《证券投资学》复习题 复习重点 重点知识

一.单项选择题:1、目前我国对新股票的发行方式主要采用（）。

A 向二级市场投资者配售B 网下竞价配售C 上网定价发行D 全额预缴款现金申购方式2、固定收入型基金是主要投资于（）。

A 普通股和优先股B 普通股和债券C 优先股和债券D 股票和债券3、以下与债券的发行价格无关的因素是（）。

A 债券面值B 债券的票面利率C 债券的供求关系D 债券的发行机构4、按照市场的职能,证券市场分为( )。

A 发行市场和流通市场B 股票、债券市场和基金市场C交易所市场和场外交易市场D 以上都不对5、以下特点中，（）不是场外交易市场的特点。

A 分散的、无形的市场，不是集中的、有组织的交易场所。

B 交易对象众多，包括大量未上市证券和部分上市证券。

C 交易者为具备一定资格的会员证券公司及特定的经纪人和证券商。

D证券交易管理规则宽松。

6、以下证券交易中，目前我国不允许使用的是（）。

A 证券现货交易B 证券期货交易C 证券保证金信用交易D 证券透支交易7、可转换公司债券是指债权人有权把其持有的公司债券转换为公司所发行的（）A后配股 B优先股C普通股 D国家股8、以下技术分析说法中，可以认为是买进信号的有（）A KDJ随机指标中K和D在80以上的高位，K线由上向下交叉D线。

B K线图中出现T形线，并且形态上出现W形。

C 股价跌到BOLL线下轨以下，SAR指标中出现绿色圆圈。

D MACD指标中DIF由上向下下穿MACD，MA均线上5日均线下穿10日均线。

9、以下技术分析说法中，可以认为是卖出信号的有（）A KDJ随机指标中K和D在80以上的高位，K线由上向下交叉D线形成死亡交叉。

B K线图中出现T形线，并且形态上出现W形。

C 股价跌到BOLL线下轨以下，SAR指标中出现绿色圆圈。

D MACD指标中DIF由上向下下穿MACD形成死亡交叉，MA均线上5日均线上穿10日均线形成黄金交叉。

10、股票的理论价格=（）。

A 每股股价/每股收益B 股息红利收益/利息率C 每股股价/每股净资产D 发行价格11.以下说法中正确的是( )A.利率上调股价下跌B.紧缩的财政政策和货币政策有利于股价上涨C.新股发行、国有股通过二级市场减持流通有利于股价上涨D 降低证券交易成本，实行单向收费，把T+1交割改成T+5交割，把10%的涨跌停板制度改为20%有利于股价上涨12.以下说法中不正确的是（）A．允许国有企业资金、商业银行资金、社会保险和商业保险基金进入股市，证券商增资扩股，允许对个人的保证金信用交易有利于股市的活跃。

B．处于垄断行业的公司股票比竞争激烈行业的公司股票的风险小。

C．板块效应具有很强的联动效应。

D．在特别报道中，涨幅排名、委比排名、量比排名、震幅排名、资金流向排名越靠前的股票越是市场弱势股，不宜介入。

13．以下说法中不正确的是（）A．对单个股票来讲，每股指标（收益、净资产、资本公积金、未分配利润、现金流量）越高的公司风险越小B．净资产收益率、资产负债率、流动比率、速动比率、股利分配率、市盈率越高的公司投资价值越大。

C．小规模公司股票的投资收益率往往大于大规模公司股票的收益率。

D．低市盈率公司股票的收益率往往大于高市盈率公司股票的收益。

14．下面（）说法是正确的。

A．系统性风险对投资者不重要表现。

B．系统性风险可以通过多样化投资来消除。

C．承担风险的回报独立于投资的系统性风险。

D．承担风险的回报取决于系统性风险。

15．系统性风险可以用（）来衡量。

A．相关系数B。

贝塔系数C。

收益率的标准差D。

收益率的方差16．证券市场线描述的是（）。

A．证券的预期收益率是其系统性风险的函数。

B．市场组合是风险证券的最优组合。

C．证券收益率与指数收益率之间的关系。

D．由市场组合和无风险资产组成的组合。

17、市盈率指标的计算公式是（）。

A 净利润/净资产B 每股股价/每股净资产C每股股价/每股收益 D 每股收益/每股股利18、一家上市公司当年实现税后利润2亿元，公司总股本是5亿股，则其当年的每股收益是（）元/股。

A 0.2B 0.4C 0.5D 0.819、某股票宣布配股，每10股配3股，每股配股价为10元，股权登记日收盘价格为15元，除权日理论开盘价格为（）A 25元B 5元C 13.85元D 10元20、你以90美元购买一股Y 公司股票，一年之后收到了3美元股利，以92美元卖出股票，你的持有期收益是（）。

A 5.56%；B 2.22%；C 3.33%；D 1.11%。

21、那些销售额和收益额的增长幅度高于整个国家和同行业增长幅度的股份有限公司发行的股票叫（）。

A 蓝筹股B 垃圾股C 成长股D 周期股22、投资基金按其法律地位进行分类，可分为（）。

A 契约型和公司型B 封闭式和开放式C 固定型和追加型D 成长型、收入型和平衡型23、根据基金券可否赎回可分为（）。

A 契约型和公司型B 封闭式和开放式C 固定型和追加型D成长型、收入型和平衡型24、以下间接股票发行方式中，发行风险全部由证券发行公司机构承担的是（）。

A 代销B 助销C 包销D 承销25、证券场内交易市场又叫（）。

A 证券商柜台市场B 证券交易所市场C 店头市场D 第三市场26、我国投资者在向券商发出委托买卖指令时可以使用的委托价格是（）。

A 停价委托B 市价委托C 限价委托D 停价与限价委托27、从投资者发出的委托指令的有效期上看，我国的证券交易所的委托指令都是（）委托。

A 当周有效B 当月有效C 撤销前有效D 当日有效28、我国对已经成交的A股、B股实行（）交割制度。

A T+3交割B 股票T+1交割，资金T+0交割C T+1交割D T+0交割29、以下技术分析说法中，可以认为是买进信号的有（）A移动平均线下降之后，先呈走平趋势后开始上升，此时股价向上攀升，突破移动平均线便是买进时机。

B股价冲破底价支撑线之后，若股价连续数日跌破上升趋势线，显示股价将继续下跌。

C短期移动平均线下跌，长期移动平均线上涨交叉时，一般称为死亡交叉，此时可先抛出手中持股以观望为好。

D多头市场RSI已达90以上为超买，可考虑卖出手中持股。

空头市场时RSI达50左右即应卖出。

30、以下技术分析说法中，可以认为是卖出信号的有（）A股价在箱形盘整一段时日，有突发利多消息刺激，股价突破盘局时便是买点。

B 6日RSI大于12日RSI，K线图出现十字星表示反转行情已确定，可速买进。

C在高位出现倒N字形股价走势及倒W字形（M头）的股价走势，大盘将反转下跌。

D大盘指数明显突破敏感区域或重要的压力线，大盘有望进入一个较长的上升时期，可考虑进货。

31、市净率指标的计算公式是（）。

A 净利润/净资产B 每股股价/每股净资产C每股股价/每股收益 D 每股收益/每股股利32、某股票股利分配时每10股派发现金2元，转增7股送1股，股权登记日股票收盘价格为18.20元，除权日理论开盘价格为（）A 10元B 12元C 18元D 18.20元33、以下证券中，那种不是在深圳和上海证券交易所上市交易的（）。

A A股B B股C 中国国债D H股34．如果某支股票对股东进行利润分配，其公布的股权登记日是某星期的星期二，则按照我国的实际情况，其除权日是（）。

A 本周星期四B 本周星期一C 本周星期三D 本周星期五35、以下股票价格指数中，用于反映深圳证券交易所股价变动情况的是（）。

A 纽约证券交易所股票价格综合指数B 香港恒生指数C 深证成份指数D 上证综合指数36、如果增资发行新股票时发行的对象时公司股票的持有者而非社会公众，这种增资发行的方式叫（）。

A 新设发行B 增发新股C 配股D 送红股37、进行证券投资与投机分析的方法很多，这些方法大致可以分为（）。

A 基础分析和财务分析B 基础分析和技术分析C 技术分析和心理分析D 中观分析和微观分析38、以下证券中，在我国国内上市交易的并且以美元为交易币种的是（）。

A 上海A股B 深圳B股C 上海B股D 深圳A股39、以下对证券资产的三性说法正确的是（）A、流动性越强，风险越小；B、风险越大，收益越低；C、流动性越强，收益越高；D流动性越低，风险越小18、A、B两个股份有限公司发行的股票的每股盈利数相同，但A股票的市盈率为20，B公司的市盈率为10，由此可见（）。

A 投资者应看好A公司股票B 投资者应看好B公司的股票C 如果其它条件也相同，A股票的升值潜力大于B公司股票的升值潜力D 市盈率对股票投资价值的判断毫无意义40、“9。

11事件的发生导致整个世界股市持续下跌”，这一事件是来自以下那种风险（）。

A市场风险B财务风险C购买力风险D政治风险二、填空题1、在我国目前环境下能够上市流通的仅仅是境内的公众个人股份和境外的外资股份，国家股，国有法人股和法人股上市流通还是受限的。

2005年下半年以后开始分批进行改革，主要是非流通股股东以向流通股股东支付的方式获得有限制的流通权。

2、我国股份有限公司发行股票的管理制度依次经历了“额度管理”阶段、“指标管理”阶段、“通道制”阶段、“保荐制”阶段，目前保荐制与通道制并行，今后将以制代替通道制，并逐步实行制。

3、世界上第一个股票价格平均数——道琼斯股票价格平均数在1928年10月1日前使用简单算术平均法计算，1928年10月1日后使用修正的股价平均数计算，修正的是除数；美国《纽约时报》编制的500种股价平均数采用修正的股价平均数计算法的股价修正法来计算的。

目前世界上大多数股价指数都是派许指数，以报告期成交股数（或总股本）为权数，只有德国法兰克福证券交易所的股价指数为拉斯拜尔指数，偏重于基期成交股数（或总股本）为权数。

我国股票价格指数系列都是指数。

4、以风险的大小作为划分的标志，投机相对比投资大；以投资的时间作为划分的标志，投资相对比投机长；以资金供给者的动机作为划分的标志，投资者注重，投机者注重；以其是否对证券本身进行周密细致的分析作为划分的标志，证券市场的长期投资者更注重对证券本身的分析，而频繁买卖的投机者更注重市场内交易情况的分析5、目前我国的两大证券交易所的交易时间是每周星期一到星期五，每天前市从，后市从13：30~15：30。

6、我国证券交易所证券交易的竞价原则是。

7、股票发行价格的确定要综合考虑各个因素，目前我国对股票的发行价格确定主要采用法。

8、非会员投资者在进行投资时，首先必须在某一个券商会员处开户，包括证券帐户（A股和B股）和。

9、目前我国的两大证券交易所的交易时间是每周星期一到星期五，每天前市从9：30~11：30，后市从。

10、我国证券交易所证券交易的竞价原则是。

11、我国证券交易所证券交易的竞价方式主要包括早盘集合竞价和后续的。

12、我国股份有限公司分配股利时主要采用现金股利和。

13、股市的长期基本趋势包括；基本趋势中的修正趋势包括（上涨中的短期下跌）和反弹（下跌中的短期上涨），修正趋势都不改变基本趋势。