招商银行私人银行业务客户经理助理管理办法

附件5：
招商银行私人银行业务客户经理助理治理方法(试行) 第—条依据业务开展需要，为强化私钻中心精细化治理，完善客户经理梯队建设，提升私钻中心新人的成长速度，特在私人银行业务中设置“客户经理助理〞岗位，并制定本方法。

第二条本方法所称客户经理助理，是指不能独立履行私钻客户经理职责，需要通过在岗培训后担任私钻客户经理的人员。

需要说明的是，客户经理助理不是私钻中心的行政助理和文员。

第三条客户经理助理的X
客户经理助理的X一般为新参加私钻中心，未来职业开展方向为私钻客户经理的人员，如大学生定向培养人员、从支行或行外招聘调入私钻中心的人员等。

第四条客户经理助理的在岗时间
客户经理助理的在岗培训时间原则上为一年，一年后需转岗为私钻客户经理。

表现优秀的客户经理助理可提前调岗为私钻客户经理。

第五条客户经理助理的在岗培养
对于客户经理助理，分行和中心应制定专项培训方案对其进行培训和辅导，中心负责人需安排专人负责培训的落实工作。

培训内容应包含但不限于私人银行业务介绍、专业系统的使用、内控合规及效劳
的相关规定、专业知识和客户维护营销技巧等。

培训方案应包含明确的时间进度和考核要求，培训考核通过的客户经理助理才能转岗为私钻客户经理。

此外，客户经理助理应和客户经理共同参加中心相关的例会、一般培训和专业辅导等。

第六条客户经理助理的管户限制
客户经理助理直接管户的人数上限如下：
➢私人银行客户经理助理管户上限为35人；
➢钻石客户经理助理管户上限为100人。

第七条客户经理助理的审批及报备
客户经理助理的上岗、转岗需经分行同意后，通过邮件向总行提交申请，经总行同意后生效。

第八条客户经理助理的考核
客户经理助理分为私人银行客户经理助理和钻石客户经理助理，其绩效仅依据纳入考核人员的计分规则进行绩效打分，不参与考核排名。

对于设置了团队长的私钻中心，客户经理助理需纳入团队进行治理和业绩统计。

第九条客户经理助理的退出与淘汰
客户经理助理出现以下情况之一的，将退出客户经理助理岗位：
〔一〕出现严峻违规行为被处分的；
〔二〕在客户经理助理岗位一年以上，仍无法到达客户经理标准的；
〔三〕其他经总分行或私钻中心认定不再具备履职资格的。

第十条本方法适用于行内全部私人银行中心和财富治理中心。

第十一条本方法自发文之日起施行，由总行私人银行部负责制定、修订和解释。