天津2016年下半年证券从业资格考试：证券服务机构考试题

天津2016年下半年证券从业资格考试：证券服务机构考试
题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、发行人应在其股票上市前，将上市公告书全文刊登在至少（）种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上。

A．1
B．2
C．3
D．5
2、公司不得聘用从其他公司离任未满__个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

A．5
B．3
C．2
D．1
3、封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。

A．基金总资产
B．基金资本
C．未分配收益
D．基金净资产
4、目前我国股票型基金的认购费率大多在__。

A．2%～2.5%
B．1%～1.5%
C．1%以下
D．0
5、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限为__年以上。

A．半
B．3
C．5
D．1
6、承销金额超过人民币______元，承销团成员超过______，可设2～3家副主承销商。

（）
A．5千万8家
B．5千万10家
C．3亿8家
D．3亿10家
7、长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的__
A．资本结构
B．经营效率
C．财务结构
D．偿债能力
8、下列说法不正确的有（）。

A．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级B．特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管
C．有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级
D．信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级
9、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A．配股公告日
B．配股公告日后一天
C．配股登记日
D．配股登记日后一天
10、依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为__。

A．累积优先股票和非累积优先股票
B．参与优先股票和非参与优先股票
C．可转换优先股票和不可转换优先股票
D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票
11、__是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

A．比例包销
B．代销
C．全额包销
D．余额包销
12、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外资转让上市公司国有股和法人股。

涉及利用外资的事项由__负责。

A．证券交易所
B．外资银行
C．中国人民银行
D．商务部
13、根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的（）。

A．100%
B．80%
C．70%
D．90%
14、公司解散时，应当进行必要的__。

A．整改
B．分配收益
C．资产清查
D．清算活动
15、持有公司__以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
16、以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是__。

A．存续期限不同
B．投资策略相同
C．影响基金价格的主要因素不同
D．收益与风险不同
17、上市公司信息披露事务管理制度应当经公司__审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

A．股东大会
B．监事会
C．总经理
D．董事会
18、无记名股票与记名股票的差别在于__。

A．股东权利
B．股票记载方式
C．转让方式
D．安全性
19、现行市价法的适用条件是存在（）个及以上具有可比性的参照物。

A．1
B．2
C．3
D．4
20、QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（）。

A．发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B．QDII基金份额可以用人民币进行认购
C．基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小
D．QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
21、目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。

A．实物债券
B．记账式债券
C．凭证式债券
D．以上都不能
22、设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2.50元，每手认股权限证为100张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是9.6元，那么其行使价格为__元。

A．7.10
B．9.60
C．10.10
D．12.10
23、成长型基金以__为基本目标。

A．稳定的经常性收入
B．现金收益
C．资本增值
D．资金分散投资
24、长期资本是指合同规定偿还期超过__年的资本或未定偿还期的资本。

A．1
B．2
C．3
D．5
25、证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当通过__为客户提供资产管理业务。

A．公司账户
B．该客户的账户
C．证券登记结算公司账户
D．专门账户
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的_______进行核查，验证等专业调查。

A．公正性、公允性、完整性
B．公正性、准确性、完整性
C．真实性、完整性、准确性
D．公允性、准确性、真实性
2、下列不属于国际收支中资本项目的是__。

A．各国间债券投资
B．贸易收支
C．各国间股票投资
D．各国企业间存款
3、在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上__处于优先地位。

A．普通股股东
B．优先股股东
C．债权人
D．控股股东
4、基金管理人在遇到__时，有权暂停估值。

A．基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业
B．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
C．出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
5、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为__。

A．契约型基金和公司型基金
B．封闭式基金和开放式基金
C．国债基金、股票基金、货币市场基金
D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
6、资本资产定价模型的主要假设有（）。

A．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
B．资本市场没有摩擦
C．投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
D．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平
7、在基金营销环境的要素中，机构本身的__会对基金营销产生重要的影响。

A．股权结构
B．经营目标
C．资本实力
D．网点设置
8、按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。

A．虚假陈述行为
B．操纵市场
C．内幕交易行为
D．欺诈客户行为
9、申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是__。

A．财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求
B．从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C．健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受重大处罚D．所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
10、按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行__。

A．产权界定
B．报表审计
C．清产核资
D．资产评估
11、根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为__。

A．全球性市场
B．全国性市场
C．区域性市场
D．无形市场
12、维持担保比例超过__时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。

A．100%
B．200%
C．300%
D．400%
13、基金管理公司应当在__中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。

A．基金合同生效公告
B．上市交易公告书
C．相关基金半年度报告
D．相关基金年度报告
14、价值型股票可以进一步细分为__。

A．低市盈率股票
B．收益型股票
C．防御型股票
D．逆势型股票
15、普通股票的功能有__。

A．筹资功能
B．投资功能
C．投机功能
D．保值功能
16、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有__条件。

A．具有会员资格
B．具有高水平的进场交易人员
C．具有一定量的证券买卖
D．具有一定水平的证券交易分析师
E．缴纳席位费
17、基金托管人内部控制的基本要素包括（）。

A．环境控制
B．收益评估
C．控制活动
D．信息沟通
18、发行人目前存在重大（）的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。

A．担保 
B．诉讼 
C．或有事项 
D．重大期后事项
19、下列叙述不正确的是__。

A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
B．对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税
C．对法人机构征收印花税
D．对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税
20、赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。

A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
21、对金融期货的主要交易制度和机构的表述，下列各项正确的有__。

A．只有大户报告制度才能降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正的市场环境
B．大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为
C．限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
D．结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所
22、基金行业自律管理的方式主要包括__。

A．通过制定切实可行的工作计划，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识
B．建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质
C．加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展
D．通过督察长进行定期检查
23、下述__说法是正确的。

A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。

B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。

C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。

D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。

24、下列说法正确的是__。

A．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费
B．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%
C．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
25、目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__进行的。

A．中国结算公司的交易清算系统
B．证交所交易系统
C．各证券公司
D．各银行。