私企董事会秘书的职责（二篇）

私企董事会秘书的职责
作为私企董事会秘书，您的职责是确保公司董事会的有效运作和高效决策。

您需要与公司的高级管理团队和董事会成员密切合作，履行以下职责：
1. 组织和筹备董事会会议：
- 与董事会主席一起，制定董事会会议的议程，并确保会议议程的准备和发送给董事会成员。

- 协助主席确定会议日期、时间和地点，预订会议场地，并提供必要的会议准备材料。

- 与相关部门合作，确保会议所需的报告、演示文稿和其他材料及时准备齐全。

2. 会议记录和决议管理：
- 准备董事会会议的议程、背景材料和其他必要的文件。

- 在会议上担任记录员，记录会议讨论、决策和行动事项。

- 编写会议纪要和决议，并确保其准确性和完整性。

- 向董事会成员和高级管理层分发会议纪要和决议，并确保相关行动得到及时执行。

3. 董事会成员和高级管理层的支持和沟通：
- 协助董事会主席与公司高级管理层之间的沟通和协调。

- 管理董事会成员的任命和辞职，包括与人力资源部门合作，以确保相关程序的遵守。

- 向董事会成员提供必要的信息和材料，回答他们的问题，满足他们的需求。

4. 法律合规和公司治理事务：
- 确保公司董事会的运作符合相关的法律、法规和公司章程的要求。

- 提供法律建议和指导，以确保公司董事会的决策和行动合法有效。

- 负责公司章程的维护和更新，并确保董事会成员对公司章程的内容和要求有所了解。

5. 与公司股东和外部机构的联系：
- 管理与公司股东的沟通和联系，包括答复股东提出的问题和要求。

- 协助公司的投资者关系团队，确保与投资者的沟通和报告工作顺利进行。

- 与监管机构、证券交易所和其他相关机构建立和维护良好的关系。

6. 董事会的培训和发展：
- 确保董事会成员接受必要的培训，以提升他们的公司治理知识和技能。

- 协助董事会评估和发展计划的制定与实施。

- 监督董事会成员的继续教育和培训，以确保他们始终保持与公司治理最佳实践的接轨。

7. 公司治理报告和披露：
- 监督公司的披露和报告程序，确保按照法律、法规和证券交易所的要求进行。

- 负责准备和发布公司治理报告和披露文件，包括年度报告、公司章程和董事会决议的公告。

总体而言，作为私企董事会秘书，您是公司治理和决策流程的关键支持者和推动者。

您需要拥有丰富的法律和公司治理知识，与公司高级管理层和董事会成员建立良好的沟通和协作关系，并保持高度的职业道德和保密性。

私企董事会秘书的职责（二）
一、准备和递交国家有关部门要求董事会和股东大会出具的报告和文件;
二、筹备董事会和股东大会，并负责会议记录和会议文件、记录的保管并起草董事会的____、文件。

三、负责公司信息披露事务，保证信息披露的及时、准确、合法、真实和完整;
四、保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录;
五、使公司董事、监事、高级管理人员明确他们应当崐担负的责任，遵守国家有关法律、法规、规章、政策、公司章程等有关规定;
六、协助董事会行使职权。

在董事会决议违反法律、法规、公司章程等有关规定时，应及时提出异议;
七、为公司重大决策提供咨询和建议;
八、处理公司与证管部门及投资人之间的有关事宜;
九、公司章程和证券交易所上市规则所规定的其它职责。

十、承办董事长交办的各项工作。

秘书其他工作职责
对董秘工作性质的认知高度一致
接受调查的董秘认为，上市公司区别于非上市公司的主要工作基本上由董秘完成，董秘是公司治理结构中非常关键的一个环节。

同时，董秘也应成为提升公司治理结构的重要推动者。

董秘对于自身职责的认识比较一致，主要包括：信息披露工作;筹备董事会会议和股东大会;协助董事会行使职权时切实遵守国家有关法律、法规、公司章程及交易所有关规章制度;协调上市公司与股东之间关系;联络相关监管机构;为公司重大决策提供法律援助、咨询服务和决策建议。

董秘工作的主要对象是中小投资者、机构投资者、大股东、董事会、管理层、中介机构、机关机构等公司相关利益人，其从中起到桥梁和纽带作用;主要工作方式是沟通和协调，一是要重视投资者，尤其是中小投资者，对他们提出的问题耐心解答;二是重视境内外券商业、基金经理等机构投资者的来访，使其充分了解公司;三是规范资本运作，开好股东会、董事会，规范信息披露;四是借助新闻媒体提升公司形象，董秘在其中需要兼顾各方的利益和接受法律法规的约束，其工作的主导事项是以诚信、开放的态度做到公开、公正、公平对待所有股东，投资者关系工作的成效已成为衡量董秘工作的重要方面。

在具体的工作方式上，接听电话和接待来访者是董秘与投资者沟通的最重要的方法
董秘在协调上市公司与投资者之间关系时的表现是最受投资者关注的，董秘在这方面所做的工作主要包括：接听投资者咨询电话;接待来访投资者、机构研究员;定期(不定期)组织召开投资者见面会;保持与媒体的良好关系，采用路演等手段加强与公众沟通;回访投资者;建
立与维护公司网站的投资者论坛以加强与投资者的沟通;就某些议案与投资者进行事前沟通等。

在这些与投资者沟通的方法中，董秘最经常使用的是接听投资者电话和接待来访的投资者、调研员，在被调查董秘中分别占比____%和____%。

日均接听投资者电话____次以下(含____次)的董秘占____%，
____%的董秘日均接听电话____次，另有____%的董秘日均接听投资者电话达____次以上。

在接待投资者来访方面，九成董秘月均接待来访者____次以下，只有____位被调查董秘月均接待来访者不足____次。

信息披露中董秘的经验判断很重要
在被调查的董秘所在上市公司中，已建立信息管理制度且运转正常的占____%;已建立信息管理制度但执行中得不到其他部门配合的占____%;仍在建设中的占____%。

在披露信息过程中，最考验董秘能力的当属“对股东和其他利益相关者的决策产生实质性影响的信息”如何判断，在我们的调查中，____%的董秘认为个人的经验判断很重要，____%的董秘认为事前向监管机构进行咨询也很重要，____%的董秘表示还要依据相关的法律、法规和规则来进行判断，____%的董秘表示也要遵照董事长或总经理的意见，另有____位董秘提出参考同事特别是证券事务代表的意见也同样重要。

总体而言，“对股东和其他利益相关者的决策产生实质性影响的信息”的判断最终还是要靠董秘自己来完成，个人经验还是第一位的。

更为关键的是，作为一个职业群体，根据有关规定，上市公司的董事会秘书必须经证券交易所的专业培训和资格考核，取得合格证书后，由公司董事会聘任，并报交易所备案并公告。

这样的“董秘”
数量，全国不过几千人，而且随着上市、非上市股份制公司的数量不断增加，董秘资源的稀缺性会持续相当一段时间。