S11纠正措施审核检查表
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S11-合规性义务和评价管理过程检查表
文件 查阅
√
现场 检查
询问
审核地 点
检查结果记录
查看2019年《法律法规及其它要求一览表 品管部 》，当没有重大变更的情况下，每年安排
一次更新、评
品管部是否从当地环保部门、安监局、劳动保障部门、 2.1获取途径 网络、杂志报刊等形式收集相关环境法律法规，并整理 √
相关部门收集之其它要求（如客户产品环保要求等）。
审核日期： 受审过程
管理体系检查项目
1.相关法律法规 内容
/
管理体系内审检查表
合规性义务管理过程
受审部门 负责人确认
CXVCXVXVCX
审核员
ZCXZXCZXC
检查方法
提问 是否有对环境、有害物质及职业健康安全等相关国际公 约、标准、国家保护法律、法规及国务院规定、广东省 、深圳市环境、职业健康安全保护法规、规章、标准、 执法部门（相关）部门公报、通知、要求及客户产品环 保要求、相关标准进行收集、定期评价
是否定期进行更新，何种情况进行更新确认
√
2.3合规性评价 合规性评价多久一次，都有哪些部门参照什么标准执行
√
品管部
查看2019年《法律法规及其它要求一览表 》
√
品管部
当没有重大变更的情况下，每年安排一次 更新、评价
√
品管部
当没有重大变更的情况下，每年安排一次 更新、评价，都有涉及部门参加
√
2.4评价方法
交相关部门改善处理。
3.环境法律、法 规、标准文件的 管理
3.1合规性义务相 关文件的管理
相关环境法律、法规、标准文件由哪个部门进行保管， 当有更新时，是否有进行及时更新并传达到公司其他部 门
√
最终的的合规义务文件、标准、法律都将 √ 品管部 由品管部进行保管，确认，当有更新时， √
纠正措施记录表
文件编号
总份数
内容摘要
存档号
备注
发
编号：编码：
发文日期
发文
顺序号
制文单位
文件编号
总
份
数
内容摘要
发往单位
份
数
承办人
签名
备注
会
日期：编号：编码：
会议名称：会议地点：
序号
姓名
工作单位
职务/职称
联系电话
备注
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
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17
18
19
20
档
日期：编号：编码：
工程名称
移交部门
序号
合
日期：编号：编码：
序号
供方名称
经营范围
评审记录编号
评审日期
备注
备注
文
日期：编号：编码：
文件名称
文件编码
申请部门
经手人
领
用
原
因
1．破损换领□/遗失补领□
2．新增部门□
3．工作现场需要□
4．其他□
申请部门意见
批准：年月日
审核部门
批准：年月日
文
日期：编号：编码：
文件名称
文件编号
版本号
修改内容
建议部门：签名：年月日
（厂部、协理、副总）审核意见：
审核：年月日
批准部门意见：
批准：年月日
文
日期：编号：编码：
更改文件名称
文件编号
更改范围/方式
更改前内容
更改后内容（可另附页）
总份数
内容摘要
存档号
备注
发
编号：编码：
发文日期
发文
顺序号
制文单位
文件编号
总
份
数
内容摘要
发往单位
份
数
承办人
签名
备注
会
日期：编号：编码：
会议名称：会议地点：
序号
姓名
工作单位
职务/职称
联系电话
备注
1
2
3
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6
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12
13
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18
19
20
档
日期：编号：编码：
工程名称
移交部门
序号
合
日期：编号：编码：
序号
供方名称
经营范围
评审记录编号
评审日期
备注
备注
文
日期：编号：编码：
文件名称
文件编码
申请部门
经手人
领
用
原
因
1．破损换领□/遗失补领□
2．新增部门□
3．工作现场需要□
4．其他□
申请部门意见
批准：年月日
审核部门
批准：年月日
文
日期：编号：编码：
文件名称
文件编号
版本号
修改内容
建议部门：签名：年月日
（厂部、协理、副总）审核意见：
审核：年月日
批准部门意见：
批准：年月日
文
日期：编号：编码：
更改文件名称
文件编号
更改范围/方式
更改前内容
更改后内容（可另附页）
TS16949过程方法内审检查表S1-S18
发现的描述
１．合格
2。改进的机会
３。不合格
备注
顾客导向过程
(ＣOP）的支持过程SＯP
管理过程MOP
组织的场所/部门
期望和要求的
关键参数、测量
（COP）
Ｃ1-C８
S1文件管理过程,
●文件控制过程
●工程规范过程
●记录控制过程
４。2
4。2。3
４.2。3。1
4.2.4
４.2．4.１
M1~4最高管理者过程：
体系部
工装管理过程:
工装（模具)设计制造管理
●工装设计清单,工装设计,制造与验证满足新产品和批量产品要求
●寿命、易损件清单、材料
●设计输入要求,输出，包括图纸版本号,验收要求,工装更改管理
工装(模具)使用管理
●工装清单，包括图纸版本号,验收记录，寿命、易损件清单
●模具状态标识、定置管理、帐、卡、物一致,
●一模一卡,验收、使用记录，（末件比较）,修理、报废／封存
□由谁进行(技能、培训）
□通过什么关键标准(测量、评估）
□如何进行（方法、技术)
适用的要求
适用的参考
对审核观察到的
证明
潜在的和Hale Waihona Puke 际的发现的描述1。合格
2。改进的机会
3.不合格
备注
顾客导向过程
（CＯＰ）的支持过程SOP
管理过程MＯＰ
组织的场所／部门
期望和要求的
关键参数、测量
（COP）
Ｃ1-C8
S2内部沟通过程,
●涉及ＰPAP的更改一及更改实施日期的记录
记录控制过程:
●目录清单，不遗漏,包括补充、新增的均应补上
●质量记录保存期的规定及实施，应满足顾客要求
１．合格
2。改进的机会
３。不合格
备注
顾客导向过程
(ＣOP）的支持过程SＯP
管理过程MOP
组织的场所/部门
期望和要求的
关键参数、测量
（COP）
Ｃ1-C８
S1文件管理过程,
●文件控制过程
●工程规范过程
●记录控制过程
４。2
4。2。3
４.2。3。1
4.2.4
４.2．4.１
M1~4最高管理者过程：
体系部
工装管理过程:
工装（模具)设计制造管理
●工装设计清单,工装设计,制造与验证满足新产品和批量产品要求
●寿命、易损件清单、材料
●设计输入要求,输出，包括图纸版本号,验收要求,工装更改管理
工装(模具)使用管理
●工装清单，包括图纸版本号,验收记录，寿命、易损件清单
●模具状态标识、定置管理、帐、卡、物一致,
●一模一卡,验收、使用记录，（末件比较）,修理、报废／封存
□由谁进行(技能、培训）
□通过什么关键标准(测量、评估）
□如何进行（方法、技术)
适用的要求
适用的参考
对审核观察到的
证明
潜在的和Hale Waihona Puke 际的发现的描述1。合格
2。改进的机会
3.不合格
备注
顾客导向过程
（CＯＰ）的支持过程SOP
管理过程MＯＰ
组织的场所／部门
期望和要求的
关键参数、测量
（COP）
Ｃ1-C8
S2内部沟通过程,
●涉及ＰPAP的更改一及更改实施日期的记录
记录控制过程:
●目录清单，不遗漏,包括补充、新增的均应补上
●质量记录保存期的规定及实施，应满足顾客要求
纠正措施实施评审表
纠正措施实施评审表(总1页)
纠正/预防措施实施表
HQ/R
N0.:
不符合项事实描述：
XXXX有限公司11月14日提供2台HHHH连体增压器，在我公司入厂检验进行检验后，发现这2台连体增压器图纸要求尺寸为1400±1mm，实际尺寸为1395mm，不符合图纸要求，由此判定不合格。
填写人： 年 月 日
不符合项产生原因：
提出人： 年 月 日 确认人： 年 月 日
纠正方案：
提出人： 年 月 日 批准人： 年 月 日
纠正/预防措Biblioteka ：提出人： 年 月 日 批准人： 年 月 日
纠正/预防措施完成情况：
实施部门：确认人： 年 月 日
验证结论：
验证部门： 验证人： 年 月 日
保存期限 三年
纠正/预防措施实施表
HQ/R
N0.:
不符合项事实描述：
XXXX有限公司11月14日提供2台HHHH连体增压器，在我公司入厂检验进行检验后，发现这2台连体增压器图纸要求尺寸为1400±1mm，实际尺寸为1395mm，不符合图纸要求，由此判定不合格。
填写人： 年 月 日
不符合项产生原因：
提出人： 年 月 日 确认人： 年 月 日
纠正方案：
提出人： 年 月 日 批准人： 年 月 日
纠正/预防措Biblioteka ：提出人： 年 月 日 批准人： 年 月 日
纠正/预防措施完成情况：
实施部门：确认人： 年 月 日
验证结论：
验证部门： 验证人： 年 月 日
保存期限 三年
纠正措施记录表
收文日期
收文
顺序号
制文单位
文件编号
总份数
容 摘 要
存档号
备注
发 文（图） 登 记 表
编号：编码：
发文日期
发文
顺序号
制文单位
文件编号
总
份
数
容摘要
发往单位
份
数
承办人
签 名
备注
会 议 签 到 表
日期： 编号： 编码：
会议名称：会议地点：Biblioteka 序号工作单位职务/职称
联系
备注
1
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5
6
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10
11
总页数
备注
页码
修改编号
文 件 发 放 登 记 表
日期： 编号： 编码：
分发号
文件名称
文件编码
版本/修改状态
接收
部门
受控编号
收 文
签 名
备注
文 件 领 用 申 请 表
日期： 编号： 编码：
文件名称
文件编码
申请部门
经 手 人
领
用
原
因
1．破损换领□/ 遗失补领□
2．新增部门□
3．工作现场需要□
12
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19
20
档 案 资 料 移 交 表
日期： 编号： 编码：
工程名称
移交部门
序号
文 件 名 称
数 量
备注
移交人：
年月日
接收人：
年月日
年 度 员 工 培 训 工 作 计 划 表
日期： 编号： 编码：
收文
顺序号
制文单位
文件编号
总份数
容 摘 要
存档号
备注
发 文（图） 登 记 表
编号：编码：
发文日期
发文
顺序号
制文单位
文件编号
总
份
数
容摘要
发往单位
份
数
承办人
签 名
备注
会 议 签 到 表
日期： 编号： 编码：
会议名称：会议地点：Biblioteka 序号工作单位职务/职称
联系
备注
1
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总页数
备注
页码
修改编号
文 件 发 放 登 记 表
日期： 编号： 编码：
分发号
文件名称
文件编码
版本/修改状态
接收
部门
受控编号
收 文
签 名
备注
文 件 领 用 申 请 表
日期： 编号： 编码：
文件名称
文件编码
申请部门
经 手 人
领
用
原
因
1．破损换领□/ 遗失补领□
2．新增部门□
3．工作现场需要□
12
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档 案 资 料 移 交 表
日期： 编号： 编码：
工程名称
移交部门
序号
文 件 名 称
数 量
备注
移交人：
年月日
接收人：
年月日
年 度 员 工 培 训 工 作 计 划 表
日期： 编号： 编码：
纠正措施记录表01
纠正措施记录表
编号：QJL -8.5.2-01A序号：
提出部门
商检现场审核组
提出时间
3.13上午
责任部门
总经办
事实描述：
内审记录签到表应该手签，不应该直接打印。
提出人：商检审核组
原因分析
1、体系管理存在大意，未严格按照文件要求实施；
2、体系管理人员培训不到位，对此问题没有深刻认识。
责任部门：体系管理员
提出人：商检审核组
原因分析
1、公司工程技术部在进行样车试制时，对产品进行试装，各项检测、必须遵守规定流程，确保首件合格，但工程技术部因为资料管理人员离职，未能当场提供首件确认资料。
责任部门：工程技术部
纠正措施
1、完善首件检查的制度和相关规定，对中途供应商更换、零部件调整变更后的首件产品都必须履行首件确认程序，妥善保管相关记录。
原因分析
1、现场作业指导书只有整册封面有受控标识，不利于现场使用者辨别文件的受控情况及是否有效；
2、每批产品随车检验单的检验项目未能严格实施，因此现场未能提供相关证据。
责任部门：生产部
纠正措施
1、现场使用的作业指导书重新确认，加注审核、批准人选，加盖受控标识。
2、随车检验单进行重新梳理后必须严格实施。
4、制定设备日常点检表，加强对设备的日常点检管理。
制定人：
实施结果
1、已经对设备管理台帐进行了完善；
2、生产部制定了新年度设备维护保养计划，对维护保养记录的填写进行了明确要求和培训。
3、已经制定了设备点检表，并认真填写。
效果验证
验证人：日期：
纠正措施记录表
编号：QJL -8.5.2-01A序号：
提出部门
纠正措施
1、对体系管理者进行培训和学习；
编号：QJL -8.5.2-01A序号：
提出部门
商检现场审核组
提出时间
3.13上午
责任部门
总经办
事实描述：
内审记录签到表应该手签，不应该直接打印。
提出人：商检审核组
原因分析
1、体系管理存在大意，未严格按照文件要求实施；
2、体系管理人员培训不到位，对此问题没有深刻认识。
责任部门：体系管理员
提出人：商检审核组
原因分析
1、公司工程技术部在进行样车试制时，对产品进行试装，各项检测、必须遵守规定流程，确保首件合格，但工程技术部因为资料管理人员离职，未能当场提供首件确认资料。
责任部门：工程技术部
纠正措施
1、完善首件检查的制度和相关规定，对中途供应商更换、零部件调整变更后的首件产品都必须履行首件确认程序，妥善保管相关记录。
原因分析
1、现场作业指导书只有整册封面有受控标识，不利于现场使用者辨别文件的受控情况及是否有效；
2、每批产品随车检验单的检验项目未能严格实施，因此现场未能提供相关证据。
责任部门：生产部
纠正措施
1、现场使用的作业指导书重新确认，加注审核、批准人选，加盖受控标识。
2、随车检验单进行重新梳理后必须严格实施。
4、制定设备日常点检表，加强对设备的日常点检管理。
制定人：
实施结果
1、已经对设备管理台帐进行了完善；
2、生产部制定了新年度设备维护保养计划，对维护保养记录的填写进行了明确要求和培训。
3、已经制定了设备点检表，并认真填写。
效果验证
验证人：日期：
纠正措施记录表
编号：QJL -8.5.2-01A序号：
提出部门
纠正措施
1、对体系管理者进行培训和学习；
安全检查纠正预防措施处理单
安全检查纠正预防措施处理单编码：___
检查日期：___
被检单位：___
检查人：___
问题描述：
在对被检单位进行安全检查中，发现以下问题：
1.问题描述：
(详细描述问题，包括问题的具体位置、原因等)
2.问题描述：
(详细描述问题，包括问题的具体位置、原因等)
3.问题描述：
(详细描述问题，包括问题的具体位置、原因等)
处理纠正措施：
针对以上问题，我们制定了以下纠正措施：
1.措施描述：
(详细描述纠正措施，包括具体实施方法、时间要求等) 2.措施描述：
(详细描述纠正措施，包括具体实施方法、时间要求等)
3.措施描述：
(详细描述纠正措施，包括具体实施方法、时间要求等)预防措施：
为了避免类似问题再次发生，我们制定了以下预防措施：1.措施描述：
(详细描述预防措施，包括具体实施方法、时间要求等) 2.措施描述：
(详细描述预防措施，包括具体实施方法、时间要求等) 3.措施描述：
(详细描述预防措施
处理结果：
针对以上问题，我们将采取以下处理措施：
1.处理结果：
(详细描述处理结果，包括措施实施情况、结果评估等) 2.处理结果：
(详细描述处理结果，包括措施实施情况、结果评估等) 3.处理结果：
(详细描述处理结果，包括措施实施情况、结果评估等)检查人意见：
在本次安全检查中，我发现了以上问题，并列出了对应的纠正和预防措施。
希望被检单位能够按照要求积极配合，尽快解决问题，并且加强预防工作，确保安全问题不再出现。
检查人签名：___。
纠正措施和预防措施自检审核记录
符合 口 不符合 口
11
对实施纠正和预防措施过程中所有发生的变更予以记录，并由质保部保存
符合 口 不符合 口
不
合
格
项
记
录
符合 口 不符合 口
4
通过评估，确定问题的严重程度、确定所采取的整改措施
符合 口 不符合 口
5
成立纠正和预防措施调查小组，制定调查程序，包括确定调查目的、调查方法、人员职责、调查问题产生的原因、收集数据
符合 口 不符合 口
6
对收集到的数据资料进行原因分析，从人、机、料、法、环等方面挑选根本原因，记录原因分析过程中所有活动和得出的结论
符合 口 不符合 口
2
对所发生的问题调查后确定采取的纠正和预防措施（问题识别、问题评估、问题调查、原因分析、制定计划、执行计划、CAPA跟踪、CAPA关闭等程序），防止问题的再次发生
符合 口 不符合 口
3
对来自于投诉、产品缺陷、召回、偏差、自检和或外部检查结果、工艺性能和产品质量监测趋势等信息进行识别，对问题进行详细描述并予以记录
XXXXXXXXXX有限公司
质量体系自检审核
纠正措施和预防措施自检ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ核记录
编号：
自检审核部门
时间
年 月 日
自检审核依据
自检审核负责人
自检人员
自
检
审
核
项
目
序 号
内 容
自检审核结果
1
建立纠正和预防措施的操作规程，对投诉、召回、偏差、自检或外部检查结果、工艺性能和质量检测趋势等进行调查并采取纠正和预防措施
符合 口 不符合 口
7
制定整改计划，包括成立整改小组，确定整改执行人和负责人、计划完成时间、未按时完成整改原因等内容
11
对实施纠正和预防措施过程中所有发生的变更予以记录，并由质保部保存
符合 口 不符合 口
不
合
格
项
记
录
符合 口 不符合 口
4
通过评估，确定问题的严重程度、确定所采取的整改措施
符合 口 不符合 口
5
成立纠正和预防措施调查小组，制定调查程序，包括确定调查目的、调查方法、人员职责、调查问题产生的原因、收集数据
符合 口 不符合 口
6
对收集到的数据资料进行原因分析，从人、机、料、法、环等方面挑选根本原因，记录原因分析过程中所有活动和得出的结论
符合 口 不符合 口
2
对所发生的问题调查后确定采取的纠正和预防措施（问题识别、问题评估、问题调查、原因分析、制定计划、执行计划、CAPA跟踪、CAPA关闭等程序），防止问题的再次发生
符合 口 不符合 口
3
对来自于投诉、产品缺陷、召回、偏差、自检和或外部检查结果、工艺性能和产品质量监测趋势等信息进行识别，对问题进行详细描述并予以记录
XXXXXXXXXX有限公司
质量体系自检审核
纠正措施和预防措施自检ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ核记录
编号：
自检审核部门
时间
年 月 日
自检审核依据
自检审核负责人
自检人员
自
检
审
核
项
目
序 号
内 容
自检审核结果
1
建立纠正和预防措施的操作规程，对投诉、召回、偏差、自检或外部检查结果、工艺性能和质量检测趋势等进行调查并采取纠正和预防措施
符合 口 不符合 口
7
制定整改计划，包括成立整改小组，确定整改执行人和负责人、计划完成时间、未按时完成整改原因等内容
实施纠正措施记录表模板
纠正措施计划：
批准人： 日期：
纠正措施实施记录：
记录人： 日期：
措施验证：
验Hale Waihona Puke 方式：□提供见证的材料□现场跟踪检查见证□其它
验证结论：□有效□无效
有关说明（必要时）：
验证人（监督员□；内审员□）： 日期：
实施纠正措施记录表
GSMC/JL CX-2019-10-01B/1
检查人
不符合发生部门
不符合工作责任人
不符合发生部门负责人
不符合事实描述：
不符合规定
报告人： 日期：
不符合性质评审意见：
1.不符合性质:□一般不符合□严重不符合
2.措施要求：□纠正□纠正措施
纠正处置意见：
审核人： 日期：
原因分析：
负责人： 日期：
批准人： 日期：
纠正措施实施记录：
记录人： 日期：
措施验证：
验Hale Waihona Puke 方式：□提供见证的材料□现场跟踪检查见证□其它
验证结论：□有效□无效
有关说明（必要时）：
验证人（监督员□；内审员□）： 日期：
实施纠正措施记录表
GSMC/JL CX-2019-10-01B/1
检查人
不符合发生部门
不符合工作责任人
不符合发生部门负责人
不符合事实描述：
不符合规定
报告人： 日期：
不符合性质评审意见：
1.不符合性质:□一般不符合□严重不符合
2.措施要求：□纠正□纠正措施
纠正处置意见：
审核人： 日期：
原因分析：
负责人： 日期：
审核员开具的不合格项报告及纠正措施表
eaccaqr000025ah北京东方纵横认证中心组织名称南京玄海德渊交通科技有限公司报告编号n12受审核部门总经办审核日期2011626审核人员签字审核组长签字抽查201138培训记录内容软件过程测试方法未对培训效果作评价
EACC-JR-11-11／G1合同编号：EACC-A-Q/R000025-AH
实施措施时限：一个月内■；三个月内□
实施措施的验证方式：提供证实资料－书面验证■；提供证实资料－现场验证□
验
证
情
况
及
结
论
1．受审核方是否恰当地确定了产生不合格项的原因？是■否□
2．受审核方是否具有针对性地制定了纠正措施？是■否□
3．受审核方是否完全实施了纠正措施（包括纠正）？是■否□
4．纠正措施实施效果是否需要下次审核时验证？是■否□
5．其它说明：
验证人：验证日期：2011年6月28日
EACC-JR-11-11／G1附件合同编号：EACC-A-Q/R000025-AH
北京东方纵横认证中心
不合格项报告纠正措施表
不合格项编号：N1/2
组织名称
受审核部门
总经办
审核日期
2011-6-26
原因分析：
纠正及纠正措施：
有关证明材料说明：
受审核组织代表（签字）：2011年6月27日
北京东方纵横认证中心
不合格项报告
组织名称
南京玄海德渊交通科技有限公司
报告编号
N1/2
受审核部门
总经办
审核日期
2011-6-26
审核人员（签字）
审核组长(签字)
不合格事实
描述
抽查2011.3.8培训记录，内容软件过程测试方法，未对培训效果作评价。
EACC-JR-11-11／G1合同编号：EACC-A-Q/R000025-AH
实施措施时限：一个月内■；三个月内□
实施措施的验证方式：提供证实资料－书面验证■；提供证实资料－现场验证□
验
证
情
况
及
结
论
1．受审核方是否恰当地确定了产生不合格项的原因？是■否□
2．受审核方是否具有针对性地制定了纠正措施？是■否□
3．受审核方是否完全实施了纠正措施（包括纠正）？是■否□
4．纠正措施实施效果是否需要下次审核时验证？是■否□
5．其它说明：
验证人：验证日期：2011年6月28日
EACC-JR-11-11／G1附件合同编号：EACC-A-Q/R000025-AH
北京东方纵横认证中心
不合格项报告纠正措施表
不合格项编号：N1/2
组织名称
受审核部门
总经办
审核日期
2011-6-26
原因分析：
纠正及纠正措施：
有关证明材料说明：
受审核组织代表（签字）：2011年6月27日
北京东方纵横认证中心
不合格项报告
组织名称
南京玄海德渊交通科技有限公司
报告编号
N1/2
受审核部门
总经办
审核日期
2011-6-26
审核人员（签字）
审核组长(签字)
不合格事实
描述
抽查2011.3.8培训记录，内容软件过程测试方法，未对培训效果作评价。
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10.2.1
√
提供了品质改善记录
6
是否具有已定义的解决问题过程，以识别和消除根本原因？若存在有顾客所规定的格式，是否采用这规定的格式？查以顾客规定的格式形成的解决问题记录。
10.2.3
√
建立了专用格式
7
是否采用防错方法？
10.2.4
√
在失效模式分析中采用
8
是否在其他类似的过程和产品上应用纠正措施及其措施的控制，来消除不合格的能力执行？
7.2
√
质量部负责，具有问题分析解决能力
2
过程的资源是否充足？是否能有效支持？
7.1
√
电脑和通讯设施充足
3
纠正措施控制程序是否获得？
7.5
√
建立了纠正和预防措施控制程序
4
过程输入和输出是否明确？
4.4
√
明确了输入和输出
5
是否采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生？查各类纠正措施报告。
13
查过程业绩指标实现分析。
9.1.3
√
纠正措施计划执行率90%，目前100%执行
第1页，共1页
10.2.3
√
针对不合格品采取了纠正措施，验证有效
9
是否对从顾客制造厂、工程部门及其代理商所退向的产品进行分析？查客户抱怨和退货单、退货品检验单。
10.2.6
√
建立了品质改善
10
纠正措施验证记录。
10.2.3
√
目前没有发生
11
预防措施是否与潜在问题的影响程度相当，预防措施报告？
6.1.2.2
√
数据分析获得预防机会
√
提供了品质改善记录
6
是否具有已定义的解决问题过程，以识别和消除根本原因？若存在有顾客所规定的格式，是否采用这规定的格式？查以顾客规定的格式形成的解决问题记录。
10.2.3
√
建立了专用格式
7
是否采用防错方法？
10.2.4
√
在失效模式分析中采用
8
是否在其他类似的过程和产品上应用纠正措施及其措施的控制，来消除不合格的能力执行？
7.2
√
质量部负责，具有问题分析解决能力
2
过程的资源是否充足？是否能有效支持？
7.1
√
电脑和通讯设施充足
3
纠正措施控制程序是否获得？
7.5
√
建立了纠正和预防措施控制程序
4
过程输入和输出是否明确？
4.4
√
明确了输入和输出
5
是否采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生？查各类纠正措施报告。
13
查过程业绩指标实现分析。
9.1.3
√
纠正措施计划执行率90%，目前100%执行
第1页，共1页
10.2.3
√
针对不合格品采取了纠正措施，验证有效
9
是否对从顾客制造厂、工程部门及其代理商所退向的产品进行分析？查客户抱怨和退货单、退货品检验单。
10.2.6
√
建立了品质改善
10
纠正措施验证记录。
10.2.3
√
目前没有发生
11
预防措施是否与潜在问题的影响程度相当，预防措施报告？
6.1.2.2
√
数据分析获得预防机会