私募基金账户申请材料提交清单
基金申请所需材料的详细清单与要求
基金申请所需材料的详细清单与要求I. 申请表格类材料1. 申请表格：按照基金机构提供的官方申请表格填写。
2. 个人信息：包括申请人的姓名、性别、出生日期、身份证号码、联系地址、手机号码等。
3. 项目信息：描述申请的基金类型、申请金额、项目名称、项目目的、实施计划等。
II. 个人身份和资质类材料1. 身份证明文件：提供申请人的身份证复印件或扫描件。
2. 学历证明：提供最高学历的学位证书或学历证明复印件。
3. 职称证明：如申请人具有职称资格，提供职称证书复印件。
4. 资质证书：如申请人从事专业领域需要相关资质许可证书，提供相应证书复印件。
5. 研究成果和项目经验：提供近年来的研究成果、科研项目经验等相关材料，如论文发表证明、科研奖励证书等。
III. 经济状况和资金用途类材料1. 个人收入证明：提供个人收入证明材料，如工资单、税单等。
2. 资产证明：提供个人资产证明材料，如银行存款证明、房产证明等。
3. 资金用途说明：详细描述申请基金的资金用途，包括项目开展所需费用的预算和计划。
IV. 申请项目相关类材料1. 项目计划书：详细描述申请的项目的目标、方法、计划等，包括项目的可行性分析和预期成果。
2. 团队介绍：如项目需要多人合作完成，提供团队成员的简介及其专业背景。
3. 合作协议：如与其他机构或个人存在合作关系，提供合作协议或意向书等相关文件。
V. 推荐信类材料1. 推荐信：提供相关专家、学者、行业领导的推荐信，以证明申请人在相关领域的研究能力和潜力。
VI. 其他补充材料1. 其他支持材料：如论文摘要、专利证书、奖项证明、社会工作经历等，以补充申请人的专业背景和能力。
申请人应根据基金机构的具体要求提供以上材料，并在指定时间内提交。
请仔细核对所有材料的完整性和准确性，确保申请的顺利进行。
希望上述清单能够对基金申请者提供帮助，祝申请成功！。
私募基金管理机构开户所需材料清单
私募基金管理机构开户所需材料
一、签署期货经纪合同所需资料
1、营业执照正本原件的复印件并加盖公章。
2、税务登记证正本原件的复印件并加盖公章。
3、组织机构代码正本复印件并加盖公章。
4、法定代表人身份证原件的复印件并加盖公章。
5、开户代理人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人身份证原件的复印件并加盖公章
6、法人授权委托书见期货经纪合同附件三（需被授权人签字留样、法人签章、盖公章）
7、公章（签署合同用）、法人章或法人签字
备注：若托管行不是工商银行、中国银行、建设银行、农业银行、交通银行、民生银行、兴业银行、中信银行、招商银行之一，则需以产品的名义在以上银行开立账号来办理银期关系。
二、签署三方备忘录（作为期货经纪合同的补充约定，份数根据备忘录约定）
三、私募基金管理机构申请交易编码所需材料：
（1）《特殊单位客户交易编码申请表》（一式两份，需要基金公司在特殊单位客户名称处盖章并盖骑缝章,具体表格及填写说明详见附件一）；
（2）中国证券投资基金业协会出具的私募基金管理人机构登记证明文件复印件（加盖私募基金管理机构公章）；
（3）中国证券投资基金业协会出具的私募基金备案证明文件（加
盖私募基金管理机构公章）；
（4）私募基金基金合同复印件（加盖私募基金管理机构公章）；
（5）私募基金管理机构营业执照副本复印件和组织机构代码证复印件（加盖私募基金管理机构公章）；
（6）私募基金管理机构出具的承诺函复印件（详见附件二）。
附件一
《特殊单位客户交易编码申请表》。
私募基金专业投资者需要提供的材料说明及清单(个人)
私募基金投资者需要提供的材料说明及清单专业投资者需提供的资料说明（自然人）（一）同时符合下列条件的自然人：1.金融资产或收入证明条件：1)金融资产不低于500 万元，或2)最近3 年个人年均收入不低于50 万元；2.投资经历或工作经历条件：1)具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或2)具有2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或3)属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
（二）投资者需提供证明文件清单：：1.身份证正反面复印件和扫描件（外籍人士需提供护照复印件和居留证）2.国内银行卡复印件和扫描件3.金融资产证明文件或收入证明，提供如下材料（二选一）1)500万金融资产证明（注：最近20个工作日内，金融资产不低于500万。
以下资料可任选，要求合计金额达到专业投资者要求的500万。
夫妻双方资产可以合计，但需要结婚证或户口本复印件、配偶同意认购声明原件。
）a)银行存款证明中国境内银行本、外币定、活期存折；存单；交易流水复印件及扫描件，网银账户查询结果复印件及扫描件b)股票资产证明券商出具的对账单扫描件及复印件，交易系统查询结果复印件及扫描件c)债券资产证明银行或券商出具的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件复印件及扫描件d)基金资产证明基金公司出具的基金份额证明文件复印件及扫描件，交易系统查询结果复印件及扫描件e)期货权益证明期货公司出具的交易结算单原件，交易系统查询结果原件f)资产管理计划资产证明资产管理机构出具的份额持有证明书复印件及扫描件g)信托计划资产证明信托公司出具的份额持有证明书复印件及扫描件h)私募基金资产证明私募基金管理人出具的份额持有证明书复印件及扫描件i)保险资产证明保险公司开具的保险单现金价值总金额的证明复印件及扫描件j)其他理财产品资产证明其他银行、信托公司、资管公司等机构出具的资产证明复印件及扫描件（如有）2)最近3 年个人年均收入不低于50 万元a)纳税证明税务部门出具的近三年个人所得税纳税证明原件b)工资流水单证明银行出具的代发工资银行卡（活期存折）近三年入账单原件c)收入证明所在单位出具的近三年收入证明原件4.投资经历、工作经历或职业资格证明（三选一）1) 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历证明（注：以下资料可任选，要求达到专业投资者要求的累计2年以上投资经历）a)证券投资证明券商出具的对账单扫描件及复印件，交易系统查询结果复印件及扫描件b)基金投资证明基金公司出具的交易记录文件复印件及扫描件，交易系统查询结果复印件及扫描件c)期货投资证明期货公司出具的账单扫描件及复印件，交易系统查询结果原件d)黄金投资证明银行、券商等金融机构出具的黄金资产证明复印件及扫描件（如在国外黄金市场参与的需单独确认）e)外汇投资证明（须单独确认）2)2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历证明a)工作证明，证明投资人具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历b)其他证明文件3)金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师的职业资格证明a)金融机构高级管理人员证明监管机构出具的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司的高级管理人员核准文件，或者工作证明b)获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师会计师：注册会计师证书及从事金融相关业务的工作证明律师：律师执业证以及从事金融相关业务的工作证明。
私募证券投资基金账户变更申请书
私募证券投资基金账户变更申请书
尊敬的业务主管：
本人因个人原因需要更改我在贵公司所设置的私募证券投资基金账户的银行卡账户信息。
在此，本人正式向贵公司提交账户变更申请，具体申请内容如下：
一、账户基本信息
1、账户名称：（请填写账户名称）
2、账户类型：私募证券投资基金账户
3、产品类型：（请填写产品类型）
4、产品代码：（请填写产品代码）
5、开户时间：（请填写开户时间）
6、账户编号：（请填写账户编号）
二、账户变更信息
1、原账户信息
账户银行：（请填写原账户绑定银行名称）
银行账号：（请填写原账户绑定银行账号）
2、新账户信息
账户银行：（请填写新账户绑定银行名称）
银行账号：（请填写新账户绑定银行账号）
三、申请人信息
申请人姓名：（请填写申请人姓名）
证件类型：（请填写申请人证件类型，如身份证、护照等）
证件号码：（请填写申请人证件号码）
联系电话：（请填写申请人联系电话）
四、申请日期
申请日期：2022年1月1日
在此，我承诺提供的账户变更信息完全准确、真实、有效，如有不实之处，愿意承担由此带来的一切后果。
同时，本人知晓账户变更可能会影响到基金的交易和资金结算等相关事宜，因此，我保证在更换账户后及时与贵公司联系，确保后续业务的顺利进行。
特此申请！
申请人签字：（请申请人签字）
盖章日期：2022年1月1日。
私募基金管理人登记备案材料清单
申请机构董事会、监事会名
4
董事、高级管理人员不得兼任监事
单
5 申请机构高管人员名单
高管包括：法定代表人、总经理、副总经 理、财务总监、投资者总监、风控总监等
6 《高管简历及调查表》
7 员工学历证书复印件
8 高管人员的无犯罪记录证明
高管是否受过行政处罚、刑 9
事犯罪等情况的说明
超凡品质 悦享专业
大连柏悦商务咨询有限公司
是否 备妥
3 《机构信用代码证》
包括自设立之日起至今的： （1） 股东会决议 （2） 董事会决议 4 工商登记内部档案资料 （3） 股权转让协议 （4） 公司章程等 如公司内没有留档，可以当地工商局办理查询打 印
5 经营场所资料
包括： （1）《房屋租赁合同》 （2）《房地产证》（或《不动产权证》） （3）租赁备案证明 （4）租金支付凭证 如租赁合同以股东名义签署，须补充“股东关于 同意承租房屋提供给申请机构使用的证明”
申请机构办公设置设备 6 清单、月度支出情况统 包括租金、工资、办公设置等支出
计表
7 经营地照片
包括： （1）申请机构前台照片 （2）所在大厦照片 （3）内部照片 前台照片须体现申请机构名称（公司名）
超凡品质 悦享专业
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私募基金管理人登记备案材料清单（二）
财务类
序
号
资料名称
1 资金凭证
私募基金管理人登记备案材料清单（七）
申请机构及高管人员合规类
序
号
资料名称
备注/办理指南
是否 备妥
是否被处罚，如有则提供处 部门包括：工商、税务、审计、外汇、海
1
罚说明及文件
关、环保、安全等行政部门
私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单
私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单一、基本资料类1. 管理人的基本情况a. 公司名称、注册地址、通讯地址b. 公司成立时间、注册资本、实缴资本c. 公司股东情况及股东出资情况d. 公司章程及经营范围e. 公司注册文件（营业执照、组织机构代码证、税务登记证等）2. 管理人高管人员信息a. 高管人员身份证明、履历b. 高管人员相关的资格证书或执业资格证明3. 管理人机构内部治理结构及监管机构从业资格要求a. 公司治理结构，包括董事会、监事会等组织结构b. 相关从业人员的资格证明文件c. 内部合规管理文件4. 管理人与特定客户之间的重要合同a. 重要的私募股权和创业投资基金合同条款二、财务会计类1. 管理人最近三年的财务会计报表a. 资产负债表、利润表、现金流量表b. 注册会计师出具的审计报告2. 管理人相关业务及投资基金相关的会计核算文件a. 投资基金的账户流水b. 相关投资基金的会计报表三、基金业务类1. 所设立的所有投资基金的相关情况a. 投资基金的名称、基金类型、规模等基本信息b. 基金合同及基金成立文件c. 基金业务执行合同2. 投资基金运作与投资管理相关的文件a. 投资基金的募集材料、营销材料b. 投资基金的管理协议及合同文件c. 投资基金的投资决策流程、风险控制文件四、风险管理与合规类1. 风险管理与合规相关文件a. 公司的内部合规制度及风险管理政策b. 相关独立法律意见、尽职调查文件2. 法律合规相关文件a. 公司设立、变更文件b. 法律法规遵从证明文件五、其他类1. 公司外部评级、评估报告2. 相关行业协会或协会证书3. 其他相关证明文件及材料以上是一份关于私募股权和创业投资基金管理人登记申请材料的清单，需要注意的是，不同地区和监管机构对材料的要求可能有所不同，具体应当按照当地监管规定的要求进行准备。
私募基金成立流程
私募基金成立流程及相关问题解答１、私募投资基金(以下简称私募基金）,系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
2、登记方式:通过电子系统网上提交信息，网上审核。
系统网址为:ｈttps：／／pf.amac．or ｇ.cｎ(建议使用ＩＥ浏览器)。
3、登记流程:4、登记信息内容:填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
5、登记时限:材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起2０个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
6、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。
7、注销登记:经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金业协会应当及时注销基金管理人登记。
—－深圳吾思已被注销登记.８、私募基金备案时点:私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后２0个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。
9、私募基金备案时限：私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起２０个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续．网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息．10、从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格,具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。
中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知
中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知随着中国资本市场的开放和改革，私募基金在投资领域中的地位也受到了越来越多关注。
中国证券投资基金业协会作为行业自律组织，负责监管私募基金的登记和管理。
本篇文章将对私募基金管理人的登记须知进行详细说明。
一、登记条件私募基金管理人必须合法注册成立，并具有合法的机构代码、税务登记证和营业执照等相关证明文件。
同时，管理人必须拥有良好的职业操守和诚实守信的行为记录，且具备足够的资金实力和专业素质来管理私募基金。
此外，如果私募基金管理人是境外机构，还须提供相关的执业许可证明文件等。
二、登记方式私募基金管理人可以通过线上和线下两种方式进行登记。
线上登记主要是通过协会网站注册并提交相应的申请材料，包括基金管理人登记申请表、基金合同、备案材料、机构代码证、税务登记证以及营业执照等。
线下登记则要求管理人亲自到协会办事处提交申请材料，并在规定时间内按照协会的要求进行资料补充和审核。
三、登记资料要求私募基金管理人在提交登记申请材料时，需提供以下资料：1.基金管理人登记申请表：该表格是管理人登记的核心文件，需详细填写基金管理人的基本情况、财务情况、组织结构、投资策略、风险控制措施等信息。
2.基金合同：私募基金管理人需提供各种基金业务合同，包括基金合同、投资顾问合同、管理人合同、托管人合同等。
3.备案材料：私募基金管理人需提供基金备案材料，包括发起人的身份证明、投资人数量、募集资金规模、基金合同披露文件等。
4.机构代码证：管理人必须具备合法机构代码证，且该证明必须和提交的其他证明文件信息一致。
7.其他证明文件：私募基金管理人在申请登记时，还需提交其他证明文件，如执业许可证、开户许可证明文件等相关文件。
四、审核流程私募基金管理人提交申请后，协会将对其提交的申请进行初步核实，核实合格后，协会将通知管理人进行现场审核。
此次审核中，协会将严格审核管理人的各项证明文件，同时会对管理人的运作和管理情况进行全面考察，以确保管理人在私募基金市场中的合法合规运营。
《私募基金管理人登记申请材料清单》
《私募基金管理人登记申请材料清单》私募基金管理人是指专门从事私募基金发起、组建、运作、管理及投资咨询等业务的机构，私募基金管理人登记申请是私募基金管理人向监管机构提交的重要材料，下面是《私募基金管理人登记申请材料清单》的相关内容。
一、申请材料清单（一）基本申请材料1. 《私募基金管理人登记申请表》私募基金管理人应填写完整的登记申请表，包括机构基本信息、管理人信息、管理人背景信息等。
2. 申请人法人或其他组织的营业执照副本私募基金管理人应提供有效的营业执照副本，以证明其合法注册和经营资格。
3. 私募基金管理人及其从业人员的相关资格证明私募基金管理人负责人及相关从业人员应提供相关的从业资格证明，包括基金从业资格证书、证券从业资格证书等。
4. 机构章程及备案文件私募基金管理人应提供其机构章程、备案文件等相关文件，以便监管机构审查。
5. 个人征信报告及不良记录查询证明私募基金管理人负责人及相关从业人员应提供个人征信报告及不良记录查询证明，以证明其良好的信用记录。
6. 其他基本申请材料根据监管机构要求，可能需要提供其他相关的基本申请材料，如资质证明、税务登记证明等。
（二）业务及风险管理相关材料1. 私募基金合同及基金募集文件私募基金管理人应提供其管理的私募基金合同样本及相关的募集文件，包括基金合同、招募说明书等。
2. 风险管理制度及内部控制文件私募基金管理人应提供其建立的风险管理制度文件及内部控制文件，以确保基金管理的规范和风险可控。
3. 投资决策及交易执行记录私募基金管理人须提交其投资决策及交易执行记录，以便监管机构对其投资业务进行审查。
4. 客户投资者适当性评估文件私募基金管理人应提供其对投资者进行的适当性评估文件，以确保投资者的风险承受能力与所投资产品的风险特征相匹配。
5. 其他业务及风险管理相关材料根据监管机构要求，可能需要提供其他相关的业务及风险管理相关材料，如投资组合报告、风险披露文件等。
以上内容为《私募基金管理人登记申请材料清单》的相关内容，私募基金管理人应认真准备相关资料，确保登记申请能够顺利进行审批。
私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单
私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单私募股权、创业投资基金是我国金融市场重要的资本市场主体，在管理私募股权、创业投资基金的过程中，需要向中国证监会进行登记申请。
为了确保登记申请的成功，需要准备一份完整的申请材料清单。
以下是一份关于私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单。
一、基本申请材料1. 《登记申请表》2. 《基金合同》3. 申请人的注册资本证明文件4. 《基金托管协议》5. 申请人的经营许可证明文件6. 申请人的组织结构和人员名册7. 申请人的资金来源证明文件8. 《投资者适当性管理办法》备案文件9. 申请人的风险管理制度文件10. 《管理人内部控制制度及合规管理文件》备案文件二、基金产品相关申请材料1. 基金募集说明书2. 基金业绩报酬设置文件3. 投资决策委员会组成名单4. 对外募集标的投资交易合同5. 投资者资金划拨和托管安排文件6. 基金财务管理办法备案文件7. 基金信息披露制度文件三、风险管理和内部控制相关申请材料1. 风险管理与内部控制制度文件2. 风险测度方法文件3. 内部控制结构和实施文件4. 风险管理与内部控制报告备案文件四、其他必要的申请材料1. 申请人合法存在的证明文件2. 申请人的经营范围文件3. 申请人的近期财务报表4. 申请人的法定代表人身份证明文件5. 《私募基金监督管理暂行办法》相关备案文件6. 申请材料清单索引以上是一份关于私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单，制作材料时应严格按照相关法规和规范要求，确保材料的真实、完整、准确。
祝您申请成功！。
私募投资基金开户和结算常见问题解答
私募投资基金开户和结算常见问题解答?2014-04-10发布时间：1、私募投资基金开户申请材料中的“中国证券投资基金业协会同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件”、“基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件的原件及复印件”具体指什么，如何办理这两项材料？答：上述两项证明文件是指中国证券投资基金业协会根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》出具的私募投资基金管理人登记证书、私募投资基金备案证明。
办理上述材料的具体事宜请联系基金业协会。
2、私募投资基金有资产托管人的，能否由基金管理人申请开户？答：对于有资产托管人的私募投资基金，原则上由资产托管人直接到本公司上海、深圳分公司办理开户手续。
3、申请人可以在哪里办理私募基金开户业务？答：申请私募基金开户业务，需直接到本公司上海、深圳分公司办理。
4、私募投资基金参与本公司负责结算的证券市场投资活动，采用何种结算模式？答：私募投资基金参与本公司负责结算的证券市场投资活动，可采用证券公司结算模式或托管人结算模式。
采用证券公司结算模式的，私募投资基金作为券商的普通经纪客户，通过券商的经纪交易单元进行交易，通过其客户结算账户与本公司进行结算。
采用托管人结算模式的，私募投资基金须使用专用交易单元并事先获得交易所的书面同意，通过专用交易单元进行交易，通过托管人的托管结算账户与本公司进行结算；同时，托管人必须事先与本公司签订相关证券资金结算协议，对多边净额结算业务承担最终交收责任。
5、对于同一托管人负责结算的、同一家管理人的多个私募投资基金产品，托管人可否共用同一专用交易单元进行交易清算？答：可以，但托管人需自行办理各私募投资基金产品的证券交易结算明细。
关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知．?2014-03-25发布时间：各市场参与主体：为了支持私募投资基金（以下简称“私募基金”）参与证券市场投资活动，根据《证券法》、《证券投资基金法》、中国证券监督管理委员会有关规定，以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）《证券账户管理规则》等有关业务规则，现将私募基金开户和结算有关事项通知如下：一、私募基金由基金管理人申请开户，有资产托管人的私募基金，也可以由资产托管人申请开户。
私募基金备案所需材料有哪些
If you have made a choice and there is no turning back, then don't ask how long it will take.同学互助一起进步（页眉可删）私募基金备案所需材料有哪些私募基金备案所需材料：公司营业执照副本；税务登记证副本；组织机构代码证副本；法人身份证电子版、股东身份信息；所有高管人员一寸照片；验资报告。
我们都知道，私募基金相对于公募基金而言具有私密性，其针对特定的群体发行。
我国金融监管部门对于私募基金管理非常严厉，并且制定了一系列的规定，其中一项重要的流程就是备案。
那么，我国私募基金备案所需材料有哪些?下面，将为您详细介绍。
一、申请开立私募基金证券账户须提供以下材料(1)机构证券账户注册申请表;(2)中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件;(3)基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件的原件及复印件;(4)基金管理人营业执照及组织机构代码证等有效身份证明文件复印件(加盖公章);(5)经办人所在单位法定代表人(或负责人)对经办人的授权委托书、法定代表人(或负责人)证明书及法定代表人(或负责人)的有效身份证明文件复印件(加盖单位公章和法定代表人或负责人签章);(6)经办人有效身份证明文件及复印件。
有资产托管人的私募基金申请开户时，还须提供中国证监会等相关主管机构关于核准该基金托管人资格的批复复印件(加盖基金托管人公章)、基金管理人与资产托管人签订的托管协议原件及复印件、资产托管人营业执照等有效身份证明文件复印件(加盖公章)。
私募基金管理人或资产托管人再次申请开立此类账户，第(2)、(4)项材料以及基金托管人资格批复文件、资产托管人营业执照等有效身份证明文件未发生变更的，无须再次提供。
二、申请开立私募基金证券账户，须登记私募基金存续期私募基金延期的，私募基金管理人或资产托管人应提交延期证明文件(加盖公章)，及时办理变更登记。
私募基金账户申请材料提交清单
运营管理总部审核资料
信用业务总部审核资料 “机构全称”填写应 符合附录二《账户名 称填写规则》要求
信用业务管理总部、 运营业务管理总部、 法律合规部及资产托 管部均审批无异议。
营业部按流程自身管理
营业部按流程自身管理 （1） 其中应包括委 托人的人数、委托人 身份性质（自然人、 机构或产品，产品是 否有杠杆、杠杆的比 例）、产品杠杆情况 和产品套嵌情况等。 （2） 委托人名单。 （3） 委托人为产品 的，须另行提交该产 品的合同和该产品的 委托人资料，直至穿 透到自然人。 （4） 委托人为机构 的，须另行提交该机 构的营业执照、组织 机构代码证、税务登 记证明、法定代表人 证明书及法定代表人 的有效身份证明文件 。
管理人签字盖章
含产品杠杆情况、 产品套嵌情况， 委托人情况等
营业部签字盖章
17 OA公文 18 19
OA扫描件 第三方存管协议 管理人资产对账单
其他
其他 20 授权人头像
21 管理人填写
《管理人对产品及委托人的情况申报及承诺》
22 营业部填写
《私募投资基金客户开展融资融券业务尽职调查报告》
料提交清单
审核要点 备注
（1）基金合同须为已 签署的完整版本； （2）投资范围中明确 该产品可以进行融资 融券交易； （3）产品自身无杠 杆； （1）托管合同须为已 签署的完整版本； （2）投资范围中明确 该产品可以进行融资 融券交易
私募基金账户申请材料提交清单
序号 1 2 申请资料 私募投资基金管理人登记证书 私募投资基金备案证明
3基金合同Leabharlann 管理人资料托管合同
4 管理人营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件 5 法定代表人身份证明书及身份证复印件 6 授权委托书及授权代理人身份证复印件 备案证明中注明托管人的，还应提交以下托管人资料： 7 中国证券监督管理委员会关于托管资格的批复 8 托管人营业执照、组织机构代码证复印件 托管人资料 9 法定代表人身份证明书及身份证复印件 10 授权委托书及授权代理人身份证复印件
私募投资基金申(认)购申请表
私募投资基金申（认）购申请表
基金管理人提醒您在填写本表前详细阅读本公司所管理的私募基金的《基金合同》及最新公告。
1．客户资料
自然人、法人或其他组织填写以下信息
申请人姓名/申请机构名称：
证件名称：
证件号码：
联系电话：
2、申（认）购信息
基金名称：
基金代码：
投资金额（大小写）：万元（大写万元）的本基金。
3、客户签字
本人/本单位确认已详细阅读所购买基金的《基金合同》及最新公开说明书，并接受上述文件中载明的所有法律条款。
申请人签字：
警示条款：
基金有风险，您的投资有可能遭受损失。
本基金将会或已经在基金业协会备案，但基金业协会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性的保证。
管理人声明：
本基金管理人以往的经营业绩，不代表本基金未来业绩；
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
【私募基金产品名称】基金合同
注意事项：
1．投资者应保证用于认购（申购）的资金来源合法，投资者有权自行支配，不存在任何法律、合同或其他障碍，否则由此引起的一切责任由投资者自行承担。
2．投资者必须在开放日的15：00之前将申请表传真或扫描发邮件到本公司并经电话确认后方为有效。
3．投资者通过发出的申请在管理人处理后不可撤销。
4．本表未尽内容及规则，请查阅基金合同。
1。
私募基金备案需要什么材料
私募基金备案需要什么材料私募基金备案申请涉及的材料较多，主要可分为法律法规文件、基金合同及有关协议、机构设置文件、投资决策和风险控制文件、运营及内控文件、投资者权益保护文件、信息披露文件等七个大类，下面将对每个大类的具体材料进行详细介绍。
1.法律法规文件：(1)《私募投资基金监督管理暂行办法》备案申请表；(2)组织机构代码证书复印件；(3)公司章程及董事会或股东会决议；(4)依法设立并持有合法运营场所的证明材料；(6)负责基金管理的高级管理人员及核心投资决策人员相关资格证书复印件；(7)具有金融业务经营资格的机构和人员的相关批文复印件；(8)具有证券投资业务经营资格的机构和人员的相关批文复印件；(9)投资顾问业务执业许可证原件及复印件；(10)其他相关法律法规文件。
2.基金合同及有关协议：(1)私募基金合同及其中的投资者适当性承诺声明；(2)基金管理人及其从业人员保密协议；(3)私募基金合同及其他有关协议的备案申请表；(4)私募基金合同和其他有关协议的样式文本。
3.机构设置文件：(1)基金管理人投资决策委员会的设置与运作规则；(2)基金管理人组织结构、内部机构设置与职责分工；(3)私募基金投资顾问制度及责任分工。
4.投资决策和风险控制文件：(1)投资策略、风险收益特征及风控措施的文件；(2)基金经理的投资决策程序、实施与监控机制；(3)内部投资限额规定。
5.运营及内控文件：(1)私募基金组织与运作机制文件；(2)私募基金净值计算、估值及分配机制文件；(3)基金管理人内部控制及风险管理制度；(4)基金运营、内控机制的实施细则；(5)风险管理预警制度文件；(6)持仓信息管理系统的文件；(7)基金份额的申购与赎回指引。
6.投资者权益保护文件：(1)投资者权益保护文件及有关协议；(2)投资者权益保护的信息披露规则。
7.信息披露文件：(1)基金合同及其他协议的完整文本；(2)投资组合刊登的公告；(3)投资者提问与回答记录；(4)基金数据报表与信息披露材料；(5)投资者权益公示信息。
私募基金发行资料清单
(含应收账款明细、应付账款明细、固定资产明细等)
08
项目报告（项目可行性分析及项目实施详细计划）
09
公司法定代表人夫妻双方、股东身份证、户口本
10
抵押物及大额资产清单原件（包括公司、实际控制人名下房产、车辆等固定资产权属证明复印件）
11
公司和法定代表人（实际控制人）个人主要借款明细统计表, 提供借款合同、抵押合同
20
公司产品专利证书等.(专利产品说明)
21
设备盘点清单（及相关的产品介绍资料
12
企业章程、验资报告
13
公司及法人（实际控制人）主要帐户情况统计表
14
公司介绍及公司组织结构图
15
法人代表人（实际控制人）及公司管理层简介
16
企业生产经营情况（优势业务, 产品介绍, 竞争对手分析）
17
基金贷款用途及还款来源详细说明
18
公司注册、办公场地使用证明（房产证或租赁合同）
19
其他公司运营证明辅助材料（如: 与近2年银行主要结算账户流水对账单、上下游客户往来合同、租金收据）
私募基金发行资料清单
序
号
资 料 名 称
原
件
复
印
件
备 注
01
营业执照正、副本
02
组织机构代码证正、副本
03
税务登记证正、副本
04
开户许可证、机构信用代码证、贷款卡
05
企业征信、法定代表人夫妻双方征信、股东征信
06
2013\2014年截止目前完税证明（含国税、地税）
07
审计报告或财务报表:
1）近两年审计报告或者近两年年度财务报表
私募投资基金清算申请材料清单
私募投资基金清算申请材料清单一、申请材料清单简介私募投资基金清算是指基金管理人决定终止基金运作，将基金资产清算变现，按照约定的比例进行分配给基金投资者的过程。
为了保证清算工作的顺利进行，基金管理人需要准备一系列的申请材料。
本文将详细介绍私募投资基金清算申请材料清单。
二、基本资料类1. 私募投资基金清算申请书：申请书应包括基金名称、基金管理人名称、基金合同约定的清算比例、基金清算决策的依据、清算方案等内容。
2. 基金管理人营业执照副本复印件：用于核实基金管理人的合法身份。
3. 基金合同及其修订文件：包括基金合同、基金合同修订文件等，用于确认基金合同的约定事项。
三、投资者相关类1. 基金投资者名册：包括投资者姓名、身份证号码、投资份额等信息，用于确认投资者的身份和权益。
2. 投资者身份证复印件：用于核实投资者的身份信息。
3. 投资者银行账户信息：包括开户行名称、账号等，用于将清算资金划入投资者的银行账户。
四、基金资产相关类1. 基金资产清单：详细列出基金持有的各类资产，包括股票、债券、基金份额等，用于计算基金的净资产。
2. 基金银行存款证明：用于确认基金在银行的存款金额。
3. 基金持仓证明：包括股票、债券等资产的持仓证明，用于确认基金的持仓情况。
五、费用结算相关类1. 基金管理人费用结算报告：包括管理费、托管费等费用结算报告，用于确认基金管理人的费用情况。
2. 基金托管人费用结算报告：用于确认基金托管人的费用情况。
六、其他相关类1. 基金清算公告：用于向投资者公告基金清算的相关信息。
2. 基金清算报告：包括基金的清算结果、清算费用等信息，用于向监管机构报送基金清算情况。
七、注意事项1. 清算申请材料应按照清单顺序进行整理，确保完整性和准确性。
2. 清算申请材料应在规定的时间内提交给监管机构。
3. 清算申请材料中的相关文件应保留原件并附有复印件。
八、结语私募投资基金清算申请材料清单是基金管理人进行清算工作的重要依据。
私募投资基金变更管理人材料清单
私募投资基金变更管理人材料清单理协议的法律文件（如有）明原基金合同或者委托管理协议已经解除的法律文件。
2.合伙型基金解除委托管理的协议应当有本基金、执行事务合伙人与管理人的完整签章与签署日期。
3.公司型基金解除委托管理的协议应当有本基金与管理人的完整签章与签署日期。
4新基金合同或者委托管理协议1.应当上传新管理人、托管人（如有）与全体投资者签署的新基金合同。
有《备案指引第3号》第十四条规定情形，应当上传代表三分之二以上基金份额的持有人签署的新基金合同。
2.执行事务合伙人与管理人分离的合伙型基金应当上传基金、执行事务合伙人和管理人签署的，委托管理人管理本基金的协议。
3.受托管理的公司型基金应当上传基金和管理人签署的，委托管理人管理本基金的协议。
1.基金合同应当有各方完整签章及签署日期。
2.合伙型基金的委托管理协议应当有本基金、执行事务合伙人与管理人的完整签章与签署日期。
3.公司型基金的委托管理协议应当有本基金与管理人的完整签章与签署日期。
5私募基金托管人意见私募基金由托管人进行托管的，应当上传托管人对新管理人是否符合《备案指引第3号》第五条规定发表的意见，内容包括：（1）新管理人是否具备持续展业能力，不存在《登记备案办法》第四十二条规定的情形；（2）新管理人是否有正在管理的私募基金，原私募基金托管人意见应当加盖托管人签章。
管理人、新管理人受同一实际控制人控制的除外；（3）新管理人业务类型是否与私募基金类型一致；（4）中国证监会、协会规定的其他情形。
6工商登记信息1.因变更基金管理人导致合伙型或者公司型基金发生登记事项变更的，应当按照《合伙企业法》或者《公司法》规定的程序和期限要求，向工商登记机关申请办理登记或者变更登记。
2.截至本基金变更申请最新提交日期，合伙型或者公司型基金发生登记事项变更的，应当上传变更后的工商登记信息截图。
3.工商登记信息应当包括企业名称、统一社会信用代码、执行事务合伙人（及其委派代表）或者法定代表人、合伙期限或者营业期限、主要经营场所或者住所、经营范围及全体合伙人或者股东信息等相关信息，其中合伙人或者股东信息应当与合伙协议或者公司章程信息保持一致。
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（1）备案证明中注明 托管人的，投资者确 认签字处盖托管人公 章及其授权人签名； （2）备案证明中未注 明托管人的，投资者 确认签字处可盖管理 人公章及其授权人签 名。 （1）结算模式为券商 结算模式需加盖管理 人公章； （2）托管人结算模式 则需加盖管理人和托 管人公章。 申请人签章处盖法人 公章
11 《中国证券登记 结算有限责任公 司特殊机构及产 品证券账户业务 指南》 12
《证券账户开立申请表（产品）》
《证券账户自律管理承诺书》
13 14 15 16
《光大证券股份 有限公司营业部 《资金账户自律管理承诺书》 特殊机构及产品 资金账户开立业 《融资融券合同及风险揭示书》 《融资融券业务申请文本》 两融常规申请资 料 《融资融券业务申请表（机构）》
管理人签字盖章
含产品杠杆情况、 产品套嵌情况， 委托人情况等
营业部签字盖章
私募基金账户申请材料提交清单
序号 1 2 申请资料 私募投资基金管理人登记证书 私募投资基金备案证明
3
基金合同
管理人资料
托管合同
4 管理人营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件 5 法定代表人身份证明书及身份证复印件 6 授权委托书及授权代理人身份证复印件 备案证明中注明托管人的，还应提交以下托管人资料： 7 中国证券监督管理委员会关于托管资格的批复 8 托管人营业执照、组织机构代码证复印件 托管人资料 9 法定代表人身份证明书及身份证复印件 10 授权委托书及授权代理人身份证复印件
17 OA公文 18 19
OA扫描件 第三方存管协议 管理人资产对账单
其他
其他 20 授权人头像
21 管理ห้องสมุดไป่ตู้填写
《管理人对产品及委托人的情况申报及承诺》
22 营业部填写
《私募投资基金客户开展融资融券业务尽职调查报告》
料提交清单
审核要点 备注
（1）基金合同须为已 签署的完整版本； （2）投资范围中明确 该产品可以进行融资 融券交易； （3）产品自身无杠 杆； （1）托管合同须为已 签署的完整版本； （2）投资范围中明确 该产品可以进行融资 融券交易
运营管理总部审核资料
信用业务总部审核资料 “机构全称”填写应 符合附录二《账户名 称填写规则》要求
信用业务管理总部、 运营业务管理总部、 法律合规部及资产托 管部均审批无异议。
营业部按流程自身管理
营业部按流程自身管理 （1） 其中应包括委 托人的人数、委托人 身份性质（自然人、 机构或产品，产品是 否有杠杆、杠杆的比 例）、产品杠杆情况 和产品套嵌情况等。 （2） 委托人名单。 （3） 委托人为产品 的，须另行提交该产 品的合同和该产品的 委托人资料，直至穿 透到自然人。 （4） 委托人为机构 的，须另行提交该机 构的营业执照、组织 机构代码证、税务登 记证明、法定代表人 证明书及法定代表人 的有效身份证明文件 。