2008年11月期货从业资格考试《期货法律法规》预测模拟真题

单选题题目1：独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除( )以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。

A:关联董事B:监事C:董事√D:董事长题目2：世界上第一个现代意义上的结算机构是( )。

A:美国期货交易所结算公司B:芝加哥期货交易所结算公司√C:东京期货交易所结算公司D:伦敦期货交易所结算公司解答:1925年芝加哥期货交易所结算公司(BOTcc)成立以后，芝加哥期货交易所的所有交易都要进入结算公司结算，现代意义上的结算机构产生了。

题目3：由会员单位执行的强行平仓产生的盈利归( )所有。

A:会员单位B:交易所C:直接责任人√D:国家解答:由会员单位执行的强行平仓产生的盈利仍归直接责任人；由交易所执行的强制平仓产生的盈亏按国家有关规定执行；因强行平仓发生的亏损由直接责任人承担。

题目4：公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。

代为履行职责的时间不得超过( )。

A:2个月B:3个月C:6个月√D:12个月题目5：波浪理论赖以生存的基础是( )。

A:价格的形态√B:价格走势图各高点和低点所处的相对位置C:完成某个形态所经历的时间D:波浪的数法题目6：期货公司的净资本与净资产的比例不得低于( )。

A:70％B:40％√C:45％D:35％题目7：期货交易所会员应当是( )或者其他经济组织A:境内企业法人√B:所有法人C:境外企业法人D:自然人题目8：交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，( )应当承担责任。

A:交割仓库√B:合约的买方C:期货公司D:合约的卖方题目9：关于期权的水平套利组合，下列要素中正确的是( )。

A:期权的到期日相同B:期权的买卖方向相同C:期权的执行价格相同√D:期权的类型不同解答:【解析】水平套利是指买进和卖出敲定价格相同但到期月份不同的看涨期权或看跌期权合约的套利方式。

题目10：利用期指与现指之间的不合理关系进行套利的交易行为称为( )。

A:Arbitrage √B:Spread TradingC:SpeculateD:Hedging题目11：我国是世界上第( )个交易锌期货合约的国家。

A:一B:二√C:三D:四题目12：下列关于期货期权的说法正确的是( )。

A:内涵价值大于时间价值B:内涵价值小于时间价值C:内涵价值可能为零√D:到期日前虚值期权的时间价值为零解答:【解析】当执行价格与期货价格相等时，内涵价值为零。

题目13：金融期货产生的顺序依次是( )。

A:外汇期货、股指期货、利率期货B:外汇期货、利率期货、股指期货√C:利率期货、外汇期货、股指期货D:股指期货、利率期货、外汇期货B:继续持仓C:继续买入合约√D:平仓后卖出该合约题目15：由欧洲统一大市场中的法国、荷兰、比利时、葡萄牙和英国等国的一些交易所通过合并、收购等方式组成的交易所是( )。

A:欧洲交易所B:欧洲金融交易所C:伦敦金融期货期权交易所D:泛欧交易所√题目16：期货交易所遇到下列重大事项，应当及时向中国证监会报告的有( )。

A:期货交易重大资产置换B:期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知C:期货交易所工作人员工作上的重大失误D:期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼√题目17：当价格稍有下降即造成大量需求时，称之为需求( )。

A:富有弹性√B:无弹性C:缺乏弹性D:其他解答:需求的价格弹性是需求量对价格的反应程度。

价格稍有下降即造成大量需求时，称之为需求富有弹性；反之，价格下跌很多，仅造成少量需求时，称之为需求缺乏弹性。

题目18：期货公司应当按照()经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

A:审慎√B:市场化C:诚信D:非营利性题目19：按照一般性资金管理要求，在任何单个的市场上所投入的总资金必须限制在总资本的( )以内A:5％～10％B:10％～15％√C:10％～20％D:30％～40％题目20：套期保值交易头寸实行，其持仓。

( )A:审批制；受限制B:审批制；不受限制√C:核准制；受限制D:核准制；不受限制题目21：介绍经纪商在国际上一般都以( )的形式存在。

A:由期货公司担保B:个人C:独立执业D:机构√题目22：下列人员不属于期货从业人员的是( )。

A:期货经纪公司中的电脑管理人员B:期货业务辅助人员√C:期货交易所高级管理人员D:期货经纪公司高级管理人员解答:《期货从业人员管理办法》第四条规定，期货从业人员是指：期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；中国证监会规定的其他人员。

题目23：作为第一家现代意义上的期货结算机构，芝加哥期货交易所结算公司成立于( )。

A:1865年B:1876年C:1882年D:1925年√题目24：以下不属于期货结算机构的组织形式的是( )。

A:隶属于监管机构√B:作为交易所内部机构C:附属于交易所的相对独立的机构D:全国性的结算机构题目25：( )的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。

A:上海期货交易所B:纽约商业交易所C:伦敦金属交易所√D:美国堪萨斯交易所解答:至今伦敦金属交易所的期货价格依然是国际有色金属市场的晴雨表题目26：期货市场具有一种把价格风险从( )的机制。

A:现货市场转移到期货市场题目27：下列哪项不是影响商品需求的一般因素?( )A:消费者偏好B:商品结构变化C:商品的供给√D:消费者购买力题目28：非结算会员的结算准备金余额()零并未能在约定时问内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A:大于B:小于√C:等于D:不等于题目29：集合竞价采用的原则是( )。

A:价格优先原则B:平均价原则C:时间优先原则D:最大成交量原则√题目30：期货公司应当按照期货交易所规则，使用( )缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金。

A:自有资金√B:客户保证金C:客户资金D:风险准备金31：买入看涨期权实际上相当于确定了一个( )，从而锁定了风险。

A:最高的卖价B:最低的卖价C:最高的买价√D:最低的买价题目32：在计算机撮合成交方式中，当买入价大于、等于卖出价时则自动撮合成交，撮合成交价等于买人价、卖出价和前一成交价三者之中( )一个价格。

A:最高的B:最低的C:居中的√D:平均的题目33：依《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行( )结算制度。

A:季末无负债B:次日无负债C:年末无负债D:当日无负债√题目34：取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及( )办理金融期货结算业务。

A:非结算会员√B:一般结算会员C:特别结算会员D:全面结算会员题目35：下列指令中，郑州商品交易所采用而大连商品交易所和上海期货交易所没有采用的是( )。

A:限价指令B:市价指令√C:取消指令D:止损指令解答:我国期货交易所使用的交易指令种类主要有限价指令、市价指令和取消指令三种。

其中，大连商品交易所、上海期货交易所目前只采用限价指令和取消指令，郑州商品交易所三种指令均使用。

题目36：为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会每年应当组织( )。

A:年度检查B:后续职业培训√C:资格考核D:资格公示题目37：《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是( )。

A:执业纪律B:专业胜任能力C:职业道德D:职业创新能力√解答:《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定。

题目38：客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由( )。

A:期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外√B:客户自己承担C:期货公司与客户平均分担D:期货公司与客户白行协商题目39：下列哪一种形态的反转没有明显的信号?( )A:头肩顶(底)B:双重顶(底)C:圆弧形态D:v形√B:75％C:85％√D:40％题目41：上升三角形可能变为反转形态的底部的情况是( )。

A:原有趋势是上升时出现上升三角形B:原有趋势是下降时出现上升三角形C:下降趋势的末期出现上升三角形√D:下降趋势的初期出现上升三角形题目42：股价指数期货在最后交易日以后是以下列哪一种方式交割的?( )A:现金交割√B:依卖方的决定将股票交给买方C:依买方的意愿决定以何种股票交割D:由交易所决定交割的方式题目43：下列能源期货合约中，最为活跃的是( )。

A:原油√B:取暖油C:汽油D:天然气题目44：期货公司变更名称、公司章程，应当在( )内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

得分:0/0.50题目报错A:5个工作日√B:3个工作日C:半个月D:一个月题目45：下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买卖信号最可靠的是( )A:MAB:MACD √C:WMSD:DIF题目46：下列( )不应以卖出期货来避险。

A:农场B:生产原油者C:铜生产企业D:大宗物资进口商√题目47：重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生( )以上变化的业务。

得分:0/0.50题目报错A:8％B:10％√C:12％D:15％题目48：( )反映当前价格对N天市场平均价格的偏离程度。

A:市场资金总量变动率B:市场资金集中度C:现价期价偏离率D:期货价格变动率√题目49：证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。

A:50％B:70％C:120％D:150％√题目50：从期货交易的起源来看，期货市场最早萌芽于( )。

A:欧洲√B:亚洲C:澳洲D:美洲题目51：某种商品期货合约交割月份的决定因素是( )。

A:该商品的市场供求状况B:期货交易所的规定C:该商品的生产、使用、消费等特点√D:投资者协议决定题目52：下列组合中被称为“另类投资工具”(Alternative Inwjstment Asset)的是( )。

A:共同基金和对冲基金B:共同基金和期货投资基金C:期货投资基金和对冲基金√D:期货投资基金和证券投资基金题目53：中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应( )。