2016年天津证券从业资格《证券投资分析》：经济周期与行业分析考试试题
2016证券从业资格考试证券投资分析模拟题及答案（5）【2】
2016证券从业资格考试证券投资分析模拟题及答案（5）【2】(31) 通常认为,VaR计算中历史模拟法需要的样本数据不能少于()个。
A 1500B 2000C 1000D 1250专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：401通常认为，历史模拟法需要的样本数据不能少于1 500个。
(32) 在资本资产定价模型假设下，当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合，所有有效组合都可被视为( )。
A 市场组合B 风险证券与市场组合的再组合C 无风险证券与市场组合的再组合D 最优证券组合专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：345在资本资产定价模型假设下，当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合，所有有效组合都可被视为无风险证券与市场组合的再组合。
(33) 对行业未来增长率进行预测可以采用()。
A 行业增长的趋势线法B 数理统计法C 归纳与演绎法D 调查研究法专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：170行业未来增长率的预测有两种方法：一种是将行业历年销售额与国民生产总值标在坐标图上，用最小二乘法找出两者的关系曲线，并绘在坐标图上，这一关系曲线即为行业增长的趋势线。
另一种方法是利用行业历年的增长率计算历史的平均增长率和标准差，预计未来增长率。
(34) “任何金融资产的内在价值等于这项资产预期的现金流的现值”是()的理论基础。
A 市场预期理论B 现金流贴现模型C 资本资产定价模型D 资产组合理论专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：45现金流贴现模型。
(35) 艾略特发现每一个周期(无论上升还是下降)可以分成( )个小的过程。
A 3B 5C 8D 10专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：299艾略特波浪理论中每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行，即每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成。
(36) 设有两种证券A和B,某投资者将一笔资金以xA的比例投资于A,以xB比例投资于B,如果到期时,A的收益率为rA,B的收益率为rB,则投资组合收益率rP为( )。
2016证券从业资格考试证券投资分析测试题及答案(4)
不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的5个选项中，至少有一项符合题目要求)(1)在公司资本结构分析中，用到的财务指标有( )。
A. 股东权益比率B. 速动比率C. 资产收益率D. 资产负债率(2)( )属于影响行业兴衰的主要因素。
A. 技术进步B. 社会习惯的改变C. 产业政策D. 行业经济结构(3)下列指数中，可用来评价证券组合优劣的是( )。
A. β系数B. 詹森指数C. 夏普指数D. 特雷诺指数(4)技术分析内容就是市场行为的内容，其中的证券的( )是最基本的表现形式。
A. 价格B. 成交量C. 价量的变化D. 时间(5)融资融券业务的风险体现在以下几个方面( )。
A. 融资融券业务对标的证券具有助长助跌的作用B. 融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵C. 融资融券业务增强了证券市场的流动性D. 融资融券业务可能对金融体系的稳定性带来一定威胁(6)下列关于公司利益相关人中，( )主要关心公司的财务状况、盈利能力，决定自己的投资策略。
A. 公司现有投资者B. 公司潜在投资者C. 公司债权人D. 专业的财务分析人员(7)债券的报酬由( )组成。
A. 时间价值B. 收益率变化的影响C. 息票利息D. 息票利息再投资获得的利息(8)以下属于上市公司经营活动中的关联交易有( )。
A. 关联购销B. 合作投资C. 费用负担的转嫁D. 信用担保(9)一般认为，与市盈率关系最为密切的变量有( )。
A. 收益B. 股息政策C. 收益增长D. 风险(10)证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到( )的投资目标，避免投资过程的随意性。
A. 尽可能地降低投资风险B. 尽可能地增加投资收益C. 在保证预定收益的前提下使风险最小D. 在控制风险的前提下使投资收益最大(11)在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，可以得出的结论是( )。
2016年天津证券从业资格《证券投资分析》：完全竞争考试试题
2016年天津证券从业资格《证券投资分析》：完全竞争考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。
A．先买先卖B．即买即卖C．成交价格低者先卖D．成交价格高者先卖2、某国债的面值为100元，票面利率为5%。
计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是__天。
A．151B．152C．153D．1543、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。
A．投资管理方式不同B．风险控制程度不同C．收益率不同D．交易成本和管理费用不同4、买入返售金融资产收入属于（）。
A．利息收入B．投资收入C．其他收入D．公允价值变动损益5、按募集方式分类，有价证券可以分为__。
A．公募证券和私募证券B．政府证券、金融证券、公司证券C．上市证券与非上市证券D．股票、债券和其他证券6、按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。
A．最近3年实现的年均可分配利润的20%B．最近3年实现的年均可分配利润的30%C．最近5年实现的年均可分配利润的20%D．最近5年实现的年均可分配利润的30%7、下列选项中，__是依据工程项目建设总进度计划和批准的设计文件进行编制的。
A．工程项目进度平衡表B．工程项目年度计划C．投资计划年度分配表D．工程项目总进度计划8、金融债券可在__公开发行或定向发行。
A．证券交易所B．全国银行间债券市场C．同业拆借市场D．股票市场9、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。
A．基金契约B．招募说明书C．托管协议D．发起人协议10、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括__。
A．验证B．审单C．查验资金和证券D．审查投资者的证券投资风险承受能力11、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。
2016证券从业人员资格考试(证券投资分析)自测试题及答案二
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2016证券从业人员资格考试(证券投资分析)
自测试题及答案二
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1). 目前电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的成熟期。
( )
正确答案：错
答案解析：电子信息(电子计算机及软件、通讯)、生物医药等行业处于行业生命周期的成长期。
2). 下列关于证券投资分析主要方法的说法，正确的有( )。
A.基本分析法是根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出结论的分析方法
B.技术分析法是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法
C.证券组合分析法的出发点是运用多元化投资来有效降低非系统性风险
D.技术分析法的最大特点是数量化分析
正确答案：ABCD
答案解析：数量化分析是证券组合分析法的最大特点。
3). 公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，这种担保不会成为公司的负债，增加偿债负担。
( )
正确答案：错
答案解析：公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，为他人购物担保或为他人履行有关经济责任提供担保等。
这种担保有可能成为公司的负债，增加偿债负担。
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2016证券从业资格考试证券投资分析模拟题及答案（3）【2】
2016证券从业资格考试证券投资分析模拟题及答案（3）【2】二、不定项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)(1)证券投资分析的目的有( )。
A. 实现战胜市场的梦想B. 实现投资决策的科学性C. 实现证券投资净效用最大化D. 提高对未来预测的能力(2)下列属于第三产业的是( )。
A. 建筑业B. 工业C. 邮电通信业D. 金融保险业(3)可以反映证券组合期望收益水平和多因素风险水平之间均衡关系的模型是( )。
A. 证券市场线模型B. 特征线模型C. 资本市场线模型D. 套利定价模型(4)证券组合管理的意义在于( )。
A. 达到在一定预期收益的前提下投资风险最小的目标B. 达到在控制风险的前提下投资收益最大化的目标C. 避免投资过程的随意性D. 采用适当的方法选择多种证券作为投资对象(5)进行宏观经济分析的意义是( )。
A. 把握证券市场的总体变动趋势B. 掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向C. 判断整个证券市场的投资价值D. 了解转型背景下宏观经济对股市的影响(6)使用市盈率指标时应注意( )。
A. 该指标不能用于不同行业公司的比较B. 在每股收益很小或亏损时的高市盈率说明公司未来发展潜力大C. 市盈率的高低受市价的影响D. 市盈率的理想取值范围有一个统一标准(7)宏观分析所需的有效资料来源主要有( )。
A. 电视、广播、报纸、杂志B. 政府部门与经济管理部门C. 部门与企业内部的原始记录D. 国家领导人和有关部门、省市领导报告或讲话中的统计数字和信息(8)下列( )是技术进步对行业影响的具体表现。
A. 蒸汽动力行业被电力行业逐渐取代B. 喷气式飞机代替了螺旋桨飞机C. 纳米技术等将催生新的优势行业D. D，大规模集成电路计算机取代一般的电子计算机(9)金融类上市公司要计提的准备有( )。
天津2016年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试卷
天津2016年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、金融期货与金融期权的区别在于（）。
A．收费不同B．收益不同C．交易方式不同D．交易者权利和义务的对称性不同2、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东3、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制4、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率B．伦敦同业拆借利率C．伦敦银行回购利率D．纽约同业拆借利率5、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A．可转换优先股B．参与优先股C．非累积优先股D．累积优先股6、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格7、我国目前对证券发行实行的是（）。
A．核准制B．审批制C．审查制D．核查制8、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上9、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。
A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务10、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金11、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。
2016年证券投资分析试题有答案解析
2016年证券投资分析试题有答案解析一、单选题1、就我国目前情况而言，法定利率由（）公布和实施。
A、中国人民银行B、国务院C、商业银行D、货币政策委员会2、把职业投资分析师定义为从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人的是（）组织。
A、ASFAB、AIMRC、EFFASD、FLAAF3、严重的通货膨胀指（）的通货膨胀。
A、高于5%B、低于10%C、两位数D、三位数4、（）是对公司当前的经营能力的较精确的估计。
A、企业文化B、产品市场占有率C、质量水平 D、技术水平5、关于证券组合的分类，下列哪一分类是正确的？（）A、保值型、增值型、平衡型等B、收入型、增长型、指数化形等C、激进型、稳妥型、平衡型等D、国际型、国内型、混合型等6、无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。
一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加导致（）。
A、认股权证的价值增加B、认沽权证的价值增加C、认股权证的价值减少D、认沽权证的价值不变7、不知足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线具有的特征是（）。
A、无差异曲线向上方倾斜B、收益增加的速度快于风险增加的速度C、无差异曲线之间可能相交D、无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关8、某三年期债券，年利率固定为8%，票面值为1000元，必要收益率假定定为10%，按复利计算的债券价格为（）A、800元B、1243元C、950元D、760元9、股份加购于（）A、扩张型公司重组B、收缩型公司重组C、调整型公司重组D、控制权变更型公司重组10、货币政策的选择性政策工具有（）A、计划信用控制、市场信用控制B、市场信用控制、间接信用指导C、直接信用控制、间接信用控制D、间接信用指导、计划信用控制11、证券投资分析的主要信息来源渠道不包括（）A、道听途说的消息B、到上市公司去实地了解情况C、到政府部门去实地了解情况D、查历史资料12、下述哪种说法同技术分析理论对量价关系的认识不符？（）A、价格需要成交量的确认B、股价升量不增。
证券投资分析试题——行业分析.doc
第四章行业分析一、单项选择题1. 在道一一琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的（）公司。
A. 10 家B. 15 家C. 25 家D. 30 家2. 周期性行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现（）A.正和关B.负相关C.同步D.领先或滞后3. —般地说，在投资决策过程中，投资者应该选择（）型的行业进行投资。
A.增长型B.周期性C.防御型D.初创型4. 一般地说，在投资决策过程屮，投资者应该选择在行业生命周期屮处于（行投资。
A.初创阶段B.成长阶段C.成熟阶段D.衰退阶段5. 按经济结构划分，行业基本上可以分为（）川种类型。
垄断竞争、完金垄断、部分垄断二、多选题1•政府促进行业发展的手段主耍冇（）。
A •补贴B •政府投资C •优惠税法D.限制外国竞争的关税E.保护某一行业的附加法规2. 分析行业一般特征的主要内容包括（）。
D.完全竞争. 不完全竞争或垄断竞争.寡头垄断.完全垄断A.完全竞争、 不完全竞争、垄断竞争、完全垄断B.公平竞争、 不公平竞争、完全垄断、不完全垄断）阶段的行业进A.行业经济结构的分析B•行业文化的分析C.行业生命周期的分析D.行业与经济周期关联程度的分析3.初级产品市场、制成品市场分别属于（）。
A.完全垄断型市场B.不完全竞争型市场C.完全竞争型市场D.寡头垄断型市场4.影响行业兴衰的主要因素包括（）。
A.技术进步B.生命周期C.政府政策D.产业组织创新E.补会习惯的变化5.受经济周期影响较为明显的行业冇（）oA.耐用消费品B.钢铁C.生活必需品D.公用事业三、判断题1.在完全竞争的市场类型屮，所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差弄化。
（）2.在完全竞争的市场类型中，一部分企业能够控制市场的价格和使产品差异化。
（）3.初级产品的市场类型较相似于完全竞争。
（）4.制成品的市场类型属丁•垄断竞争市场类型。
（）5.公用出业、稀冇金属矿藏开采业等属于完全垄断的市场类型。
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2016年天津证券从业资格《证券投资分析》：经济周期与行业分析考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
A．2名以上经办律师B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人C．3名以上经办律师D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人2、下列选项中__不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免的情况。
A．重组亏损企业保障就业的B．涉及商业秘密的C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的D．可以改善市场公平竞争条件的3、关于清算与交收的联系，下列说法正确的是__。
A．从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算B．从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收D．证券公司之间可以互相交收4、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。
A．500万B．800万C．1亿D．2亿5、凭证式国债承销团成员原则上不超过__家；记账式国债承销团成员原则上不超过__家。
A．20，40B．40，60C．20，60D．60，406、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是__。
A．奇单算术股价平均数B．加权股价平均数C．修正股价平均数D．综合股价平均数7、下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是__。
A．发行人的董事、监事、高级管理人员B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C．证券投资方面的专家、学者D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员8、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是__。
A．股票、公司债B．公司债、股票C．都属于股票D．都属于债券9、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前__个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
A．1B．2C．6D．1210、下列关于地方政府债券的论述，错误的是（）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和专项债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”11、某客户持有上海证券交易所上市96国债(6)现券1万手。
该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1.27。
该客户最多可回购融入的资金是__万元。
(不考虑交易费用)A．1205.8B．959.8C．1218.5D．127012、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__来确定。
A．中国人民银行B．商业中心C．交易双方D．上海证券交易所13、关于股利政策，下列叙述错误的是__。
A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策B．股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期C．现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税D．取股票股利暂免纳税14、基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。
A．3B．4C．5D．1015、投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购全额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过__。
A．99999900元B．9999900元C．999999900元D．10000000元16、回售条款相当于债券持有人__。
A．五条件出售给发行人的一张美式卖权B．同时持有发行人出售的一张美式卖权C．五条件向发行人购买的一张美式买权D．五条件出售给发行人的一张美式买权17、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的__原则。
A．及时性B．准确性C．完整性D．真实性18、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。
A．有形席位和无形席位B．普通席位和专用席位C．购入席位和售出席位D．代理席位和自营席位19、董事会秘书空缺期间超过__个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
A．1B．2C．3D．620、年，马柯威茨的学生__提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。
A．1952；威廉·夏普B．1963；史蒂芬·罗斯C．1952；史蒂芬·罗斯D．1963；威廉·夏普21、其他内资持股的持股人不包括__。
A．民营企业B．中外合资企业C．外商独资企业D．国有企业22、利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势是行业分析法的__。
A．历史资料研究法B．调查研究法C．横向比较D．纵向比较23、证券公司应按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。
A．5%B．10%C．15%D．20%24、证券公司在融资融券业务中要了解客户近几年证券投资交易清算履约情况。
它属于客户征信调查中的__内容。
A．还款能力B．诚信记录C．投资经验与偏好D．客户基本资料25、__是证券投资基金市场营销的中心。
A．扩大销量B．确定目标客户C．利润最大化D．分割市场二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、并购重组委委员有下列__情形之一的，中国证监会应当予以解聘。
A．应当执行审核回避制度而未回避的B．未按照中国证监会的规定勤勉尽职的C．违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的D．两次以上无故不出席并购重组委会议的2、__的市场多属于寡头垄断，因为前期投资大，技术复杂。
A．资本密集型B．劳动密集型C．技术密集型D．土地密集型E．稀有资源密集型3、取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含__。
A．已被机构聘用B．最近1年未受过刑事处罚C．品行端正，具有良好的职业道德D．未被中国证监会认定为证券市场禁人者4、证券公司在特殊情况下（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A．可以使用B．可以借用C．可以租用D．也不能使用5、以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是__。
A．交易行为的自主性B．交易的风险性C．利润的可观性D．收益的不稳定性6、股票发行审核委员会的办事机构是证监会的__。
A．发行监管部B．市场部C．法律部D．稽查部7、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。
A．证券承销B．融资融券业务C．证券自营业务D．投资咨询业务8、债券和股票的相同点在于__。
A．具有同样的权利B．收益率一样C．风险一样D．都是筹资手段9、可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，__日中签率公告见报。
A．T+2B．T+3C．T+4D．T+510、基金资产的估值是指对基金的__按一定的价格进行估算。
A．资产总值B．资产市值C．资产净值D．资产面值11、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。
A．托管机构B．证券公司自C．推广机构D．结算托管部门12、某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是（）。
A．操纵市场B．内幕交易C．信息滥用D．欺诈客户13、证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。
A．资金数量B．交易量C．交易品种D．时间和条件14、债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越__，所承担的利率风险就越__。
A．小；高B．大；高C．小；低D．大；低15、监事会和连续（）日以上单独或者合计持有公司（）以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。
A．30；5%B．60；5%C．90；10%D．365；10%16、证券从业人员禁止的行为是__。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用17、__指对基金运作中违反法律、法规或合同规定的，如投资超比例、资金头寸不足等问题，以书面形式对基金管理人进行提示，督促并要求管理人改正。
A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告18、双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的，__等交易要素。
A．交付方式B．买卖数量C．清算速度D．结算方式19、债券的发行方式有__。
A．定向发行B．承购包销C．上网定价发行D．招标发行20、当公司的股价低于__时，股东最好的选择是解散公司。
A．票面价值B．内在价值C．清算价值D．账面价值21、股票现金流贴现模型的理论依据是__。
A．股票的内在价值应当反映未来收益B．股票的价值是其未来收益的总和C．股票可以转让D．货币具有时间价值22、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有__。
A．国际经济形势B．国内经济状况与发展动向C．通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等D．投资者的年龄或投资周期23、基金年度报告应披露的财务指标包括（）。
A．本期利润B．期末可供分配份额利润C．期末资产净值D．期末基金份额净值24、分组比较就是根据__，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。
A．资产配置的不同B．投资人的不同C．投资区域的不同D．风格的不同25、深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的__。
A．上下150元B．上下15%C．上下15元D．深圳交易所无此类规定。