实用的交易协议书三篇

实用的交易协议书三篇
交易协议书篇1
甲方：_________
法定代表人：_________
住址：_________
邮编：_________
联系电话：_________
乙方：_________银行_________分行证券部
法定代表人：_________
住址：_________
邮编：_________
联系电话：_________
本银行证券指定交易协议由上列各方于_________年_________月_________日在_________市订立。

鉴于根据_________证券交易所《关于实行可选择性指定交易制度的通知》，甲、乙双方同意，甲方选择乙方作为指定交易地点。

为明确
双方责任，恪守信用，双方经协商一致，达成银行证券指定交易协议，协议如下：
第一条甲方指定交易的股票帐户号码为：_________，身份证号码为：_________。

第二条甲、乙双方指定交易的范围，以在证券交易所上市交易的无纸化证券品种为限。

第三条在指定交易期间，甲方的交易均通过乙方办理，并保证按规定履行清算交割义务，乙方为甲方提供对帐业务，保证甲方的'权益不受侵犯。

如果甲方指定在乙方的证券和保证金发生产权争议，乙方按国家颁布的有关法律和规定进行裁决和处理。

第四条在履行清算交割义务后，甲方有权撤销或变更指定交易地点，乙方保证及时为甲方办理撤销或变更指定交易地点的登记手续。

第五条变更或撤销指定交易，须由甲方亲自到乙方营业柜台填写“指定交易撤销登记表”，同时出示本人的股票帐号及身份证原件方可办理。

第六条撤销或变更指定交易，为当日申报，隔日生效。

第七条甲、乙双方指定交易的行为遵守国家相关法律、法令和
_________证卷交易所业务规则的规定。

第八条根据国家政策和证券交易所有关规定，乙方有修改本协议书条款的权力。

此类修改乙方将在营业场地以公告形式告知投资者。

第九条在签署本协议前，甲方已详细阅读并充分理解乙方各项交易规定和本协议各条款的内容。

第十条陈述和保证
10．1甲方的陈述和保证
（1）其有权进行本协议规定的行为，并已采取所有必要的行为授权签订和履行本协议；
（2）本协议自签定之日起对其构成有约束力的义务。

10．2乙方的陈述和保证
（1）其是一家依法设立并有效存续的银行；
（2）其有权进行本协议规定的行为，并已采取所有必要的行为授权签订和履行本协议；
（3）本协议自签定之日起对其构成有约束力的义务。

第十一条违约责任
在指定交易期间，如发生违约纠纷而导致对方的损失，由责任方承担责任。

如果一方未按本协议履行义务，则应承担罚款_________元给另一方。

如果一方违反其在本协议中所作的陈述、保证或其他义务，而使另一方遭受损失，则受损方有权要求予以赔偿。

第十二条保密
一方对因本银行证券指定交易协议而获知的另一方的商业机密负有保密义务，不得向有关其他第三方泄露，但中国现行法律、法规另有规定的或经另一方书面同意的除外。

第十三条补充与变更
本协议可根据各方意见进行书面修改或补充，由此形成的补充协议，与协议具有相同法律效力。

第十四条协议附件
14．1本协议附件包括但不限于：
（1）各方签署的与履行本协议有关的修改、补充、变更协议；
（2）各方的营业执照复印件、及相关的各种法律文件。

14．2任何一方违反本协议附件的有关规定，应按照本协议的违约责任条款承担法律责任。

第十五条不可抗力
如因乙方不可预测或不可抗力造成的甲方损失，乙方不承担责任。

任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本协议或迟延履行本协议，应自不可抗力事件发生之日起_________日内，将事件情况以书面形式通知另一方，并自事件发生之日起_________日内，向另一方提交导致其全部或部分不能履行或迟延履行的证明。

第十六条争议的解决
本协议适用中华人民共和国有关法律，受中华人民共和国法律管辖。

本协议各方当事人对本协议有关条款的解释或履行发生争议时，应通过友好协商的方式予以解决。

如果经协商未达成书面协议，则任何一方当事人均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十七条权利的保留
任何一方没有行使其权利或没有就对方的违约行为采取任何行动，不应被视为对权利的放弃或对追究违约责任的放弃。

任何一方放弃针对对方的任何权利或放弃追究对方的任何责任，不应视为放弃对对方任何其他权利或任何其他责任的追究。

所有放弃应书面做出。

第十八条后继立法
除法律本身有明确规定外，后继立法（本协议生效后的立法）或法律变更对本协议不应构成影响。

各方应根据后继立法或法律变更，经协商一致对本协议进行修改或补充，但应采取书面形式。

第十九条通知
19．1本协议要求或允许的通知或通讯，不论以何种方式传递均自被通知一方实际收到时生效。

19．2前款中的“实际收到”是指通知或通讯内容到达被通讯人（在本协议中列明的住所）的法定地址或住所或指定的通讯地址范围。

19．3一方变更通知或通讯地址，应自变更之日起_________日内，将变更后的地址通知另一方，否则变更方应对此造成的一切后果承担法律责任。

第二十条协议的解释
本协议各条款的标题仅为方便而设，不影响标题所属条款的意思。

第二十一条生效条件
本协议自双方的法定代表人或其授权代理人在本协议上签字并加
盖公章之日起生效。

各方应在协议正本上加盖骑缝章。

本协议于双方签字盖章的第_________个营业日生效，于甲方撤销指定交易后终止。

本协议一式_________份，具有相同法律效力。

各方当事人各执
_________份，其他用于履行相关法律手续。

甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________
法定代表人（签字）：_________法定代表人（签字）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
签订地点：_________签订地点：_________
证券交易委托代理协议书三
甲方：_________
乙方：_________
经甲、乙双方友好协商，就乙方委托甲方管理资产达成以下协议：
一、乙方同意将其_________元（大写）现金委托甲方进行合法的市场挂牌证券买卖。

委托期限为_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。

二、乙方应在甲方指定的证券营业部开设乙方个人所属的合法证券帐户，并将上述委托资金全数转入该帐户。

（资金帐号：_________，股东帐号：_________）
三、在委托期间，甲方有权对该帐户的资金进行买卖，但资金存取权仍属于乙方。

四、甲方在每次买／卖完毕后，应于_________个工作日内将交易情况告知乙方，买卖理由可以不作解释。

五、利润分配：
1．所得利润为委托资金_________％以下的，该部分全属乙方所有。

2．所得利润为委托资金_________％以上的，甲方收取超出部分的_________％。

3．资产管理期满后结算利润，如产生可分配利润，乙方应以结算后一周内将该利润款项划拨至甲方指定银行帐号。

（帐号：_________；开户行：_________）
4．若乙方在委托期限内终止该协议，须提前通知甲方，甲方有权不履行本合同所作承诺，并在收到乙方通知后_________个交易日内将委托帐户的证券完全沽出后，进行结算工作。

届时，如果乙方委托资金有损失，由乙方自行承担；如有利润，则乙方最高只能按利润的
_________％提取利润，剩余利润归甲方享有。

5．若甲方在委托期限内终止该协议，即使乙方同意，甲方亦应向乙方支付委托资金和利润。

届时，如果乙方委托资金有损失，由甲方自行承担；如有利润，全部归乙方享有。

六、本协议一式两份，未尽事宜以双方协商达成的补充文件为准。

甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________
代表（签字）：_________代表（签字）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
交易协议书篇2
甲方：_____________________________
基金帐号：_________（首次开户不填）
直销交易帐号：_____________________
乙方：_____________________________
为了规范乙方发起并管理的基金交易业务，根据相关法律，法规和乙方有关业务规则及规定，经甲、乙双方友好协商，就乙方向甲方提供传真交易申请服务相关事宜达成如下协议：
第一条传真交易及服务内容
1．本协议所称“传真交易”仅适用于在乙方的直销机构（即乙方各投资理财中心）开立基金交易帐户的客户。

“传真交易”指甲方在乙方各投资理财中心开立基金帐户，交易帐户并签署本协议后，以传真方式向乙方提交基金业务申请的交易方式；
2．传真交易的服务内容包括：认购、申购、赎回、撤单、变更分红方式、基金转换和变更联系方式。

第二条传真交易条件
1．甲方已经与乙方签署了《基金业务传真交易协议书》（以下简称“本协议”）；
2．甲方已经在乙方开立基金帐户和交易帐户且该帐户在本协议履行过程中处于正常状态；
3．甲方办理申请认购或申购业务的，不迟于乙方《直销投资者交易指南》所规定的申请所涉交易有效期限届满之时将认购或申购资金足额划（汇）入乙方指定银行帐户；甲方办理赎回，基金转换业务的，在申请所涉交易有效时限内其交易帐户中有足够的基金份额，否则视为无效申请；
4．甲方已经按照乙方要求提供有关资料，真实、准确、完整的填写有关表格，签署有关文件；
5．甲方已经在乙方办理了预留印鉴手续；
6．乙方不时以明示的方式告知应当满足的其他条件。

第三条传真交易流程
1．乙方指定专门的传真电话受理甲方传真交易申请，除此之外的传真申请视为无效。

甲方应指定专人办理基金交易申请，除该授权经办人通过指定传真电话发出的传真交易申请外，其他传真申请亦视为无效；
2．甲方办理认购，申购申请时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件，加盖银行受理章的汇款凭证复印件；
3．甲方办理赎回申请时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件；
4．甲方办理变更分红方式及联系方式时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件；
5．甲方应在乙方规定的基金开放日_____：_____?_____：_____（认购期内为_____：_____?_____：_____）之间将申请资料传真至乙方。

超过申请受理时间的申请，按照下一开放日的申请处理；
6．甲方发出传真后，应立即拨打电话向乙方受理业务的投资理财中心确认传真申请事宜。

如果甲方没有致电确认，且乙方无法按照甲方开户时填写的联系电话与甲方取得联系时，传真内容清晰并符合乙方规定的申请，乙方可以受理；传真内容不清晰，不完整，不准确或不符合相关法律，相应基金契约或乙方有关业务规定的，乙方有权对甲方的申请暂缓受理或不予受理。

因该等原因而导致甲方申请无法进行或延误的，乙方不承担责任；
7．乙方收到甲方传真的认购，申购申请后，应在验证资金到账后受理申请，否则甲方应重新修改申请日期，并进行签章确认；
8．乙方收到甲方赎回申请，应在验证交易账户有足够基金余额时受理申请，否则视为无效申请，乙方可不予执行甲方赎回申请；
9．乙方处理完毕甲方的申请后，应将打印并盖章的申请回执传真给甲方，作为受理甲方申请的凭证。

甲方可在_____日_____：_____之后通过电话，或亲临投资理财中心查询申请确认结果；
10．甲方应在传真申请发出后当日内，将申请表原件以特快专递方式邮寄到乙方受理业务的投资理财中心，时间以邮戳为准。

乙方在受理业务___日内收不到甲方邮寄的申请资料原件，乙方保留取消甲方传真申请的权利。

11．乙方传真电话号码变更，将以公告和书面方式通知甲方。

甲方授权经办人或传真号码变更，要提出业务申请，在乙方受理并确认后方生效。

第四条保密事项
1．乙方对甲方的申请资料及有关信息负有保密义务，但乙方按照有关法律法规的规定或有关司法，行政管理机关的要求提供甲方的有关资料不在此限；
2．甲方应注意自身资料及信息的保密，由于甲方自己疏忽或其它原因致使资料或信息为他人利用而造成的损失，乙方不承担任何责任。

第五条免责条款因下列事由之一发生给甲方造成损失的，乙方不承担责任
1．由于不可抗力引起的停电，电脑网络和／或传真设备故障，乙方对由此导致的收发信息延误或失败不承担责任；
2．乙方收到具有甲方本人或指定的经办人签章及盖有预留印鉴的传真申请，即认为此申请是甲方真实意思的表示。

乙方不对该签章及印鉴是否真实及是否为甲方真实意思表示承担法律责任；
3．如乙方未收到，未全部收到，或接收到的甲方传真资料不准确、不完整、无法识别或甲方违反法律法规，基金契约或乙方基金业务规则等使乙方无法执行的，乙方可不执行并对此不承担法律责任；
4．因电信部门的通讯线路故障，通讯技术缺陷，电脑骇客或计算机病毒等问题造成交易系统不能正常运转；
5．法律和政策重大变化或乙方不可预测和不可控制因素导致的突发事件；
6．由于在通讯中断，堵塞等情况下致使通过传真手段无法下达申请或无法进行传真确认时；
7．对于因本协议所附《_________公司基金业务风险说明书》所提示的风险事故发生导致甲方受到的损失，乙方不承担责任；
8．法律规定和本协议约定的其它乙方免责事项。

第六条协议的修改，终止和解除
1．乙方保留修改或增补本协议内容的权利。

修改条款通知以书面形式公告于乙方的营业场所。

甲方如果对于乙方的修改持有异议，应当在甲方书面公告之日起_________个工作日内向乙方书面提出异议。

双
方在乙方发出该等书面异议之日起_________个工作日（“截止日”）内未能就该等异议进行磋商或未能达成共识，本协议自截止日终止。

甲方未在本款所述期限内向乙方提出书面异议的，视为乙方同意甲方的修改，本协议按照修改后的条款执行；
2．本协议书签署后，若有关法律法规和《基金契约》、《招募说明书》、《公开说明书》和其他乙方和甲方应共同遵守的文件发生修订，本协议与之不相适应的内容及条款自始无效，但本协议其他内容和条款继续有效；
3．本协议在甲乙双方签署后立即生效，在下述情况之一发生时终止
（1）双方书面终止；
（2）甲方死亡或不再具备相应的民事行为能力；
（3）甲方撤销基金账户或／和直销交易账户；
（4）乙方作为基金管理人退任；
（5）因不可抗力使本协议无法继续履行；
（6）一方违约，另一方依法书面通知对方终止本协议。

第七条争议的解决协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决，协商、调解不成，任何一方均有权向中国国际经济贸易仲裁委员会
_________分会申请仲裁，仲裁按照该委员会届时有效的仲裁规则进行。

仲裁裁决是终局的，对双方均具有约束力。

第八条特别条款甲方在此确认，甲方已经阅读并理解乙方公告的基金招募说明书，基金契约，发行公告及本协议所附《_________公司基金业务风险说明书》的全部内容；甲方进一步确认，甲方已经充分了解传真基金交易的风险并自愿承担该等风险。

甲方同时确认，对于本协议第六条第1款所述乙方对本协议进行修改的通知，甲方负有充分注意的义务；甲方进一步确认，甲方将不得就因任何原因未能知晓该等修改通知内容而向乙方提出指控或索赔等任何要求。

第九条其它事项
1．本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力；
2．本协议未尽事宜，由双方协商解决。

甲方（盖章）：________________乙方（盖章）：__________________ 授权经办人（签字）：__________机构经办人（签字）：____________ __________________________________________________
传真：________________________传真：
__________________________
电话：________________________电话：
__________________________
_________年________月_______日_________年_______月
__________日
_________公司基金业务风险说明书
尊敬的投资者：
在您进行基金交易时，可能会获得一定的收益，但同时也存在着一定的基金交易风险。

为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券投资基金的法律法规和_________公司基金业务规则，特提供本风险说明书，请您认真详细阅读。

由于基金主要投资于证券市场，因此投资者需要了解并承担如下风险：
1．宏观经济风险：由于我国宏观经济形势的变化以及周边国家，地区宏观经济环境和周边证券市场的变化，可能会引起国内证券市场的波动，从而使基金的收益水平发生变化；
2．政策风险：有关证券市场的法律，法规及相关政策，规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，从而使基金的收益水平发生变化；
3．上市公司经营风险：由于上市公司所处行业整体经营形势的变化，上市公司经营管理等方面的因素，如经营决策重大失误，高级管理人员变更，重大诉讼等都可能引起该公司证券价格的波动；由于上市公司经营不善甚至于会导致该公司被停牌，摘牌，这些都会使基金的收益水平发生变化。

此外，投资者还需要了解并承担以下风险
1．技术风险：由于基金交易及行情揭示是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络骇客和计算机病毒攻击的可能，由此可能导致基金资产的损失；
2．在基金管理运作的过程中，管理人的知识，经验会影响其对经济形势，证券价格走势的判断，从而导致基金收益水平发生变化；
3．不可抗力因素导致的风险：诸如地震，火灾，水灾，战争等不可抗力因素可能导致证券交易系统，基金交易系统的瘫痪；无法控制和不可预测的系统故障，设备故障，通讯故障，电力故障等也可能导致证券交易系统和基金交易系统非正常运行甚至瘫痪，由此会导致基金的收益水平发生变化或您的委托无法成交；
4．其他风险：由于您密码失密，操作不当，决策失误等原因可能会使您发生亏损，该损失将由您自行承担；在您进行基金交易中他人给予您的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根据的，类似的承诺不会减少您发生亏损的可能。

特别提示
本公司敬告投资者，应当根据自身的经济实力和心理承受能力认真制定基金投资策略，尤其应当清醒地认识到基金交易是证券交易的一种，同样蕴涵着交易风险。

由上述可见，证券市场是一个风险无时不在的市场，基金作为证券市场中的一个投资品种，同样存在着各种风险。

您在进行基金交易时存在盈利的可能，也存在亏损的风险。

本风险说明书并不能揭示进行基金交易的全部风险及证券市场的全部情形。

请您务必对此有清醒的认识，认真考虑是否进行基金交易。

基金有风险，投资须谨慎！
电子邮件：__________________
公司：__________________
客户服务中心：______________
交易协议书篇3
甲方(投资者)：_________
乙方(证券营业部)：_________
依据(中华人民共和国证券法)、(中华人民共和国合同法)和其他有关法律、法规、规章以及证券交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。

第一章双方声明
第一条甲方向乙方作如下声明：
1．甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规则限制其投资证券市场的情形。

2．甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内其向乙方提供的所有证件、资料均真实、有效、合法，甲方保证其资金________合法。

3．甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的(风险揭示书)，清楚认识并愿意承担证券市场风险。

4．甲方同意遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。

5．甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款。

第二条乙方向甲方作如下声明：
1．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。

2．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务。

3．乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定的委托方式为准。

4．乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。

第二章开设资金帐户
第三条甲方应亲自开设资金帐户。

甲方在开设资金帐户时提交本人身份证或其他有效证件、同名证券帐户卡，并按乙方要求填写开户资料。

第四条甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。

第五条甲方开设资金帐户时，应同时自行设置交易密码和资金密码(以下统称密码)。

甲方可以随时修改密码。

第三章交易代理
第六条甲方可以通过第二条第三项约定的委托方式下达委托。

第七条乙方为甲方提供以下服务：
1．接受并忠实执行甲方下达的委托；
2．代理甲方进行资金、证券的清算、交收；
3．代理保管甲方买入或存入的有价证券；
4．代理甲方领取分红派息；
5．应甲方要求提供其帐户资金和证券变化情况的清单；
6．双方依法约定的其他事项。

7．证券监督管理机关规定提供的其他服务。

第八条甲方进行柜台委托时，必须提供有权人(指甲方本人或其授权代理人，下同)身份证、甲方证券帐户卡和资金帐户卡。

甲方进行自助委托，必须输入正确的密码。

第九条当甲方委托未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的委托。

第十条甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。

甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。

第十一条当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易证券代理机构时，双方需另行签定有关协议。

第四章资金存取
第十二条甲方依法享有资金存取自由。

甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令，乙方必须及时办理。

第十三条甲方可以通过乙方柜台存取资金。

甲方也可以通过其他方式存取资金，但应按照乙方的要求办理有关手续。

其他方式由乙方依法提供，其含义由乙方负责解释。

第十四条通过乙方柜台提取资金的，应提供取款人身份证、证券帐户卡、资金帐户卡，并输入正确的资金密码。

乙方按照国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。

第十五条甲方提取资金每笔数额、每天存取次数参照国家有关规定执行。

第十六条当第十三条第二款所指的其他资金存取方式无法进行时，甲方应在乙方柜台办理资金存取手续。

第五章变更和撤销
第十七条当甲方重要资料变更时，应及时书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。

第十八条甲方撤销指定交易，需另行签署有关文件。

第十九条除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形，甲方可随时撤销其在乙方的资金帐户。

第二十条有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期纠正，甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方可撤销其与甲方的委托代理关系：。