分行风险合规部岗位设置及职责
风险控制部岗位职责
风险控制部岗位职责
1. 确定和评估公司面临的各种风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等，并制定相应的风险管理策略。
2. 负责监测和分析市场变化、行业动态以及政策法规变化对公
司业务的影响，及时提出风险预警和应对措施。
3. 建立和完善公司的风险管理体系和风险管理流程，确保各项
风险管理措施的有效实施。
4. 负责制定和执行公司的风险控制政策和规定，提出风险管理
建议，协助相关部门制定风险管理计划。
5. 负责对公司各项业务活动进行风险评估和风险控制，及时发
现和解决潜在的风险隐患。
6. 参与公司重大决策的风险评估和分析工作，提供风险管理建议，确保决策的科学性和合理性。
7. 负责对公司员工进行风险管理意识培训，提高员工对风险管
理工作的重视和理解。
8. 负责编制和提交风险管理报告，向公司高层管理层汇报公司的风险状况和风险管理工作情况。
9. 积极开展风险管理工作的宣传和推广，提高公司整体风险管理水平和意识。
10. 协助公司其他部门开展风险管理工作，提供风险管理咨询和支持，确保公司各项业务活动的安全和稳健发展。
银行风险合规管理部岗位职责
银行风险合规管理部岗位职责银行合规部各岗位职责合规部各岗位职责合规主管岗：一、制定年度工作计划、落实各岗位责任制；二、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职；组织开展合规检查；四、组织大额风险贷款的团队化险；五、对到期收回率低的单位及50万以上到期未收回进行跟踪督办；六、缓收利息的审核、申报；七、按程序上报合规工作报告。
合规监测岗：一、按月收集各支行合规报告及合规检查表；二、汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账；三、风险监测，确保各项监测数据的真实准确；四、对2013年前到期未收回贷款的统计、监测，并及时向相关部门提供准确数据；五、不良贷款的分类统计，并按季进行不良贷款形成原因的分析；非信贷资产风险监测评价六、参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析；七、每月对到期贷款统计监测并及时进行风险预警；八、参与合规事项检查，协助做好内部管理工作。
合规审核岗：一、负责本行日常法律事务，对各业务条线制定的合规流程和操作进行合规审核；二、对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书；三、组织开展合规知识培训；四、对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案；五、做好新资本管理工作，制订规划、方案、并测算；六、每季对各业务条线的风险状况进行分析；七、参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理。
合规检查岗：一、统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。
二、对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。
三、以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。
抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。
现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。
四、参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。
五、对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。
银行分行开办票据业务所需的机构设置、岗位设置、岗位职责的情况
银行分行开办票据业务所需的机构设置、岗位设置、岗位职责的情况根据省行文件要求，我行拟开办公司票据业务，现将开办票据业务所需的机构设置、岗位设置、岗位职责情况介绍如下：机构设置：二级分行公司业务部为票据业务的归口管理部门，下设二级分行票据中心，且只能设立一家票据中心，票据中心主要负责票据直贴业务以及向一级分行转出票据业务。
支行以及下属网点不再成立票据中心。
岗位设置：按业务流程和风险控制的要求，将票据中心挂靠在公司业务部，牵头负责票据转贴现业务的经营、管理工作。
设置11个岗位，其中票据中心3个，分别为：经理岗1个，票据业务经办岗2个；计划财务部6个，分别为：票据验审岗2个，票据保管岗1个，票据托收岗1个，会计核算岗1个，资金划拔岗1个；信贷部设置信用风险管理岗1个，风险合规部设置法律事务管理岗1个；除票据中心外，其他部室相关岗位暂时均由现有人员兼职担任，协助我行票据贴现业务的开展。
岗位职责：一、市分行各部门职责：（一）市分行公司部职责：1.负责对行内贴现业务实施管理，指导、检查、监督贴现业务的运营；2.组织人员二次培训，制定业务发展计划和考核方案；3.负责对行内边贴现边查询客户实施目录管理，对客户情况进行调查核实，组织相关材料报有权审批人核准；4．辖内票据业务市场营销。
开发、拓展辖内票据资源，向所辖行提供票源信息，实时掌握辖内票据市场交易动态；5.定期向省行报告本行贴现业务运营情况和风险状况；6.业务台账的维护并向省行进行实时台账反馈。
（二）会计部门职责：1.负责再次审核票据及各项资料的真伪；2.负责组织贴现业务环节验票的专业培训工作，提高人员验票能力；3.负责行内贴现利率的指导和资金头寸的调度，制定业务发展计划和考核方案；4.负责办理会计核算手续；保证金管理；票据业务档案管理工作；5.对系统内票据业务资金往来进行会计核算；6.负责对票据的真实性和技术性负责；7.负责票据实物保管。
（三）风险合规部职责：1.负责对商业承兑汇票出票企业或法人机构进行授信审查；2.负责票据贴现业务相关合同文本的法律审核及协助法律诉讼工作；3.到期支付票款的资金来源是否可靠，汇票结算的范围是否符合规定；交易合同是否合法有效，合同内容是否完整，结算商品的适销情况等。
银行风险控制部岗位职责
负责组织开展分行不良信贷资产的清收及管理，包括组织相关人员商讨解决方案、确定清收方案并报总行审批、按总行审批的方案组织开展清收工作等。
负责分行授信业务的贷后管理，包括落实贷款条件的达成、授信客户经营情况的跟进管理、信贷资产的分类管理等以及相关制度建设。
负责分行操作风险的综合管理，包括审定操作风险定期报告；审阅《操作风险事件通报单》并呈报总行风险总监。
负责本部门员工的日常业务培训，不断提升本部员工的各项工作技能。
负责完成上级领导交办的其他各项工作。
二、授信审查岗负责分行的授信审查，包括审阅调查报告、对授信企业进行实地走访、审批权限内的授信项目和对上报上级审批的授信项目提出自己的审查意见。
根据审批意见出具授信审批通知书，并在信贷系统录入审批意见。
负责分行客户经理对信贷政策、信贷审查的咨询解答。
负责信贷审查员权限内的担保品鉴价，出具鉴价意见并根据需要进行现场核查；对权限外的担保品负责提交鉴价岗鉴价。
负责所审查项目的贷后管理有关工作，指导客户经理贷后检查工作，并审查贷后检查报告、访客报告、预警报告，提出信用评级、风险分类调整建议等。
兼任押品保管员，在押品保管员A角不在岗时，临时掌管押品保险柜的密码或钥匙，负责押品出入库并登记台账，定期对押品的账实核对盘点。
协助部门总经理工作并做好部门总经理交办的其他事项。
三、放款审查岗兼任对公合同填制岗，根据审批条件制作合同；复核他人制作的对公合同和零售合同，确保有关合同、协议等法律文件的合法性、准确性、完整性。
在授权权限范围内，负责在授信法律文书中使用个人私章。
负责押品权属证书原件的核对，将押品权证移交押品保管员；审查客户经理提交的押品出库申请；审查产权证领用申请等。
放款审查：仅限担任初审或复审之一。
在承担初审工作时：审核公司、零售放款业务送审材料的有效性、合规性、合法性，包括客户基础材料、授信合同、信贷系统数据的核查、验印、授信前提条件的落实情况等；在承担复审工作时：复核经初审审查的放款材料，统一意见反馈客户经理，督促落实补齐，打印出账凭证，登记放款台账，及时催收待补事项资料等。
商业银行风险管理部主要职责(二篇)
商业银行风险管理部主要职责1、在行领导的领导下，负责全行信用风险、市场风险、操作风险和合规性风险的管理工作。
2、拟定风险管理政策与程序，经批准后公布实施。
根据实施情况定期检讨和修订，并组织制定相应的实施细则。
对各业务单位制定的具体业务流程和指引进行检查，对其中不符合风险管理政策与程序规定的提出修改意见，反馈给有关单位修订。
3、制定、跟踪并完善全行性的信贷政策、风险管理制度和办法，以及信贷决策规则和流程，拟订信贷业务审批权限。
4、负责全行信贷产品管理的调研、审批和相关管理办法的制定和完善工作。
5、负责对分支行风险管理部门的管理、考核与业务指导，负责对分(支)行信贷业务的现场和非现场检查，负责对分(支)行放款审核中心的管理工作，负责全行贷款风险分类的核查和管理工作。
6、负责对总行公司业务部授信管理处及风险经理在整体职责履行方面进行评价、监督检查和考核，并参与授信管理处负责人及风险经理的选聘工作。
7、负责对信贷审批工作的后评价。
8、编制、汇总各类风险管理报告，按照规定及时向行长办公会和风险管理委员会汇报。
负责提供监管机构、评级机构及其他单位所要求的银行风险管理信息。
负责董事会风险管理委员会、关联交易委员会、预警委员会安排的日常工作。
9、负责全行信贷资产组合管理，包括测量组合的风险；对行业、目标客户、现有客户等进行研究，编制研究报告，拟定我行信贷组合战略方案；分析信贷组合绩效。
10、负责建立和维护公司客户信贷风险评级体系及定价模型，负责cecm系统和个贷系统管理。
11、负责统筹对零售授信管理中心和实施正式方案分行的对公授信管理中心的管理。
12、负责全行信贷风险管理培训，建立信贷人员的准入与资格认证制度。
说明：1、法律合规部已不再作为我部二级部门，根据职责分工其负责全行合规性风险的管理工作，故以上职责中合规性风险管理(第1条)不再为我部职责。
2、根据行办会相关决议，授信后管理职责由公司部调整到风险管理部，根据新分工以上第6条调整为：负责组织、监督、检查分行的授信后管理工作，负责向银行管理层及时汇报全行授信后管理工作情况、存在的问题，并提出工作建议，通报监督、检查情况及发现的各种问题。
农商行合规风险部岗位工作职责
为充分发挥我行合规风险部在风险贷款监测和清收、合规及案防管理、贷款日常检查等几项管理中的作用，防范农商行经营中的各种风险，根据市行及县总行的相关合规风险管理规定，结合工作实际，特对合规风险部各岗位进行分工并对相关职责作出如下规定：XX经理（综合管理岗）1、负责合规风险部全面工作；2、负责全县农商行合规风险业务督办；3、负责风险管理委员会审批贷款资料的前期审核、会议的召集的前期准备及召开时的记录和后期的资料整理工作；4、负责对外有关合规风险事务的衔接；5、负责落实总行党委安排和领导交办的不良资产清收、督办、挂点及其他临时性工作。
XX副经理（管理、审查岗）1、协助分管贷款贷后检查工作；2、负责制订年度贷款贷后检查工作意见及日常检查方案；3、负责督促贷款检查员的日常贷后检查工作，并对检查的资料进行收集和汇总，上报相关资料和表格到市农商行；4、负责呆账贷款核销工作；5、负责落实总行领导和本部门交办的其他临时性工作。
XX（合规案防管理岗）1、负责合规、案防工作意见及日常检查（排查）方案具体实施；2、负责制订合规、案防培训方案和实施；3、负责网点及机关科室合规风险报告、案防分析报告的收集和汇总；4、负责落实总行领导和本部门交办的其他临时性工作。
XX（贷后检查岗）1、按月对包片支行开展总行审批贷款的检查，并按质按量完成市、县行下达规定的检查内容；2、负责对XX等8个网点的贷款检查；3、负责按总行规定，每月对全行贷款收回率排名低的网点、贷款收回率的客户经理、贷款收回率低的专项贷款产品进行检查审计；4、负责对包片客户经理的贷后管理工作进行督促检查；5、负责科室交办的临时性审计工作。
XX（内勤、统计岗）1、负责清收盘活风险资产月报、相关不良资产报表统计、不良资产减缓收利息资料收集和初步审核、风险贷款级次手工调整等工作；2、负责上传下达，文件、归档、资料归集、整理；3、协助阶段培训实施；4、负责落实领导交办的其他临时性工作。
商业银行风险管理部主要职责(四篇)
商业银行风险管理部主要职责1、在行领导的领导下，负责全行信用风险、市场风险、操作风险和合规性风险的管理工作。
2、拟定风险管理政策与程序，经批准后公布实施。
根据实施情况定期检讨和修订，并组织制定相应的实施细则。
对各业务单位制定的具体业务流程和指引进行检查，对其中不符合风险管理政策与程序规定的提出修改意见，反馈给有关单位修订。
3、制定、跟踪并完善全行性的信贷政策、风险管理制度和办法，以及信贷决策规则和流程，拟订信贷业务审批权限。
4、负责全行信贷产品管理的调研、审批和相关管理办法的制定和完善工作。
5、负责对分支行风险管理部门的管理、考核与业务指导，负责对分(支)行信贷业务的现场和非现场检查，负责对分(支)行放款审核中心的管理工作，负责全行贷款风险分类的核查和管理工作。
6、负责对总行公司业务部授信管理处及风险经理在整体职责履行方面进行评价、监督检查和考核，并参与授信管理处负责人及风险经理的选聘工作。
7、负责对信贷审批工作的后评价。
8、编制、汇总各类风险管理报告，按照规定及时向行长办公会和风险管理委员会汇报。
负责提供监管机构、评级机构及其他单位所要求的银行风险管理信息。
负责董事会风险管理委员会、关联交易委员会、预警委员会安排的日常工作。
9、负责全行信贷资产组合管理，包括测量组合的风险；对行业、目标客户、现有客户等进行研究，编制研究报告，拟定我行信贷组合战略方案；分析信贷组合绩效。
10、负责建立和维护公司客户信贷风险评级体系及定价模型，负责cecm系统和个贷系统管理。
11、负责统筹对零售授信管理中心和实施正式方案分行的对公授信管理中心的管理。
12、负责全行信贷风险管理培训，建立信贷人员的准入与资格认证制度。
说明：1、法律合规部已不再作为我部二级部门，根据职责分工其负责全行合规性风险的管理工作，故以上职责中合规性风险管理(第1条)不再为我部职责。
2、根据行办会相关决议，授信后管理职责由公司部调整到风险管理部，根据新分工以上第6条调整为：负责组织、监督、检查分行的授信后管理工作，负责向银行管理层及时汇报全行授信后管理工作情况、存在的问题，并提出工作建议，通报监督、检查情况及发现的各种问题。
合规部岗位职责梳理
合规部部门职责合规部是履行合规功能的专职机构。
合规功能是系统、全面地对企业总体行为的合理性的监督、反省和改善的机制。
一、程序合规1、组织编制公司及各部门规章、制度、流程及岗位设置，编制并设定岗位工作标准，并根据执行情况及时修订；2、监督检查经营过程中相关工作制度、流程、计划、预算、合同协议等执行的准确定，并提出修改意见。
二、效率监督1、执行力的监督：对公司各层级的一系列指令落实的过程及结果进行监督；2、依据公司生产经营计划和工作目标，对各部门的工作目标、计划执行情况（定性、定量）进行考核；3、将考核的结果，上报董事会，并对董事会提出整改措施的落实执行进行跟踪监督。
三、财务监督1、通过财务审计的方式对公司资金、财产的安全与完整进行监督；2、通过财务数据对公司各经营指标进行评估，对相关责任部门、个人提出考评意见。
四、档案、证照和印章的管理1、对档案进行分级管理，对不同级别的档案介意、复印设定相对应的管理流程。
2、证照资料的管理，包括法人营业执照、土地许可证、开发资质证、施工许可证、规划许可证、预售许可证、企业和产品获得各类荣誉牌匾和证书、达标证书和证明等；3、公司印章的管理五、负责公司的法律事务1、对公司经营和管理决策中涉及的法律问题提出意见；2、参与公司各类合同的起草，并对合同的签署进行审核；3、负责公司对外的法律事务。
1、合规部总监岗位说明书2、合规部经理岗位说明书3、董事长秘书岗位说明书4、档案管理员岗位说明书5、财务稽核岗位说明书5、业务主办岗位说明书7、合规部内勤岗位说明书。
商业银行合规管理部岗位职位职责
商业银行合规管理部岗位职位职责岗位设置合规管理部的岗位设置包括总经理、副总经理、合规管理岗、法律综合岗、案件防控岗、综合管理岗和兼职合规管理员岗。
职责说明合规管理部的主要职责包括：1.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。
2.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
3.审核评价各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。
4.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。
5.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
6.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。
7.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。
8.实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查。
合规性测试结果应按照内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
9.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
10.负责违规积分管理实施，督促落实监管部门现场检查意见的整改。
商业银行合规部门主要工作职责和工作流程
商业银行合规部门主要工作职责和工作流程一.什么是合规？合规，英文ComPlianCe,根据《商业银行合规风险管理指引》的定义,是〃指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致〃。
这里的法律、规则、准则，〃是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。
〃简单来说，合规，是确保银行的经营活动符合一切适用于银行业的外部规范的活动。
在实际工作中，合规部门一般会将其扩展到〃一切内外部规范〃。
二、合规工作的指导文件鉴于在实际工作中，合规不仅对外也对内，一般都会把合规与内控两个问题一并讨论。
在银监会的诸多监管文件中，明确提到合规与内控相关工作的文件主要有两个，即《商业银行合规风险管理指引》（下称合规指引）和《商业银行内部控制指引》（下称内控指引）。
这两份指引，一份指导对外合规工作，一份指导对内合规工作，彼此相辅相成，构成了银行开展合规工作的主要指导文件。
止匕外，《银行业金融机构案防工作办法》（下称案防办法）及《银行业金融机构案防工作评估办法》虽然主要涉及案件防控工作，但也对合规体系的建设和工作职责提出了具体要求，也是合规工作的重要指导文件。
三、合规体系由于不同银行对于合规的理解不同，因而对于合规部门的名称、职责、岗位设置等都不尽相同，一些大银行的分工较细，会分设法律、合规部门；而中小银行往往将其合并为一个统一的部门。
下面，我将依据个人理解，以统一的〃大合规〃设置来进行说明。
按照两个指引文件的要求，商业银行的合规体系，应当分三个层次：1 .董/监事会根据合规指引要求，董事会要对银行经营活动的合规性负最终责任，监事会要对董事会和高管层的合规履职情况进行监督。
内控指引对董/监事会内控责任的规定也与之相似。
因此，可以说，董/监事会，是合规工作的最终责任机构和最终监督机构,是合规体系的领导者。
董/监事会下设负责合规工作的专门委员会，作为董/监事会合规工作机构。
风险管理部岗位设置及职责（五篇）
风险管理部岗位设置及职责为提高风险管理部整体风险审查与控制水平，规范风险管理部内部管理，根据《融资担保业务风险管理制度及业务流程》、《保后检查管理制度》及公司相关规定，拟定风险管理部岗位设置及职责。
一、风险管理部岗位设置：现设置为风控总监、风控主审两个岗位。
二、风险管理部岗位职责：(一)、风控总监岗位职责：1、认真履约公司要求的各项职责。
2、风险管理部第一负责人。
领导、组织、安排风险管理部全体员工分工协作，完成本职工作；监督风险管理部全体员工遵守公司规章制度、部门规范情况；督促风险管理部全体员工通过日常交流、外部培训、以会代训等方式保持并提高专业胜任能力；复核重大担保项目的审查程序及结论；强化部门全体员工风险意识，要求全体员工保持应有的关注。
3、定期向公司董事长(总经理)报告担保项目风险情况。
4、针对现实工作中出现的重大问题及时向公司董事长(总经理)汇报并提出解决或改进建议。
5、主持召开部门常规会议与临时会议。
常规会议至少每半个月召开一次，临时会议根据实际情况而定。
6、条件允许的情况下应调查并审查担保项目。
7、日常事务管理。
8、公司临时安排的其他事务。
风控总监不参与风险管理部内部考核，但作为项目主审时受项目主审人员职责约束。
(二)、风控主审职责：1、保持客观、独立、公正、谨慎的职业操守。
2、遵守公司廉洁制度要求，保守客户及公司商业秘密。
3、保持并提高专业胜任能力，自觉强化风险意识，保持应有的关注。
随时关注最新的国家宏观经济政策、产业政策、信贷政策以及担保行业政策法规，适时学习管理、财务、会计、金融、法律、资产评估、风险管理等知识，提高综合素质。
4、定期总结工作心得并在部门会议上相互交流。
5、严格遵守公司风险管理制度及业务操作流程、部门规范。
尽职调查及审查并撰写风险审查意见或报告，要求能抓住问题的关键，提示主要的风险，并提出防范措施。
6、风控主审应在规定的审查期间内完成对项目的审查并上会，特殊情况导致超期的，应说明原因。
合规部门的职责包括10篇
合规部门的职责包括10篇合规部门的职责包括10篇价值链管理贯彻企业成本最小化和效益最大化，所以，必须考虑部门划分的经济性问题。
现如今，岗位职责的使用频率呈上升趋势，岗位职责是一个具象化的工作描述，一般岗位职责是怎么制定的呢？下面我们来聊一下部门的岗位职责吧。
合规部门的职责包括（篇1）a.配合有关部门负责人对炊事员和职工进行体格普查,对特种作业人员要定期检查。
b.检测有毒、有害作业场所的尘毒浓度,提出职业病预防和改善卫生条件的措施。
c.做好防暑降温,保证清凉饮料的供应与卫生。
d.负责后勤、工人饭堂的管理工作,搞好饮食卫生,预防疾病和食物中毒的发生。
e.每月月底举办安全卫生讲座,传授人工呼吸和各种急救知识,提供各项急救防治设备,并指导学习使用。
f.发生伤亡事故要及时上报积极组织抢救、治疗,并向调查组提供伤势情况。
g.负责食物中毒事故的处理与调查,提出防范措施。
合规部门的职责包括（篇2）(1)组织开安全技术研究工作，积极采用先进技术和安全防护措施，研究并落实重大事故隐患的整改方案;(2)按“三同时”原则，在新建、改建、扩建等基建项(工程)、新装置以及技术改造项目的设计、施工和投运时，做到安全(消防)、卫生设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产。
(3)审核各岗位安全技术操作规程和安全技术措施项目，保证技术上切实可行;(4)负责制订生产岗位对人体有害物质的治理方案，使之达到国家标准要求;(5)参加事故调查处理，落实防范措施防止事故再次发生，并对事故责任者提出处理意见;(6)负责组织工艺技术方面的安全审核及质量方面的栓查，及时改进技术质量方面存在的问题;(7)掌握公司主要运营过程中事故产行的.特点，经常深入基层监督检查，监督落实事故隐患的整改;(8)负责带气、动火等危险作业的审批，监督危险作业各项安全措施的落实;(9)制定年度、月度安全工作计划，认真组织实施;(10)负责安全工作的总结，评比，行使安全奖惩建议权。
分行组织架构及各部门岗位职责
一、运营部门：（1)、柜员综合柜员岗位职责（1号）(一）复核当日需复核的业务，并保管其中一套印鉴卡。
（二）保管和使用压数机.（三)负责登记1000元以上低值易耗品登记簿。
(四）负责支票验印和支票影像系统的录入工作。
登记和保管印鉴卡登记簿. （五）3号柜员请假，履行以下职责：1、负责临柜受理客户提交的现金业务(综合主钱箱）。
2、保管使用业务处理讫（1）章、票据受理专用（1）章、IC卡。
3、妥善保管重要空白凭证,及时收回企业交回作废重要空白凭证。
向企业出售重要空白凭证。
4、帐户管理系统操作员、公民身份核查系统操作员工作.5、进行收息业务处理复核工作。
6、负责反洗钱管理系统操作员工作。
7、负责支票验印和支票影像系统的复核工作。
8、结算收费。
9、负责受理来帐报文的接收打印以及来帐查询、查复业务处理。
10、复核当日需复核的业务.11、负责综合主钱箱的签退工作。
12、负责按规定打印和整理会计凭证、资料。
(六）熟悉业务，耐心细致的解答客户业务咨询.（七)完成领导交办的其他临时性工作。
综合柜员岗位职责(2号）（一）与综合主钱箱人员保管重要空白凭证和重要物品，并保管所用保险柜钥匙. （二)负责反洗钱管理系统操作员工作.（三）负责与人行进行电子对账业务.（四）负责签发存、贷款余额对账单。
（五）3号柜员请假，履行以下职责:1、负责临柜受理客户提交的现金业务（综合主钱箱）。
2、保管使用业务处理讫(1）章、票据受理专用(1）章、IC卡。
3、妥善保管重要空白凭证，及时收回企业交回作废重要空白凭证。
向企业出售重要空白凭证。
4、帐户管理系统操作员、公民身份核查系统操作员工作。
5、进行收息业务处理复核工作.6、负责反洗钱管理系统操作员工作。
7、负责支票验印和支票影像系统的复核工作.8、结算收费。
9、负责受理来帐报文的接收打印以及来帐查询、查复业务处理。
10、复核当日需复核的业务.11、负责综合主钱箱的签退工作。
12、负责按规定打印和整理会计凭证、资料。
银行内控合规部门职责及岗位职责
法律与合规部组织架构及职责一、部门职责（一）内控合规管理1.合规风险管理：制定全行的合规政策和管理制度，建立健全合规风险的识别、评估、监测和报告机制，并负责监督执行，按规定报告本行合规风险管理情况。
2.合规支持：加强合规防线建设，发挥合规条线监督作用。
负责组织新制度、新业务及新增授信及投资的合规性审查。
为全行业务经营管理活动提供咨询意见。
统筹合规问题整治工作,制定整改问责考核标准。
负责全行合规条线人员管理，单独进行考核。
保持与监管机构的日常联系，配合保持与相关部门的良性互动，组织开展我行合规宣传项目，培育合规文化。
组织我行合规培训工作，开展操守教育、禁令教育等。
3.操作风险管理：负责组织全行操作风险管理体系的建立、实施和操作风险管理信息系统的建设、应用。
制定全行操作风险相关政策制度并及时更新，组织实施全行操作风险识别、评估和监测方法以及全行操作风险报告程序，定期检查分析操作风险管理的总体情况，提交风险管理报告。
4.内控管理：组织完善本行的内控管理体系，开展内控梳理、内控评价，在全行推广内控建设成果，建立内部控制的长效机制。
负责建立全行后评价工作机制并推动具体实施。
组织合规管理、操作风险管理、案防管理年度考核工作。
5.全行制度管理：组织、协助各部门、各岗位梳理整合其职责权限内的规章制度和操作规程。
审核评价各部门业务规章制度的合规性，组织、协调和督促各部门对规章制度进行梳理和修订，使其符合相关法律法规和监管要求。
7.案件防控管理：负责全行案件防控管理制度、案件（风险）处理预案的制定；负责牵头开展全行案件防控工作，包括组织开展重点业务风险排查和排查整改后评价、案防评估和考核、组织开展案防分析会议及案防合规培训、涉刑案件管理；牵头组织开展防范和处置非法集资、扫黑除恶等排查和宣传工作。
8.合规检查工作：负责合规检查工作的规划、组织开展专项合规检查、落实监管政策、问题整改监督及合规考评。
9.10.责任追究工作：负责相关责任追究制度规则的制定完善工作；负责组织开展责任追究工作，提出问责建议、跟踪问责落实等；对接责任追究委员日常工作。
风控合规中心岗位职责
一、岗位设置风控合规中心下辖风控部、合规部、财务管理部，根据业务开展需要，需配备相应的人员：风控合规中心总监、风控经理一名、风控助理2名、合规经理一名、风控助理2名。
二、各岗位职责(一)风控合规中心总监职责：1、全面负责风控合规工作，根据公司业务需求构建和管理风控、合规部，实现对部门的有效管理，降低公司业务运行中的各种风险，支持公司业务发展。
2、在授权范围内，负责公司风险控制管理制度体系、业务操作流程的建设及实施跟踪、完善，对项目风险进行分析、审查。
3、负责关注、跟踪有关基金投资等法规的最新发展情况，及时研究与公司权益有重大影响的法律合规问题，为基金投资业务提供前瞻性的法律合规建议和风险提示。
4、对公司的决策和主要业务活动进行合规审核；组织协调和督导各业务部门的运行符合法律法规及监管部门政策的要求；及时把控运营风险。
组织部门学习风险合规管理制度、业务操作流程以及业务操作指南。
5、带领团队配合业务部门开展项目尽职调查，参与拟投资项目操作过程，对项目风险进行分析、审查并及时提出交易后评估意见，领导、组织、安排风险管理部全体员工分工协作，完成本职工作，并提高整体风控合规水平。
6、对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。
7、认真做好财务管理工作，加强财务预算、监督和审核工作。
(二)风控经理职责1、完善、健全公司风控管理体系，指导、协调公司风控事务处理，保证其合法性、规范性和有效性，确保公司的合权益不受损害。
2、参与公司在并购、股权投资、债权投资等业务开展过程中财务尽职调查，出具尽职调查报告财务部分及风险评估报告。
并提出合理的投资方案。
3、识别公司在实际业务开展过程中的各种潜在风险点，提出建议；公司内部审批流程及外部报送资料的审核。
4、对风险项目提出风险预警，及时向公司领导报告，并参与风险事件的处置过程。
5、组织公司人员开展风险防范宣传、培训工作。
6、负责落实公司领导交办的其他具体事项。
金融风控部风险合规部职责及岗位职责细分
风险合规部机构部门机构职责及岗位职责细分一、风险合规部机构部门机构（该机构部门机构为风险控制模块机构部门机构之一）职责1、关注并持续跟踪法律、规则和准则的最新变更修改，正确理解法律、规则和准则的规定和精神，准确把握法律、规则和准则的未来影响，为公司相关领导人提供合规建议。
2、协助相关领导人构建公司合规管控管理管控体系，制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管控管理管控规章规章制度规章，使合规工作顺利开展。
3、相关相关本次项目公司在业务经营中贯彻执行有关法律、法规及公司重大决策及规章规章制度规章的落实；督促指导公司相关有关人员积极主动识别、规避经营管控管理管控中的风险，依法合规开展业务经营活动。
4、组织全辖合规检查。
主要包括：企业有关员工行为是否合规的分析和认定；重要文件及公司相关规章制度规章的传达、学习、执行情况；主要业务操作审批相关流程执行情况；贷款管控管理管控、财务管控管理管控、企业有关员工管控管理管控、档案管控管理管控、印鉴管控管理管控和合规管控管理管控体系建立和执行情况。
5、协同公司相关机构部门机构对合规风险进行持续监测和评估。
如对公司重大经营活动的合规风险进行识别和评估，对公司的新质量本协议合同支付资金服务、新业务的合规性，以及公司日常业务中需要出具合规性意见的问题进行审查和评估。
6、审查公司内部规章规章制度规章和业务操作规程，提供合规改进建议，使其符合法律、规则和准则的相关要求，为企业有关员工正确执行法律、规则和准则提供指导。
同时收集有关规章规章制度规章在执行过程中遇到的问题，向公司相关领导人提出改进意见和建议。
7、探索建立以人民银行、证监会、中国证券投资基金业协会出台的工具书籍、规章制度规章汇编、案例分析为主要有关内容的合规培训资料库，强化企业有关员工合规培训，推动合规文化建设。
8、主动识别、评估、检测和报告合规风险。
9、为公司有关重大经营决策提供合规建议及意见，为企业有关员工提供合规咨询服务并相关相关本次项目组织开展合规信息宣传、培训工作。
银行风险管理部职责
银行风险管理部职责银行风险管理部职责精选篇11、负责公司各业务板块经营中的法律风险控制规划；2、负责公司运行过程中的法律纠纷等相关法律事务；3、负责公司重大合同谈判并提供法律支持；4、负责基金公司投资项目法律、合规、风控等过程管理；5、负责建立健全公司合同管理制度，编制公司重大合同的标准文本；6、完成领导临时交办的.其他任务。
银行风险管理部职责精选篇2（1）负责支行不良贷款的清收，及时向领导汇报清收进度；（2）协助各分理处做好不良贷款清收盘活计划的落实工作，做好不良贷款的管理、考核、奖罚执行工作；（3）做好抵债资产变现计划的落实工作，指导各分理处做好抵债资产的管理；（4）对符合不良贷款条件的贷款审查确认及责任人的责任审核工作；（5）建立不良贷款、抵债资产监测台账，定期进行分析；（6）指导分理处五级分类工作，对分类工作提出建议，对级次调整的及时报上级审批，按季建立支行五级分类台帐，为支行提供决策；（7）指导各社完成非信贷资产日常工作，负责完成全区非信贷资产风险分类的统计、汇总。
银行风险管理部职责精选篇31、负责开展集团各业务线的风险调研工作；2、负责梳理及优化集团各业务线的风险管理模型；3、负责协助制定各类业务的风险评价标准和风险管理指引；4、负责协助建立和完善集团风险管理体系，整合风控流程；5、负责组织事前风险审核、事中风险控制、统筹出具风险处置方案、定期测量处置方案的有效性和风险评估报告；6、负责制定及完善相关的风险管理制度；7、完成领导安排的其他工作。
银行风险管理部职责精选篇41.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评估岗位的工作指引和运作流程；2.建立风险控制系统，建立自动风险报表管理系统，参与建立投资风险审批系统；3.合规风险管理，负责组织事前风险审核，事中风险控制，事后风险检查，出具风险预警提示和风险评估报告；4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态和风险程度，分析风险****和影响，提出解决方案。
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1.负责人行、银监、省联社等条线监管部门各类月（季、年）报表、报告及临时性报表、报告的报送； 2.负责总行条线部门各类报表、报告的报送； 3.负责信贷档案资料的收集、整理、审核、归档、保管、调阅、移交和销毁等工作； 4.负责处理信贷管理系统内客户经理发起的信贷业务，核对业务数据及信贷业务资料，检查是否符合用信条件， 手续是否合法、合规； 5.负责人行征信系统查询工作，确保征信查询、使用、登记、保管等行为合法、合规； 6.负责分行及辖内各机构统计、数据质量管理工作； 7.负责完成分行领导及条线部门布置的其他工作。
7.负责对分行及辖内各机构提交总行审查的相关制度、协议、合同等进行初审并出具初审意见；
8.负责对分行权限范围内的事项进行转授权（如需），并向总行合规管理部门备案； 9.负责收集辖内各机构合规管理及流程优化建议并向总行部门反馈，每3年开展对分行规章制度开展梳理工作并进 行通报； 10.做好分行管理部门及辖内机构人员使用GRC系统的转培训与指导工作；
8.协调与总行相关部门之间的关系Βιβλιοθήκη 加强沟通，相互配合，及时反馈各项信息；
9.负责与监管部门的协调与沟通，并根据监管部门的相关要求组织、落实相关风险排查、信贷管理等工作；
10.加强与同业的联系与协作，提升本行风险管理、合规管理、授信管理等各方面的水平；
11、负责加强分行及辖内机构员工异常行为管理，及时核查发现问题并向总行报告；
4.负责分行辖内各机构信贷档案管理相关工作；
风险合规岗
5.负责分行辖内评估公司、担保公司等第三方合作机构管理； 6.负责按季撰写合规报告、风险报告；
7.负责外聘律师准入、聘用、后评价、费用管理等工作，并向总行合规管理部门备案；
8.负责分行辖内各机构不良核销清收、瑕疵贷款控制、收息率等工作的具体管理、考核、监测等；
5.负责分行辖内贷后管理、贷后检查工作；
6.负责分行辖内抵押物政策、价值、实物、状态风险等综合管理工作；
7.负责完成分行领导及条线部门布置的其他工作。
1.负责分行风险评估工作，对各类风险监测指标及管理情况进行评估，并出具全面风险汇报材料；
2.负责分行辖内各机构资产风险分类工作；
3.负责分行辖内各机构征信管理的相关工作；
12、负责分行抵押物管理政策的制定和实施管理；
13.负责完成分行领导及条线部门布置的其他工作。
1.负责分行授信制度及授信计划的组织实施；
2.负责分行辖区信贷事项、投资业务的授信评审工作；
3.负责分行辖内的授信后评价管理、授信客户分类管理工作；
授信管理岗 4.负责分行辖内信贷人员信贷业务的培训和指导；
分行风险合规部岗位设置说明： 1、分行成立初期，风险合规部人员设置原则上二至三人，其中一人兼任风险合规部总经理岗位及授信审批岗、风险合规岗，一人兼 任内审稽核岗及信贷综合岗； 2、发展中期，风险合规部人员设置原则上三至四人，其中一人任风险合规合规部总经理岗，一人任授信审批岗（总经理岗与授信审 批岗互为A、B角）及风险合规岗，一人兼任内审稽核岗及信贷综合岗； 3、后期，根据分行业务发展情况，再进行人员设置调整。
9.负责分行辖内风险预警工作的具体实施管理；
10.负责完成分行领导及条线部门布置的其他工作。
1.按照监管机构、总行及分行相关要求，组织辖区内实施信贷风险、各类合规和制度检查，督办违规问题整改；
2.负责对分行及辖内各机构的内控、风险、经营活动等情况进行审计检查，提出整改意见并进行后续跟踪；
3.负责开展员工异常行为管理监测与排查；
附件3：
分行风险合规部岗位设置及职责
岗位名称
岗位职责
1.全面负责分行风险管理（风险预警、十级分类、不良贷款处置、风险合规代表和信贷综合员调整、考核、培 训），授信和用信管理（授信审核、用信审批），档案管理，押品管理、合规管理（案件防控、内部控制、操作 风险），法律事务（法律诉讼、资产处置）等；
2.根据总行年度工作目标，拟订分行年度风险管理目标，确保分行全面风险管理计划有序进行；
3.根据总行年度授信工作意见，拟订分行年度授信工作计划，全面负责分行授信管理制度的执行；
4.拟订分行年度审计工作计划，并组织实施分行及辖内各机构审计管理工作；
5.负责对分行辖内各机构相关风险管理具体工作进行指导和考核；
部门总经理岗
6.负责分行辖内各分支机构授信工作的组织、指导和考核； 7.负责分行辖内各机构不良贷款清收目标任务、工作质量、完成情况的跟踪和考核工作；
内审稽核岗 信贷综合岗
4.对分行自行组织开展的检查、审计工作中发现的问题，可开展违规积分，并向总行合规管理部门备案； 5.负责及时报送辖内分支机构案件（风险）信息，并对信息进行核查确认，配合专案组进行案件调查、审结、问 责、后续整改等工作； 6.负责制定案防年度工作计划，合规案防培训及考试，开展案防年度自我评估工作；