云南省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题.docx

2015年云南省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考
试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种__
A．股权证券的总称
B．流通证券的总称
C．有价证券的总称
D．上市证券的总称
2、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，可以不再提取。

A．40%
B．50%
C．60%
D．70%
3、恶性通货膨胀是指年通胀率达__的通货膨胀。

A．10%以下
B．两位数
C．三位数以上
D．四位数以下
4、__是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。

A．勤勉尽责
B．公平竞争
C．保守秘密
D．诚实信用
5、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。

A．15%
B．20%
C．30%
D．50%
6、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。

A．4
B．5
C．6
D．7
7、__要求基金管理人管理、运用基金财产要恪尽职守、诚实信用、审慎勤勉，实际上体现了对基金份额持有人利益的保护。

A．《证券投资基金法》
B．《中华人民共和国公司法》
C．《中华人民共和国证券法》
D．《中华人民共和国刑法》
8、董事会会议应当有__以上董事或委员出席方能举行。

A．1/2
B．3/4
C．2/3
D．1/4
9、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是__。

A．总经理
B．监事长
C．董事长
D．公司内部自定
10、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。

A．了解交易风险，明确买卖方式
B．根据自身承受能力接受交易结果
C．采用正确的委托手段
D．按规定缴存交易结算资金
11、证券分析师的两大基本业务内容包括__。

A．为主管部门决策提供依据
B．积极参与投资者教育活动
C．证券投资咨询业务
D．传授投资技巧
12、下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。

A．债券的发行日期
B．债券的承销机构名称
C．债券持有人的名称
D．债券的到期期限
13、期货合约以__估值。

A．收盘价
B．收盘净价
C．结算价格
D．公允价值
14、资产评估报告__。

A．仅有正文部分
B．包括正文和附件两部分
C．包括正文、附件和法律意见
D．包括正文和确认文件
15、中小企业板块是在（）中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

A．深圳证券交易所B股市场
B．深圳证券交易所主板市场
C．上海证券交易所B股市场
D．上海证券交易所主板市场
16、证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。

A．没收非法所得、罚款
B．12个月内不得参与证券承销
C．36个月内不得参与证券承销
D．取消股票承销业务资格
17、1963年，__提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实践应用。

A．哈里·马柯威茨
B．尤金·法玛
C．威廉·夏普
D．斯蒂芬·罗斯
18、某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是（）倍。

A．20
B．25
C．50
D．60
19、开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。

A．基金托管人
B．基金管理人
C．证券登记结算中心
D．证券公司
20、下列关于公开原则的叙述，正确的是__。

A．参与交易的各方应当有获得平等的机会
B．交易各方要及时公布有关信息
C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位
D．交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利
21、深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有__个。

A．8
B．9
C．10
D．11
22、发行人应当遵循（），按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

A．公平性原则
B．完整性原则
C．重要性原则
D．及时性原则
23、关于最优证券组合，下列说法正确的是__
A．最优证券组合是收益最大的组合
B．最优证券组合是效率最高的组合
C．最优组合是无差异曲线与有效边界的交点所表示的组合
D．相较于其他有效组合，最优证券组合所在的无差异曲线的位置最高
24、基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。

A．负债
B．银行存款本息
C．各类证券的价值
D．基金应收的申购基金款
25、证券营业部经营管理一般包括__
A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
D．硬件管理、软件管理
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有__。

A．技术分析法
B．心理分析法
C．证券组合分析法
D．基本分析法
2、下列属于定向资产管理业务标的的是__。

A．房屋
B．土地
C．古董
D．证券投资基金份额
3、下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是__。

A．按抽签决定认购成功者
B．按价格优先原则决定认购成功者
C．按时间优先原则决定认购成功者
D．按客户优先原则决定认购成功者
4、__的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价格。

A．加权平均投资组合收益率
B．投资组合内部收益率
C．现实复利收益率
D．到期收益率
5、关于证券交易所会员制度中，证券公司成为会员的条件说法不正确的是__。

A．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B．具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金
C．组织机构和业务人员符合中国证监会的要求
D．注册资本不得少于人民币2亿元
6、关于股票、债券、基金风险收益的描述正确的是__。

A．普通股的收益要小于基金
B．股票的收益是不确定的
C．证券投资基金的收益要高于债券
D．基金投资的风险大于债券
7、我国目前遵循的是__的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。

A．授权资本制
B．折中资本制
C．不变资本制
D．法定资本制
8、关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误的是__。

A．基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费
B．开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值，其业务对时间与准确性的要求很高
C．基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高
D．与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高
9、证券组合管理的方法的类型可分为（）。

A．历史数据分析法
B．主动法
C．恒定混合法
D．被动法
10、关于公募证券的特征，下列表述正确的有__。

A．发行对象为不特定的社会公众投资者
B．采取公示制度
C．与私募证券相比，审核较严格
D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
11、基金性质的机构投资者包括__。

A．证券投资基金
B．社保基金
C．社会公益基金
D．外国机构投资者
12、证券营业信息技术人员编制应不少于__人。

A．1
B．2
C．3
D．4
13、（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A．B股
B．H股
C．蓝筹股
D．红筹股
14、公司债券每张面值（）元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。

A．1
B．10
C．100
D．1000
15、《证券法》的主要修订内容包括__。

A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
16、关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是__。

A．用于质押的债券需要转移至质押库
B．当日申报转旧的债券，当日可以卖出
C．质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户D．当日购买的债券，当日不可用于质押券申报
17、（）年我国推出了首批QDII基金。

A．2006
B．2007
C．2008
D．2009
18、普通股股票的主要风险是__。

A．利率风险
B．信用风险
C．经营风险
D．财务风险
19、下列各项属于我国基金管理公司主要业务范围的有__。

A．证券投资基金的募集与管理
B．资产管理业务
C．投资咨询服务
D．信托投资管理业务
20、目前不能发行代客境外理财产品的金融机构有（）。

A．基金管理公司
B．证券公司
C．社保基金
D．商业银行
21、公司应当在发行公司债券前的__个工作日内，将经中国证监会核准的债券募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站。

A．1～2
B．1～3
C．2～5
D．3～7
22、股权分置改革是为解决__市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A．B股
B．H股
C．A股
D．N股
23、扩张性财政政策对证券市场的影响有__。

A．增发国债导致流向股票市场的资金减少
B．减少税收可导致证券市场价格的上涨
C．扩大财政支出可造成证券市场价格下跌
D．增加财政补贴可使整个证券市场价格上涨
24、在美国发行的外国债券叫作__。

A．扬基债券
B．武士债券
C．熊猫债券
D．欧洲债券
25、我国《基金法》规定，基金托管人的更换条件有__。

A．被依法取消基金托管资格
B．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
C．托管的资产出现较大的贬值风险
D．被基金份额持有人大会解任。