2019-2020年云南省资格从业考试《金融市场基础知识》考前练习题[十五]

2019-2020年云南省资格从业考试《金融市场基础知识》考前
练习题[十五]
一、单选题-1/知识点：章节测试
以下关于连续竞价时的成交价格确定原则，正确的有（）。

Ⅰ．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价Ⅱ．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价Ⅲ．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价Ⅳ．高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
二、单选题-2/知识点：章节测试
在新加坡上市的外资股被称为（）。

A.H股
B.N股
C.S股
D.L股
三、单选题-3/知识点：章节测试
以下属于证券投资基金特点的有（）。

Ⅰ、集合理财，专业管理Ⅱ．组合投资，分散风险Ⅲ．利益共享，风险共担Ⅳ．独立托管，保障安全
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅳ
四、单选题-4/知识点：章节测试
从理论上分析，公司经营状况和股票价格的关系是( )。

①公司经营状况好，股价上升②公司经营状况好，股价下降③公司经营状况差，股价上升④公司经营状况差，股价下降
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③
五、单选题-5/知识点：章节测试
承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方法有（）。

Ⅰ．场内不挂牌分销Ⅱ．场内挂牌分销Ⅲ．场外签订分销合同Ⅳ．境外分销
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、
六、单选题-6/知识点：章节测试
（）是指交易中心(如证券交易所的主机)对规定时间内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交，而是集中起来在该时段结束时进行的竞价方式。

A.集中竞价
B.集合竞价
C.连续竞价
D.竞拍竞价
七、单选题-7/知识点：章节测试
私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的( )。

A.50％
B.30％
C.20％
D.10％
八、单选题-8/知识点：章节测试
中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订，2016
年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从( )核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。

①资本杠杆率②流动性覆盖率③风险覆盖率④净稳定资金率
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①③④
九、单选题-9/知识点：章节测试
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，（）。

公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当（）。

A.依法承担赔偿责任对公司债务承担有限责任
B.依法承担赔偿责任对公司债务承担连带责任
C.不必承担赔偿责任对公司债务承担连带责任
D.不必承担赔偿责任对公司债务承担有限责任
十、单选题-10/知识点：章节测试
影响金融市场的主要因素不包括（）。

Ⅰ．技术因素Ⅱ．管理因素Ⅲ．人员因素Ⅳ．历史因素
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
十一、单选题-11/知识点：章节测试
财政部代理发行地方政府债券，面向( )招标发行，采用( )招标方式，招标标的为( )，各中标承销团成员按面值承销。

下面适合填入括号内的选项是( )。

A.记账式国债承销团；单一价格；利率
B.记账式国债承销团；多重价格；价格
C.凭证式国债承销团；单一价格；利率
D.凭证式国债承销团；多重价格；利率
十二、单选题-12/知识点：章节测试
与欧洲债券相比，外国债券具有的特点是（）。

Ⅰ．一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销Ⅱ．受发行地所在国有关法规的管制和约束Ⅲ．必须经官方主管机构批准Ⅳ．受发行地所在国的税法管制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
十三、单选题-13/知识点：章节测试
证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币（）。

A.30亿元
B.40亿元
C.60亿元
D.100亿元
十四、单选题-14/知识点：章节测试
金融市场通过竞争性的价格决定(利率)，将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多生产要素，从而提高了全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。

这反映了金融市场重要性的( )。

A.促进储蓄-投资转化
B.优化资源配置
C.反映经济状态
D.宏观调控
十五、单选题-15/知识点：章节测试
下列关于中央银行票据的说法有误的是( )。

A.期限通常在6个月到3年
B.中央银行票据实质是中央银行债券
C.具有短期性的特点
D.发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币
十六、单选题-16/知识点：章节测试
（）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

A.2008
B.2009
C.2010
D.2011
十七、单选题-17/知识点：章节测试
储蓄国债(凭证式)和储蓄国债(电子式)的不同之处有( )。

①申请购买手续不同②债权记录方式不同③付息方式不同④到期兑付方式不同
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
十八、单选题-18/知识点：章节测试
下列关于流通国债的特征，说法错误的是( )。

A.投资者可以自由认购
B.投资者可以自由转让
C.通常记名
D.转让价格取决于对该国债的供给与需求
十九、单选题-19/知识点：章节测试
记名股票相较于无记名股票的特点不包括( )。

A.可以一次或分次缴纳出资额
B.相对安全
C.股东权利归属于股票的持有人
D.转让相对复杂
二十、单选题-20/知识点：章节测试
弥补赤字的手段包括（）。

Ⅰ．举借国债Ⅱ．增加税收Ⅲ．向中央银行借款Ⅳ．动用历年结余
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ。