合同法律风险管理培训课件
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《合同签订培训》课件
合同要素
合同的要素包括当事人、标的、 数量、质量、价款或酬金、履行 期限、地点和方式等。这些要素 是构成合同的基本框架和内容。
合同的重要性
1 2
3
保障权益
合同可以明确双方的权利和义务，保障当事人的合法权益， 避免纠纷和损失。
规范行为
合同可以规范双方的行为，确保交易的公平、公正和合法性 ，维护市场秩序。
合同标的条款明确了交易的对象，如商品、服务或工程项目 等。在合同中，应明确标的名称、规格、型号、质量标准等 ，以确保双方对交易对象有明确的认知和共同的约定。
合同履行条款
总结词
指合同双方当事人履行合同的约定和 条件。
详细描述
合同履行条款规定了双方在合同期限 内应完成的任务、责任和义务。包括 履行时间、地点、方式、验收标准等 ，以确保双方能够按照约定履行合同 义务。
促进经济发展
合同是市场经济的基础，可以促进商品和服务的交换和流通 ，推动经济发展。
合同的种类和特点
买卖合同
买卖合同是商品交易中最常见的合同形式，包括商品的名称、数量、质量、价格、履行方式等条 款。
租赁合同
租赁合同是出租人将财产交付承租人使用、收益，承租人支付租金的合同。租赁合同的特点是标 的物的使用权转移。
合同草拟与审查
总结词
制定合同条款并审查其合法性
详细描述
根据双方需求，制定详细的合同条款，包括双方权利义务、违约责任、争议解决 方式等。同时，需要聘请专业律师或法务人员对合同条款进行审查，以确保其合 法性和合规性。
合同谈判与修改
总结词
协商合同条款并达成一致意见
详细描述
在合同草拟完成后，双方需要进行谈判，对合同条款进行讨论和修改，以达成一致意见。谈判过程中需要注重沟 通技巧和商业利益的平衡，以确保双方都能够接受合同条款。
合同的要素包括当事人、标的、 数量、质量、价款或酬金、履行 期限、地点和方式等。这些要素 是构成合同的基本框架和内容。
合同的重要性
1 2
3
保障权益
合同可以明确双方的权利和义务，保障当事人的合法权益， 避免纠纷和损失。
规范行为
合同可以规范双方的行为，确保交易的公平、公正和合法性 ，维护市场秩序。
合同标的条款明确了交易的对象，如商品、服务或工程项目 等。在合同中，应明确标的名称、规格、型号、质量标准等 ，以确保双方对交易对象有明确的认知和共同的约定。
合同履行条款
总结词
指合同双方当事人履行合同的约定和 条件。
详细描述
合同履行条款规定了双方在合同期限 内应完成的任务、责任和义务。包括 履行时间、地点、方式、验收标准等 ，以确保双方能够按照约定履行合同 义务。
促进经济发展
合同是市场经济的基础，可以促进商品和服务的交换和流通 ，推动经济发展。
合同的种类和特点
买卖合同
买卖合同是商品交易中最常见的合同形式，包括商品的名称、数量、质量、价格、履行方式等条 款。
租赁合同
租赁合同是出租人将财产交付承租人使用、收益，承租人支付租金的合同。租赁合同的特点是标 的物的使用权转移。
合同草拟与审查
总结词
制定合同条款并审查其合法性
详细描述
根据双方需求，制定详细的合同条款，包括双方权利义务、违约责任、争议解决 方式等。同时，需要聘请专业律师或法务人员对合同条款进行审查，以确保其合 法性和合规性。
合同谈判与修改
总结词
协商合同条款并达成一致意见
详细描述
在合同草拟完成后，双方需要进行谈判，对合同条款进行讨论和修改，以达成一致意见。谈判过程中需要注重沟 通技巧和商业利益的平衡，以确保双方都能够接受合同条款。
合规与风险培训ppt课件
第四部分 常见违规现象及典型案例
案例：全权委托之瞒客私自买卖
2008年11月3日，北京某 营业部客户王某向北京市西城 区人民法院提起诉讼，要求公 司赔偿该营业部员工丁某私自 操作其账户造成的损失，法院 已受理此案，涉案金额1700万 元。
第四部分 常见违规现象及典型案例
为赚佣金提成 瞒客私自买卖—案情回顾
第二部分
相关法律法规及规定
3
营销人员应掌握的证券法规体系
3 《证券经纪人管理暂行规定》等
第二部分 相关法律法规及规定
一、营销人员应掌握的证券法规体系
《公司法》、 《证券法》
…… 《证券公司监督管理条例》
法律
......
《证券经纪人管理暂行规定》、 《监管动态》
《证券业从业人员执业行为 准则》、中国证券业协会证 券经纪人执业规范（试行） ……
王某以自己和其控制企业法人名义在该营业部开立5个账户 王某将交易密码交予该营业部投资顾问丁某，并打电话 让丁某代其进行证券买卖 丁某为多获取佣金提成，私自对王某账户进行买卖，被 王某发现 丁某承诺待行情好转将赔偿王某损失 市场持续走低，丁某迫于各种压力，自杀身亡。 王某起诉
第四部分 常见违规现象及典型案例
3
第一部分 营销风险与合规的关系
一、营销风险与合规的定义
什么是营销风险？
主要是指营销行为风险，属于合规风险的范畴
什么是合规？
主要是指执业行为符合法律法规的规定
第一部分 营销风险与合规的关系
二、营销风险对从业人员个人产生的后果
要叠一百万张骨牌，需费时一个月， 但要推倒骨牌却只消十几秒。 要累积成功的事业，需耗时数十载， 但可能因一次违规 前功尽弃,化为灰烬。
合同管理法律风险防范 ppt课件
（1）违背诚实信用原则
（2）相对人可以自己办理有关手续
（3）对方当事人赔偿由此产生的费用和给相对人 造成的实际损失
PPT课件
18
第三部分 合同履行常见10大法律问题
PPT课件
19
问题1：合同一般都有哪些条款？ 《合同法》第十二条规定，合同的内容由当事人约 定，一般包括以下条款： （1）当事人的名称或者姓名、住所 （2）标的 （3）数量 （4）质量 （5）或者报酬 （6）履行期限、地点和方式 （7）违约责任 （8）解决争议的方法。
PPT课件
11
误区四、重视事后诉讼救济，忽视建立诉讼前的法律风 险预警机制
不关注事前的法律风险识别和评估，往往是处于纠纷之 中却发现自己身陷法律风险之中。
要么案件胜诉了却发现对方无偿债能力，要么案件败诉 其实预防诉讼的成本远比诉讼本身小，且效果明显。
证据预警 时效预警 质量预警 偿债预警
PPT课件
以应收账款为例 是财务问题？ 还是合同管理问题？ 不能头痛医头，脚痛医脚，前清后欠，永 远无法真正走出拖欠的困境。
PPT课件
7
措施： 1、强化事前的法律风险评估机制 2、建立事中的法律风险控制机制 3、对客户采用信用等级评定机制 4、合同分类管理模式
PPT课件
8
误区二：将合同管理视为专属法律部门的工作 问题：在座的多少家企业设有专属法律部门？
PPT课件
15
问题4：通过电子邮件方式签订合同可以吗？ （1）法律规定 （2）注意事项 A：签订确认书 B：如双方通过电子邮件方式进行磋商，最终签订 书面合同。
PPT课件
16
问题5：如采用其他非书面形式签订合同，有哪些 该注意的问题？
（1）传真订立合同 （2）口头订立合同
（2）相对人可以自己办理有关手续
（3）对方当事人赔偿由此产生的费用和给相对人 造成的实际损失
PPT课件
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第三部分 合同履行常见10大法律问题
PPT课件
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问题1：合同一般都有哪些条款？ 《合同法》第十二条规定，合同的内容由当事人约 定，一般包括以下条款： （1）当事人的名称或者姓名、住所 （2）标的 （3）数量 （4）质量 （5）或者报酬 （6）履行期限、地点和方式 （7）违约责任 （8）解决争议的方法。
PPT课件
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误区四、重视事后诉讼救济，忽视建立诉讼前的法律风 险预警机制
不关注事前的法律风险识别和评估，往往是处于纠纷之 中却发现自己身陷法律风险之中。
要么案件胜诉了却发现对方无偿债能力，要么案件败诉 其实预防诉讼的成本远比诉讼本身小，且效果明显。
证据预警 时效预警 质量预警 偿债预警
PPT课件
以应收账款为例 是财务问题？ 还是合同管理问题？ 不能头痛医头，脚痛医脚，前清后欠，永 远无法真正走出拖欠的困境。
PPT课件
7
措施： 1、强化事前的法律风险评估机制 2、建立事中的法律风险控制机制 3、对客户采用信用等级评定机制 4、合同分类管理模式
PPT课件
8
误区二：将合同管理视为专属法律部门的工作 问题：在座的多少家企业设有专属法律部门？
PPT课件
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问题4：通过电子邮件方式签订合同可以吗？ （1）法律规定 （2）注意事项 A：签订确认书 B：如双方通过电子邮件方式进行磋商，最终签订 书面合同。
PPT课件
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问题5：如采用其他非书面形式签订合同，有哪些 该注意的问题？
（1）传真订立合同 （2）口头订立合同
法律风险培训课件
2024/7/18
案例2：设立出资
甲公司作为发起人股东之一，以“国有土 地使用权证”作价2k万出资；
该宗土地使用权被收回且另转让他人； 目标公司未得到土地使用权。
虚假出资（轻则行政处罚，重则刑事责任）
2024/7/18
（三）合同法律风险
合同条款不全面或者签订不利于自身的合 同条款致无法有效追究违约方责任（贝尔高林）
事前防范、事中控制、事后补救、 积极面对、科学分工、明确责任。
❖3.建立灵活培训咨询机制
❖4.适度谨慎评估风险
法律风险不可能获得的概率性 和定量分析值
❖2.落实法律事务管理制度
多管齐下 全方位控制
❖5.全员参与，共同防范
2024/7/18
谢谢大家的聆听！
2024/7/18
浅谈法律风险
2024/7/18
引言
法律之险，系于危卵； 法律之累，在于工细。
识别风险 评估风险 规避风险
2024/7/18
案例1：树立意识
小区内车辆被盗案例
启示：风险意识
2024/7/18
纲要
一、法律风险简介 二、法律风险原因 三、法律风险类型 四、法律风险管理
2024/7/18
岗、不支付经济补偿金）
2024/7/18
案例5：经济补偿
叶某是某公司司机，在单位连续工作11年； 第一次劳动合同签5年，第二次3年，此后
一年一签。 第11年的时候，单位终止合同。
单位之过：未签无固定合同、未经济补偿。 一年补一个月。
2024/7/18
（五）项目开发过程中法律风险
拆迁收购房屋权属风险（无权处分、交房） 工程安全质量风险（噪音、工期） 营销广告风险（宣传内容） 设计变更、工程结算、索赔与反索赔 税务筹划（有无优惠政策、是否漏少偷）
案例2：设立出资
甲公司作为发起人股东之一，以“国有土 地使用权证”作价2k万出资；
该宗土地使用权被收回且另转让他人； 目标公司未得到土地使用权。
虚假出资（轻则行政处罚，重则刑事责任）
2024/7/18
（三）合同法律风险
合同条款不全面或者签订不利于自身的合 同条款致无法有效追究违约方责任（贝尔高林）
事前防范、事中控制、事后补救、 积极面对、科学分工、明确责任。
❖3.建立灵活培训咨询机制
❖4.适度谨慎评估风险
法律风险不可能获得的概率性 和定量分析值
❖2.落实法律事务管理制度
多管齐下 全方位控制
❖5.全员参与，共同防范
2024/7/18
谢谢大家的聆听！
2024/7/18
浅谈法律风险
2024/7/18
引言
法律之险，系于危卵； 法律之累，在于工细。
识别风险 评估风险 规避风险
2024/7/18
案例1：树立意识
小区内车辆被盗案例
启示：风险意识
2024/7/18
纲要
一、法律风险简介 二、法律风险原因 三、法律风险类型 四、法律风险管理
2024/7/18
岗、不支付经济补偿金）
2024/7/18
案例5：经济补偿
叶某是某公司司机，在单位连续工作11年； 第一次劳动合同签5年，第二次3年，此后
一年一签。 第11年的时候，单位终止合同。
单位之过：未签无固定合同、未经济补偿。 一年补一个月。
2024/7/18
（五）项目开发过程中法律风险
拆迁收购房屋权属风险（无权处分、交房） 工程安全质量风险（噪音、工期） 营销广告风险（宣传内容） 设计变更、工程结算、索赔与反索赔 税务筹划（有无优惠政策、是否漏少偷）
合同的法律风险及防范PPT课件
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三、审查国际商务合同要注意的问题
法律风险无处不在，风险形式与国 内的类似，但又存在其特殊性：
1. 存在不同的法律制度下的交易；
2. 交易环节多，周期长；(中间商)
3. 存在大量的国际交易惯例
4. 要考虑政治因素及我国加入的国际
条约
北京振邦律师事务所 屈信明
11
三、审查国际商务合同要注意的问题
2. 咨询律师或法律顾问，必要时可交由公司法律顾问 专案处理，以免措施不当，反而陷于被动，尤其是 给对方的函件一定要经律师审查后才可发出，在该 类合同的履行过程中，该等函件比原合同还要重要。
3. （3）重视法律文件的证据效力及各种证据的搜集与 保留。
北京振邦律师事务所 屈信明
14
结语：合同的风险管理是企业的命脉
北京振邦律师事务所 屈信明
1
导言：合同法律风险从何而来
(一)宏观上： 1. 法律制度本身不够完善； 2. 当事人法律意识不强； 3. 征信制度建立置后； 4. 未经法律专家审查把关。
北京振邦律师事务所 屈信明
2
导言：合同法律风险从何而来
(二)微观上： 1. 产生于某种非规范性行为； (违约行为) 2. 非合同方因素非预期的结果； (与合同意愿相背) 3. 合同管理中不规范行为导致。
北京振邦律师事务所 屈信明
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二、合同履行中的风险及防范
风险防范 1. 遇到法定条件或者合作方违约可能
损害到我方利益的情况时，可以采 取中止履行和解除合同的方法来保 护我方的权益。 2. 如预见己方可能违约，则应及时与 对方协商变更合同，取得对方的谅 解而避免承担己方的违约责任。
北京振邦律师事务所 屈信明
咨询律师或法律顾问必要时可交由公司法律顾问专案处理以免措施不当反而陷于被动尤其是给对方的函件一定要经律师审查后才可发出在该类合同的履行过程中该等函件比原合同还要重要
《合同管理制度培训》课件
违反合同可能导致赔偿和经济损失。
法律纠纷
违反合同可能引发法律纠纷，包括诉讼和仲裁。
信誉损害
违反合同可能损害组织的信誉和声誉。
合同管理实战案例分析
通过实际案例分析，了解合同管理在不同业务场景下的应用和实践。
商业合同
分析商业合同管理中的挑战和解决方案。
建筑合同
探讨建筑项目中的合同管理要点和实践。
法律合同
明确合同条款和条件，并签署正式合同
合同执行
2
文件。
履行合同责任，按照合同要求进行业务
操作。
3
合同监督
监督合同执行情况，确保双方பைடு நூலகம்守合同
合同评估
4
约定。
评估合同执行的效果和效率，及时调整 和改进。
违反合同管理制度的风险和惩罚
违反合同管理制度可能导致重大风险和惩罚，包括经济损失、法律纠纷和信誉损害。
经济损失
通过图表形式展示合同管理的流程，包括合同签订、执行、监督和评估。了解每个步骤的关键要素和操作流 程。
合同签订
确保双方达成一致，并签署正式合同文件。
合同执行
按照合同条款和条件履行合同责任，并进行必要的 记录和沟通。
合同监督
合同评估
合同管理的重要性
合同管理对组织和项目的成功至关重要。它确保合同的合法性、权益的保护和业务的顺利进行。
讨论法律合同管理的注意事项和法规要求。
供应链合同
分析供应链合同管理的挑战和解决方案。
总结和答疑
通过课程的学习，您应该对合同管理制度有了更深入的了解。现在是总结和 解答问题的时候。
1 法律合规性
合同管理确保合同符合法 律法规，避免法律风险和 纠纷。
2 成本和风险控制
法律纠纷
违反合同可能引发法律纠纷，包括诉讼和仲裁。
信誉损害
违反合同可能损害组织的信誉和声誉。
合同管理实战案例分析
通过实际案例分析，了解合同管理在不同业务场景下的应用和实践。
商业合同
分析商业合同管理中的挑战和解决方案。
建筑合同
探讨建筑项目中的合同管理要点和实践。
法律合同
明确合同条款和条件，并签署正式合同
合同执行
2
文件。
履行合同责任，按照合同要求进行业务
操作。
3
合同监督
监督合同执行情况，确保双方பைடு நூலகம்守合同
合同评估
4
约定。
评估合同执行的效果和效率，及时调整 和改进。
违反合同管理制度的风险和惩罚
违反合同管理制度可能导致重大风险和惩罚，包括经济损失、法律纠纷和信誉损害。
经济损失
通过图表形式展示合同管理的流程，包括合同签订、执行、监督和评估。了解每个步骤的关键要素和操作流 程。
合同签订
确保双方达成一致，并签署正式合同文件。
合同执行
按照合同条款和条件履行合同责任，并进行必要的 记录和沟通。
合同监督
合同评估
合同管理的重要性
合同管理对组织和项目的成功至关重要。它确保合同的合法性、权益的保护和业务的顺利进行。
讨论法律合同管理的注意事项和法规要求。
供应链合同
分析供应链合同管理的挑战和解决方案。
总结和答疑
通过课程的学习，您应该对合同管理制度有了更深入的了解。现在是总结和 解答问题的时候。
1 法律合规性
合同管理确保合同符合法 律法规，避免法律风险和 纠纷。
2 成本和风险控制
风险管理培训知识ppt课件
02
风险识别与评估
风险识别方法及工具
头脑风暴法
通过集思广益，激发创 新思维，识别潜在风险
。
德尔菲法
利用专家经验，通过多 轮匿名反馈，逐步收敛
意见，识别风险。
SWOT分析
通过分析优势、劣势、 机会和威胁，识别内外
部风险。
风险矩阵
将风险按照发生概率和 影响程度进行分类，识
别重要风险。
风险评估流程与标准
风险分类
根据性质不同，风险可分为纯粹 风险和投机风险；根据产生原因 不同，可分为自然风险、社会风 险、政治风险、经全
通过风险管理，企业可以识别和 评估潜在威胁，及时采取措施， 避免或减少损失，保障企业安全
稳定运营。
提升经营效率
风险管理有助于企业优化资源配置 ，降低运营成本，提高经营效率。
增强竞争优势
有效的风险管理可以使企业在激烈 的市场竞争中保持领先地位，赢得 更多市场份额和客户信任。
风险管理目标与原则
风险管理目标
风险管理的目标是以最小的成本获取 最大的安全保障，实现企业价值最大 化。
风险管理原则
包括全面性原则、重要性原则、适应 性原则、成本效益原则等。这些原则 指导企业在风险管理过程中制定科学 合理的策略和措施。
识。
未来风险管理趋势预测
1 2 3
数字化风险管理
随着大数据、人工智能等技术的发展，数字化风 险管理将成为未来趋势，实现更高效、精准的风 险管理。
综合风险管理
企业将面临更多元化、复杂化的风险，需要采取 综合性风险管理策略，整合内外部资源，应对各 种挑战。
风险管理与业务融合
风险管理将更加紧密地与业务战略、运营流程相 融合，实现风险管理与业务发展的良性循环。
合同法知识培训PPT课件
➢其次，不能与企业的内部部门签订合同。
➢再次，关于分公司和子公司签订合同的权利问题。分公司不具有企业法人资格，其 民事责任由总公司承担，但属于“其他组织”的一种，可以签订合同，要确保其有 效的营业执照，与总公司一并进行审查；子公司则具有企业法人资格，依法独立承 担民事责任。
防范合同效力待定的风险
➢合同一定要盖公司的合同章或公章，其中公章的效力高于签字，即使法定代表人或授权 代表的签字系伪造，合同仍然有效。对于法人的分支机构、职能部门等对外签订合同应 有法人的授权委托书，分支机构或职能部门的负责人变更时应有法人重新签发的新的授 权委托书。签订合同时一定要对方提供法定代表人身份证明、营业执照并通过一定渠道 予以核实（如到当地工商局网站核对注册信息），委托代理人签订合同的，要求对方出 具法定代表人授权委托书、代理人的身份证明等。确保合同的合法性和有效性。
可撤销或可变更合同类型
➢因重大误解订立的合同 ➢订立合同时显失公平 ➢一方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立的合同。
撤销权的行使
➢时间：自撤销权人知道或应当知道撤销事由之日起一年 ➢须经人民法院或仲裁机构确认。 ➢当事人请求变更，人民法院、仲裁庭可予以变更，但不能撤销，当事人请求撤销的，人
➢应避免合同修改带来新的法律风险。应严格控制和规范合同修改的程序。
➢及时协商变更、撤销或解除合同。根据合同实际履行情况及市场的波动变化，对确需对 合同条款进行变更调整的要及时变更，变更合同必须双方进行协商，如果发现签订合同 时，己方意思表示不真实，包括重大误解、显失公平、对方欺诈或胁迫或乘人之危，使 己方违背真实意思订立合同，则可行使撤销权。注意期限是除斥期间为一年。
企业合同法律风险发生的 常见诱因
➢再次，关于分公司和子公司签订合同的权利问题。分公司不具有企业法人资格，其 民事责任由总公司承担，但属于“其他组织”的一种，可以签订合同，要确保其有 效的营业执照，与总公司一并进行审查；子公司则具有企业法人资格，依法独立承 担民事责任。
防范合同效力待定的风险
➢合同一定要盖公司的合同章或公章，其中公章的效力高于签字，即使法定代表人或授权 代表的签字系伪造，合同仍然有效。对于法人的分支机构、职能部门等对外签订合同应 有法人的授权委托书，分支机构或职能部门的负责人变更时应有法人重新签发的新的授 权委托书。签订合同时一定要对方提供法定代表人身份证明、营业执照并通过一定渠道 予以核实（如到当地工商局网站核对注册信息），委托代理人签订合同的，要求对方出 具法定代表人授权委托书、代理人的身份证明等。确保合同的合法性和有效性。
可撤销或可变更合同类型
➢因重大误解订立的合同 ➢订立合同时显失公平 ➢一方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立的合同。
撤销权的行使
➢时间：自撤销权人知道或应当知道撤销事由之日起一年 ➢须经人民法院或仲裁机构确认。 ➢当事人请求变更，人民法院、仲裁庭可予以变更，但不能撤销，当事人请求撤销的，人
➢应避免合同修改带来新的法律风险。应严格控制和规范合同修改的程序。
➢及时协商变更、撤销或解除合同。根据合同实际履行情况及市场的波动变化，对确需对 合同条款进行变更调整的要及时变更，变更合同必须双方进行协商，如果发现签订合同 时，己方意思表示不真实，包括重大误解、显失公平、对方欺诈或胁迫或乘人之危，使 己方违背真实意思订立合同，则可行使撤销权。注意期限是除斥期间为一年。
企业合同法律风险发生的 常见诱因
2022年风险管理法律合规工作培训PPT课件资料(通用,标准模板)
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（三）工作职责
02
分公司风险管理与法律合规部负责人应履行以下职责： ➢制定分公司风险管理、内部控制、合规管理及法律事务工作计划和 目标，并组织落实。 ➢按照偿二代相关监管要求，开展风险综合评级的管理和维护工作； 制定和完善分公司关键风险指标，做好风险的全面识别、监控、评 估和报告工作，并牵头管理操作风险。 ➢制定分公司系统风险管理、内部控制、合规管理及法律事务相关制 度和流程；建立健全分公司内控机制，组织开展内控评估及内控缺 陷整改。 ➢组织开展分公司合规管理及依法合规经营考核，搜集监管信息、配 合开展监管检查，督促机构开展监管发现问题整改工作。 ➢组织开展分公司系统反洗钱管理工作，落实洗钱风险等级划分、客 户身份识别、大额交易、可疑交易统计等工作。 ➢开展分公司系统授权管理及非保险业务类合同管理工作，提供各类 法律咨询；开展分公司系统非保险业务类诉讼仲裁案件管理及司法 案件管理工作。 ➢组织开展分公司系统风险管理、内部控制、法律、合规相关现场检 查，进行风险提示预警。
17
目录
一 2022年风控合规管理面临的形势 二 2022年合规工作要点宣导 三 2022年依法合规经营考核办法宣导 四 2022年条线工作管理与评价实施方案宣导 五 2022年几项重点工作宣导
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（一）2022年授权管理工作重点
1、主要工作安排
修订转授权文件
一是评估***项目落地及 组织架构调整对分公司转授权 工作的影响；
结果运用
被考核单位最终年度奖金=经营 绩效考核办法计算的被考核单位年 度奖金×被考核单位年度合规调整 系数。
9
（二）2022年子公司依法合规经营考核方案
子公司考核框架
考核对象
各子公司。
考核内容
企业合同法律风险防控与争议应对培训课件
合同的主体
合同的形式与内容
合同的订立程序
合同的成立
缔约过失责任
二、合 同 的 订 立
合同的主体资格
自然人的权利能力和行为能力
委托代理人订立合同
法人的权利能力和行为能力
合同的形式
合同形式
书面形式
口头形式
其他形式 （默示形式）
合同书 信件 数据电文
电报 电传 传真 电子数据交换 电子邮件
沉默 推定
合同 1 2 3 4 5
无效合同
无效合同的一般范围
一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益； 恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；（参59条） 以合法形式掩盖非法目的； 损害社会公共利益； 违反法律、行政法规的强制性规定。 与《民法通则》58条的矛盾之处 民法的“新法改废旧法”的适用原则（合同法解释（1））
六、合同的权利义务终止
合同终止的事由
债务已经按照约定履行 合同解除 债务相互抵销 债务人依法将标的物提存 债权人免除债务 债权债务同归于一人（混同） 法律规定或者当事人约定终止的其他情形 不能履行 债权人或债务人破产或死亡
合同的解除
从合同的“法锁”中解脱出来
合同解除的特点
合同解除适用于有效成立的合同 合同解除应具备一定的条件 〖1〗法定解除（权）条件，见94条 〖2〗约定解除（单方解除权或双方解除合意）条件，见93条 合同的解除是自始消灭或向将来消灭合同关系（91条-2S-P） 合同的解除必须有解除行为（96条-1P）（我国为非当然解除主义）
社会事务的复杂性
企业合同法律风险的成因
三、企业合同法律风险成因及对策
三、企业合同法律风险成因及对策
2、企业合同法律风险防范的可行性 （1）强化企业领导人和员工的法律风险意识。 （2）建立和完善企业规章制度。 （3）保证企业法律事务工作人员履行相应的工作职责。 （4）加强企业内部监督与考核。 （5）重视和加强企业间交流与合作。
合同管理的法律风险及审核实务PPT课件
合同管理常见问题及案例分析
合同标的确定性『案例二』合同标的物不清，形成争 议 甲、乙两单位签订一设备租赁协议，甲方将真空离 子镀膜机出租给乙方，双方约定了租期、租金等事项。 租期届满时，乙方交付设备时，甲方发现不是其出租 的设备。由于时间较长，原办事人员都已离职，从双 方的协议中，找不到租赁物的型号或是明显特征，因 此引发纠纷。经法院主持达成调解协议。甲方拉回一 台不属于自己的设备，约损失15万元。
第二部分
合同管理法律风 险及审核重点
CONTRACT
MANAGEMENT
合同管理法律风险及审核重点
违约责任缺乏具体的计算方法。一 些合同义务违反带来的损害很难明 确，双方容易就责任承担标准发生 分歧，因此合同缺乏违约责任的具 体计算方法就会存在法律风险。
一是部分义务缺乏对应的违约责任。在考虑义务的时候不 是单一的，如卖方的交货义务就应当根据延迟支付、不能 交付、交付物品不符等分别约定违约责任。若合同部分义 务缺乏对应的违约责任，因该部分义务履行发生分歧时， 双方必然产生争执。
没有在事先予以约定
合同变更由于种种原 因不具有法律效力
合同管理法律风险及审核重点
如合同及有关协议，以及当事人约定纳入合同内容的 有关资料，包括合同正式签订前产生的相关资料。
包括但不限于交付货物的收据，发票或其他收款凭证、 向对方发送的告知、通知、提出的异议等。
如对产品质量交由双方约定的质检机构进行检验，并 对取样过程进行公证。
合同管理常见问题及案例分析
合同相关方的法律地位认识错误『案例三』错将付款人 认定为责任方A为大型跨国企业集团，实力雄厚。出口商 甲根据A下属子公司B发出的订单向B供应货物，并按照A 企业集团整体的财务安排从母公司A处回收货款，收汇一 直较为正常。考虑到A的优良资信，甲与A的子公司B签 订了一系列合同。两年后，甲获悉B经营状况恶化、即将 破产，此时尚有大额出运货款尚未回收，向A追讨，A以 其非交易合同主体为由拒绝还款，甲损失惨重。
合同培训-PPT课件
15
以合同中对“交货地点”的约定为例，该交货地点可能关系到货物毁损、灭失风险的转移。一般货物毁损、灭失风险随货物所有权转移而转移，属于动产的货物在所有权交付时转移。很多项目采购合同中使用供货商提供的合同范本，把交货地约定为供货商仓库等地点，这就意味着货物一旦出库，其毁损、灭失的风险就转移给购货人，有失公允。
9、善用“鉴于”
10
1.有些合同中，各方当事人的权利、义务在合同其他部分已包含进去，就没有必要再单列各方的权利、义务条款，造成用语重复，如果表达前后不一致还极易造成歧义。
2.“可以”、“应当”、“有权”、“有义务”、“责任”的区分：
这几个概念经常在合同中被混用。在必须使用时，建议：第一，权利、义务等不要出现在一个大标题下，而应分开表述，避免对某项条款是权利还是义务有不同认识，从而产生争议
1先生，王先期支付了10万元，李给王打了个收条：“收到定金10万元”。一周后，蔡先生愿以65万元买下李的房子，李想把10万元退给王，将房卖给蔡，但王要求李双倍返还定金。同样的事情，如果把“定金”换成“订金”，则对李有利、不涉及双倍返还问题。
《合同法》第115条规定：“当事人可以依照《中华人民共和国担保法》约定一方向对方给付定金作为债权的担保。债务人履行债务后，定金应当抵作价款或者收回。给付定金的一方不履行约定的债务的，无权要求返还定金；收受定金的一方不履行约定的债务的，应当双倍返还定金。”
另外，“鉴于”条款对确定违约赔偿的范围有较大影响，根据合同法原则，一般违约赔偿范围包括实际损失和预期利益损失，预期利益损失以合同订立时可预见的范围为限，“鉴于”条款对预期利益的确定有可能会起到决定性作用。“依照《中华人民共和国合同法》及其他有关法律、行政法规，遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，达成如下协议：本着友好合作、互利互惠、实现共赢的目的；甲方、丙方同为河北新华联合冶金控股集团有限公司旗下公司。”
以合同中对“交货地点”的约定为例，该交货地点可能关系到货物毁损、灭失风险的转移。一般货物毁损、灭失风险随货物所有权转移而转移，属于动产的货物在所有权交付时转移。很多项目采购合同中使用供货商提供的合同范本，把交货地约定为供货商仓库等地点，这就意味着货物一旦出库，其毁损、灭失的风险就转移给购货人，有失公允。
9、善用“鉴于”
10
1.有些合同中，各方当事人的权利、义务在合同其他部分已包含进去，就没有必要再单列各方的权利、义务条款，造成用语重复，如果表达前后不一致还极易造成歧义。
2.“可以”、“应当”、“有权”、“有义务”、“责任”的区分：
这几个概念经常在合同中被混用。在必须使用时，建议：第一，权利、义务等不要出现在一个大标题下，而应分开表述，避免对某项条款是权利还是义务有不同认识，从而产生争议
1先生，王先期支付了10万元，李给王打了个收条：“收到定金10万元”。一周后，蔡先生愿以65万元买下李的房子，李想把10万元退给王，将房卖给蔡，但王要求李双倍返还定金。同样的事情，如果把“定金”换成“订金”，则对李有利、不涉及双倍返还问题。
《合同法》第115条规定：“当事人可以依照《中华人民共和国担保法》约定一方向对方给付定金作为债权的担保。债务人履行债务后，定金应当抵作价款或者收回。给付定金的一方不履行约定的债务的，无权要求返还定金；收受定金的一方不履行约定的债务的，应当双倍返还定金。”
另外，“鉴于”条款对确定违约赔偿的范围有较大影响，根据合同法原则，一般违约赔偿范围包括实际损失和预期利益损失，预期利益损失以合同订立时可预见的范围为限，“鉴于”条款对预期利益的确定有可能会起到决定性作用。“依照《中华人民共和国合同法》及其他有关法律、行政法规，遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，达成如下协议：本着友好合作、互利互惠、实现共赢的目的；甲方、丙方同为河北新华联合冶金控股集团有限公司旗下公司。”
6.4企业合同管理及风险法律培训-赵岳雷资料
时科研所同意了，在合同中这一条原为“有甲方负责提供原材料，负责成品的化验 ”，但在正式合同中却表述为“甲方负责原材料及成品的化验”。后来科研所以此 为据称只负责提供“产品化验”，而不负责“提供原材料”，客户因此遭受10多万 的经济损失。 2、利用歧义和多义同音获利
如一人向另一人将所欠款5万元还清，收款方出具证明时写到“还欠款5万元” 。过段时间后，收款方以此证明将还款方告上法庭，要求还款5万元。收款方认为 “还”应念 “hai”,是“仍然”之意；还款方认为应念“huan”，是“归还”之 意。双方为此争执不下，法院也难辨是非。
★陷阱三，敢问货去何方？
• 【案例】甲厂将一批半成品交给乙厂加工，合同中关于加工数量、质量 、价格、违约责任均有明确规定，交货地点写明是甲指定的仓库，运输 工具、运输费用由乙厂负责。加工完成后，甲厂要求乙厂将布料分别运 到陕西、吉林、成都等地仓库。乙厂大呼上当，如果将这些布匹分别运 到西北、东北、西南，并承担运费的话，所收取的加工费还不够支付运 费。乙厂不肯运，甲厂就告到了法院，并说它与陕西、吉林、成都都已 签订了合同，由于乙厂违约导致交货逾期，使自己遭受重大经济损失， 要求赔偿。
“货到付款”之难【问题】
1、货物交付的条件不明确。什么情况才视为“货到”，是一方将货物运 到另一方指定的地点后即视为交付还是需要经另一方验收合格后才视为 交付？ 2、付款时间约定不明确。“货到付款”实际只是约定了付款期间的起点 而遗漏了终点，这样就造成了上述案例的无奈的局面。虽然根据《合同 法》第62条第4款规定：“履行期限不明确的，债务人可以随时履行，债 权人也可以随时要求履行，但应当给对方必要的准备时间”，但由于要 给予对方必要准备时间，债权人是很难马上就实现自己的债权的
他签约，没有选择的自由就无人格。
如一人向另一人将所欠款5万元还清，收款方出具证明时写到“还欠款5万元” 。过段时间后，收款方以此证明将还款方告上法庭，要求还款5万元。收款方认为 “还”应念 “hai”,是“仍然”之意；还款方认为应念“huan”，是“归还”之 意。双方为此争执不下，法院也难辨是非。
★陷阱三，敢问货去何方？
• 【案例】甲厂将一批半成品交给乙厂加工，合同中关于加工数量、质量 、价格、违约责任均有明确规定，交货地点写明是甲指定的仓库，运输 工具、运输费用由乙厂负责。加工完成后，甲厂要求乙厂将布料分别运 到陕西、吉林、成都等地仓库。乙厂大呼上当，如果将这些布匹分别运 到西北、东北、西南，并承担运费的话，所收取的加工费还不够支付运 费。乙厂不肯运，甲厂就告到了法院，并说它与陕西、吉林、成都都已 签订了合同，由于乙厂违约导致交货逾期，使自己遭受重大经济损失， 要求赔偿。
“货到付款”之难【问题】
1、货物交付的条件不明确。什么情况才视为“货到”，是一方将货物运 到另一方指定的地点后即视为交付还是需要经另一方验收合格后才视为 交付？ 2、付款时间约定不明确。“货到付款”实际只是约定了付款期间的起点 而遗漏了终点，这样就造成了上述案例的无奈的局面。虽然根据《合同 法》第62条第4款规定：“履行期限不明确的，债务人可以随时履行，债 权人也可以随时要求履行，但应当给对方必要的准备时间”，但由于要 给予对方必要准备时间，债权人是很难马上就实现自己的债权的
他签约，没有选择的自由就无人格。
合同签订履行的风险防范培训课件
特别提示：新修改的公司法已对禁止关联 交易做出明确规定
4、对经营历史的审查
对1般企业可能是过高要求,但对1个“百年 老店”来讲,则是必须
①历史上经营情况怎样 ②曾经做过哪些业务、项目 ③履约情况怎样,是否经常发生纠纷 具体签订合同时是否每笔都需上述方法审
查,要由企业根据合同的性质和合同的数额 等情况定
合同签订履行 的风险防范
法务部
“企业财富的1半是合同”
合同的顺利签订和履行,是企业 健康发展的重要保证
正确签订、使用合同已成为每1 个企业经营管理者面临的重要 课题
内容提要
1、合 同 的 订 立 2、合 同 的 履 行 3、合 同 的 解 除 4、合 同 的 担 保 5、违 约 责 任 6、诉 讼 时 效 7、合 同 的 管 辖
这就是“表见代理”制度 该条立法目的是 保护善意的第3人
在此案中,A公司的过错是疏于合同管理
启
示：
①企业不得将某种能够证明有代理权的文 件 如空白介绍信、空白合同文本、企业的 营业执照副本 、印鉴 公司印章 任意交给他 人或允许他人作自己的分支机构 否则等于 无限授权,风险无边
②企业的业务员离职后,须及时收回代 理证书、公开声明,通知可能与该业务 员有业务往来的客户,防止欺诈产生的 风险
必须做事前调查：
大型项目； 合同履行期较长；确定长期经销商、
代理商、供货商 涉及到企业生死存亡的合同 数额较大,对企业赢亏有决定性影响
5、 注意合同附件
有的合同条文并不能把所有技术问 题都解决
附件尤其是核心、关键部分就显得 10分重要
特别提示：合同附件效力等同于合 同本身
2 合同签订时应注意的事项
限止性规定,就可以保护 3是确认合同无效,应当以法律、行
4、对经营历史的审查
对1般企业可能是过高要求,但对1个“百年 老店”来讲,则是必须
①历史上经营情况怎样 ②曾经做过哪些业务、项目 ③履约情况怎样,是否经常发生纠纷 具体签订合同时是否每笔都需上述方法审
查,要由企业根据合同的性质和合同的数额 等情况定
合同签订履行 的风险防范
法务部
“企业财富的1半是合同”
合同的顺利签订和履行,是企业 健康发展的重要保证
正确签订、使用合同已成为每1 个企业经营管理者面临的重要 课题
内容提要
1、合 同 的 订 立 2、合 同 的 履 行 3、合 同 的 解 除 4、合 同 的 担 保 5、违 约 责 任 6、诉 讼 时 效 7、合 同 的 管 辖
这就是“表见代理”制度 该条立法目的是 保护善意的第3人
在此案中,A公司的过错是疏于合同管理
启
示：
①企业不得将某种能够证明有代理权的文 件 如空白介绍信、空白合同文本、企业的 营业执照副本 、印鉴 公司印章 任意交给他 人或允许他人作自己的分支机构 否则等于 无限授权,风险无边
②企业的业务员离职后,须及时收回代 理证书、公开声明,通知可能与该业务 员有业务往来的客户,防止欺诈产生的 风险
必须做事前调查：
大型项目； 合同履行期较长；确定长期经销商、
代理商、供货商 涉及到企业生死存亡的合同 数额较大,对企业赢亏有决定性影响
5、 注意合同附件
有的合同条文并不能把所有技术问 题都解决
附件尤其是核心、关键部分就显得 10分重要
特别提示：合同附件效力等同于合 同本身
2 合同签订时应注意的事项
限止性规定,就可以保护 3是确认合同无效,应当以法律、行
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违背合同基本原则的法律风险
合
同
的
法
合同利益失衡的法律风险
律
风
险
合同不履行、不当履行的法律风险
合同风险
合同基本原则 合同订立过程中的法律风
险 合同订立后的法律风险
法律责任的承担 权利的丧失
ETR
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信任的力量
过 单 贸 易 合 同 风 险
法律风险 商业风险 个人风险
合同风险
民事责任风险 刑事责任风险
ETR
ETR
17
信任的力量
合同的 法律风险
合同风险
合同的签订、履行和救济必须遵循一定的法律规 则进行，对规则有意或无意的违背必将承担相应的 法律责任，相应的法律责任将导致合同当事人商业 利益的部分丧失、彻底丧失或带来巨大的不利益。
反之，对法律规则的遵守将获得法律的保护， 可以寻求公力的救济。
ETR
18Leabharlann 信任的力量执行副主任 兼职研究员
兼职教授 兼职教授 常务理事
仲裁员
MultiFO ETR
交流目的
协助提升合同风险管理意识，提高寻 求合同风险管理解决方案的能力，为法律 风险管理体系的构建做基础性准备。
ETR
4
¾ 观点一 ¾ 观点二 ¾ 观点三 ¾ 观点四
ETR
5
信任的力量
前言 真实的经典案例 章节1 概述
章节1.1 什么是合同 章节1.2 合同风险 章节2 合同签订 章节2.1 合同的谈判 章节2.2 合同的主要条款 章节3 合同执行 章节3.1 权利与义务 章节3.2 合同责任
章节1.1 概述 什么是合同
ETR
11
信任的力量
典 型 合 同
合同书 协议书 契约
“合同”是合同
ETR
12
信任的力量
“非合同” 是合同
“非合同”是合同
ETR
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信任的力量
不确定
的合同
框架 协议
“合同”不一定 具有合同法上的 意义
不确定的“合同”
意向书
会会议议纪纪要要 备备忘忘录录
ETR
14
章节1.2 概述 合同风险
ETR
52
信任的力量
合同管理 体系构成
管理体系
ETR
53
信任的力量
管理体系
合同管理制 度的完善
防止“聪明人” 犯错误
目标 促进目标实现，提升安全与效率；建立系统、规范、 严谨的管理秩序。
内容 合同参与方管理；部门分工及岗位职责；审批标准； 文本使用说明等。
问题 管理制度是否存在盲区？ 管理制度是否便于操作？
合同法律风险管理
ETR Law Firm
18/07/2014
ETR
2
主讲人
张钧
广信君达律师事务所 广东省律协公司法律专业委员会 广州市律协家族企业法律事务委员会 中国家族经营研究中心 中国家族企业研究中心 华南师范大学 广州华夏职业学院 中山大学企业家校友联合会 广州仲裁委员会
执行委员会主席 主任 主任
广州 · 南宁 · 深圳 · 中山 总部：广州市珠江新城珠江东路30号广州银行大厦7层[510623] 个人电话：（86）13602807210 邮箱：13602807210@
ETR
60
合同变更权与撤销权 先诉抗辩权 担保权 优先权 ……
ETR
38
章节4 合同救济——事后救济
ETR
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信任的力量
合同救济途径
合同救济
诉讼
协商
仲裁
调解
ETR
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信任的力量
协商
通常是公司及经营者 首选救济手段 优势和劣势 适用于各种情形
信任的力量
调解
纠纷解决的有效手段 优势和劣势
协商
ETR
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调解
ETR
ETR
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信任的力量
权利行使 “有权不用过 期作废”
权利行使
权利的行使同时也会受到一定的限制： • 权利行使方式的限制 • 权利行使期间的限制
ETR
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信任的力量
权利行使
合同履行中的 权利与合同救 济的权利往往 相互交织。
合同约定权利 同时履行抗辩权
先履行抗辩权 不安抗辩权 诉权（仲裁请求权）
权利行使
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信任的力量
仲裁
优势和劣势
信任的力量
诉讼
是最通常的救济手段、必 须面对的救济手段
优势和劣势
仲裁
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诉讼
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章节5 合同管理体系的构建
ETR
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章节5.1 合同管理体系的构建 管理模式
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信任的力量
管理模式
管理模式
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章节5.2 合同管理体系的构建 管理工作流程
ETR
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目录
ETR
6
信任的力量
章节3.3 证据保全 章节3.4 权利行使 章节4 合同救济 章节5 合同管理体系的构建 章节5.1 管理模式 章节5.2 管理工作流程 章节5.3 合同管理体系
目录
ETR
7
前言 真实的经典案例
ETR
8
信任的力量
合同风险 无处不在
章节1 概述
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真实的经典案例
ETR
9
10
ETR
信任的力量
合同风险
15
合同风险
ETR
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信任的力量
合同的 商业风险
合同风险
合同的签订及履行涉及到自然人、法人、其他 组织之间的权利义务关系。合同及其法律后果往往 导致合同当事人商业性利益的取得、平衡或丧失， 与合同当事人的利益息息相关，利益或不利益可能 随时发生，隐藏着巨大的风险。
商业风险的判断主要涉及市场等诸多商业因 素，属于公司及其经营者必须研究的范畴。法律工 作者对于商业风险把握能力是有限的，其对商业风 险控制的作用主要发挥于交易模式（选择风险较小 的交易模式）的设计。
ETR
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信任的力量
管理体系
合同管理流 程的优化
防止“傻子”犯 错误
• 目标 进一步提高制度严谨性，提高理解执行力；协调各部 门之间的配合关系及分工。
• 内容 明确各具体流程的参与方；确定工作标准；厘清顺序 关系；提高可操作性。
• 问题 管理流程与制度的配合度？ 管理流程是否严谨、流畅？
ETR
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证据
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证据保全
ETR
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信任的力量
证据保全
书证
最常见的证据形式
指以文字、符号、图案等表述一定的意思，其所 记载的内容能证明案件事实的证据。
在贸易合同中通常包括： 贸易合同、居间协议、分配清单、汇款申请书、
收款通知书、存付款凭条、汇款凭证、发票等。
ETR
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章节3.4 合同执行——事中控制 权利行使
29
合同责任
ETR
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信任的力量
违约责任 的承担方式
合同责任
ETR
31
信任的力量
适用关系
定金与损害赔偿
定金与违约金
合同责任 ¾ 可并用，但以不超出造成的全部损失为限 ¾ 针对同一违约行为不可并用，不同则可
违约金与损害赔偿金
¾ 不可并用
ETR
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章节3.3 合同执行——事中控制 证据保全
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信任的力量
20
信任的力量
从合同风险管理的 角度控制合同的法 律风险
合同风险
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章节2 合同签订——事前控制
ETR
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章节2.1 合同签订——事前控制 合同的谈判
ETR
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章节2.2 合同签订——事前控制 合同的主要条款
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章节3 合同执行——事中控制
ETR
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章节3.1 合同执行——事中控制 权利义务
信任的力量
管理体系
标准合同体 系的构建
• 目标 以最优的文本防范常见文本风险；形成具有标准结 构、模块、秩序的文本。
• 内容
效率、风险与成 本
衔接性、实用性的标准；全面修订文本；充分考虑风 险、成本和效率因素。
• 问题 文本是否充分考虑法律环境和交易特征？ 标准合同是否单一？ 标准合同能否预防、降低、控制合同风险？
ETR
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信任的力量
为什么要制 定合同示范 文本？
合同示范文 本就万无一 失吗？
掌握文本权，系统性规避合同风险
管理体系
ETR
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信任的力量
标准合同体系 的构成
管理体系
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信任的力量
责任社会·美丽中国
ETR
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致谢
E ·T ·R 效率
信任
责任
fficiency
rust
es
ponsibility
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信任的力量
权利与义务
依法依约享受权 利，履行义务。
信任的力量
权利、义务与责任
在合同关系中，合 同权利、合同义务 和合同责任三点一 线，构成一个完整 的、明晰的合同运 作系统。
权利义务
ETR
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权利义务
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章节3.2 合同执行——事中控制 合同责任
ETR
信任的力量
合同责任
了解违反合同的后 果，谨慎履约 。
信任的力量
管理工作流程
管理工作流程
ETR
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信任的力量
合同管理组织形式
总指挥 办公室
管理工作流程
主办部门