买入申报与最低卖出申报价位相同B:买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位C:对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交D:卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交E:对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交答案:A,B,C,D,E16、根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（）A:普通席位B:特别席位C:代理席位D:有形席位E:无形席位答案:D,E17、关于交易所席位管理，下列说法正确的是（）A:会员席位可以自由转让B:会员的席位只能由会员单位自己使用（）C:未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D:交易席位不得退回E:交易席位不可转让答案:B,C,D18、非柜台委托的主要形式有（）A:电话委托B:传真委托C:自助委托D:网上委托E:口头委托答案:A,B,C,D19、关于集合竞价说法正确的是（）A:遵循最大成交量原则B:所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列C:所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列D:所有成交都以同一成交价成交E:未能成交的委托，自动进入连续竞价世答案:A,B,D,E20、下列属于证券经纪商的义务的是（）A:认真与客户签订证券买卖代理协议B:忠实办理受托业务C:对委托人的一切委托事项负有保密义务D:在接受客户委托时，不得向客户融资或融券E:不得接受客户的全权委托答案:A,B,C,D,E21、按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为（）A:股票账户B:债券账户C:股票价格指数账户D:基金账户E:优先股账户答案:A,B,D22、证券交易的种类包括（）A:股票交易B:认股权证交易C:可转换债券交易D:金融期货交易E、基金交易E:境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞答案:A,B,C,D,E23、证券交易的特征表现为（）A:流动性B:收益性C:风险性D:安全性E:公平性答案:A,B,C24、目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有（）A:证券营业部自办存取B:证券公司办理存取C:委托银行代理资金存取D:银证联网转帐存取E:证券服务部办理存取答案:A,C,D25、对证券经纪业务说法正确的是（）A:是代理客户买卖证券的业务B:证券公司不垫付资金C:收入来源为佣金收入D:可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖E:我国没有股票的柜台交易答案:A,B,C,D26、证券交易所内证券交易的竞价原则是（）A:价格优先原则B:时间优先原则C:最大成交量原则D:全部成交原则E:集中成交原则答案:A,B27、证券经纪业务的要素有（）A:委托人B:证券经纪商C:证券市场D:证券交易所E:证券交易的对象答案:A,B,D,E28、下列属于证券交易所会员的权利的是（）A:参加会员大会B:有选举权和被选举权C:有对证券交易所事务的提议权和表决权D:参加证券交易所组织的证券交易E:对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督答案:A,B,C,D,E29、证券交易的原则为（）A:公开B:公平C:公允D:公正E:信息对称答案:A,B,D30、关于B股交易，说法正确的是（）A:采用无纸化交易方式B:上海证券交易所以1000股为一单位C:深圳证券交易所以1000股为一单位D:目前实行T+0回转交易制度E:上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元答案:A,B,D,E31、目前新股网上发行的主要方式有（）A:网上申购B:网上竞价发行C:网上定价发行D:网上标购E:网上定价市值配售答案:B,C,D32、投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括（）A:委托手续费B:佣金C:过户费D:印花税E:所得税答案:A,B,C,D33、证券交易风险的制度防范的内容有（）A:全额交易结算资金制度B:涨跌停板制度C:强行平仓制度D:风险准备金制度E:坏账准备制度答案:A,D,E34、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有（）A:证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产B:证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本C:2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书”D:证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金E:证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金答案:A,B,C,D,E35、内幕交易包括的行为有（）A:内幕人员利用内幕信息买卖证券B:内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券C:内幕人员向他人透露内幕信息D:非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息E:不公平交易答案:A,B,C,D36、对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）A:证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%B:证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%C:证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%D:证券公司负债总额与净资产之比不得超过10E:流动性资产占净资产的比例不得低于50%答案:A,B,C,D,E37、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（）A:注册资本金在一定金额以上B:具有良好的信誉和经营业绩C:按规定缴纳各项会员经费D:连续二年盈利E:经中国证监会依法批准设立答案:A,B,C,E38、对清算、交割、交收正确的说法是（）A:证券的收付称为交割B:资金的收付称为交收C:证券交割和交收两个过程称为证券结算D:证券清算和交割、交收过程称为证券结算E:资金的收付称为清算答案:A,B,D39、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（）A:自有资金不少于人民币1亿元B:自有资金不少于人民币2亿元C:主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格D:2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格E:具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所答案:B,C,E40、证券清算、交割、交收业务的原则是（）A:双向过户原则B:净额清算原则C:逐日盯市原则D:最小费用原则E:钱货两清原则答案:B,E41、关于折算率的说法正确的是（）A:是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率B:折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的C:用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理D:上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率E:深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化答案:A,B,E42、一般来说，交割、交收方式可分为（）A:当日交割、交收B:次日交割、交收C:例行日交割、交收D:特约日交割、交收E:发行日交割、交收答案:A,B,C,D,E43、我国现行交割、交收方式有（）A:T+0交割、交收B:T+1交割、交收C:T+2交割、交收D:T+3交割、交收E:T+4交割、交收答案:B,D44、对交收中的透支行为的处罚办法有（）A:在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户B:逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款C:T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款D:T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款E:T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款答案:A,C,D45、股权与债权过户的种类有（）A:交易性过户B:非交易性过户C:账户挂失转户D:财产分割过户E:法院判决过户答案:A,B,C46、深圳证券交易所交易过户操作规程有（）A:每天收市后，深圳证券结算有限公司完成股份数据的过户处理B:T日下午收市后约半小时，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和股份明细包C:T+1日上午，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和明细包D:证券公司解包后，得到相关数据库，并反馈信息E:证券公司解包后，得到相关信息，进行对账和处理答案:A,B,E47、证券营业部客户资金和证券的管理应遵循（）的管理制度A:分账管理B:计息C:对账D:严禁信用交易E:存取款自由答案:A,B,C,D,E48、关于证券回购交易报价，正确的说法有（）A:国外通常用到期收益率作为报价方式B:我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式C:我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式D:上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍E:深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍答案:B,D,E49、上海证券交易所国债实物券交易有关确定有（）A:对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度B:若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差C:对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清”D:超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓E:若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理答案:A,B,C,D,E50、对证券回购的交易单位，正确的有（）A:上海证券交易所规定交易数量必须是100手B:1手为1000元面额国债C:1手为100元面额国债D:深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍E:不符合交易数量要求的申报为无效申报答案:A,B,D,E51、证券营业部处置突发事件的原则有（）A:“谁主管谁负责”原则B:“快速反应”原则C:“疏导化解”原则D:“重点保护”原则E:“依法办事”原则答案:A,B,C,D,E52、申请设立证券服务部的条件有（）A:在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年B:有健全的风险管理制度C:营业场所的面积不得小于200平方米D:近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查E:近两年内经营持续盈利答案:A,B,C,D53、证券营业部客户管理的内容有（）A:客户开发B:客户资料管理C:客户需求调查D:客户个性化服务E:客户一般化服务答案:A,B,C54、按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为（）A:出纳差错B:交易差错C:事故性差错D:责任性差错E:技术性差错答案:C,D,E55、对业务差错的处理方法有（）A:按工作职责确定责任人B:按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任C:一般应赔偿经济损失D:撤消责任人职务E:情节严重的应给予纪律处分答案:A,B,C,E56、对交易差错风险防范的措施有（）A:严格操作规程B:提高员工素质C:严格内部管理D:提高差错或纠纷的处理效率E:内部管理与外部管理相结合答案:A,B,C,D57、证券营业部交易系统的常见故障有（）A:自助委托中断B:远程终端中断C:电话委托中断D:银证转帐系统故障，不能转帐E:交易服务器不能正常运行，交易系统瘫痪答案:A,B,C,D,E58、对证券回购交易的禁止行为的规定有（）A:禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易B:禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易C:禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易D:禁止将回购资金用于固定资产投资E:禁止将回购资金用于股本投资答案:A,B,C,D,E59、证券营业部损益管理的内容有（）A:财务收入管理B:财务支出管理C:投资收益管理D:财务成本管理E:费用管理答案:A,B,E60、申请设立证券营业部的条件有（）A:符合证券市场的发展B:证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”C:证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40% D:证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万E:有健全的管理制度和内部控制制度答案:A,B,C,D,E61、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）A:市场风险B:政策风险C:证券自营风险D:管理风险E:证券经纪风险答案:C,E62、证券自营业务风险的种类有（）A:市场风险B:违约风险C:公司风险D:经营管理风险E:政策法律风险答案:A,D,E63、证券自营业务的特点是（）A:决策的自主性B:交易的流动性C:成交的不确定性D:交易的风险性E:收益的不稳定性答案:A,D,E64、证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为（）A:内部监察原则B:外部防范原则C:重点防范原则D:综合防范原则E:系统防范原则答案:C,D65、业务应急方案的指导原则有（）A:保证正常交易原则B:控制风险、降低损失原则C:维护社会安定原则D:及时报告、处置原则E:保证流动性原则答案:A,B,C,D66、深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为（）A:T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算B:T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据C:T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据D:T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据E:T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸答案:A,B,E67、我国开展证券回购交易的主要场所有（）A:上海证券交易所B:深圳证券交易所C:柜台交易市场D:第三市场E:经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场答案:A,B,E68、上海证券交易所目前的国债回购品种有（）A:3天B:7天C:14天D:28天E:182天答案:A,B,C,D,E69、证券经纪业务的特点是（）A:业务对象的广泛性B:交易行为的风险性C:证券经纪商的中介性D:客户指令的权威性E:客户资料的保密性答案:A,C,D,E70、下列情况允许办理非交易过户的有（）A:符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更B:证券账户挂失转户C:因股票账户遗失而重新开户D:证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户E:股权从出让人转移到受让人答案:A,C,D71、下列不属于经纪商的权利与义务的是（）A:对委托人的一切委托事项负有保密义务B:如客户资金不足，向客户提供融资C:认真与客户签订证券买卖代理协议D:对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录答案:B72、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（）A:开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B:境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C:凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D:境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让答案:D73、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）A:中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B:中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C:中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D:托管证券公司制度答案:A74、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）A: 证券营业部自办资金存取B: 证券公司自办存取C: 委托银行代理资金存取D: 银证联网转账存取答案:B75、关于交易单位，说法错误的是（）A:股票100股为一手B:基金100单位为一手C:债券1000元面值为一手D:基金1000股为一手答案:D76、下列关于证券经纪商的说法错误的是（）A:以代理人的身份从事证券交易B: 收入来源为收取的佣金C: 不承担交易中的价格风险D:收入来源为买卖价差答案:D77、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。
中国证券业协会关于进一步加强证券交易佣金自律管理工作有关事项的通知-中证协发〔2009〕18号
中国证券业协会关于进一步加强证券交易佣金自律管理工作有关事项的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于进一步加强证券交易佣金自律管理工作有关事项的通知中证协发[2009]18号各地方证券业协会：为了深入贯彻落实科学发展观，充分发挥各地方证券业协会（以下简称地方协会）区域自律管理职能，有效抑制当前业内普遍存在的证券交易佣金价格战现象，现就进一步加强证券交易佣金（以下简称佣金）自律管理工作的有关事项通知如下：一、进一步提高对佣金自律管理工作重要性的认识，共同维护行业公平竞争秩序2008年以来，随着新设、迁址营业部数量的增多，以及市场行情的持续低迷，佣金价格战现象有进一步加剧的趋势，干扰了证券行业正常的经营秩序，损害了证券行业的声誉，也给投资者带来了不良影响。
2002年佣金制度改革实施以来，各地方协会在辖区佣金自律管理方面做了很多有益的尝试和探索，取得了实效，积累了经验。
在证券公司刚刚步入规范发展的新阶段，同时又面临金融危机考验的新形势下，我会与地方协会应进一步加强佣金自律管理的沟通与合作，共同抵制行业中的恶性竞争行为，维护健康有序的市场环境。
二、研究建立成本佣金的测算机制各地方协会应依据《反不正当竞争法》中“严禁低于成本价格销售商品的行为，即严禁低价倾销行为”的相关规定，研究建立成本佣金的测算机制，遵照公平、公正、公开的原则，在与会员充分协商的基础上，确定区域内成本佣金测算的组织、程序、方法、周期以及认定会员低价倾销行为的标准和处理措施等。
成本佣金可由两部分构成，即代收费用和运营成本。
其中代收费用是指营业部固定代收的交易经手费、证管费和结算风险保证金等；运营成本是指营业部的日常经营成本，包括但不限于员工工资与福利、租赁费（折旧费）、通讯费、宣传费、广告费、电子设备费、水电费、修理费、交易所席位费和税费等。
2009年证券期货业科学技术奖获奖项目名单
2009年证券期货业科学技术奖获奖项目名单证券期货业科学技术奖一等奖（空缺）证券期货业科学技术奖二等奖：上海期货交易所风险实时监控软件项目参与人：章捷、张品峰、邹文军、王俊杰中国证监会网络信息监控系统项目参与人：崔晓健、王毛路、雷宇开、周惠东、丁国栋、张涛、余智华、张刚兴业证券客户综合分析系统项目参与人：刘斌、刘世平、肖俊光、邱华勇、陈咏、翁建清、金红梅、林永华、陆烟华、李华明国信证券金太阳手机证券系统项目参与人：胡继之、陈革、廖亚滨、刘汉西、杨均明、丛韧、杨建立、吴畏、钟伟、俞干明证券期货业科学技术奖三等奖：华泰联合证券经纪人综合业务平台项目参与人：朱永强、马俊生、张一波、谷燕西、刘俊杰、汤秋明、曹彬彬、田晓斌、石先兵、王健中信建投证券经纪业务综合管理平台项目参与人：宋群力、宗浩鹏、岳丰、马丽霞、李宁、周磊国泰君安证券基于整合的企业运作支持平台项目参与人：俞枫、毕志刚、唐美芳、刘永留、孙全、邱京、任钰敏中国证监会机构监管综合信息系统项目参与人：李东平、汪洵、冯艺东、王恺、陈小宝、吕国科、刘好学、李小强、葛一苗、周南致国泰君安证券基于主动营销的综合金融服务网络平台项目参与人：俞枫、黄韦、徐鹏、马刚、毛梦非、宋心磊、谢军、詹婷婷、沈宇中投证券一柜通前台营业管理系统项目参与人：杨明辉、张希荣、谢碧松、梁爽、邓雅琳、丁华强、孔培、陈秀芳、瞿辉、林宇燕证券期货业科学技术奖优秀奖：齐鲁证券第三方存管制度下的单客户多银行创新模式项目参与人：李玮、毕玉国、张勇、李兵、孙海昕、罗海涛、刘传新、徐岷波、李世洪、郭伟招商证券集中交易系统多渠道接入平台项目参与人：熊剑涛、殷明、陈铁勇、陈卓、刘克爱华泰证券客户关系管理系统项目参与人：汪瑾、王玲、王璠、邢正俊、易蜀水、胡仲海、胡智、李杰、张安中、吴宝国银河证券证券交易策略研究分析系统项目参与人：陈静、唐沛来、王作敬、丁圣元、龚雪松、刘宝田、程涛、杨学军、张帆、刘岱中国民族证券营业部闪电手VIP超级终端项目参与人：马光悌、颜阳、顾晓清、曾凡奇、杨树茂、孙亮、马国芳。
中国银监会关于上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点有关事宜的通知
中国银监会关于上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点有关事宜的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2009.06.18•【文号】银监发[2009]62号•【施行日期】2009.06.18•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银监会关于上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点有关事宜的通知（银监发[2009]62号）各上市商业银行，中央国债登记结算有限责任公司：根据中国证监会和中国银监会联合印发的《关于开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点有关问题的通知》（证监发〔2009〕12号）的有关内容，现就上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点有关事宜通知如下：一、上市商业银行申请在证券交易所参与债券交易试点，应具备如下条件：（一）公司治理结构完善，管理架构完备。
（二）内控制度和操作规程完善。
（三）风险管理机制健全。
（四）资本充足率达到监管要求。
（五）债券市场研究和分析能力较强。
（六）债券投资业务岗位设置合理，职责明确，激励考核机制科学有效。
（七）相关业务经营部门至少配备一名具有七年以上从业经验的合格管理人员，以及三名具有五年以上债券投资经验的合格从业人员。
（八）提交申请前三年在银行间债券市场无违规、违约行为，在相关业务方面未受过监管部门重大处罚。
（九）中国银监会要求具备的其他条件。
二、申请在证券交易所参与债券交易试点的上市商业银行，在向证券交易所提交申请前，应向中国银监会报送如下材料：（一）业务可行性分析报告，包括申请原因、业务量预测、同业竞争状况、市场分析、交易系统建设、登记、托管及结算机制和流程等内容。
（二）债券投资风险管理制度建设及执行情况。
（三）债券业务经营部门情况简介，包括机构设置、人员构成、岗位设置、职责划分等。
（四）证券交易所债券交易业务内部管理制度和操作规程。
（五）目前持有债券明细。
（六）提交申请前三年在银行间债券市场活动情况。
房地产法律法规汇编.doc
声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区2009年证券考试《证券交易》关键数字与考点总结交易(数字类)1986.08沈阳开办企业债券转让业务(新中国证券市场建立的标志) 1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场1992年B股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度申报最小变动单位：上交所：A股，债券，买断回购0.01基金，权证为0.001B股为0.001美元债券质押回购0.005深交所：A股，债券，质押回购0.01基金为0.001 B股0.01港元上交所申报时间：9：15~9：25, 9：30~11：30, 13：00~15：00 (9：20~9：25为开盘集合竞价阶段，不能撤单)深交所申报时间：9：15~11：30, 13：00~15：00 (9：20~9：25, 14：57~15：00不能撤单集合竞价阶段)9：25~9：30只申报中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：A.股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50% B.基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70% [债券回购无限制]连续竞价阶段申报要求：申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90%同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900% ，(连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%)债券首日集合竞价为发行价的上下30%，(同上一样，都是10%)质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100%证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰大宗交易时间：上交所为9：30~11：30 13：00~15：30深交所为9：15~11：30 13：00~15：30股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告中小板退市警示的情形：A一个会计年度审计结果对外提保超过1亿元且占净资产的100%B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以C. 24个月内再次受到公开谴责D连续20个交易日收盘价低于面值E连续120个交易日成交量低于300万股上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市上交所固定收益平台交易于2007.07.25开始试行，(交易时间为9：30~11：30, 13：00~14：00)，每笔买卖报价数量为5000手的整数倍固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001元。
中国银行业监督管理委员会关于印发《信托公司证券投资信托业务操作指引》的通知-银监发[2009]11号
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中国银行业监督管理委员会关于印发《信托公司证券投资信托业务操作指引》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国银行业监督管理委员会关于印发《信托公司证券投资信托业务操作指引》的通知（银监发[2009]11号）各银监局，各国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行，银监会直接监管的信托公司：现将《信托公司证券投资信托业务操作指引》印发给你们，请遵照执行。
请各银监局将本通知转发至辖内各银行业金融机构。
中国银行业监督管理委员会二〇〇九年一月二十三日信托公司证券投资信托业务操作指引第一条为进一步规范信托公司证券投资信托业务的经营行为，保障证券投资信托各方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国信托法》和《信托公司管理办法》等法律、法规和规章，制定本指引。
第二条本指引所称证券投资信托业务，是指信托公司将集合信托计划或者单独管理的信托产品项下资金投资于依法公开发行并在符合法律规定的交易场所公开交易的证券的经营行为。
第三条信托公司从事证券投资信托业务，应当符合以下规定：（一）依据法律法规和监管规定建立了完善的公司治理结构、内部控制和风险管理机制，且有效执行。
（二）为证券投资信托业务配备相适应的专业人员，直接从事证券投资信托的人员5 人以上，其中至少3 名具备3 年以上从事证券投资业务的经历。
（三）建立前、中、后台分开的业务操作流程。
（四）具有满足证券投资信托业务需要的IT系统。
（五）固有资产状况和流动性良好，符合监管要求。
（六）最近一年没有因违法违规行为受到行政处罚。
（七）中国银监会规定的其他条件。
第四条信托公司开展证券投资信托业务，应当有清晰的发展规划，制定符合自身特点的证券投资信托业务发展战略、业务流程和风险管理制度，并经董事会批准后执行。
诚浩证券同花顺2009网上交易软件安装及数字证书申请操作说明
诚浩证券同花顺2009网上交易软件安装及数字证书申请操作说明一、安装诚浩证券同花顺网上交易软件1.双击执行：同花顺诚浩有证版（V4.50.52）2.点击“下一步”按钮3.选择安装路径（建议默认安装），点击“下一步”按钮4.选择开始菜单文件夹（建议默认安装），点击“下一步”按钮5.选择是否在桌面或快速启动栏建立图标，点击“下一步”按钮6.点击“安装”按钮，开始安装网上交易软件程序二、申请数字认证证书1.在桌面上双击同花顺诚浩有证版图标：2.点击“登录”按钮，登录同花顺软件（也可使用同花顺注册用户登录）3.按“F12键”或点击“委托”按钮，调用委托程序窗口4.点击“是（Y）”按钮，进行证书申请5.点击‘继续’按钮，如查您已申请过证书，请单击“取消”按钮6.如果您接受《网上交易》中的所有条件，请点击“接受”按钮7.请选择您所开户的地区和营业部（诚浩证券所有营业部），点击“确定”按钮8.请如实填写以下信息，点击“开始申请”按钮9.再次确认证书密码，点击“确定”按钮10.申请证书成功，点击“完成”按钮11.将申请成功的证书，设置为当前证书，点击“关闭”按钮12.数字证书用户登录（账号为客户号），请选择“数字证书”方式，点击“确定”按钮三、数字证书的导出与导入1.数字证书的导出(1)选择“数字证书模式”，点击“通讯设置”按钮（2）在通讯设置中，点击“设置”按钮（3）加密协议选择“SSL安全通讯+证书”，点击“客户个人证书管理”（4）选择已经申请成功的证书，点击“导出证书”按钮（5）输入已申请书的密码，点击“确定”按钮（6）先择证书保存路径、保存文件名（建议默认路径及文件名），点击“保存”按钮（7）修改新建证书名称（建议不修改），点击“确定”按钮（8）输入导出证书的新密码，点击“确定”按钮（9）“导出证书”按钮变成红色，证书已成功导出，请点击“关闭”按钮3.数字证书的导入(1)选择“数字证书模式”，点击“通讯设置”按钮（2）在通讯设置中，点击“设置”按钮（3）加密协议选择“SSL安全通讯+证书”，点击“客户个人证书管理”（4）点击“导入证书”按钮（5）选择已导出的数字证书，点击“打开”按钮（6）证书重新命名（建议不做修改），点击“确定”按钮（7）将导入的数字证书，设置为当前证书，点击“关闭”按钮四、数字证书登录与核新加密登录备份切换办法。
上海证券交易所关于停止回购登记撤销申报电子受理方式的通知-上证债字[2009]209号
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上海证券交易所关于停止回购登记撤销申报电子受理方式的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证券交易所关于停止回购登记撤销申报电子受理方式的通知（上证债字〔2009〕209号）各会员单位：本所将于2009年12月7日起，停止回购登记撤销申报的电子受理方式，改为书面受理，具体流程如下。
一、证券公司向本所债券基金部书面和电子邮件提交《撤销回购登记申请》（见附件），注明申请证券公司及申请撤销回购登记的证券账户清单。
二、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据《撤销回购登记申请》所列证券账户的回购登记状态、是否限制撤销回购登记等，对未限制撤销回购登记的证券账户进行手工撤销操作，对限制撤销回购登记的证券账户不予处理。
三、本所债券基金部根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的处理情况，向申请券商书面确认是否注销成功。
特此通知。
附件：撤销回购登记申请上海证券交易所二○○九年十二月三日附件：撤销回购登记申请上海证券交易所债券基金部：因业务发展需要，我公司申请下列证券账户进行撤销回购登记业务。
申请证券公司申请证券账户备注证券公司（营业部）签章日期证券公司联系人：联系电话：传真：处理情况：[ ]撤销成功；[ ]不予处理本所债券基金部主办人：注：本所联系人：孙治山联系电话：************联系传真：************电子信箱：*************.cn——结束——。
上海证券交易所关于2009年永城煤电控股集团有限公司公司债券上市交易的公告-
上海证券交易所关于2009年永城煤电控股集团有限公司公司债券上市交
易的公告
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证券交易所关于2009年永城煤电控股集团有限公司公司债券上市交易的公告
永城煤电控股集团有限公司发行的2009年永城煤电控股集团有限公司公司债券（以下简称“本期债券”）将于2009年5月5日起在本所交易市场竞价系统和固定收益证券综合电子平台上市交易，证券简称为“09永煤债”，证券代码为“122976”。
上市后本期债券可进行质押式回购，质押券申报和转回代码为“104976”。
本期债券发行总额13亿元，为6年期固定利率债券，同时附投资人回售选择权及发行人上调票面利率选择权。
在债券存续期内前3年票面年利率为4.28%，在债券存续期内前3年固定不变；在本期债券存续期的第3年末，如发行人行使调整票面利率选择权，未被回售部分债券票面年利率为债券存续期前3年票面年利率4.28%加上0至100个基点（含本数，其中一个基点为0.01%），在债券存续期后3年固定不变。
投资者有权选择在本期债券的第3个计息年度的投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人；或选择继续持有本期债券。
上海证券交易所
二〇〇九年五月四日
——结束——。
兴业证券新版2009行情交易客户端说明书
兴业证券新版2009行情交易客户端，支持了通讯密码和动态口令，安全性能全面提升，切实保障投资者帐户的安全。
此外新版的下单程序支持闪电下单、一键撤单、双向委托、提供个性化的下单设置，支持自动成交回报，使得交易更便利，更快捷。
客户端通讯密码初始不需要输入，请看操作流程和新版下单详细说明。
1、通讯密码自动开户流程
打开下单后输入帐号和交易密码，按确定
然后出弹出下面对话框，默认通讯密码为888888 请马上登录修改
登录进去后，提示你必须修改通讯密码，才能进行其它操作。
修改通讯密码，原密码处输入888888 然后输入自己设定的新密码。
注意：通讯密码不要和交易密码设成一样，修改密码成功后，就可以进行其它操作了。
2、新版下单特点
闪电下单功能
双击盘口五档买卖盘，可进行快速下单，及图形化操作，如图显示，按照卖一价进行快速买入。
使用“撤单”功能，用户可以进行快速撤单
一键撤单
F12进入“委托交易”中新增了撤单快捷键提示，“Z”撤消全部委托单，“X”撤消买入委托单，“C”撤消卖出委托单。
下单设置
为了响应更加快速交易，在委托交易中我们可以撤消确认提示，点击进入系统设置页面，在这可以撤消确认提示，使交易时间更加快速，但是需要注意确认提示撤消可能出现的一些误操作需要自己承担风险。
双向委托
“双向委托”非常方便T+0的交易模式，一天内可发生多笔买卖交易，在2009系统中增加快捷键交易，“B”委托买入，“S”委托卖出，如图。
上海证券交易所关于交易型开放式指数基金相关交易费用减免的通知-上证产字[2009]1号
![上海证券交易所关于交易型开放式指数基金相关交易费用减免的通知-上证产字[2009]1号](https://img.taocdn.com/s3/m/148ba1e4710abb68a98271fe910ef12d2af9a9f3.png)
上海证券交易所关于交易型开放式指数基金相关交易费用减免的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证券交易所关于交易型开放式指数基金相关交易费用减免的通知（上证产字〔2009〕1号2009年1月6日）各会员单位、基金管理公司：为了促进交易型开放式指数基金（以下简称“ETF”）的发展，便于申购赎回代办证券公司（以下简称“代办证券公司”）参与ETF交易，特别是与ETF套利相关的交易，根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》，本所拟对ETF相关交易费用进行减免，现将相关事项通知如下。
一、暂时免收ETF申购、赎回经手费。
二、代办证券公司在当年12月1日至次年11月30日的所有ETF二级市场的交易金额总和达到12亿元人民币的，暂按下述规定返还相应的证券交易经手费（目前基金交易经手费为交易金额的0.045‰）：（一）ETF交易金额在12亿－36亿元之间的（含36亿），返还的证券交易经手费为交易金额的0.02‰；（二）ETF交易金额超过36亿元的，返还的证券交易经手费为交易金额的0.035‰。
三、代办证券公司在当年12月1日至次年11月30日的所有ETF二级市场的交易金额总和达到12亿元人民币，暂按下述规定免收相应比例的交易单元流量费：（一）ETF交易金额在12亿－36亿元之间的（含36亿），免收该证券公司所有ETF申购、赎回、交易申报笔数40％的交易单元流量费；（二）ETF交易金额超过36亿元的，免收相应交易单元流量费的比例为80％。
四、各代办证券公司ETF的交易金额以本所交易系统记录的该公司所有交易单元的交易数据为准。
交易金额按日统计、累加。
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（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。
A. 交易量较大，交易手续简单B. 交易量较大，交易手续复杂C. 交易量较小，交易手续简单D. 交易量较小，交易手续复杂2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。
A. 结算支票账户B. 储蓄账户C. 证券账户D. 结算备付金账户4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。
A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。
A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。
A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 种类与价款B. 数量与种类C. 数量与价款D. 数量与投资者9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。
A. 证券公司可接受客户的委托B. 证券公司不赚差价C. 证券公司可向登记结算公司融券D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。
A. 50%B. 60%C. 80%D. 100%12. 上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。
A. 帐号B. 会员资格C. 交易席位D. 交易密码13. 在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以（）为准。
A. 参与者认同B. 交易系统成交记录C. 仲裁机构裁决书D. 成交无效14. 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）向结算参与人收取罚息。
A. 0.1‰B. 0.5‰C. 1‰D. 1.5‰15. 获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。
A. 基本结算会员B. 普通结算会员C. 一般结算会员D. 特殊结算会员16. 在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。
这种债券交易结算方式是（）。
A. 见券付款B. 券款对付C. 见款付券D. 迟付券款17. 按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（），主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。
A. T+1日B. T+2日C. T+3日D. T+4日18. 对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。
A. 送股登记日前一日B. 送股登记日C. 送股登记日后一日D. 送股登记日后两日19. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。
A. 8万元B. 5万元C. 3万元D. 2万元20. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年21. 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（）或者中国证监会认可的其他机构。
A. 基金管理公司B. 信托公司C. 商业银行D. 证券公司22. 深圳证券交易所配股认购于R＋1日开始，认购期为（）工作日。
逾期不认购，视同放弃。
A. 5个B. 10个C. 15个D. 30个23. 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见。
其中，（）代表反对。
A. 1股B. 2股C. 3股D. 4股24. 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。
上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无（）环节。
A. 申购B. 配号及中签C. 结算D. 登记25. 在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有（）。
A. 用以自己名义开设的账户进行交易B. 委托其他证券公司代为买卖证券C. 假借他人名义进行自营业务D. 将自营业务与代理业务混合操作26. 客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司（）的二级帐户。
A. 客户信用交易担保资金账户B. 融券专用证券账户C. 融资专用资金账户D. 信用交易资金交收账户27. 《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上（）以下的罚款。
A. 50万元B. 60万元C. 80万元D. 100万元28 29 30 31 题目没有下载成功，请谅解！32. 企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（）证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。
A. 1个B. 5个C. 10个D. 15个33. （）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。
A. 发行登记B. 送股登记C. 变更登记D. 退出登记34. 办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由（）完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。
A. 投资者B. 证券发行人C. 登记结算公司D. 原交易参与人35. 按《上海证券交易所交易规则》的规定，卖出基金时，余额不足（）的部分，应当一次性申报卖出。
A. 1份B. 10份C. 100份D. 1000份36. 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（）方式。
A. 双边净额清算B. 多边净额清算C. 双边全额清算D. 多边全额清算37. （）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A. 全价交易B. 净价交易C. 差价交易D. 市场价交易38. 我国现行规定的委托期为（）。
A. 当日有效B. 约定日有效C. 第二日有效D. 一周有效39. 融券卖出的申报价格（）。
A. 不得低于该证券的最新成交价B. 不得高于该证券的最新成交价C. 不得低于该证券前一交易日收盘价D. 不得高于该证券前一交易日收盘价40. 深圳证券交易所则规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。
A. 9:15至9:30B. 9:30至11:30C. 9:25至9:30D. 9:20至9:2541. 某*ST股票股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（）。
A. 16.94元和13.86元B. 16.17元和14.63元C. 16.17元和13.86元D. 16.94元和14.63元42. 证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
这一业务是指（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务B. 为多个客户办理集合资产管理业务C. 为特别客户办理一般资产管理业务D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务43. 上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用（）专用交易单元。
A. 1个B. 2个C. 3个D. 5个44. 债券质押式回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。
A. 债券B. 资金C. 信用D. 财产45. 维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。
A. 150%B. 200%C. 250%D. 300%46. 对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。
A. 以券融资B. 以资融券C. 以券融券D. 以资融资47. 在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。
A. 1‰B. 2‰C. 3‰D. 5‰48. 在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方的履约金交（）所有。
A. 守约方B. 证券结算风险基金C. 证券登记结算公司D. 证券交易所49. 资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除（）外的处罚。
A. 记过B. 罚款C. 单处或者并处警告D. 责令改正50. 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，多只债券合计单向买入或卖出的交易金额（）。
A. 不低于300万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1万张B. 不低于400万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.2万张C. 不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张D. 不低于1000万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2万张51. 证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A. 1名B. 2名C. 3名D. 4名52. 上海证券交易所相关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为（）或其整数倍。
A. 0.01B. 0.001C. 0.005D. 0.0553. 我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是（）。
A. 集合竞价方式B. 做市商撮合方式C. 连续竞价方式D. 交易所决定54. 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（）买入申报价格和数量。
A. 5个B. 6个C. 7个D. 8个55. 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A. 10%B. 15%C. 20%D. 25%56. 深圳证券交易所质押式国债回购共有（）回购品种。
A. 4个B. 5个C. 9个D. 11个57. 在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。