不符合项报告纠正预防措施报告
关于质量不符合项的报告纠正跟踪审核验证的说明及不符合项报告单
关于质量不符合项的报告纠正跟踪审核验证的说明及不符合项报告单一、质量不符合项的报告质量不符合项是指在质量管理体系运行过程中发现的与质量要求不符的问题或情况。
针对发现的质量不符合项，应立即进行报告。
质量不符合项的报告应包括以下内容：1.问题描述：对发现的质量不符合项进行详细描述，包括问题的性质、位置、严重程度等。
2.影响分析：分析质量不符合项可能对产品质量、项目进度、客户满意度等产生的影响。
3.原因分析：对质量不符合项产生的原因进行分析，可以使用五力分析、鱼骨图等工具帮助分析。
4.整改措施：提出针对性的整改措施，包括详细的改进方案、责任人和时间节点。
5.预防措施：除了对当前发现的质量不符合项进行整改外，还需提出预防措施，防止类似问题再次发生。
二、纠正措施纠正措施是指针对质量不符合项进行的矫正性措施，即对发现的问题进行纠正，恢复质量要求的状态。
纠正措施应包括以下步骤：1.确认问题：对质量不符合项进行核实，确保问题的准确性和严重程度。
2.制定纠正计划：明确纠正措施的具体内容、执行时间和责任人。
3.实施纠正措施：按照纠正计划的要求，进行相关操作和整改。
4.跟踪验证：对纠正措施进行跟踪验证，确保纠正措施的有效性。
三、跟踪审核验证跟踪审核验证是指对质量不符合项的整改措施进行的审核和验证，以确认纠正措施的实施和有效性。
跟踪审核验证应包括以下步骤：1.确定审核标准：制定审核的标准和依据，明确审核的要求和内容。
2.审核准备：准备审核所需的相关文件和信息，并组织审核人员进行培训和指导。
4.编制审核报告：将审核结果进行总结和记录，编制审核报告。
5.跟踪验证：对审核结果进行跟踪验证，确认纠正措施的有效性。
不符合项报告单是记录质量不符合项的工具，用于报告和追踪质量不符合项的整改过程。
不符合项报告单应包括以下内容：1.报告编号：每个不符合项报告单都应有唯一的编号，便于追踪和管理。
2.问题描述：对质量不符合项进行详细的描述，包括问题的性质、位置、严重程度等。
ISO20000-不符合项报告-模板
受审核部门
市场部
部门负责人
XXX
审核员
XX
审核时间
20XX-X-X
不符合项事实陈述：
查《供应商管理程序》，未见对第三方供应商支持的服务内容。未记录供应商服务信息，建议设计供应商服务记录表。
不符合项标准条款：2
不符合项类型：一般不符合项
审核员：XX部门负责人：XX20XX-X-X
纠正和预防措施：
1、编制《供应商服务记录表》。
2、要求供应商对口部门对供应商的服务详细记录到《供应商服务记录表》。
部门负责人：XXX20XX-X-X
纠正和预防措施完成情况：
已对相关部门进行培训。
供应商对口部门在每次服务后进行记录。
部门负责人：XXX20XX-X-X
纠正和预防措施验证：
记录已进行
审核员：XXX20XX-X-X
纠正和预防措施状况和改进汇报
纠正和预防措施状况和改进汇报
为减少不合格品，降低成本，进一部提高产品的质量，质检部配合各部门对体系运行中潜在的/已发生的不合格进行原因分析，并采取了纠正/预防措施，有些已经收到了预期的效果，有些正在按照计划严格的落实执行，现将有关情况汇报如下：
1、根据质量日报、月报记录，质量部针对主要不合格原因进行了分析，并采取了相对应的对策；以“纠正/预防措施报告单”的形式落实到各责任部门执行。
目前已组织人员对落实情况进行初步验证，收到初步成效，具体的成效还需通过更长一段时间实际运行，经过具体统计后，才能真实反映出来，到时根据成效大小，再作决定。
2 、针对客户平时的质量信息反馈及零星退货，质量部协同各责任部门均及时进行了原因分析并采取了纠正/预防措施，客户的回复结果表示满意或接受。
3、针对3月份TS16949内审发现的14个不符合项，各部门在内审员的协助下制订了整改措施，努力使不符合项的整改措施充分体现出预防意识，不仅提高了整改质量，同时为今后纠正措施的开展打好了基础。
审核组再次对14个不符合项的纠正/预防措施的效果分别进行验证，效果良好------见《内审不符合项清单》。
4、此外，本年度本公司分别进行了3个方面的持续改进工作----见《持续改进项目清单》，其改进情况经过验证，收到了预期效果。
结语：有针对性的采取纠正/预防措施和改进措施的工作暂告一段落，但纠正/预防和改进应该是贯穿于一个企业体系管理和运作控制的全过程；企业在发展，便会有新问题产生，新的纠正/预防措施和/或改进措施的需求便会随之而来，同时，已采取的措施是否真的有效或持续有效，还有待更长时间的考验。
故要求大家在这方面一定要有个清醒而正确的认识。
质量部：。
不符合项报告纠正预防措施报告
不符合项报告纠正预防措施报告一、报告目的及说明本报告旨在对公司项目中出现的不符合项进行分析、整理，并提出纠正和预防措施，以保障项目的正常进行和质量的达标。
通过本报告，我们可以发现存在的问题，并及时采取措施解决，确保项目按计划进行。
二、不符合项描述1.问题描述：在项目A中，发现了施工人员在安装电缆时出现错误连接的情况，导致电缆无法正常工作。
结果：项目进度受阻，无法按计划完成。
影响：导致工作停滞，项目进度延误。
2.问题描述：在项目B中，发现了批次材料质量不合格，不符合项目要求。
结果：无法使用该批次材料，需要重新采购。
影响：项目延误，并增加了额外的采购成本。
3.问题描述：在项目C中，发现了施工人员使用错误的焊接方法，导致焊接处质量不过关。
结果：需要重新进行焊接工作，增加了工期及成本。
影响：项目延误，并增加了额外的人力成本。
三、不符合项分析1.对问题一的分析：该问题主要是由于施工人员操作失误导致的。
可能原因有：施工人员技术水平不足、缺乏工序操作规范等。
解决方案：加强施工人员培训，提高其技术水平；制定严格的工序操作规范，并进行监督和考核。
2.对问题二的分析：该问题是由于供应商提供的材料不符合项目要求导致的。
解决方案：建立严格的材料采购验收标准，对每批次的材料进行严格抽样检验；与供应商建立良好的沟通机制，确保材料质量的可控性。
3.对问题三的分析：该问题是由于施工人员操作不规范导致的。
可能原因有：施工人员技术水平不足、缺乏焊接规范等。
解决方案：加强施工人员的培训，提高其焊接技术水平；制定严格的焊接规范，并进行日常监督和检查。
四、不符合项纠正预防措施1.针对问题一的纠正预防措施：a.加强施工人员的培训，提高其专业技能和操作水平。
b.制定严格的工序操作规范，确保施工过程的准确性和可控性。
c.强化现场监督，及时发现和纠正操作失误。
2.针对问题二的纠正预防措施：a.建立完善的材料采购验收标准，对每批次的材料进行严格抽样检验。
质量纠正预防措施报告
质量纠正预防措施报告质量纠正预防措施报告怎么写？要注意哪些细节？质量纠正预防措施报告根据《实验室资质认定评审准则》及20XX程序文件中纠正、预防措施管理程序要求，我实验室根据质量管理体系运行中曾经出现的问题制定了体系运行预防措施，并在质量管理体系内部审核中及在日常监督和顾客抱怨中暴露的问题，及时对这些问题产生的原因进行调查，分析相关的因素，有针对性地制订和落实纠正措施，并验证纠正后的效果，以防止类似问题的重复出现，达到改善和提高质量管理体系持续改进运行水平的目的。
一、预防措施预防措施工作，主要围绕以下几个方面进行的，即实验原始性及检验工作公正性；提高原始记录书写与检验报告书质量；夯实基本操作技能，加强实验室规范化管理；人员资质确认管理；提高检试验技能；检验标准受控管理；实验室安全保证措施，措施的实施如下：1、对实验原始性和检验工作公正性进行维护。
2、提高原始记录书写与检验报告书质量。
各检测室注重原始记录及检验报告的质量，规范原始记录的书写，使检验信息记录更加系统，对原始记录及检验报告进行全面审核，并对监督中发现问题及时改正，有效的控制原始记录、检验报告质量。
3、提高基本操作技能，加强实验室规范化管理。
4、仪器设备的正确使用操作与维护，制定了仪器期间核查计划，对仪器设备按计划进行了期间核查并记录，质量监督员对期间核查结果进行了监督。
制定了仪器维护和自检计划，对仪器进行定期的维护和自检，对新购入的仪器，都对操作人员进行基本操作的培训。
5、人员资质确认管理，对新上岗的检验人员，均通过培训获得资格确认，做到持证上岗。
6、提高检验技能，进行学习各方面仪器操作的内容，使试验检测工作顺利开展。
7、检验标准做到受控管理，检验标准由专人管理，建立了完善的标准查询、确认记录。
及时收集新公布的标准及其修改的动态，并做好标准的动态维护，随时将新颁布和修改的标准纳入受控范围，对检测标准做到定期确认，能够保证检验标准始终处于受控状态和现行有效。
不符合项整改措施(共6篇)
不符合项整改措施〔共6篇〕第1篇：3C不符合项整改措施整改措施：根据7258-2023标准中8.5.3条例光束照射位置要求，对《检测线检验作业指导书》编号NEOC-PG-QJ-011，进展修改，明确前照近光灯照射在10M的屏幕上，光束明暗截止线转角或中点的高度应为0.6H-0.8H，确保在检测时满足国家标准要求；并对相关工作人员进展标准培训，加以理解熟悉相关标准，杜绝再次发生此类情况。
原因分析^p ：由于对7258-2023标准认识程度不够，使得编写《检测线检验作业指导书》编号NEOC-PG-QJ-011时，没有明确前照近光灯光束明暗截止线转角或中点的高度。
第2篇：不符合项整改报告不符合项整改报告编号：JC—2023大连中信建筑设计装饰工程___年八年三月纠正措施及整改施行情况的报告质量管理体系运行三年来，公司采取纠正措施，不断纠正质量管理体系和施工过程中的不符合，使质量管理体系得到了持续改良，使工程质量得到了稳定进步。
在本次内审中，共发现了两项不符合，对二项不符合，均采取了纠正措施，及时补充，消除了不符合存在的原因。
其中材料部针对工程合格供方的提供资料未做评定，学习了标准7.4条款和公司相关规定，采取措施对现有工程供方进展了全面分析^p 。
综合部对人员培训方面记录不全面，针对此，也进展了相应条款的学习。
另外针对去年外审的不符合项，公司在当时已做了纠正措施报告。
采取了有效的纠正措施，经跟踪验证，上述问题未再发生。
质管部2023年3月第3篇：不符合项整改报告不合格项的整改报告天津市食品药品监视管理局医疗器械处： 2023年10月18日，局医疗器械处“质量体系考核”检查组根据质量体系考核检查标准对我公司进展了质量体系考核。
在考核检查中，查出我公司在质量体系运行中存在的问题，并详细提出了12个方面的问题。
公司领导对此非常重视，及时召开了分析^p 会，本着积极整改、举一反三、完善体系的整改原那么按照质量体系控制程序立即采取了整改措施。
ISO27001不符合项整改报告
信息分类：内部限制
纠正预防措施报告
编号：日期：
提出原因： ISMS内部审核【】 ISMS外部审核【】信息安全月度检查【】
问题统计分析【】管理评审【】 ISO9000 【】其他【】
问题描述：
纠正/预防措施建议：补救措施【 X 】纠正措施【X】预防措施【】
不合格发现部门：纠正/预防措施责任部门：完成期限：
提出人：日期：批准人：日期：
责任部门负责人认可：日期：
责任部门原因分析：
计划采取的纠正/预防措施：
计划完成日期：责任部门负责人签字：
已经采取的纠正/预防措施：
执行人签字：完成日期： 9日责任部门负责人签字：日期：
纠正/预防措施效果验证记录：验证结论：
⏹纠正或预防措施效果可以接受【】
⏹尚未完成，需继续【】，新的完成期限定为：
⏹效果不满意，需采取新的措施【】新的纠正/预防
措施要求编号为:
验证责任人签字：日期：
版本：V1.0。
不合格预防措施报告范文
不合格预防措施报告范文类型：
□日常检查
□内部审核
□其他责任部门
部门负责人
提出人
日期
签发人
不合格/潜在不合格事实描述：
不合格程度：
□严重
□一般
□观察项部门负责人：
原因分析：
纠正/预防措施：
计划完成日期：
部门负责人：
批
准：
纠正/预防措施完成情况：
部门负责人：
纠正/预防措施的验证：
验证人：
感触颇深。
内审不合格预防措施
在查到我公司的纠正预防措施报告(如产品不合格纠正措施报告或制程异常报告等)里面的原因分析栏我公司没填写根本原因,采取措施栏也没填写,所以等于只写了产品的不良描述,而未真正起到纠正预防作用,违反了认证条款所以才开出了此不合格项,要在对方开出的不符合报告里填写如下内容:
1.原因分析填写:如,是没重视还是不会填,还是责任心不强,或问题已解决只是表的内容未填上而导致报告内未填写完整等等
2.纠正措施填写:是你要把那份报告找到,重新把根本原因填上,再把预防措施填上,经过相关部门验证措施有效,相关部门签名,管理者代表签名,品管部验证后才算真正关闭.
但这只是针对那一份他查到的不合格报告作的纠正措施,真正的预防应该还要收集多份以前的不合格报告包括后续的产品不合格或其他不合格报告都要补充完整且有效,而且要对操作员及相关人员进行培训,并提交几份完整有效的产品不合格报告连同审核员开出的不符合报告,还有培训记
录一起提交给审核员,后续还要持续改进那才算真正的完成了这个不符合项整改.
开封市会发建设工程监理有限公司综合部
2022年1月1日
讲得很清楚！。
不符合项报告(范文3篇)
不符合项报告(范文3篇)不贴合项报告：20xx年xx月我司对2019年GSP体系运行情景进行全面内审，经过自查，除了合理缺项外，基本贴合质量体系运行的要求。
根据新版GSP要求，有以下主要几项不贴合新版GSP要求：1、冷藏设备：冷库、冷藏车、保温箱没有进行验证；2、温湿度监测系统监测仪表没有按新版GSP要求合理安装监测点及校准；3、计算机系统没有按新版GSP要求进行更新升级。
4、计量器具没校正。
以上缺项下达了整改通知，现将整改情景汇报如下：一、冷库、冷藏车、保温箱没有进行验证1、原因分析：公司冷库和冷藏车使用一向正常，原版GSP无此项资料要求，新版GSP提出要求后，公司2019年1月8日已与北京世控测控技术有限公司签订委托对冷库、冷藏车、保温箱进行验证的协议，由于该公司任务繁忙，直到2019年3月28日才验证完毕。
2、整改措施：①重新按新版GSP要求，制定冷库、冷藏车、保温箱验证工作计划；②成立了验证小组；③公司人员参与验证；④构成验证报告；⑤按照验证数据，修改冷库、冷藏车、保温箱质量管理制度和操作规程；⑥新购置二个保温箱，确保运输过程中冷藏药品温度贴合要求。
⑦附录一：冷藏冷冻药品的储存与运输GSP认证现场指导原则---冷藏车开通了远程监控能对冷藏药品在运输途中的温度能够及时进行自动记录及上传到电脑上且能自动报警。
3、整改效果：①2019年3月21日完成冷库、冷藏车、保温箱的验证工作，3月30日构成验证报告。
②冷藏车安装了温度远程监测软件。
③保温箱安装远程监控软件。
④经过专项内审，冷库、冷藏车、保温箱设施设备基本贴合GSP附录一冷藏冷冻药品储存与运输管理现场指导原则要求，能够充分保证冷藏药品的质量安全。
4、预防措施：①严格按GSP要求及冷藏设备管理制度要求，确保冷藏药品温度贴合要求。
②加强员工工作职责心，重视冷链药品的质量。
5、职责人：王丽华、黎燕梅、陈章。
6、完成时间：冷库验证2019年3月20日、冷藏车验证2019年3月28日、保温箱验证2019年3月28日。
内部审核不符合项报告
编制/日期：
预计完成日期：2022-8-13
纠正和预防措施的验证：
■ 纠正措施已在 2022年 8 月 13 日完成。
效果验证：现场查看相应纠正措施进行情况，纠正合格。
审核员：
□ 纠正措施未在规定日期完成，推迟至 年 月 日完成。
未完成原因：
□ 其它：
责任部门
采购部
深圳XXXX有限公司 内审不符合项报告
审核员
纠正预防项目 内审不符合：□严重不符合 ■轻微不符合 □观察项 违反标准条款： 8.4.2
不符合项描述： 审核发现 深圳市XXX有限公司 不在合格供应商名录内，未见对应的调查评价记录，不符合公司采购管 理和ISO9001：2015，8.4.2要求
纠正： 根据供应商的调查评估情况，形成调查评估记录，并更新到合格供应商按要求形成记录，未及时更新到合格供应商名 录内。
纠正措施：
组织相关人员培训供应商控制程序，明确供应商的管理流程，横向展开对其余供应商进行检查，后续严 格按程序要求作业。
2020版IATF16949不符合改善报告模板
所附证据列表(OE):
1、附件1镀膜机的作证资料
2、附件2镀机停止使用的作证资料
3附件3是在合同中约束厂商在规定的时间内完成调试的作证资料
根本原因分析(RCA)：
经分析导致此不符合项的根本原因有：
1设备厂商人手不足，未跟随设备到厂一同调试
2设备厂商在调试安装过程中用时过久所导致
品管部：日期：
纠正措施(CA)：
设备部立即组织相关单位对设备进行相关验收，争取尽快移交产线投入使用
措施制定人：日期：
预防措施(PA)：
为避免类似不合格的发生，公司将采取如下预防措施：
7.1.5.1.1of IATF16949:2016组织应确定，提供并维护所需的基础设施，以运行过程，并获得合格产品和服务
NONCONFORMANCE(Statement of nonconformance to above requirement):
测量系统分析过程不是完全有效。
如：《设备管理工作的规定YX-QD-10》中4.2规定设备验收的要求，抽查产线2019/2/21正在生产产品C-AR01的镀膜机YXMDEYSE18090253无法提供该设备验收的证据。
1在与设备厂商签订购买合同的时候，在合同里面就约束厂商在限制时间之内完成各项工作，避免事情的重复发生。
2未通过验收或正在调试设备悬挂‘调试中’标识牌，防止错用。
措施制定人：日期：
纠正/预防措施实施结果的验证(Verification)：
经过厂商及各相关人员的努力，产线所生产出来的产品达到了預期的效果并能满足生产所需
IATF16949审核不符合项
纠正/预防措施报告
Report No:
报告编号
QT01
事件调查、不符合、纠正与预防措施控制程序
事件调查、不符合、纠正与预防措施控制程序1目的和范围本程序规定了公司环境/职业健康安全管理中事件调查、不符合、纠正和预防措施管理的职责、工作内容和管理要求。
本程序适用于公司环境/职业健康安全管理运行中事件调查、不符合、纠正和预防措施的管理。
2引用文件信息交流和沟通、参与和协商管理程序文件控制程序职业病防治管理程序应急准备与响应控制程序3术语和定义本程序采用以下术语和定义。
3.1事件指发生或可能发生伤害或健康损害（无论严重程度）、或死亡的与工作相关的情况。
注1：事故是指造成伤害、健康损害或死亡的事件。
注2：紧急情况是特定的事件。
3.2不符合指不满足适用的法律法规和标准、管理手册、程序文件、操作规程、管理体系绩效及工作惯例等要求的问题。
3.3纠正措施为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。
注1：一个不符合可以有若干个原因。
注2：采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施是为了防止发生。
3.4预防措施为消除潜在不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。
注1：一个潜在不符合可以有若干个原因。
注2：采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施是为了防止再发生。
4职责4.1安全环保质量部负责下达《事件调查分析表》、《不符合项报告》和《限期整改单》，组织各有关部门进行事件（事故）调查并监督各部门纠正和预防措施的实施并进行验证。
负责职业病防治情况、危险化学品储存及使用情况、能源使用检查中不符合、纠正与预防措施的管理。
负责环境/职业健康安全事故调查和处理。
4.2生产部负责本部门、车间事件（事故）调查、不符合项原因调查与处理，制定纠正和预防措施并组织有效实施。
5工作程序和规定要求5.1事件调查5.1.1事件调查主要针对公司生产活动中隐含的和可能导致事件发生的职业健康安全危险源、风险、缺陷和其他因素，也包括已发生过的事故原因（事故的调查处理见本程序5.2）。
5.1.2事件调查的主要内容：a)潜在的或隐含的可能导致事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素，如：危险源、风险、活动、过程等；b)针对性纠正措施经验做法、方案和解决办法；c)针对性采取预防措施的经验、方案及做法；d)改进的方案和计划、要求；e)与员工和相关方沟通的结果；f)其他要求。
不符合项及纠正报告单-ISO27001
2定期组织信息安全方面的培训。
部门负责人：李**。
纠正和预防措施完成情形：
已按改进建议进行整改，并于202X年7月3日下午16：00-17：00对公司的相关人员进行信息安全意识培训。
部门负责人 ：李**202X年7月3日
纠正和预防措施验证：
再次检查，所有人员均已设置自动屏保。
不符合项报告
编号：202X001
受审核部门
市场部
部门负责人
李**
审 核 员
罗*
审 核 时 间
202X.6.28
不符合项事实陈说：
现场查产品部电脑时，发觉有员工未设置屏保。
不符合项标准条款：A11.2.9
不符合项类型：一样不符合项
审核员：罗*
部门负责人：李** 202X年6月28日
纠正和预防措施：
1.在会议上提供问题，强调自动锁屏的重要性。
不符合、纠正措施和预防措施控制程序
1．目的和适用范围规定调查和处理不符合的职责和权限，采取适当的纠正和预防措施防止不符合的再次发生以及潜在的不符合转化为现实的不符合。
本程序适用于环境管理体系运行中发生的不符合，以及对环境表现方面的不符合的处理。
2 ．职责2 . 1ISO14001 工作组编制并确保本程序的实施，对内审中发现的不符合提出纠正措施要求并跟踪验证。
2 . 2 各部门根据本程序要求发现不符合，传达符合信息，并予纠正和提出预防措施。
2 .3 环境管理者代表是不符合发现及其纠正和预防的总负责人。
3 ．工作程序3 . 1 不符合包括环境行为不符合法规要求（包括其他要求）和运行标准、环境管理体系运行不符合计划按排等两个方面，具体表现为：( l ）超标排放（事故性、偶发性）及违反法律和其他要求。
( 2 ）文件化的EMS不符合ISO14001 : 2004 标准。
( 3 ）体系运行不符合环境方针、目标、指标和程序的要求。
( 4 ）设施、设备不满足要求。
( 5 ）资源、人力不足等。
3 . 2 导致不符合的典型原因有：( l ）信息交流渠道不畅。
( 2 ）缺乏相应的程序或程序有缺陷。
( 3 ）设备故障或缺乏维护。
( 4 ）员工培训不足，缺乏资源保障。
( 5 ）对有关要求不了解或理解不充分。
( 6 ）违反程序要求和规定。
3 . 3 应充分利用发现不符合的渠道，如：( 1 ）内审和管理评审。
( 2 ）监测和测量。
( 3 ）来自上级领导部门、相关方的建议、投诉等信息。
( 4 ）外部审核及其他信息。
3 .4 不符合的类型：按照造成不符合的原因，分为一般不符合、严重符合。
( 1 ）一般不符合偶然的、个别的、独立的体系问题，但还不构成对体系整体运行的影响，只要采取有效措施，就可以消除这种不利影响。
( 2 ）严重不符合问题产生后已对体系的整体运行出现区域性失效，如部门整体失效；或某一要素重复失效，不能保证体系按原有计划完成，得到贯彻；或发生重大环境事故，体系对重大环境因素严重失控。
如何编写纠正预防措施报告
06 实施计划和时间表
纠正和预防措施的实施计划
01
确定纠正和预防措施的具体方案和步骤，包括需要采
取的行动和预期的结果。
02
制定实施计划的时间表，明确各项任务的开始和完成
时间，操作性和可行性，考虑资源、预算
和风险等因素的影响。
实施时间表和责任人
根据实施计划，制定详细的时 间表，明确各项任务的开始和 完成时间，确保按计划进行。
针对原因的纠正措施
分析问题原因
深入挖掘问题产生的原因，探究根源，确保全面 了解问题的本质。
制定纠正措施
针对问题原因，制定相应的纠正措施，旨在从根 本上消除问题产生的根源。
实施纠正措施
积极落实纠正措施，确保各项措施得到有效执行 ，从而确保问题不再发生。
针对系统的纠正措施
01
分析系统问题
对整个系统进行全面审查，了解 系统中可能存在的问题和不合理 的环节。
不符合项分析
如果存在不符合项，需要对不符合项进行深入分析，确定 不符合项的性质、范围和影响。同时，需要提供不符合项 的检查报告、整改计划等证据材料。
03 原因分析
根本原因分析
收集信息
收集与问题相关的所有信息， 包括历史数据、技术文档、员 工反馈等。
深入调查
对筛选出的可能原因进行深入 调查，确定每个原因与问题的 关联程度。
CAPA旨在确保组织能够识别并解决潜在问题，同时防止 类似问题再次发生。
CAPA在质量管理、维护和工业安全等领域广泛应用，是 组织持续改进和提升绩效的重要手段。
报告的范围和内容
1
CAPA报告应包括以下内容
2
问题描述：详细说明所发现的问题及其影响。
3
问题原因分析：分析问题产生的原因，以便确定 根本原因。
不符合项整改报告模版(优秀6篇)
不符合项整改报告模版（优秀6篇）不符合项报告篇一12月我厂向省局认证监管处提出换证复查申请，201月13日省局评审组对我厂进行了换证复查评审，在评审过程中，发现了8项不贴合项，针对评审组指出的不贴合项，我厂高度重视，立即组织实施整改，现整改完毕，就整改情景报告如下：不贴合项一：更-衣室私人物品与工作服混放原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚；整改措施：里间更-衣室不再放置任何个人物品或衣服，在外间单独放置；整改完成(自检验收情景)情景：个人物品和衣服放在外间，里间更-衣室放置和更换工作服，到达卫生要求；相关证明附件：见照片一。
不贴合项二：洗手消毒处为手动龙头原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，忽视硬件设施要求；整改措施：已更换为脚踏式水龙头整改完成情景(包括自我检查验收情景)：能够做到手不接触龙头，到达卫生要求；相关证明附件：见照片二。
不贴合项三、八：内外包装在同一区域加工、不一样区域工作服未区分；原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，忽视不一样卫生区域应分开控制卫生；整改措施：隔断车间，分内包装操作区域和外包装操作区域单独管理，整改(自检验收情景)情景：整改后做到来物流不交叉、人员不串岗、气流不贯通，贴合卫生要求；相关证明附件：见照片三。
不贴合项四：加工车间灯无防爆设置；原因分析：对食品生产企业卫生要求重视不足，硬件更新不及时；整改措施：更换有防爆罩的日光灯；整改(自检验收情景)情景：光照充足，如灯管爆裂不会散落到车间或产品上，贴合卫生要求；相关证明附件：见照片四。
不贴合项五：成品库存放产品无信息标识；原因分析：仓库保管对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，内部监管不严格；整改措施：印刷标识卡，成品库所有产品明确标识；整改(自检验收情景)情景：已标识清楚；相关证明附件：见照片五。
不贴合项六：内包装库存有礼品袋等物品；原因分析：对内包装管理重视不够；整改措施：将礼品袋等其它物品转移到其他仓库；整改(自检验收情景)情景：已将其它物品转移，经检查整改措施有效；不贴合项七：厂区平面图局部与实际不符。
事故事件调查、不符合纠正和预防措实施情况报告
G01.06-04-7事故事件调查、不符合纠正和预防措施实施情况报告编制：李玉丹审核：刘焕文批准：李东宣2014年1月10日事件调查、不符合纠正和预防措施实施情况报告一、体系运行以来未发生事故事件二、内部审核发生的不合格/不符合的纠正情况根据公司2013年度内部审核计划，1月3日-1月4日进行了环境、职业健康安全管理体系内部审核。
这次内审共发现的不合格/不符合2项，开出2份不合格/不符合报告。
对内审中发现的不合格/不符合，有关部门和车间管理人员部在确认后，迅速制定了纠正措施，落实了责任人，按照管理者代表确定的期限进行了整改，经技术部跟踪验证，2项不合格/不符合已经整改，达到了标准的要求。
内审中对不合格/不符合的确认、处置，认真执行了《事件调查、不符合纠正措施控制程序》。
内审员开出的“不合格/不符合报告”，经审核组会议讨论确定，并且在内审末次会议上正式发出。
有关责任部门认真填写了“不合格/不符合纠正措施”，内审小组对整改情况验收了结果，整个纠正过程符合文件的要求。
对内审中不合格/不符合的纠正情况，选中具有代表性的两项加以说明。
A：审核组在审核车间管理人员部关于垃圾的处置时，现场查看到垃圾未按要求分类存放，根据作业文件《固体废弃物管理办法》要求，对垃圾按有害废弃物、一般废弃物、可回收利用和不可回收四类进行分类存放，在与车间管理人员研究后，建立了垃圾分类存放点，使这个不符合项及时得到了纠正。
二、生产过程中的不合格纠正情况生产技术部会同车间管理人员部技术员经常对生产过程的质量情况进行检查，生产技术部分别负责对生产过程的环境和职业健康安全情况进行检查，发现不戴劳保用品，即定为不合格或不符合，并根据现场检查记录发出“不合格/不符合纠正通知单”，责成车间管理人员部落实整改，整改方法包括修理和返工，整改结束后经检验合格后方可继续生产。
整改前需填写“纠正措施申报审批验证表”，经对纠正措施审批评审后才可实施整改。
2013年至今，共发现1个环境不符合项及1个安全不符合项，均已全部纠正，经检验达到合格标准。
事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序
QEOHSMS事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序1目的通过实施本程序，对公司质量、环境、职业健康安全管理体系在运行和保持过程、内部审核过程、管理评审过程、检查等监控过程发生的事故、事件、不符合进行监控，采取有效的纠正措施和预防措施，防止再次发生，达到公司质量、环境、职业健康安全管理体系的持续改进和不断完善。
2适用范围本程序适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行和保持过程、内审过程、管理评审过程、检查等监控过程发现的事故、事件、不符合或潜在的事故、事件、不符合纠正措施和预防措施的制定。
3术语3.1事故：造成死亡、职业病伤害、财产损失或其他损失等意外事件。
3.2事件：造成或可能造成事故的事情。
3.3不符合：未满足作业标准、惯例、程序、规章、管理体系等要求。
3.4纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。
3.5纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。
3.6预防措施：为消除潜在的不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。
4职责4.1运营中心负责对组织重大质量、环境和职业健康安全事故、事件的调查、报告和评审、处置；提出质量、环境和职业健康安全管理体系的纠正和预防措施，参与措施的评审，并跟踪验证其实施效果。
4.2各部门负责对本部门发生的、事件、不符合的原因进行分析，提出相应的纠正措施、预防措施并实施。
4.3项目经理部负责事故、事件的统计、上报，负责本项目一般及轻微不合格品、一般质量、环境、安全事故和不符合项的评审和处置，制定、实施本项目的纠正和预防措施。
5工作程序5.1纠正和预防措施的识别本程序要求的纠正、预防措施，包括质量、环境、职业健康安全管理体系在运行和保持的过程、内审、管理评审过程、检查方针、目标考核、顾客满意度调查等监控过程所发现的事故、事件、不符合的纠正、措施或潜在的事故、事件、不符合的预防措施。
5.1.1 质量问题的识别包括：a) 重大的顾客投诉问题；b) 在日常工作中可以预见的、潜在发生的问题；c) 日常工作中多次出现的共性问题；d) 开发过程监控、评审中发现的问题；e) 在体系运行过程中根据数据统计分析或以往的纠正预防报告发现的问题隐患；f) 内、外部审核、过程检查、管理评审中收集的有关信息。
不符合纠正预防措施报告表
□纠正措施不到位，没有找到原因，应考核扣分。
其它：。
管代（签名）：年月日
不符合、纠正措施和预防措施报告
发现问题地点：
实际或潜在的不符合事实描述：
不合格类型：□严重不符合■一般不符合
拟制：责查、初步原因分析及相应的纠正措施，于/_月_/日___/___准时参加分析会。同时请责任部门负责人__ _在月日前，将会议分析结果统一输出，编制完成此份报告交品保科
管代或技术副厂长（签名）：年月日
实际或潜在的不符合的处置：
实际或潜在的不符合原因分析：
针对原因采取的防止再发生的措施：（须注明措施负责人及整改期限）
责任部门负责人签名：年月日批准：年月日
责任部门自我验证情况：
部门负责人签名：年月日
报告编制部门跟踪验证：
□纠正措施到位，不符合影响不大，批评教育不予考核。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
不符合现象描述：
请 请 部门于 月 日前提出 □纠正措施 □预防措施。
受审核方确认/日期：
提出人：
课长审核：
管代审查：
原 因 分 析
承办：
纠正措施/预防措施
对策执行项目负责人来自完成日期课长：承办：
对 策 审 查
接受对策内容
□ 是
□ 否，说明：
需管代核准 是□ 否□
课长/日期：
核准意见：
管代核准
效 果 确 认
□对策是否已实施有效 □是 □否，说明：
□重新发出编号纠正和预防措施报告，请于 月 日回复。
□整改证据是否收集齐全，并作为附件附在本报告后。
验证确认人：