[职业资格类试卷]证券从业资格(证券投资分析)模拟试卷65.doc
证券投资分析模拟试卷（1）及参考答案
证券投资分析模拟试卷（1）及参考答案一、单项选择题（每小题0.5分）1、在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的（）。
A、一个区域B、一条折线C、一条直线D、一条光滑的曲线2、一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（）型的行业进行投资。
A、增长B、周期C、防御D、初创3、某投资者用952元购买了一张面值为1000元的债券,息票利率10%,每年付息一次,距到期日还有3年,试计算其到期收益率（）。
A、15%B、12%C、8%D、14%4、根据（），证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。
A、独立诚信原则B、谨慎客观原则C、勤勉尽职原则D、公正公平原则5、长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（）。
A、资本结构B、经营效率C、财务结构D、偿债能力6、转换平价的计算公式是（）。
A、可转换证券的市场价格除以转换比率B、转换比率除以可转换证券的市场价格C、可转换证券的市场价格乘以转换比率D、转换比率除以基准股价7、心理分析流派对股票价格波动原因的解释是（）。
A、对价格与所反映信息内容偏离的调整B、对价格与价值偏离的调整C、对市场心理平衡状态偏离的调整D、对市场供求均衡状态偏离的调整8、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于（）阶段。
A、繁荣B、衰退C、萧条D、复苏9、基本分析的缺点主要有（）。
A、预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低B、考虑问题的范围相对较窄C、对市场长远的趋势不能进行有益的判断D、预测的时间跨度太短10、属于持续整理形态的有（）。
A、菱形B、钻石形C、旗形D、W形态11、反映股东权益的收益水平的指标是（）。
证券从业资格证券投资分析(多项选择题)模拟试卷6
证券从业资格证券投资分析（多项选择题）模拟试卷6证券从业资格证券投资分析（多项选择题）模拟试卷6强。
A．国库券B．股票C．期货D．高信用等级的商业票据2．目前外商直接投资的形式包括( )。
A．建立合资企业B．外商在国内开办独资企业C．国际租赁进口设备的应付款D．收购和兼并国内企业3．上市公司进行资产重组后的整合，主要包括的内容有( )。
A．增发新股B．企业组织的重构C．人力资源配置和企业文化的融合D．企业资产的整合4．在用市场价值法对( )进行估价时，比较适合使用现金流量作为估价指标。
A．广播公司B．饮料公司C．炼钢厂D．零售业5．股票现金流贴现的不变增长模型可以分为两种形式，包括( )。
A．股息按照不变的增长率增长B．净利润按照不变的增长率增长C．股息按照不变的绝对值增长D．净利润按照不变的绝对值增长6．对于通货膨胀产生的原因，传统的理论解释主要有( )。
A．需求拉上的通货膨胀B．成本推进的通货膨胀C．供给短缺的通货膨胀D．结构性通货膨胀7．行业兴衰的实质是行业在整个产业体系中的地位变迁，一个行业的兴衰会受到( )等因素的影响而发生变化。
A．技术进步B．产业政策C．产业组织创新D．社会习惯改变和经济全球化8．下列各项财政支出中，属于经常性支出的有( )。
A．行政管理费B．文教科学卫生事业费C．基本建设支D．国防支出9．属于中央银行的选择性货币政策工具的是( )。
A．公开市场业务B．法定存款准备金率C．间接信用指导D．直接信用控制10．下列关于流动性偏好理论的基本观点中，正确的是( )。
A．投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物B．流动性溢价是远期利率和未来的预期即期利率之间的差额C．收益率曲线的形状是由对未来利率的预期和延长偿还期所必需的流动性溢价共同决定的D．债券的期限越长，流动性溢价越大，体现了期限长的债券拥有较高的价格风险11．下列符合价值培养型理念的有( )。
A．投资者作为证券的战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式B．众多投资者参与证券母体的融资行为，如参与增发或配股C．机构投资者在二级市场吸纳股票，选择时通过投票改组上市公司重组D．机构投资者联合小股东，投票速决影响二级市场股份的增发行为12．某投资者打算购买A、B、C三只股票，该投资者通过证券分析得出三只股票的分析数据：①股票A的收益率期望值等于0．05，贝塔系数等于0．6；②股票B的收益率期望值等于0．12，贝塔系数等于1．2；③股票C 的收益率期望值等于0．08，贝塔系数等于0．8，据此决定在股票．A上的投资比例为0．2，在股票B上的投资比例为0．5，在股票C上的投资比例为0．3，那么( )。
证券从业资格考试《投资分析》模拟试题六
证券从业资格考试《投资分析》模拟试题六一、单项选择题1．进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是（）。
A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的2．在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（）。
A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的3．在K线理论中，（）是最重要的。
A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价4．开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。
A．光头阳线B．光头阴线C．光脚阳线D．光脚阴线5．K线图中十字星的出现表明（）。
A．多方力量还是略微比空方力量大一点B．空方力量还是略微比多方力量大一点C．多空双方的力量不分上下D．行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义6．下面关于单根K线的应用，说法错误的是（）。
A．有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势B．一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于空方占优势C．十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向D．小十字星表明窄幅盘整，交易清淡7．在上升趋势中，将（）连成一条直线，就得到上升趋势线。
A．两个低点B．两个高点C．一个低点、一个高点来源：D．任意两点8．在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着（）。
A．上升趋势开始B．上升趋势保持C．上升趋势已经结束D．没有含义9．支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于（）方面的原因。
A．机构主力斗争的结果B．心理因素C．筹码分布D．持有成本10．趋势线被突破说明（）。
A．股价会上升B．股价走势将反转C．股价会下降D．股价走势将加速11．一般说来，可以根据下列（）因素判断趋势线的有效性。
A．趋势线的斜率越大，有效性越强B．趋势线的斜率越小，有效性越强C．趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认D．趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认12．在技术分析理论中，不能单独存在的切线是（）。
(已整理好)证券投资分析模拟试题和参考答案.doc
证券从业人员资格考试《证券投资分析》模拟试题(2)和参考答案一、单项选择1.证券投资是指投资者购买以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品2.进行证券投资分析涉及到.A.决定投资目标和可投资资金的数量B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.预测证券价格涨跌的趋势3.下列哪项说法是正确的？.A.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能B.基本分析是用来解决”何时买卖证券”的问题C.投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题4.从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：_______A.历史资料B.媒体信息C.内部信息D.实地访查5.在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平？A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场6.随着的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。
A,《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B,《证券法》C,《证券从业人员管理暂行条例》D,《证券、期货业从业人员管理暂行条例》7.在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整8.证券投资分析的三个基本要素是：.A.理论、信息和方法B.价、量、势C.信息、步骤、方法D.策略、信息、理论9.不以”战胜市场”为目的的证券投资分析流派是：.A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派10.基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？__A.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复B.博奕论C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等D.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值11.下列说法错误的一项是：.A.具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低B.低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高。
证券投资分析模拟试题与答案
证券投资分析模拟试题与答案证券投资剖析模拟试题及参考答案一、多项选择题：本大题共20个小题，每题1分，共20分。
在每个小题给出的四个选项中，至少有二个契合标题要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
1、垄断竞争市场的特点是：〔〕A、消费者众多，各种消费资料可以完全活动；B、消费的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，产品的差异性是指各种产品之间存在着实践或想象的差异；C、由于产品差异性的存在，消费者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价钱有一定的控制力；D、没有一个企业能影响产品的价钱。
2、属于证券运营机构的业务有____。
A、承销B、经纪C、自营D、基金管理3、影响行业兴衰的主要要素,包括____。
A、行业的经济结构B、技术提高C、政府政策D、社会习气的改动4、按计息的方式分类，债券可分为____。
A、附息债券B、贴现债券C、单利债券D、复利债券5、债券的实际价钱的决议要素有____。
A、债券期值B、期限C、利率水平D、票面价值6、反转打破形状有____。
A、圆弧形状B、喇叭形C、旗形D、三角形7、反映公司盈利才干的目的有____。
A、主营业务利润率B、主营业务支出增长率C、资产收益率D、存货周转率8、证券运营机构在股票买卖中的制止性行为有____。
A、欺诈客户的行为B、透支买卖行为C、内情买卖行为D、操纵市场行为9、市场行为的内容包括____。
A、市场的价钱B、信息C、成交量D、到达这些价钱和成交量所用的时间10、公司竞争位置剖析,包括____。
A、公司的盈利才干B、企业运营效率C、技术水平D、项目储藏及新产品开发11、同步目的有____。
A、股票价钱指数B、失业率C、国民消费总值D、银行短期商业存款利率12、货币政策工具中的普通性政策工具包括____。
A、法定存款预备金率B、再贴现政策C、汇率D、地下市场业务13、技术剖析的类别主要包括____。
A、目的派B、切线派C、K线派D、波浪派14、行业生长阶段的特点包括____。
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[职业资格类试卷]证券从业资格（证券投资分析）模拟试卷65一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1 下列属于深度访谈的优点的是( )。
（A）可以获得最新的资料和信息，并且研究者可以主动提出问题并获得解释，适合对一些相对复杂的问题进行研究时采用（B）省时、省力并节省费用（C）主动地去提出问题并解决问题（D）可以得到较为充分和详细的回答，避免由于问卷设计的要求而对问题进行简化的标准化处理2 如果产品的销售价格下降将导致销量上升，那么产品的销售价格和销量之间存在的关系是( )。
（A）线性相关关系（B）非线性相关关系（C）因果关系（D）一元线性回归关系3 恶性通货膨胀是指年通货膨胀率达( )以上的通货膨胀。
（A）10％（B）2位数（C）3位数（D）50％4 下列行业中处于行业生命周期中成长期的是( )。
（A）太阳能（B）通讯（C）电力（D）钟表5 ( )是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的某种金融工具的权利。
（A）金融期货合约（B）金融期权（C）金融期权合约（D）金融期货6 所谓“摩尔定律”，即微处理器的速度会每( )个月翻一番，同等价位的微处理器的计算速度会越来越快，同等速度的微处理器会越来越便宜。
（A）3（B）6（C）12（D）187 ( )是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接影响商业银行等金融机构的行为。
（A）法定存款准备金率（B）再贴现率（C）间接信用指导（D）公开市场业务8 下列说法正确的是( )。
（A）从理论上说，实值期权的内在价值为正，虚值期权的内在价值为负，平价期权的内在价值为零（B）对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图（C）对看涨期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图（D）实际上，期权的内在价值可能大于零，可能等于零，也可能为负值9 根据行业中企业数量的多少、进入限制的程度和产品的差别，行业基本上可以分为四种市场结构，即( )。
（A）完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断（B）完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断（C）完全竞争、垄断竞争、部分垄断、完全垄断（D）公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断10 构成产业的特点一般不包括( )。
（A）规模性（B）职业化（C）社会功能化（D）专业化11 仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为( )。
（A）定性分析（B）技术分析（C）基本分析（D）证券组合分析12 下列有关已获利息倍数的说法，错误的是( )。
（A）已获利息倍数指标是指公司经营业务收益与利息费用的比率，用以衡量偿付借款利息的能力（B）已获利息倍数指标也称利息保障倍数（C）已获利息倍数一税息前利润／利息费用（D）已获利息倍数越小，说明公司越有能力偿付利息13 从现金流量表的角度来看，( )主要是分析会计收益与现金净流量的比率关系。
（A）收益质量分析（B）流动性分析（C）财务弹性分析（D）盈利能力分析14 实地调研的最大好处是( )。
（A）可以获得最新的资料和信息，并且研究者可以主动提出问题并获得解释，适合对一些相对复杂的问题进行研究时采用（B）省时、省力并节省费用（C）研究者能够在行为现场观察并且思考，具有其他研究方法所不及的弹性（D）可以得到较为充分和详细的回答，避免由于问卷设计的要求而对问题进行简化的标准化处理15 下列有关货币政策对证券市场的影响，表述不正确的是( )。
（A）一般说来，基准利率下降时，股票价格就上升；而基准利率上升时，股票价格就下降（B）当中央银行购进大量有价证券时，会推动利率下调和股票价格上涨（C）如果中央银行提高法定存款准备金率或提高再贴现率，证券市场价格将趋于上升（D）如果中央银行降低法定存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬16 ( )具有鲜明的中国特色，是在目前现实法律、法规环境下使用频率较高的形式。
（A）经营往来中的关联交易（B）资产重组（C）资产重组中的关联交易（D）资产配置17 大势型指标主要对整个证券市场的多空状况进行描述，它( )。
（A）只能用于研判证券市场整体形势（B）用于研判证券市场个体形势（C）既可应用于个股，又可应用于大盘指数（D）只能应用于个股18 ( )的假设是进行技术分析的基础。
（A）证券价格沿趋势移动（B）市场行为涵盖一切信息（C）价格波动的随机性（D）价格波动的周期性19 长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的( )。
（A）偿债能力（B）营运能力（C）流动性大小（D）盈利能力20 ( )是一项非常古老的研究技术，也是科学研究中一个常用的方法，在描述性、解释性和探索性的研究中都可以运用调查研究的方法。
（A）历史资料研究法（B）情景分析法（C）深度访谈法（D）调查研究法21 基本分析法主要适用于( )的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域。
（A）周期相对较短（B）价格波动较大（C）行业成长较快（D）周期相对较长22 根据相关规定，在发布的证券研究报告上署名的人员应当具有( )，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。
（A）会计从业资格（B）证券投资咨询执业资格（C）证券投资顾问资格（D）证券分析师资格23 证券分析师基于( )的立场。
（A）独立、客观（B）特定客户（C）所有客（D）主观、个性24 某一次还本付息债券票面额为5 000元，票面利率10％，必要收益率为12％，期限为5年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为( )元。
（A）4255．70（B）4539．40（C）4569．23（D）4687．5025 从利率期限结构的三种理论来看，利率期限结构的形成主要是由( )决定的。
（A）流动性溢价（B）市场的不完善（C）资本流向市场的形式（D）对未来利率变化方向的预期26 影响证券市场长期走势的唯一因素是( )。
（A）宏观经济因素（B）行业发展状况（C）企业经济效益（D）国际经济形势27 高通胀下的GDP增长将导致证券市场行情( )。
（A）上升（B）下跌（C）不变（D）都有可能28 我国现行货币统计制度中，单位库存现金和居民手持现金之和是指( )。
（A）流通中的现金（B）狭义货币供应量（C）广义货币供应量（D）准货币29 头肩顶形态的形态高度是指( )。
（A）头的高度（B）颈线的高度（C）头到颈线的距离（D）左、右肩连线的宽度30 对称三角形情况出现后，股价之后最大的可能会( )。
（A）出现与原趋势反方向的走势（B）沿着原趋势的方向继续行动（C）继续呈现盘整格局（D）呈现反转形态31 ( )一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务。
（A）证券投资顾问（B）证券研究报告（C）证券理财师（D）证券基金顾问32 设立基金管理公司的注册资本不低于( )亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
（A）1（B）2（C）3（D）533 某投资者买人了一张面额为1000元，票面年利率为8%的债券，在持有2年后以1050元的价格卖出，那么该投资者的持有期收益率为( )。
（A）8％（B）10％（C）10．5％（D）13％34 把债券未来的投资收益折算成现值，使之成为购买价格或初始投资额的贴现率是债券的( )。
（A）当前收益率（B）内部到期收益率（C）持有期收益率（D）赎回收益率35 具有较高提前赎回可能性的债券的内在价值相对( )。
（A）较低（B）较高（C）不变（D）稳定36 反映一个国家经济是否具有活力的基本指标是( )。
（A）国内生产总值（B）人均生产总值（C）消费物价指数（D）工业增加值37 国际收支中的资本项目一般分为( )。
（A）投资资本和投机资本（B）固定资本和流动资本（C）长期资本和短期资本（D）本国资本和外国资本38 我国于2005年7月21日宣布，自即日起，开始实行( )汇率制度。
（A）自由（B）固定（C）浮动（D）钉住39 下列政策不属于财政政策手段的是( )。
（A）国家预算（B）税收（C）转移支付（D）公开市场业务40 发生在行情趋势末端，表明股价变动结束的缺口是( )。
（A）普通缺口（B）突破性缺口（C）持续性缺口（D）消耗性缺口41 关联公司之间相互提供( )会形成或有负债，增加了上市公司的财务风险。
（A）关联购销（B）合作投资（C）资产租赁（D）信用担保42 当中央银行从证券市场上大量购进有价证券时，股票价格将( )。
（A）上升（B）下跌（C）不变（D）大幅波动43 当GDP在宏观调控下减缓增长速度时，证券价格将( )。
（A）快速上升（B）加速下跌（C）平稳渐升（D）大幅波动44 下列关于货币政策对证券市场的影响，不正确的是( )。
（A）一般来说，利率下降时，股票价格将上升（B）如果中央银行采取宽松的货币政策，股票价格将上涨（C）如果中央银行提高存款准备金率，证券市场价格趋于上涨（D）如果中央银行提高再贴现率，会使证券市场行情走势下跌45 一般说来，趋势线( )，越具有有效性。
（A）被触及的次数越多，延续的时间越长（B）被触及的次数越少，延续的时间越短（C）被触及的次数越多，延续的时间越短（D）被触及的次数越少，延续的时间越长46 在技术分析理论中，不能单独存在的切线是( )。
（A）趋势线（B）支撑线（C）轨道线（D）压力线47 光头光脚的长阴线表示当日( )。
（A）多方占优（B）空方占优（C）多空平衡（D）没有方向48 根据股价涨跌幅度显示市场强弱的技术指标是( )。
（A）ADL（B）MACD（C）RSI（D）WMS49 当到期收益率降低某一数值时，价格的增加值大于当收益率增加时价格的降低值，这种特性被称为债券收益率曲线的( )。
（A）弹性（B）凹性（C）久期（D）凸性50 ( )的基本原理是根据实际需要构成一个相反方向的头寸全部冲掉或部分冲销原有的风险暴露。
（A）分解技术（B）组合技术（C）整合技术（D）拆解技术51 采用无套利均衡分析技术的要点是( )。
（A）复制证券的现金流特性与被复制证券的现金流特性完全相同（B）制定能获得超出市场平均水平的投资组合（C）复制市场指数（D）保证市场的平均水平52 套利获得利润的关键是( )。
（A）周期的变动（B）收益的变动（C）成本的变动（D）价差的变动53 ( )是根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。
（A）期货套利（B）期现套利（C）指数套利（D）现货套利54 ( )是典型的局部估值法。
（A）德尔塔一正态分布法（B）历史数据法（C）蒙特卡罗模拟法（D）情景分析法55 利用修正久期可以计算出收益率变动( )个单位百分点时债券价格变动的百分数。
（A）1（B）2（C）3（D）1056 完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为10％，证券B的期望收益率为15％。