公司风险管理办法
操作风险管理办法
公司操作风险管理办法第一章总则第一条为规范公司操作风险管理，完善公司全面风险管理体系，根据《证券公司全面风险管理规范》《证券公司操作风险管理指引》等法律法规及相关自律规则，以及《XX股份有限公司风险管理制度》等相关规定，制定本办法。
第二条本办法所称操作风险，是指由不完善或有问题的内部程序、人员、信息技术系统，以及外部事件造成损失的风险，包括法律风险，但不包括战略风险和声誉风险。
本办法所称人员是指与公司建立劳动关系的公司人员、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的客服人员等。
第三条本办法适用于公司各部门、分支机构、子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（以下统称“各部门”）。
第四条操作风险管理目标：建立符合监管要求，与公司发展战略、业务特点、规模和复杂程度相适应的操作风险管理体系，将操作风险损失控制在公司可承受范围以内。
第五条操作风险管理原则:（一）全程全员原则。
公司操作风险管理覆盖公司各部门，包含各类岗位、活动、流程、信息系统、产品等，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节；（二）协同管理原则。
公司各专业职能部门发挥操作风险管理作用，根据专业领域特点与分工，有针对性地协同开展风险管理；（三）审慎应对原则。
公司审慎识别和控制各项经营管理活动的操作风险，对操作风险管理重点领域和环节加强风险识别、评估、监测与控制，最大程度地防范和减少操作风险事件对公司、行业造成的损失和负面影响；（四）防范预见原则。
公司充分识别和评估新业务、新产品涉及的操作风险，严格防范已有业务流程和信息系统等可能因新业务、新产品引发的操作风险。
第二章操作风险管理组织架构第六条公司以分层架构、集中管理模式对公司操作风险进行管理，操作风险管理组织包括董事会、监事会，经理层、首席风险官，风险控制部、合规部、审计部、内核部等内控部门，其他各部门共四个层级。
第七条公司操作风险管理应符合公司董事会确定的总体目标以及审议批准的操作风险风险偏好、容忍度等要求，并在监事会监督指导下履行相关工作职责。
股份公司全面风险管理办法
XX股份有限公司全面风险管理办法第一章总则第一条为加强XX股份有限公司（以下简称公司）风险管理工作，提升内部控制的有效性，建立规范有效的风险管理体系，增强核心竞争力，促进企业持续健康稳定发展，根据《公司法》《企业内部控制基本规范》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的有关规定，结合公司实际，制定本办法。
第二条本办法有关名词解释如下：（一）风险：指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。
一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。
（二）风险管理：指围绕总体经营目标，建立健全风险管理体系，执行风险管理流程，培育风险管理文化，有效管理风险，为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
（三）风险偏好：指实现目标过程中愿意并能够接受风险的种类及风险损失大小的基本态度。
（四）风险承受度：指在风险偏好的基础上设定的对实现目标过程中出现风险和风险损失的承受限度，是企业风险偏好的边界。
（五）风险管理有效性标准：指风险是否在风险承受度范围内，风险的变化是否符合风险管理的预期要求。
（六）风险对冲：指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来抵消标的资产潜在风险损失。
第三条全面风险管理主要包括以下五个方面：（一）收集辨识风险信息；（二）进行风险评估；（三）制定风险内控管理策略，提出和实施风险内控管理解决方案；（四）实施内部控制管理和具体措施；（五）风险管理和内部控制的监督改进与保障。
第四条本办法适用于公司、各部门及权属各单位(统称公司或各单位、部门)。
第二章目标与原则第五条全面风险管理的总体目标：（一）将风险控制在与战略目标相适应并可承受的范围内，促进企业实现发展战略；（二）遵守有关法律法规、规章制度，合理保证企业经营管理合法合规；（三）提高经营效率和效果，保障经营管理有效性，降低实现经营目标的不确定性；（四）保证资产安全、财务报告及相关信息真实完整，保障及时、准确地收集、传递信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间有效沟通；（五）建立各项重大风险应急预案，实施有效的内部控制，防范人为失误或灾害性风险引发重大损失。
国企风控!XX公司全面风险管理办法......
国企风控!XX公司全面风险管理办法......XX有限公司全面风险管理办法第一章总则第一条为加强和规范XX有限公司（以下简称公司）全面风险管理，促进公司战略目标的实现，根据《中华人民共和国民法典》等法律法规和国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》（国资发〔2006〕108 号）、《关于印发〔关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见〕的通知》（国资发监督规〔2019〕101 号）及上级单位有关规定，结合公司实际，特制定本办法。
第二条本规定所称风险，是指未来的不确定性可能对企业实现战略规划和经营管理目标产生的潜在不利影响。
本规定所称全面风险管理，是指企业改革发展和经营管理中所面临的各种风险，坚持全面、全员、全过程、全体系的风险防控机制，经过风险识别评估后采取相应对策措施，以规避或减少损失，为实现企业战略规划和经营管理目标提供有效保证的能力和实践。
第三条公司风险管理工作以公司发展战略为指导，围绕“创建世界一流水平电力公司”总体目标，统筹安全，充分发挥信息技术在全面风险管理工作中的基础性、支撑性作用。
第四条公司风险管理应遵循以下原则：（一）全面管理与重点防控相结合。
企业风险管理应覆盖改革发展和经营管理过程中所面临的各种风险，并对其中关键风险实施重点管理。
（二）分级分类管理。
公司本部以管理系统性、组合性重大风险为主，并根据不同种类的风险特点实施分类管理，由相应职能部门负责具体管理。
各单位分别负责管理本单位面临的风险。
（三）领导主抓与全员参与相结合。
公司本部及各单位各级管理人员、全体员工都要把风险管理融入岗位职责，把防控风险贯彻落实到分管业务各领域和岗位工作全过程。
（四）可知、可控、可承受。
公司应对风险进行事前预测，做到风险可知，通过分析、评估并制定切实可行的风险管理策略和措施加以防范控制，将风险降至可承受范围之内。
（五）管业务必须管风险。
公司本部各职能部门和各单位是风险管理的责任主体，对具体业务风险的管理情况负直接责任。
公司管理风险意识的举措
公司管理风险的意识对于维护企业的长期健康和可持续性发展至关重要。
以下是一些公司常采取的举措，以提高管理风险的意识：
1.风险管理政策与流程：制定明确的风险管理政策和流程，确保全体员工了解并遵守。
这包括明确定义风险、评估风险、采取措施降低风险的步骤等。
2.培训与教育：提供员工风险管理培训，使他们能够辨识和理解各种类型的风险。
培训可以包括实例分析、模拟演练等形式。
3.内部审计：建立内部审计团队，定期审查公司的运营、财务和合规过程，以识别潜在的风险并提出改进建议。
4.风险评估与监控：定期进行全面的风险评估，评估公司在不同方面面临的潜在风险。
监控风险的变化，并及时采取措施。
5.合规管理：确保公司遵守法规和行业标准，建立合规团队以监督和管理法规合规性。
6.信息安全管理：加强信息安全管理，保护公司的数据资产，预防潜在的网络攻击和数据泄露风险。
7.供应链管理：评估和监控供应链的风险，确保关键供应商的可靠性和业务稳定性。
8.危机管理计划：制定危机管理计划，以在突发事件发生时迅速应对，并最小化潜在的负面影响。
9.保险和风险转移：考虑购买适当的商业保险，以降低某些风险的财务损失。
同时，评估风险是否可以通过合同或其他方式进行合理的风险转移。
10.持续改进：建立一个持续改进的文化，通过定期的回顾和反思，不断提高公司管理风险的效果。
这些举措有助于建立公司广泛的风险意识，使整个组织更有能力有效地应对各种潜在的风险和挑战。
公司风险控制管理制度
第一章总则第一条为加强公司风险控制，提高风险管理水平，确保公司经营安全稳定，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司总部及各分支机构、子公司、事业部等内部机构的风险管理工作。
第三条本制度旨在规范公司风险控制流程，明确风险控制职责，建立健全风险管理体系，提高公司风险防范和应对能力。
第二章风险管理组织架构第四条公司设立风险管理委员会，负责公司风险管理的统筹规划、决策和监督。
第五条风险管理委员会下设风险管理办公室，负责具体实施风险管理相关工作。
第六条各部门、分支机构、子公司、事业部应设立风险管理小组，负责本部门、本单位的日常风险管理。
第三章风险识别与评估第七条公司应定期开展风险识别工作，识别公司面临的各种风险，包括但不限于战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。
第八条公司应建立风险评估体系，对识别出的风险进行评估，确定风险等级。
第九条风险评估应考虑风险发生的可能性、风险影响程度以及风险暴露的时间等因素。
第四章风险控制措施第十条公司应根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施，包括但不限于：（一）制定风险防范和应对策略；（二）建立健全内部控制制度；（三）加强风险监控，及时发现和处置风险；（四）加强员工培训，提高员工风险防范意识。
第十一条风险控制措施应具有针对性、可操作性和有效性。
第五章风险监控与报告第十二条公司应建立健全风险监控体系，对风险控制措施的实施情况进行跟踪监控。
第十三条公司应定期编制风险报告，向风险管理委员会报告风险控制情况。
第十四条风险报告应包括风险识别、风险评估、风险控制措施、风险监控结果等内容。
第六章风险管理考核与奖惩第十五条公司应将风险管理纳入绩效考核体系，对风险管理工作中表现突出的单位和个人给予奖励。
第十六条对违反风险管理规定，导致公司遭受损失的个人或单位，公司将依法依规追究其责任。
第七章附则第十七条本制度由公司风险管理委员会负责解释。
风险管理的基本方法
风险管理的基本方法风险管理是指通过识别、评估和控制风险，以降低或避免潜在的损失。
它是企业管理中非常重要的一环，能够帮助企业有效应对各种风险，并保护企业的利益。
本文将介绍风险管理的基本方法，包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监控。
一、风险识别风险识别是风险管理的第一步，它包括对可能的风险进行全面的分析和调查。
企业可以通过以下几种方式进行风险识别：1. 内部调查：对企业内部的各个环节进行调查，识别存在的潜在风险。
可以通过与员工交流、查看过往记录等方式获取信息。
2. 外部研究：通过对行业、市场、竞争对手等进行研究，了解外部环境中可能存在的风险。
可以使用行业报告、市场调研等方法获取信息。
3. 专家咨询：请风险管理专家进行咨询，帮助企业发现可能存在的风险。
专家可以通过自身经验和专业知识，提供有价值的建议和指导。
二、风险评估风险评估是对已经识别出的风险进行定性和定量评估，确定其可能带来的损失程度和发生概率。
通过风险评估，企业可以更好地确定哪些风险需要重点管理。
常用的风险评估方法包括：1. 定性评估：根据风险的性质、来源、影响等因素，对风险进行评估，判断其严重程度和优先级。
可以使用评估矩阵、风险矩阵等工具进行定性评估。
2. 定量评估：通过数据分析和模型计算，对风险进行量化评估，得出可能的损失金额和风险事件发生的概率。
可以使用统计分析、风险模型等方法进行定量评估。
三、风险控制风险控制是指采取措施和方法，降低或消除风险的发生和影响。
企业可以通过以下几种方式进行风险控制：1. 风险避免：避免可能带来重大损失的风险。
例如，企业可以选择不进入某些高风险的市场或行业，以避免潜在的风险。
2. 风险转移：将风险转移给其他方。
例如，企业可以购买保险，将部分风险转移给保险公司。
3. 风险减轻：通过采取措施，减轻风险的发生和影响。
例如，企业可以加强内部控制、提高员工意识、加强安全管理等，减少风险事件的发生概率和影响程度。
4. 风险应对：对已经发生的风险事件进行应对和处理。
全面风险管理办法
全面风险管理办法全面风险管理办法是指企业在进行经营管理过程中，及时识别和控制各种风险，保护企业利益，提高企业的竞争力。
风险管理是企业经营管理中必不可少的一部分，它不仅可以帮助企业避免损失和风险，还可以为企业提供更多的机会和利润。
1. 风险管理的意义随着企业运营环境不断变化，企业所面临的风险也在不断增加。
因此，全面风险管理办法的意义就在于帮助企业清晰识别风险，并采取有效措施来规避和控制风险，以保障企业的安全和稳定，以及让企业在不断变化的商业环境中保持竞争优势。
2. 风险管理的主要内容全面风险管理办法主要包括以下几个方面：（1）风险识别：企业必须明确识别各种可能会影响企业运营的风险。
这些风险可以是市场风险、技术风险、汇率风险、信用风险等等，企业应该通过各种渠道来识别风险。
（2）风险评估：企业必须对风险进行评估和分析，确定风险可能带来的影响和潜在的损失，以及企业能够承担的破坏性程度。
这有助于企业了解可能的风险程度，采取相应的措施防范和处理风险。
（3）风险控制：企业要采取一系列应对措施来处理识别到的风险，这些措施包括市场分析、设定避免策略、购买保险、制定应急计划等等，以控制风险的发生，或者减少风险的损失。
（4）风险监控：企业要采取有效的监控措施，确保风险控制措施的有效性，以及对应风险的变化情况进行实时监测和反馈，及时调整和优化风险管理方案。
3. 风险管理的流程全面风险管理的流程包括：（1）确定风险管理的目标和范围企业要明确风险管理的目标和范围，即要确定对哪些风险进行管理和控制，以及实现什么效果。
（2）风险识别企业通过各种途径，如市场调研、公司内部风险分析等，识别可能存在的各种风险。
（3）风险评估企业根据风险的程度、影响和可能产生的成本，对风险进行评估和量化分析，以确定优先级和管理方式。
（4）风险控制企业采取一系列的风险管理方案和控制措施，如确定应对策略、购买保险、加强安全管理等，以规避和降低风险损失。
（5）风险监控企业对风险的控制效果和风险变化情况进行监控，及时调整和优化风险管理方案和措施，以保证风险管理的有效性。
公司风险管理制度范本(三篇)
公司风险管理制度范本第一章总则第一条为了加强公司的税务风险管理工作，合理控制税务风险，防范税务违法行为，结合公司的实际情况，特制定本办法。
第二条本办法以《____税收征收管理法》、《____企业所得税法》及《____企业所得税法实施条例》以及《____增值税暂行条例》及《____增值税暂行条例实施细则》等税法文件以及《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《大企业税务风险管理指引（试行）》、《中国石油____销售公司内部控制管理手册分册》等内部风险控制文件为依据。
第三条税务风险管理由公司董事会负责督导并参与决策。
董事会和管理层应将防范和控制税务风险作为公司经营的一项重要内容，促进企业内部管理与外部监管的有效互动。
第二章税务管理____及其职责第四条公司税务管理____公司内部设立税务工作领导小组，领导小组由财务部、综合办公室、营销部、加油站管理部、投资建设部、人事部、仓储安全部等部门抽调人员组成。
组长：____（总经理）副组长：____（财务部经理）组员：合办公室、营销部、加油站管理部、投资建设部、人事部、仓储安全部经理及财务部税务管理岗、票据结算岗、____管理岗。
第五条税务管理机构主要履行以下职责：（-）贯彻执行国家有关税收政策，结合公司实际情况制订和完善公司税务风险管理制度和其他涉税规章制度以及相应的实施管理办法，并负责督促、指导、监督与落实；（二）____实施企业税务风险的识别、评估，监测日常税务风险并采取应对措施；（三）指导和监督有关各部门、各所属加油站开展税务风险管理工作；（四）负责与税务机关和上级主管部门的接洽、协调和沟通应对工作，负责解决应以公司名义统一协调、解决的相关税务问题；（五）参与公司日常的经济活动和合同会签，利用所掌握的税收政策，为公司的战略制定、关联交易、并购重组等重大决策以及开发、采购、销售、投资等生产经营活动，提供税务专业支持与建议；（六）负责最新税收政策的搜集和整理，及时了解和熟练掌握国家有关财税政策的变化，将与公司有关的重要税务归类汇总后，提交公司领导和所属加油站，必要时____相关部门和加油站进行培训学习。
全面风险管理办法
全面风险管理办法全面风险管理办法第一章总则第一条为建立公司监测风险、控制风险的长效机制,有效地防范各类风险,尽可能减少未来不确定因素对公司实现经营目标的影响，保证公司持续健康发展,依照《中央企业全面风险管理指引》及国家法律法规的有关规定,结合公司实际情况,制定本办法。
第二条本办法所称风险主要包括战略风险(包括战略定位、发展愿景、发展规划、业务选择的确定)、决策风险(包括投资方向、经营策略、结构调整、资本经营的决策)、经营风险(包括子公司管理、新开工项目,合作伙伴、资本退出、安全生产等）、财务风险(资金筹集、资金运作、利率汇率变化、现金流、担保、还贷、税负等)、法律风险（公司法、经济合同、法律纠纷等)、道德风险(信用、自律、监督约束、行为规范等)。
第二章风险管理的总体目标第三条确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围确保确保遵守有关法律法规;第六条确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取的重大措施的贯彻执行,保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果,降低实现经营目标的不确定性；第七条确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划,保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
第三章风险管理的基本要求第八条全面性要求。
全面风险管理应涵盖公司经营管理的各个环节,渗透到决策、执行、监督、反馈等流程中，并普遍适用于公司全体员工。
第九条有效性要求。
全面风险管理体系建设及流程设置要符公司实际情况和实际需要，并根据公司所处环境及风险管理的主要任务第十条战略风险防范一、根据公司的历史、基础现状、出资人的要求和外部环境,明确公司定位、愿景(方向)、业务选择和中长期经营目标等。
二、战略一经确定,必须坚决推进实施,保持正确的发展方向。
第十一条决策风险防范一、认真研究国家政策,对政治、经济宏观趋势做出正确判断和预测，把握经济周期的变化，遵守市场规律。
二、加强科学决策机制、程序、方法的研究，形成科学决策体系，建立科学的分析方法和评价体系，保证决策及时、有序、准确。
公司安全风险管理制度三篇
公司安全风险管理制度三篇篇一：公司安全风险管理制度前言为深入贯彻落实安全第一、预防为主、综合治理安全方针，全面加强风险预控，规范公司安全生产风险管理工作，有效遏制和坚决防范事故，结合公司实际制定本制度。
本标准由xx公司标委会提出本标准由xx公司安全监察部归口。
本标准起草部门：安全监察部本标准主要修订人：xxx本标准审核人：xxx本标准审定人：xxx本标准批准人：xxx本标准委托安全监察部负责解释。
1、适用范围本制度适用于公司现场以及所辖的多经企业安全管理的风险评价与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新改扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及重大危险源的风险管理（包含危险点分析与预控管理）。
2、依据《中华人民共和国安全生产法》（主席令第十三号）《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委办〔20XX〕3号）《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔20XX〕11号）《国家能源局关于加强电力企业安全风险预控体系建设的指导意见》（国能安全〔20XX〕1号）《企业职工伤亡事故分类》（GB 6441—XXXX）等法律法规和有关标准、规范和规定《xxxx公司电力企业作业环境本质安全管理重点要求》（20XX版）《xxxx公司安全生产风险分级管控暂行规定（20XX年版）》3、定义3.1本制度中的“安全生产风险”是指，生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。
3.2可能性，是指事故（事件）发生的概率。
3.3严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。
4、风险预控管理4.1 组织机构与职责4.1.1公司安全风险管理领导小组组长：总经理副组长：生产副总经理成员：公司领导班子其他成员，各部门主任安全风险管理领导小组办公室设在安监部，办公室主任由安监部主任担任。
全面风险管理办法
第一条为防范、控制、化解、处理发生或者可能浮现的风险，保证公司持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《公司内部控制基本规范》和《公司章程》等规定，结合公司实际情况，特制订本办法。
第二条本办法中所称全面风险管理，是指为消除各种不确定性对公司实现战略及经营目标的影响，通过建立健全风险管理体系，在各个管理环节中执行风险管理流程，哺育良好的风险管理文化，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。
第三条本办法所称风险管理责任单位是指公司各职能部门、分支机构及外派人员。
第四条公司风险管理的总体目标是规避和减少风险可能造成的损失，确保公司的持续健康发展。
第五条全面风险管理遵循以下原则：(一)全面性原则风险管理涵盖公司的所有部门和岗位，渗透到各项业务和环节中，贯通于每项业务全过程。
通过不断提高员工对风险的识别和防范能力，树立全员风险意识。
(二)有效性原则在全面风险管理的理念下，建设全面反映公司风险状况的风险控制体系，确保该体系能有效指导业务，并能有效防范和化解风险。
(三)防范和控制原则风险控制关口前移，努力在前期做好风险管理工作，加强风险的事前预防和统筹管理。
并能在风险发生时及时识别和处理(四)独立性原则承担风险管理监督检查职能的部门独立于公司其他部门，确保监督检查工作的独立性。
(五) 成本效益原则风险管理充分考虑成本与效益的关系，公司保持足够的风险投入，以降低风险损失。
同时在保证风险可控的前提下，尽量减少冗余步骤，提高处理效率。
第一节风险分类第六条根据监管部门对**行业风险分类、 **行业的风险特性以及公司自身情况，公司所面临的风险分为管理风险、声誉风险、信用风险、合规风险、法律风险和市场风险七大类。
第七条管理风险指因公司整体从负责满足监管要求、制定和实施业务战略、设计组织架构、到管理人力资源等各范畴处理不善所产生的风险。
第八条声誉风险指一些直接影响客户对公司信任的公司行为所引致的风险。
第九条道德风险指内部工作人员在最大限度地增进自身效用的同时做出不利于公司和他人的行动。
风险管理职责分工管理办法
风险管理职责分工管理办法风险管理是现代企业管理的重要组成部分，它主要涉及评估、预防、控制和应对各类风险的工作，以帮助企业更好地应对风险并保持可持续发展。
为了更好地分工管理风险管理职责，确保各项工作有条不紊地进行，以下是一种可能的风险管理职责分工管理办法。
1.高层管理人员高层管理人员负责全面指导和决策企业的风险管理工作。
他们应该拥有全面的风险认知能力，能够对企业面临的各种风险进行全局把握。
他们的主要职责包括：-制定公司风险管理政策和战略，确保企业的风险管理工作能够顺利进行；-确保风险管理工作与企业的战略目标相符，并与其他部门有效配合；-对公司风险状况进行监控和评估，及时发现和解决风险问题；-加强对风险管理培训和教育的投入，提高员工的风险意识和能力。
2.风险管理部门风险管理部门是专门负责企业风险管理工作的职能部门。
他们的主要职责包括：-开展风险评估和风险管理工作，建立风险库和风险模型，帮助企业了解和评估各种风险；-制定风险管理流程和工作标准，指导各个职能部门的风险管理工作；-组织风险管理培训和教育，提高员工的风险认知和应对能力；-与其他部门密切合作，及时策划和执行风险控制措施；-监督和评估风险管理工作的执行情况，随时修正和改进工作方法。
3.各职能部门各个职能部门是风险管理的具体执行者，他们主要负责根据风险管理部门提供的要求进行风险管控和风险应对工作。
各职能部门的风险管理职责包括：-识别和评估本部门所面临的风险，并及时上报风险管理部门；-制定本部门的风险管控计划和防范措施，确保风险在可控范围内；-指导本部门员工根据风险管理部门的要求履行风险管理职责；-加强与其他部门的沟通和协作，共同应对全面风险。
4.员工员工也是风险管理的一份子，他们的风险管理职责包括：-提高自身的风险意识，培养辨识和应对风险的能力；-遵守公司风险管理政策和规定，如实报告风险和事故情况；-积极参与风险管理培训和教育，提高风险管理的知识和技能；-配合风险管理部门的工作，积极履行职责，共同保障企业的安全和可持续发展。
公司风险管理控制方案三篇
公司风险管理控制方案三篇篇一：风险管理控制方案一、安全风险管理组织机构成立安全风险管理领导小组，由项目经理XX担任组长，安全员XX担任副组长，其他施工人员负责人担任组员。
组长：XX副组长：XX成员：XX XX XX XX XX领导小组下设办公室，办公室主任由安全员XX担任，负责项目风险管理工作。
二、安全风险管理工作程序施工队要随时对作业现场的职业健康安全运行控制情况进行检查，对检查发现的问题要及时纠正。
作业班组每星期对施工人员进行一次班前教育，组织作业人员进入作业点时做好自检、自查工作，发现重大隐患及时向上级汇报，以便及时采取措施，防止事故的发生，当发生事故，应对风险进行重新识别、评价。
施工队对在有粉尘、强噪音、冬、夏季施工等特殊条件下作业的人员，应严格按有关规定发放和使用劳保用品，并对从事有职业危害作业的劳动者进行健康检查。
三、安全风险辨识风险辨识安全风险辨识覆盖我施工队所承接工程建设内的施工、产品及建设活动的全过程，包括所涉及的作业场所内的设备、设施、施工过程、工作环境、人员活动、临时构造物、辅助设施等。
应考虑以下几种类型危害因素：（1）、电气伤害：电器设备设施安全装置缺乏或损坏可能造成火灾、人员触电、设备损坏；用电无保护装置。
（2）、机械伤害：在施工过程中，由于机械施工造成的人员伤亡事故。
（3）、生物危害：病毒、有害细菌、真菌等造成的发病感染。
（4）、火灾危害：是指造成人员伤亡的施工队火灾事故。
（5）、其他伤害：是指不属于上述伤害的事故均称为其他伤害。
如扭伤、冻伤、钉子扎伤等。
四、风险评价风险评价应由项目经理、安全员等相关人员成立评价小组，在熟悉现场、相关法规、标准、评价方法后方能进行。
风险等级风险评价结果分为极高度风险、高度风险、中度风险、低度风险四个等级。
风险等级表极高度风险⑴、导致100万以上重大财产损失的事故结果评价为极高风险。
⑵、违反法律、法规，预计可能导致事故结果在铁路交通事故一般C类及以上，重伤及以上的评价为极高风险。
公司风险评估管理办法（3篇）
公司风险评估管理办法是一项对企业风险进行识别、评估、控制和管理的制度和规范。
以下是一份常见的公司风险评估管理办法的内容：1. 范围和目的：明确公司风险评估管理的范围和目的，确保对所有关键领域和重要风险进行全面考虑和分析。
2. 评估方法：确定一种科学和综合的方法来评估公司风险，可以采用定性和定量的评估方法，包括问卷调查、专家意见、统计数据分析等。
3. 风险识别：明确识别风险的方法和来源，可以通过内部和外部环境分析、历史数据分析、市场调研等手段来获取有效信息并识别风险。
4. 风险评估：对已识别的风险进行评估，包括风险的概率、影响程度和严重程度等，以确定各个风险的优先级。
5. 风险控制措施：提出风险控制的具体措施和方法，包括风险防范、风险转移、风险减少等，以降低风险的发生和影响。
6. 风险管理责任：明确公司内部各级管理人员对风险管理的责任和义务，包括制定风险管理策略、监督风险控制措施等。
7. 风险管理监测：制定风险管理监测机制和方法，对已采取的风险控制措施进行监测和评估，及时发现并处理存在的风险问题。
8. 信息沟通和报告：建立健全的风险信息沟通和报告机制，确保风险信息的及时流通和沟通，以支持决策和管理层面对风险的判断和应对。
以上是一份常见的公司风险评估管理办法的基本内容，具体实施应根据公司的业务特点和风险情况进行调整和完善。
公司风险评估管理办法（二）第一章总则第一条根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规以及国家有关部门的规定，制定本办法。
第二条公司风险评估是指对公司可能面临的各种风险进行系统、科学的评估和测算，确定风险的性质、程度和可能造成的影响，为公司采取相应风险管理措施提供依据。
第三条公司风险评估应遵循科学、客观、公正、独立的原则，确保评估结果真实、准确、可靠。
第四条公司风险评估应综合运用定量和定性分析方法，依据公司的业务、财务、经营等方面的信息，全面评估公司的风险状况。
第五条公司风险评估应由公司内部风险管理部门，或委托有风险评估资质的专业机构进行，评估结果应及时向公司董事会报告，并为董事会提供风险管理建议。
公司风险管理制度细则
第一章总则第一条为规范公司风险管理，提高风险防范能力，保障公司资产安全、稳健运行，根据国家相关法律法规和公司实际情况，特制定本细则。
第二条本细则适用于公司各部门、子公司及全体员工。
第三条风险管理应遵循以下原则：1. 全面性原则：风险管理应覆盖公司所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督等各个环节。
2. 重要性原则：在全面风险管理的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域。
3. 持续性原则：风险管理应持续进行，贯穿于日常工作之中。
4. 制衡性原则：建立有效的风险控制机制，实现内部监督与制约。
5. 成本效益原则：在风险控制过程中，充分考虑成本与效益的关系。
第二章风险管理组织架构第四条公司设立风险管理委员会，负责公司风险管理的决策、监督和协调工作。
第五条风险管理委员会下设风险管理部，负责公司风险管理的具体实施工作。
第六条各部门、子公司应设立风险管理小组，负责本部门、子公司风险管理的具体实施。
第三章风险识别与评估第七条风险识别：各部门、子公司应定期对所辖业务进行风险识别，包括但不限于以下方面：1. 战略风险：公司战略决策的不确定性因素。
2. 财务风险：财务报告失真、资产安全、舞弊等风险。
3. 市场风险：市场需求、竞争对手、政策法规等风险。
4. 运营风险：生产、销售、采购、物流等环节的风险。
5. 法律风险：合同、知识产权、环保等法律风险。
第八条风险评估：各部门、子公司应根据风险识别结果，对风险进行定量和定性评估，确定风险等级。
第四章风险控制与应对第九条风险控制：各部门、子公司应根据风险等级，制定相应的风险控制措施，包括但不限于以下方面：1. 制定风险控制策略，明确风险控制目标。
2. 完善内部控制制度，加强内部监督。
3. 建立应急机制，提高应对突发事件的能力。
4. 加强培训，提高员工风险意识。
第十条风险应对：各部门、子公司应根据风险控制措施的实施情况，定期评估风险应对效果，及时调整风险控制措施。
第五章风险报告与信息披露第十一条风险报告：各部门、子公司应定期向风险管理委员会报告风险管理工作情况，包括风险识别、评估、控制、应对等方面。
风险管理办法如何降低企业面临的风险
风险管理办法如何降低企业面临的风险风险管理是现代企业必不可少的一项重要工作。
企业面临各种各样的风险，包括财务风险、市场风险、法律风险等等。
有效的风险管理办法可以帮助企业降低风险，并确保企业的可持续发展。
本文将探讨几种常见的风险管理办法，以帮助企业更好地应对风险。
一、风险评估与风险识别风险评估是风险管理的第一步，它帮助企业识别风险并评估其可能性和影响程度。
企业可以通过市场调研、数据分析等方式来了解市场动态和潜在的风险。
同时，企业还应该建立风险识别机制，鼓励员工积极报告和反馈有关风险的信息，确保风险能够及时被发现和识别。
二、风险规避与转移一旦风险被识别，企业可以采取规避或转移的方式来降低风险。
规避风险意味着企业采取措施避免风险的发生，例如在投资决策中进行充分的尽职调查，避免投资高风险项目。
转移风险则是将部分或全部风险转移给其他机构或保险公司，例如购买合适的保险来覆盖潜在的风险。
三、风险控制与监测风险控制是风险管理的核心环节，它包括制定和执行风险控制策略，以减少风险的发生和扩大。
企业可以建立风险管理团队，定期对潜在风险进行评估和分析，并制定相应的应对策略。
同时，企业还应该实施严格的监测机制，及时监测风险的变化，并采取相应的措施进行应对。
四、应急响应与恢复即使企业做好了充分的风险管理工作，风险仍然可能发生。
在这种情况下，企业需要有应急响应和恢复机制，迅速采取措施减少风险的损失。
企业可以建立完善的危机管理团队，制定应急预案，并进行模拟演练以确保应急响应的效果。
五、持续改进与学习风险管理是一个不断改进和学习的过程。
企业应该持续改进自身的风险管理体系，及时总结和吸取过去的经验教训，并不断优化和更新风险管理办法。
同时，企业还可以通过参与行业交流、培训等方式来学习和借鉴其他企业的风险管理经验，进一步提高自身的风险管理水平。
总结：风险管理办法的选择和应用需要根据企业的实际情况和风险特点来确定。
企业应该建立起一套科学、完整的风险管理体系，提高风险管理的专业化水平。
公司的风险应急管理制度
公司的风险应急管理制度一、制度宗旨本制度旨在明确公司在面临各类风险时应急响应的基本要求和操作流程，确保快速、有序地处理紧急事件，减少对公司运营和声誉的负面影响。
二、适用范围该管理制度适用于公司全体员工，以及所有涉及公司运营的外部合作伙伴和供应商。
三、风险管理框架1. 风险识别与评估：定期进行内外部环境分析，识别潜在风险，并进行分类和优先级排序。
2. 风险处理策略：根据风险类型和影响程度，制定相应的风险规避、转移、接受或减轻措施。
3. 应急预案制定：为可能发生的关键风险编制详细的应急预案，包括应对措施、资源分配、职责分工等。
4. 应急演练与培训：定期组织应急演练和员工培训，提高团队应对突发事件的能力。
四、应急响应机制1. 应急指挥中心：成立专门的应急指挥中心，负责协调和指挥应急行动。
2. 信息报告系统：建立有效的信息报告和沟通渠道，确保关键信息及时传达给决策者。
3. 应急响应流程：明确事件发生后的立即行动步骤，包括初步评估、启动预案、资源调配、事件控制和恢复等。
五、事后复盘与改进1. 事件调查：对事件原因进行彻底调查，总结经验教训。
2. 制度修订：根据事件处理结果和反馈，及时修订和完善应急管理制度。
3. 持续改进：将应急管理作为持续改进的过程，不断提升组织的韧性和应对能力。
六、责任与义务各级管理人员和员工都应清楚自己的责任和义务，确保在紧急情况下能够迅速有效地采取行动。
七、监督与评价建立定期的监督和评价机制，确保应急管理制度的有效性，并通过实际演练来检验预案的可行性。
八、法律合规性确保所有的应急管理活动都符合当地的法律法规要求，避免因违规操作带来的额外风险。
全面风险管理办法
全面风险管理办法全面风险管理办法是一种重要的企业管理模式，目的是通过识别、评估、管理和转移各种类型的风险来保护企业的利益、增加其长期价值，并为未来的发展提供支持。
全面风险管理办法包括风险识别、风险评估、风险控制、风险转移和风险监测等各个环节，是企业保持竞争优势和长期稳健发展的关键所在。
第一环节：风险识别从企业的外部和内部环境角度出发，识别潜在的各种类型的风险，制定相应的应对措施。
风险识别的方式可以有经验法、统计模型法、财务分析法、行业分析法等，以及专家意见和企业员工的反馈意见。
从行业层面上可以分析行业的主要风险，如行业股票价格波动、技术市场的变化、政策变化等，从商业运作层面上可以分析企业的商业模式、人员背景、核心技术等，以及文化和大环境等。
第二环节：风险评估针对风险的概率和影响等进行全面评估，评估出风险的重要性和优先顺序，并确定一些必要的统计资料和评估指标。
常用的评估方法有量化风险评估、定性风险评估、半定量风险评估、经济风险评估等。
第三环节：风险控制为了降低风险的发生概率和影响程度，采取一系列控制措施，包括风险避免、风险转移、风险减少和风险管理等。
风险控制的目的是在不影响企业正常经营的前提下，通过增加投资、采用保险等方式来保证企业资产的安全度，从而最大限度地降低风险的发生概率和影响程度。
第四环节：风险转移风险转移是指企业将风险转移到第三方（如保险公司等），通过投保等方式来享受保险公司提供的风险保障。
风险转移是风险控制的一种方式，可以减轻企业的财务压力，从而使企业在适当风险下发展壮大。
第五环节：风险监测企业应定期监测和调查风险情况，及时进行风险控制和风险转移的调整，以保证企业在变化的市场环境下始终保持竞争力。
在风险监测的过程中，可采用一系列指标和方法来识别潜在风险，引起企业内部的关注和控制，从而在风险发生之前找到风险，并采取相应措施。
全面风险管理办法涵盖了企业管理的方方面面，对企业的发展具有重大意义。
公司经营风险事件报告管理办法
公司经营风险事件报告管理办法一、背景为了确保公司经营风险能够及时发现、及时报告、及时处置，加强公司内部风险控制和管理，制定本管理办法。
二、管理原则1.及时性：针对公司经营风险事件，要求相关责任人及时报告，确保信息的及时流转和相应风险处理的主动性。
2.全面性：公司经营风险事件涵盖各个方面，包括财务风险、市场风险、战略风险、竞争风险等。
本办法适用于各类经营风险事件的报告和管理。
3.私密性：公司经营风险事件涉及敏感信息和商业秘密，要求相关责任人在报告和处理过程中保守机密，确保信息的安全和保密。
三、报告范围1.公司财务方面的风险事件，如资金链断裂、恶意欠款等。
2.经营策略方面的风险事件，如产品失范、市场需求变化等。
3.外部环境方面的风险事件，如政策变化、市场竞争加剧等。
4.内部管理方面的风险事件，如人员失误、系统故障等。
5.公司声誉和形象方面的风险事件，如负面报道、品牌破产等。
四、报告程序1.风险事件发生后，责任人应及时向公司高层领导汇报风险事件的基本情况和现状。
2.公司高层对报告的风险事件进行评估，确定风险等级和相应的处理措施。
3.根据风险等级，公司高层决定是否进行内部调查或请外部专业机构进行调查。
4.内部调查或外部调查结果出炉后，公司高层会同相关责任人共同商讨并制定相应的处理方案。
5.根据处理方案，各部门落实相应的责任和措施，及时跟进风险事件的处置过程。
6.风险事件处理结束后，责任人将报告整理成案例并进行总结，制定进一步的改善措施。
7.定期对各个风险事件进行绩效评估，发现问题及时进行调整和改进。
五、报告格式1.风险事件的基本情况，包括时间、地点、涉及的人员等。
2.风险事件的影响范围和程度，包括经济损失、市场影响等。
3.风险事件的原因和责任人，明确事件的根本原因和相关责任人。
4.风险事件的处理措施和进展，具体描述在处理风险事件过程中的措施和效果。
5.风险事件的总结和反思，对风险事件的处理过程进行总结和反思，并提出改善措施。
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风险管理办法第一章总则第一条为建立规范、有效的风险控制体系，规范公司风险管理，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。
第二条公司风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。
第三条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。
（一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。
（二）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。
（三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。
1. 财务报告失真风险。
没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。
2. 资产安全受到威胁风险。
没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。
3. 舞弊风险。
以故意的行为获得不公平或非正当的收益。
（四）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定以及有关文件的规定，影响合规性目标实现的因素。
第四条按风险能否为公司带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。
第五条按照风险的影响程度，风险分为一般风险和重要风险。
第六条本办法适用于公司风险管理与控制。
第二章风险管理及职责分工第七条公司各部门在风险、控制管理方面的主要职责：（一）公司各部门按照公司内控部门制定的风险评估的总体方案，根据业务分工，配合内控项目组识别、分析相关业务流程的风险，确定风险反应方案。
（二）根据识别的风险和确定的风险反应方案，按照公司确定的控制设计方法和描述工具，设计并记录相关控制，根据风险管理的要求，修改完善控制设计。
包括：建立控制管理制度，按照规定的方法和工具描述业务流程，编制风险控制文档和程序文件等。
（三）组织控制制度的实施，监督控制制度的实施情况，发现、收集、分析控制缺陷，提出控制缺陷改进意见并予以实施。
对于重大缺陷和实质性漏洞，除向部门分管领导汇报情况外，还应向公司董事会反馈情况，以便公司监控内部控制体系的运行情况。
（四）配合财务部等部门对控制失效造成重大损失或不良影响的事件进行调查、处理。
第三章风险管理初始信息的收集第八条广泛、持续不断地收集与公司风险和风险管理相关的内部、外部初始信息，包括历史数据和未来预测，应把收集初始信息的职责分工落实到各部门。
第九条在战略风险方面，广泛收集国内外公司战略风险失控导致公司蒙受损失的案例，并收集与公司相关的宏观经济政策、技术环境、市场需求、竞争状况等方面的重要信息，重点关注本公司发展战略和规划、投融资计划、年度经营目标、经营战略，以及编制这些战略、规划、计划、目标的有关依据。
第十条在财务风险方面，广泛收集国内外公司财务风险失控导致危机的案例，收集与公司获利能力、资产营运能力、偿债能力、发展能力指标的重要信息，重点关注成本核算、资金结算和现金管理业务中曾发生或易发生错误的业务流程或环节。
第十一条在经营风险方面，广泛收集国内外公司忽视市场风险、缺乏应对措施导致公司蒙受损失的案例，收集与公司产品结构、市场需求、竞争对手、主要客户和供应商等方面的重要信息，对现有业务流程和信息系统操作运行情况的进行监管、运行评价及持续改进，分析公司风险管理的现状和能力。
第十二条在法律风险方面，收集、总结、分析本公司已经发生的诉讼案件和对应的法律风险；广泛收集国内外公司忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致公司蒙受损失的案例，收集与公司法律环境、员工道德、重大协议合同、重大法律纠纷案件等方面的信息。
第十三条公司对收集的初始信息应进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合，以便进行风险评估。
第四章风险评估第十四条公司风险评估主要经过确立风险管理理念和风险接受程度、目标制定、风险识别、风险分析和风险对策等五个基本程序来进行。
第十五条确立公司风险管理理念和风险接受程度是公司进行风险评估的基础。
（一）公司风险管理理念是公司如何认知整个经营过程（从战略制定和实施到公司日常活动）中的风险为特征的公司共有的信念和态度。
公司实行稳健的风险管理理念，对于高风险投资项目采取谨慎介入的态度。
（二）风险接受程度是指公司在追求目标实现过程中愿意接受的风险程度。
一般来讲，公司可将风险接受程度分为三类：“高”、“中”或“低”。
公司从定性角度考虑风险接受程度，整体上讲，公司把风险接受程度确定为“低”类，即公司在经营管理过程中，采取谨慎的风险管理态度，可以接受较低程度的风险发生。
公司的风险接受程度选择也与公司的风险管理理念保持一致。
第十六条目标制定是风险识别、风险分析和风险对策的前提。
公司必须首先制定目标，在此之后，才能识别和评估影响目标实现的风险并且采取必要的行动对这些风险实施控制。
公司目标包括战略目标、经营目标、合规性目标和财务报告目标四个方面。
目标确定必须符合国家的法律法规和行业发展规划，符合公司战略发展计划，符合上级监管机构的规定。
第十七条风险识别就是识别可能阻碍实现公司目标、阻碍公司创造价值或侵蚀现有价值的因素。
公司可以采取集体讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、市场教研等识别风险。
公司应当准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，以便确定相应的风险承受度。
（一）公司识别内部风险，应当关注下列因素：1. 董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。
2. 组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。
3. 研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素。
4. 财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。
5. 营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。
6. 其他有关内部风险因素。
（二）公司识别外部风险，应当关注下列因素：1. 经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。
2. 法律法规、上级监管要求等合法因素。
3. 文化传统、社会稳定、消费者行为等社会因素。
4. 技术进步、工艺改进等科学技术因素。
5. 自然灾害、环境状况等自然环境因素。
6. 其他有关外部风险因素。
第十八条风险分析主要从风险发生的可能性和对公司目标的影响程度两个角度，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。
风险分析方法一般采用定性和定量方法组合而成。
在风险分析不适宜采取定量分析的情况下，或者用于定量分析所需要的足够可信的数据无法获得，或者获取成本很高时，公司通常使用定性分析法。
公司对风险进行分析，确认哪些风险应当引起重视、哪些风险予以一般关注，对于需要重视的风险，再进一步划分，分别确认为“重要风险”与“一般风险”，从而为风险对策奠定基础。
风险的重要程度的判断主要根据风险发生的可能性和影响程度来确定：（一）如果风险发生的可能性属于“极小可能发生”的，该风险就可不被关注；（二）如果风险发生的可能性高于或等于“可能发生”，且风险的影响程度小，就将该类风险确定为一般风险；（三）如果风险发生的可能性等于或高于“风险可能发生”，且风险的影响程度大，就将该类风险确定为重要风险。
公司进行风险分析，应当充分吸收专业人员，组成风险分析小组，按照严格规范的程序开展工作，以确保风险分析结果的准确性。
第十九条风险对策。
公司应该根据风险分析的结果，结合风险发生的原因以及承受度，权衡风险与收益，选择风险应对方案：规避风险、接受风险、减少风险或分担风险。
（一）规避风险：指公司对超出风险承受度的风险，通过放弃或者停止与该风险相关的业务活动以避免和减轻损失的对策。
（二）减少风险：指公司在权衡成本效益之后，准备采取适当的控制措施降低风险或者减轻损失，将风险控制在风险承受度之内的对策。
（三）分担风险：指公司准备借助他人力量，采取业务分包、购买保险等方式和适当的控制措施，将风险控制在风险承受度之内的对策。
（四）接受风险：指公司对风险承受度之内的风险，在权衡成本效益之后，准备采取控制措施降低风险或者减轻损失的策略。
公司在确定具体的风险应对方案时，应考虑以下因素：1. 风险应对方案对风险可能性和风险程度的影响，风险应对方案是否与公司的风险容忍度一致；2. 对方案的成本与收益比较；3. 对方案中可能的机遇与相关的风险进行比较；4. 充分考虑多种风险应对方案的组合；5. 合理分析、准确掌握董事、经理及其他高级管理人员、关键岗位员工的风险偏好，采取适当的控制措施，避免因个人风险偏好给企业经营带来重大损失；6. 结合不同发展阶段和业务拓展情况，持续收集与风险变化相关的信息，进行风险识别和风险分析，及时调整风险应对策略。
第五章风险管理解决方案第二十条公司根据风险应对策略，针对各类风险或每一项重大风险，制定风险管理解决方案。
方案一般应包括风险解决的具体目标，所需的组织领导，所涉及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施以及风险管理工具。
第二十一条根据经营战略与风险策略一致、风险控制与运营效率及效果相平衡的原则，公司制定风险解决的内控方案，针对重大风险所涉及的各管理及业务流程，制定涵盖各个环节的全流程控制措施；对其他风险所涉及的业务流程，要把关键环节作为控制点，采取相应的控制措施。
第二十二条公司制定合理、有效的内控措施，包括以下内容：（一）建立内控岗位授权制度。
对内控所涉及的各岗位明确规定授权的对象、条件、范围和额度等，任何组织和个人不得超越授权作出风险性决定；（二）建立内控报告制度。
明确规定报告人与接受报告人，报告的时间、内容、频率、传递路线、负责处理报告的部门和人员等；（三）建立内控批准制度。
对内控所涉及的重要事项，明确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备文件以及有权批准的部门和人员及其相应责任；（四）建立内控责任制度。
按照权利、义务和责任相统一的原则，明确规定各有关部门和业务单位、岗位、人员应负的责任和奖惩制度；（五）建立内控审计检查制度。
结合内控的有关要求、方法、标准与流程，明确规定审计检查的对象、内容、方式和负责审计检查的部门等；（六）建立内控考核评价制度。
公司应把各业务单位风险管理执行情况与绩效薪酬挂钩；（七）建立重大风险预警制度和突发事件应急处理机制。
明确风险预警标准，对可能发生的重大风险或突发事件，制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序，确保突发事件得到及时妥善处理；（八）建立健全公司法律顾问制度。
大力加强公司法律风险防范机制建设，形成由公司决策层主导、公司业务相关部门牵头、公司法律顾问提供业务保障、全体员工共同参与的法律风险责任体系。
完善公司重大法律纠纷案件的备案管理制度；（九）建立重要岗位权力制衡制度，明确规定不相容职责的分离。