期货从业《期货法律法规》复习题集(第1779篇)
期货从业资格之期货法律法规测试卷和答案
期货从业资格之期货法律法规测试卷和答案单选题（共20题）1. 期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。
A.1B.2C.3D.5【答案】 A2. 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。
A.期货市场禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期货市场不能接受者【答案】 A3. 下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】 D4. 根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。
A.期货业协会B.中国证监会C.登记结算公司D.期货市场监控中心【答案】 B5. 某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。
A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】 C6. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国期货业协会B.所在地中国证监会派出机构C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案】 C7. 甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。
期货从业：期货法律法规试题及答案
期货从业：期货法律法规试题及答案1、单选期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。
A．期货交易所B．中国期货业协会C．中国证监会及其派出机构D（江南博哥）．仲裁机构正确答案：B参考解析：期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请期货业协会进行调解。
2、多选下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的有（）。
A．期货公司会员高级管理人员或者授权人员B．期货公司会员业务部门负责人C．期货公司会员客户开发责任人D．投资者正确答案：A, B, C, D参考解析：根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第21条第2款规定，期货公司会员应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，期货公司会员高级管理人员或者授权人员、业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。
3、单选期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A.中国保监会B.中国银监会C.中国证监会D.中国人民银行正确答案：C4、单选?某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。
拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。
根据上述事实，请回答一下问题。
拟设立的全资公司为（）A.证券公司的分支机构，属于金融机构B.证券公司的子公司，属于金融机构C.证券公司的分支机构，不属于金融机构D.证券公司的子公司，不属于金融机构正确答案：B5、多选期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按（）方式分别处理。
A．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失由客户承担B．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担C．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担D．交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失正确答案：B, C, D参考解析：根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第22条的规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；②交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。
期货法律法规测试题带答案
期货法律法规测试题带答案一、选择题1.贸易所对期货交易者的身份确认和期货账户管理应符合的法律法规是：A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国期货交易条例》C.《中华人民共和国商业银行法》D.《中华人民共和国银行业监督管理法》答案：B2.期货公司按照期货交易所的要求，向期货交易所报送的凭证有：A.单向回购协议书B.资金存管协议C.回购融资协议D.期货账户开户协议答案：B3.投资者在参加期货交易前，必须签订的协议是：A.保证金协议书B.交割协议书C.交易协议书D.期货账户开户协议书答案：D4.在期货合约的转让过程中，下列比例中，应当公布的是：A.转让方和受让方的数量比例B.转让方和受让方的价格比例C.转让方和受让方的品种比例D.转让方和受让方的身份比例答案：B5.期货公司接受自然人客户的期货交易，需要的是：A.身份证件的复印件B.身份证件原件和复印件C.身份证件原件、复印件以及银行卡D.身份证件原件以及银行卡答案：B二、判断题1.期货经纪人不得低于巴塞尔协议规定的最低风险内部评级。
答案：错误解释：期货经纪人不需要进行内部评级，只需在巴塞尔协议框架下规范资本充足率。
2.在期货合约的交割过程中，交易保证金不计入交割结算中。
答案：错误解释：交易保证金是交割结算的组成部分。
3.期货公司在审核投资者的资格时，可以要求提供已经过期的证件。
答案：错误解释：期货公司在审核投资者资格时，需要投资者提供有效的证件。
4.法律法规中规定，期货公司不得披露客户信息。
答案：错误解释：相关的法律法规一般规定期货公司在合法合规的前提下可以披露客户信息，例如税务机关需要查询纳税情况时，银行需要核实客户信息时等。
5.期货业务属于证券业务的一种。
答案：错误解释：期货业务和证券业务有很大的区别，属于不同的金融交易品种。
三、问答题1.期货交易如何进行风险管理？答：期货交易的风险管理包括三个方面：一是市场风险，投资者可以通过保证金制度、止损单、对冲和多元化投资等方式降低风险；二是信用风险，期货交易所和期货公司可以通过对客户的定期审核以及强制平仓等方式降低信用风险；三是操作风险，投资者可以通过提高自己的专业水平、规避市场盲目热点投资和遵循交易纪律等方式降低操作风险。
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A,进入违规行为发生场所调查取证B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料D.拘留当事人正确答案：A,B,C,4（多项选择题）题目分类:第一章期货市场法律法规概述〉第三节期货市场基本法律关系〉期货公司的设立（）等，应当经中国证监会批准A.变更注册资本且调整股权结构B.合并、分立、停业、解散或者破产C.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化D.变更业务范围正确答案：A,B,C,D,5.（多项选择题）题目分类:第一章期货市场法律法规概述〉第三节期货市场基本法律关系〉期货交易所办理（），应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.依法开展经纪业务D.国务院期货监督管理机构规定的其他事项正确答案：A,B,D,6.（单项选择题）题目分类:第一章期货市场法律法规概述〉第三节期货市场基本法律关系》期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（）A.合并、分立、停业、解散或者破产B.变更注册资本且调整股权结构C.变更业务范围D.新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化正确答案：D,7（多项选择题）题目分类:第一章期货市场法律法规概述〉第三节期货市场基本法律关系〉期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。
A.合并、分立、停业、解散或者破产B.变更业务范围C.变更注册资本且调整股权结构D.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化正确答案：A,B,C,D,8（多项选择题）题目分类:第一章期货市场法律法规概述〉第三节期货市场基本法律关系〉期货公司作为期货交易所会员，构成了与期货交易所的“会员一团体”关系。
期货交易所的权利包括（）。
A.制定并实施期货交易所业务规则B.对期货市场异常情况紧急处置权c.向会员收取会员资格费用等D.帮助交割正确答案：A,B,C,9（多项选择题）题目分类:第一章期货市场法律法规概述〉第三节期货市场基本法律关系》会员制期货交易所会员享有的权利有（）。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库附有答案详解
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库附有答案详解单选题（共20题）1. 期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B2. 甲是期货公司的客户。
期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令人市交易。
期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令人市交易等形成的交易结果（）。
A.无效B.效力待定，如果甲追认，则有效C.有效，如果甲认为损害自己的利益，可以撤销D.有效【答案】 A3. 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证券监督管理委员会派出机构和公司（）报告。
A.董事会B.职工大会C.理事会D.监事会【答案】 A4. 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。
A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】 B5. 下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是( )。
A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行【答案】 C6. 投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】 D7. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国证监会B.所在期货经营机构C.所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】 B8. 申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。
期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案
期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案单选题（共20题）1. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。
A.10B.20C.15D.25【答案】 B2. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】 D3. 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】 C4. 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。
A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A5. 王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。
根据以上内容，下列说法中正确的是（）。
A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任。
自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】 A6. 根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。
A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】 D7. 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。
A.中国证券监督管理委员会B.检察院C.中国证券监督管理委员会派出机构D.公安部【答案】 A8. （）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
最新《期货法律法规》考试题库(含)答案
最新《期货法律法规》考试题库（含）答案一．单选题（含）答案1. 申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ C ）万元。
A. 1000万B. 2000万C. 3000万D. 5000万2. 期货交易所会员保证金不足引起强行平仓时，产生的损失由（ B ）承担。
A. 期货交易所B. 会员C. 客户D. 经纪人3. 调查重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易时间不得超过（ B ）个交易日。
A. 7B. 15C. 20D. 304. 期货交易所允许会员在保证金不足情况下进行交易，处违法所得（ B ）的罚款。
A. 无罚款B. 1倍至5倍C. 1倍至10倍D. 5倍5. 单位或个人操纵期货价格，没有违法所得的，处（ C ）的罚款。
A. 无罚款B. 20万元C. 20万元至100万元D. 50万元6. ( B )负责期货保障基金的业务监管。
A. 财政部B. 证监会C. 银监会D. 期货交易所7. 公司制期货交易所的权力机构是（ A ）。
A. 股东大会B. 理事会C. 监事会D. 董事会8. 期货交易所设监事会，监事会成员不得少于（ C ）人。
A. 1B. 2C. 3D. 59. 有价证券冲抵保证金的金额不得高于有价证券基准价值的（ C ）。
A. 30%B. 50%C. 80%D. 100%10. 期货交易所应当在每一年度结束后（ D ）个月内提交年度财务报告。
A. 1B. 2C. 3D. 411. 期货交易所设董事长（ A ）人。
A. 1B. 1-2C. 2D. 2-312. 期货交易所宣布异常情况后暂停交易的期限不得超过（ C ）个交易日。
A. 1B. 2C. 3D. 513. 期货交易所涉及占其净资产（ B ）以上诉讼时，应及时向证监会报告。
A. 5%B. 10%C. 30%D. 50%14. 申请设立期货公司，具备期货从业资格的人员不得少于（ D ）人。
A. 2B. 5C. 10D. 1515. 申请设立期货公司，持股5%的股东为其他组织的，净资产不得低于（ C ）万元。
期货从业资格之期货法律法规题库及答案
期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案单选题（共60题）l、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。
A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】 C2、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B3、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。
A. 中国期货业协会B. 中国期货保证金监控中心C. 中国证监会D. 期货交易所【答案】 A4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。
A. 刑事制裁B. 纪律惩戒C. 行政处分D. 民事制裁【答案】 B5、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。
A. 结算准备金最低余额B. 透支额度C. 风险准备金D.保证金比例【答案】 D6、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A.30%B.25%C.20%D.10%【答案】 A7、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。
A.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】 A8、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）．A. 期货交易所风险准备金B. 期货公司交易手续费C. 期货交易所交易手续费D. 国家专项资金【答案】 A9、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。
A. 中国期货业协会B. 中金所C. 中国证监会D. 期货公司【答案】 B10、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。
期货从业资格之期货法律法规练习题库和答案
期货从业资格之期货法律法规练习题库和答案单选题（共20题）1. 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。
A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】 D2. 会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A.5B.10C.15D.30【答案】 B3. 下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。
A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】 A4. 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。
A.3B.6C.9D.12【答案】 B5. 下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】 A6. 假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。
为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。
在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。
A.把最大涨跌幅度调整为±3%B.把最大涨跌幅度调整为±5%C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】 A7. 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。
期货从业资格之期货法律法规练习试题和答案
期货从业资格之期货法律法规练习试题和答案单选题（共20题）1. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。
A.警告，并处以5000元以下罚款B.训诫C.公开谴责D.撤销其期货从业资格【答案】 B2. 申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。
A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】 B3. 关于强行平仓，下列说法正确的是（）。
A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。
对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】 C4. 证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。
A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险【答案】 D5. 期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。
A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所【答案】 B6. 非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上15万元以下【答案】 B7. 国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。
A.中国证监会B.国务院有关部门C.全国人大常委会D.中国期货业协会【答案】 B8. 中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.指导和审查B.审查和监督C.管理和监督D.指导和监督【答案】 D9. 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规考试题库
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规考试题库单选题（共100题）1、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
A.1倍以上3倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上5倍以下D.2倍以上5倍以下【答案】 C2、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。
A.5B.10C.15D.20【答案】 D3、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。
A.期货公司承担主要赔偿责任B.期货公司与客户各自承担50%的责任C.客户不承担责任D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D4、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。
A.行政处罚B.民事处罚C.刑事处罚D.警告【答案】 A5、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D6、（）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.期货公司D.中国证券监督管理委员会及其派出机构【答案】 A7、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。
A.期货公司B.客户李某C.期货交易所D.居间人小王【答案】 D8、期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（）。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
2023年期货从业资格之期货法律法规高分题库附精品答案
2023年期货从业资格之期货法律法规高分题库附精品答案单选题（共40题）1、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。
A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】 D2、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。
A.市场禁入B.纪惩戒律C.行政处罚D.罚款【答案】 B3、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）。
A.没有有效期限的，应当视为次日有效B.没有品种的，期货公司可以拒绝C.没有成交价格的，应当视为按市价成交D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易【答案】 A4、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。
A.发生不可抗力B.期货投资者提出要求或者情况危急C.期货交易所提出要求或者情况危急D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】 D5、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。
A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示C.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》【答案】 C6、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。
A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司【答案】 D7、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析
2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是（）A.中国期货业协会B.中国证监会C.国务院期货监督管理机构D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】 C2、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。
A.10日B.20日C.1个月D.2个月【答案】 D3、期货交易所章程应当载明下列事项（）。
A.所有业务制度B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责C.章程修改时间D.变更、终止的条件、程序及清算办法【答案】 D4、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。
A.理事会B.董事会C.股东大会D.会员大会【答案】 A5、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。
某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。
甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。
不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。
甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。
则下列说法正确的是（）。
A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】 D6、期货公司应当对客户进行（）审核。
A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C7、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。
A.不需要承担责任B.应当承担相应责任C.应当罚款给以警示D.由期货业协会给以通报批评【答案】 B8、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。
期货从业资格之期货法律法规练习试题包含答案
期货从业资格之期货法律法规练习试题包含答案单选题（共20题）1. 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。
A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】 D2. 期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。
A.2B.3C.4D.5【答案】 D3. 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案【答案】 A4. 2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。
由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。
A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格【答案】 C5. 期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。
数据库中应当至少包含（）。
A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】 A6. 因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。
2023年期货从业资格之期货法律法规考试题库
2023年期货从业资格之期货法律法规考试题库单选题（共40题）1、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。
A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C2、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】 D3、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由( )按照期货交易所的规定办理。
A.结算会员B.中国证监会C.该期货公司D.非结算会员【答案】 D4、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利A.上诉B.申诉C.申请行政复议D.抗辩【答案】 B5、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（）批准。
A.国务院B.中国证券监督管理委员会C.期货业协会D.理事会【答案】 B6、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。
A.1B.2C.3D.6【答案】 B7、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。
A.5B.10C.15D.20【答案】 D8、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。
A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】 B9、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。
A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 A10、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括（）。
2023年期货从业资格之期货法律法规考试题库
2023年期货从业资格之期货法律法规考试题库单选题（共40题）1、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。
A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不得提高【答案】 B2、期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。
A.监控中心B.证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 A3、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）.A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示【答案】 B4、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。
A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C5、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.证券公司B.期货公司C.控股股东D.证券公司和期货公司【答案】 A6、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。
A.具有完全民事行为能力B.年满20周岁C.具有大专以上文化程度D.从事金融业务工作1年以上【答案】 A7、2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。
A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 B8、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。
A.1B.2C.3D.4【答案】 B9、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
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2019年国家期货从业《期货法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.证券公司申请介绍业务资格，须配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。
A、5B、4C、3D、2>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第9节>第二章资格条件与业务范围【答案】：A【解析】：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
故本题答案为A。
2.期货交易所章程应当载明下列事项( )。
A、所有业务制度B、管理人员的产生、任免、薪酬及其职责C、章程修改时间D、变更、终止的条件、程序及清算办法>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第2节>第二章设立、变更与终止【答案】：D【解析】：《期货交易所管理办法》第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：(一)设立目的和职责；(二)名称、住所和营业场所；(三)注册资本及其构成；(四)营业期限；(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则；(六)管理人员的产生、任免及其职责；(七)基本业务制度；(八)风险准备金管理制度；(九)财务会计、内部控制制度；(十)变更、终止的条件、程序及清算办法；(十一)章程修改程序；(十二)需要在章程中规定的其他事项。
3.客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以( )。
A、要求期货交易所承担违约责任B、要求期货公司承担侵权责任C、要求期货交易所对期货公司承担担保责任D、要求期货公司承担赔偿责任>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定【答案】：D【解析】：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的．应当承担赔偿责任。
故本题答案为D。
4.中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当( )。
A、积极配合B、对不实举报不予理睬C、拒绝接受调查D、用理由回避调查>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>第八章监督及惩戒【答案】：A【解析】：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十六条，协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后，按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。
协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。
故本题答案为A。
5.下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是( )A、审议批准理事会和总经理的工作报告B、审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C、批准期货交易所的成立D、决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第2节>第三章组织机构【答案】：C【解析】：《期货交易所管理办法》第二十条，会员大会行使下列职权：(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；(二)选举和更换会员理事；(三)审议批准理事会和总经理的工作报告；(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；(五)审议期货交易所风险准备金使用情况；(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本；(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；(九)期货交易所章程规定的其他职权。
故本题答案为C。
6.首席风险官应当在每季度结束之日起( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A、3B、5C、10D、15>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第6节>第四章监督管理【答案】：C【解析】：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
故本题答案为C。
7.期货公司( )负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。
A、董事长B、总经理C、主管资管业务的副总经理D、首席风险官>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第11节>第五章监督管理和法律责任【答案】：D【解析】：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十九条规定，期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。
8.首席风险官应当按时参加( )组织或者认可的培训。
A、公安部门B、中国证监会派出机构C、中国证监会D、期货交易所>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第6节>第四章监督管理【答案】：C【解析】：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。
故本题答案为C。
9.期货公司应当按照规定为客户申请、注销( )。
A、交易编码B、交易账户C、结算编码D、结算账户>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第3节>第四章业务规则【答案】：A【解析】：《期货公司监督管理办法》第七十条。
期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。
客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。
期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。
10.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额( )。
A、不超过损失的50％B、不超过损失的90％C、不超过损失的80％D、不超过损失的60％>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定【答案】：C【解析】：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%.11.( )指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>第四章监督管理【答案】：B【解析】：《期货从业人员管理办法》第二十条，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
故本题答案为B。
12.经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于( )年。
A、3B、5C、10D、20>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第12节>证券期货投资者适当性管理办法【答案】：D【解析】：根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十二条，经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。
对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20 年。
13.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾( )年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A、3B、4C、5D、6>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第1节>第二章期货交易所【答案】：C【解析】：《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日14.期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。
A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上7倍以下D、3倍以上5倍以下>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第1节>第七章法律责任【答案】：B【解析】：《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。
国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管15.期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入( )。
A、净资产B、净资本C、负债D、流动负债>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第8节>第二章风险管理指标标准及计算要求【答案】：B【解析】：《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条规定，期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。
期货公司应当在相关事项完成后5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。