体系过程审核计划表格格式
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体系审核计划时程表1(MP)
质量管理体系审核 依据
年度公司质量管理体系内部审核计划和ISO/TS16949质量管理体系标准及CNCA--C11-10：2014强制性产品认证实施细则
汽车门锁及门保持件；
审核时间
审核组长
审核员
审核首次会议时间
日期 时间
过程名称
过程 类型
过程所 属部门
审 核 员
经营策划 M1
总经理 、管代
屠 东 卫
范，材料规范等），表单，记录；10、顾客 录；
抱怨、退货，顾客售后服务反馈的信息；11
、顾客第二方审核结果，认证机构第三方审
核结果等。
数据分析
杜
和信息管 M4 质量部 来
理
托
1、顾客要求；2、工厂发展策划、战略目标 1、有效、充分和适用的相关数据和信 1.内部损失成 5.5.3；7.2.3；7.2.3.1；
（包括顾客抱怨、退货、售前售中和售后质 的纠正措施计划，且经验证确认有效 完成率
5.5.1；5.5.1.1；5.5.2；
量信息）；3、过程的业绩、绩效和产品的 的纠正改进措施；4、与管理评审有关
5.5.2.1；5.5.3；5.6；
符合性；4、纠正和预防措施的状况；5、以 的资料、数据、信息和记录等； 往管理评审的跟踪措施；6、对质量管理体
质量管理体系审核 通过企业内部质量管理体系审核，验证质量活动和有关结果是否符合计划安排，及质量管理体系是否被正确实施，以便适时发掘问题，并采取纠正与预防措
目的
施，确保质量管理体系得到有效运行。
质量管理体系审核 范围
1、一级文件：质量管理手册；2、二级文件：质量管理体系所有程序书；3、三级文件：图纸、作业指导书、检验标准、操作说明书等；4、四级文件：表单 /与质量管理体系有关的所有记录；5、外部文件/资料：包括顾客、国际或国家标准、政府法律法规等文件/资料；6、生产现场的工作环境：与质量管理体系 和产品质量有关的所有的工作场所；7、ISO/TS16949质量管理体系标准和工厂质量管理体系所有过程。
管理体系认证审核计划表
B、晚班审核时间需包含在8小时内；
C、一个过程不得由两个审核组分开审核；
D、审核组长根据编制完成本表后需提前发给审核组所有成员和受审核方，并与各方达成一致，任何一方对日程或分工有分歧时需要报审核部批准；
E、有修订时需要受审核方进行修订后的确认，无修订时修订及其确认栏位无需填写。
备注
序号
日期/时间
组别：（C）
Q：4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3//7.1/7.4
涉及的部门：管理层及体系主管部门
3
09:45-10:30
生产/服务过程控制
1
20XX年XX月XX日
08:30-09:15
首次会议（08:30-09:00）/现场巡视（09:00-09:15）
2
09:15-10:15
资质确认/不适用确认/监察/投诉/证书标志使用/不符合项验证；
组织环境/组织相关方的需求及期望/管理体系及其过程/领导作用/应对风险和机遇的措施/目标及实现的策划/变更的策划/资源/未过程化条款
Q：4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3//7.1/7.4
涉及的部门：管理层及体系主管部门
3
10:00-12:00
产品和服务的要求及顾客满意过程
Q:5.1.2/5.3/8.1/8.2/8.5.3/9.1.2
涉及的部门：销售部
4
12:00-12:30
工作餐/休息
2、由于突发事件、交通异常、受审核方的临时安排等特殊情况及其他不可预测的因素导致现场审核无法按原定计划实施审核时，审核组长应及时通知审核部以调整审核计划。
委任人/日期
审核组长/日期
C、一个过程不得由两个审核组分开审核；
D、审核组长根据编制完成本表后需提前发给审核组所有成员和受审核方，并与各方达成一致，任何一方对日程或分工有分歧时需要报审核部批准；
E、有修订时需要受审核方进行修订后的确认，无修订时修订及其确认栏位无需填写。
备注
序号
日期/时间
组别：（C）
Q：4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3//7.1/7.4
涉及的部门：管理层及体系主管部门
3
09:45-10:30
生产/服务过程控制
1
20XX年XX月XX日
08:30-09:15
首次会议（08:30-09:00）/现场巡视（09:00-09:15）
2
09:15-10:15
资质确认/不适用确认/监察/投诉/证书标志使用/不符合项验证；
组织环境/组织相关方的需求及期望/管理体系及其过程/领导作用/应对风险和机遇的措施/目标及实现的策划/变更的策划/资源/未过程化条款
Q：4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3//7.1/7.4
涉及的部门：管理层及体系主管部门
3
10:00-12:00
产品和服务的要求及顾客满意过程
Q:5.1.2/5.3/8.1/8.2/8.5.3/9.1.2
涉及的部门：销售部
4
12:00-12:30
工作餐/休息
2、由于突发事件、交通异常、受审核方的临时安排等特殊情况及其他不可预测的因素导致现场审核无法按原定计划实施审核时，审核组长应及时通知审核部以调整审核计划。
委任人/日期
审核组长/日期
内部质量管理体系审核表格——内部质量体系审核实施计划
②③④
审核组会议时间
22日14:30-15:00
末次会议时间
22日15:00-16:00
说明
内审员①为张振华；②为张新江；③为朗明辉；④为张芙蓉
编制：批准：
日期：日期：
4.2.3；；
①②④
21日13:00-14:00
供应
7.4.1；；
日14:30-15:00
销售
；；
①②③
21日15:00-16:00
仓库
7.5.5
②③④
22日9:00-10:30
质检
4.2.3；；；；；；；
②③④
22日10:30-11:30
生产办（设备）
②③④
22日13:00-14:30
生产办
；；7.5.1；
内部质量管理体系审核表格——内部质量体系审核实施计划
内部质量体系审核实施计划
HD-QT-80202
编号：
内审目的
检查企业质量管理体系是否正常运行，评价质量体系的符合性、有效性。
内审范围
ISO9001标准所要求的各要素及涉及的相关部门。
内审依据
ISO9001质量管理标准、质量手册、程序文件、相关法律法规及产品标准。
审核组
组长：①
组员：②③④
审核日期
2001年12月21日至2Байду номын сангаас01年12月22日
首次会议时间
2001年12月21日上午8点30分（地点：大会议室）
时间
被审核部门
审核内容（条款、文件）
审核员
21日9:00-9:30
管理层
；4.2.1；；；；；；；；；5..6；；；；；
②③④
21日9:30-10:30
厂办
审核组会议时间
22日14:30-15:00
末次会议时间
22日15:00-16:00
说明
内审员①为张振华；②为张新江；③为朗明辉；④为张芙蓉
编制：批准：
日期：日期：
4.2.3；；
①②④
21日13:00-14:00
供应
7.4.1；；
日14:30-15:00
销售
；；
①②③
21日15:00-16:00
仓库
7.5.5
②③④
22日9:00-10:30
质检
4.2.3；；；；；；；
②③④
22日10:30-11:30
生产办（设备）
②③④
22日13:00-14:30
生产办
；；7.5.1；
内部质量管理体系审核表格——内部质量体系审核实施计划
内部质量体系审核实施计划
HD-QT-80202
编号：
内审目的
检查企业质量管理体系是否正常运行，评价质量体系的符合性、有效性。
内审范围
ISO9001标准所要求的各要素及涉及的相关部门。
内审依据
ISO9001质量管理标准、质量手册、程序文件、相关法律法规及产品标准。
审核组
组长：①
组员：②③④
审核日期
2001年12月21日至2Байду номын сангаас01年12月22日
首次会议时间
2001年12月21日上午8点30分（地点：大会议室）
时间
被审核部门
审核内容（条款、文件）
审核员
21日9:00-9:30
管理层
；4.2.1；；；；；；；；；5..6；；；；；
②③④
21日9:30-10:30
厂办
TS过程审核表格
分发部门: Verteiler:
2101 注塑件
83
0
0
0
B
ED=产品诞生过程 Produktentstehungsprozeß EP=批量生产过程 Serienproduktion
分级标准 Einstufungsskala: qualitä tsfä hig
A=90-100% B=80- 89% C= 0- 79%
有质量能力 有条件质量能力 无质量能力
VA-S-01592
2001/10/24
供应商编号 Lief.-Nr.: 341 (5JD)
委托原因 Auftragsgrund:
例行审核
委托人 Auftraggeber: 上次审核结果/认证证书 Letzte Auditergebnisse/Zertifikate: 认证证书编号 日期 审核单位 Zertifikat-/Auditbasis Nr. Datum durchgefü hrt von
改进计划期限 Termin Verbesserungsprogramm: 签名 Unterschriften: 供应商 Lieferant:
2001/11/30
审核员 Auditor/in:
张军
厂长
上海众安电器塑料厂
供应商质量审核负责人 Leitung Qualitä tsaudit Lieferanten 供应商 北京办事处 MQS-3
结论/要求Leabharlann Feststellungen/Erfordernisse:
可能降级处理（原因如下） Abstufung mö glich(Begrü ndung s.u)
上海众安电器塑料厂为上海大众配套注塑件28件。经审核，目前还存在如下问题，需改进： 1. 按Formel Q(第4版）的要求，开展分供方审核工作。 2. 增添维卡仪，完善试验室装配。 3. 加强仓库管理，内部剩余料要分开存放和标识。 4. 加强设备管理，完善设备管理条例，建立TPM管理体系。 5. 完善FMEA ,增加外购件的缺陷分析,注塑过程发生的缺陷需逐一进行分析,提出预防措施。 6. 开展人员素质调查,系统开展员工培训,建立培训有效性的评价工作。 7. 尽快通过VDA6.1认证。
审核流程计划表格格式
生产现场
丁XX
设备点检记录
3
金工车间
8:10-8:20
生产现场
丁XX
上岗证
4
金工车间
8:10-8:20
生产现场
丁XX
应急计划
5
金工车间
8:10-8:20
生产现场
丁XX
质量奖励文件
6
金工车间
8:20-8:40
生产现场
丁XX
上半年质量统计
7
金工车间
8:40-9:00
生产现场
丁XX图纸、游标卡Fra bibliotek夹具8
金工车间
审核流程计划
被审过程/部门：XXXXXX公司金工车间（车、铣、钻、磨）
日期：200X年X月X日报告号：07
报告人：王XX
审核员（在审核负责人姓名下画线）：王XX陈XX
序号
部门
日期/时间
地点
参加人员
提问目录中的项目
所需文件
备注
1
金工车间
8:00-8:10
生产现场
丁XX
自检记录
2
金工车间
8:00-8:10
9:00-9:10
生产现场
丁XX
目测空间充分性
末次会议
4:30-5:00
车间办公室
丁XX（主任）李XX（车工组长）陆XX（钻、铣、磨组长）
丁XX
设备点检记录
3
金工车间
8:10-8:20
生产现场
丁XX
上岗证
4
金工车间
8:10-8:20
生产现场
丁XX
应急计划
5
金工车间
8:10-8:20
生产现场
丁XX
质量奖励文件
6
金工车间
8:20-8:40
生产现场
丁XX
上半年质量统计
7
金工车间
8:40-9:00
生产现场
丁XX图纸、游标卡Fra bibliotek夹具8
金工车间
审核流程计划
被审过程/部门：XXXXXX公司金工车间（车、铣、钻、磨）
日期：200X年X月X日报告号：07
报告人：王XX
审核员（在审核负责人姓名下画线）：王XX陈XX
序号
部门
日期/时间
地点
参加人员
提问目录中的项目
所需文件
备注
1
金工车间
8:00-8:10
生产现场
丁XX
自检记录
2
金工车间
8:00-8:10
9:00-9:10
生产现场
丁XX
目测空间充分性
末次会议
4:30-5:00
车间办公室
丁XX（主任）李XX（车工组长）陆XX（钻、铣、磨组长）
体系审核计划时程表3(SP)
同/订单要求6、供应商提供的出厂检验 合格证明7、适用的国家标准8、产品包
关资料和记录；
装细则；9、仓库管理制度
1、成品库存 7.5.5；7.5.5.1 周转天数 2.材料库存周 转天数
监视和测 量设备管 S6 质量部
理
1、顾客要求；2、国家法律法规；3、 1、按周期坚定、合格且标识清晰的监 1、量具按时
定的供应商等）、图纸；2、国家标准 外协件/辅助材料和产品；2、合格供应商 付准时率
7.4.1.1；7.4.1.2；
、质量协议（包括接收准则）；3、技 名单；3、供应商质量管理体系证书；4、 2、供方产品 7.4.1.3；7.4.2；
术资料/技术协议；4、合同/订单、生 供应商出厂检验/试验合格证书/文件；5、 PPM
4、顾客要求/顾客特殊要求；5、员工 案；3、员工满意度和单位激励制度； 度
6.2.2.2；6.2.2.3；
质量、安全和环抱意识需求。
4、年度培训计划；5、上岗证，培训
6.2.2.4
考试试卷，人员素质矩阵表；6、岗位
职责说明书；7、顶岗计划等。
采购管理
S3
采购部 质量部
1、顾客要求（顾客特殊要求、顾客指 1、准时交付、数量准确且合格的原材料/ 1、供应商交 7.4；7.4.1；
3. 7.4.3；7.4.3.1；
产计划；5、现有供应商业绩；6、对供 应商质量管理体系要求。
供应商评估/考核6、采购订单；7、供应商 交付监控资料等；
供方纠正措施 回复率
7.4.3.2；8.2.4
审批/日期：
xxxxx有限公司
内审计划表
第 6 页，共 8 页
质量管理体系审核目的
通过企业内部质量管理体系审核，验证质量活动和有关结果是否符合计划安排，及质量管理体系是否被正确实施，以便适时发掘问题，并采取纠正与 预防措施，确保质量管理体系得到有效运行。
体系审核计划时程表3(SP)
车辆产品强制性认证实施细则的产品质量保证能力和产品一致性检查。
质量管理体系审核依据
年度公司质量管理体系内部审核计划和ISO/TS16949质量管理体系标准
审核时间 审核组长
审核员
日期
时间
过程名称
过程 类型
过程所 属部门
审 核 员
认证产品 的一致性
S9
屠 质量部 卫
东
陪
与CNCA-02C-061：
审
过程输入
1、一级文件：质量手册；2、二级文件：质量管理体系所有程序书；3、三级文件：图纸、作业指导书、检验工艺卡、操作说明书等；4、四级文件： 质量管理体系审核范围 表单/与质量管理体系有关的所有记录；5、外部文件/资料：包括顾客、国际或国家标准、政府法律法规等文件/资料；6、生产现场的工作环境：与
质量管理体系和产品质量有关的所有的工作场所；7、ISO/TS16949质量管理体系标准和工厂质量管理体系所有过程。
质量管理体系审核依据
年度公司质量管理体系内部审核计划和ISO/TS16949质量管理体系标准
审核时间 审核组长
审核员
日期
时间
过程名称
过程 类型
过程所 属部门
审 核 员
陪 审 员
过程输入
过程输出
过程绩效
与ISO/TS16949质量管 理体系有关的要求
产品/过 程监视和 S7 质量部
测量
1、顾客要求，顾客特殊要求；2、单位 1、满足顾客要求的且状态标识清楚的 1、内部损失 8.1；8.1.1；8.1.2；
质量管理体系和产品质量有关的所有的工作场所；7、ISO/TS16949质量管理体系标准和工厂质量管理体系所有过程。
质量管理体系审核依据
内部质量管理体系审核表格——内部质量体系审核实施计划
首次会议时间
2001年12月21日上午8点30分（地点：大会议室）
时间
被审核部门
审核内容（条款、文件）
审核员
21日9:00-9:30
管理层
；4.2.1；；；；；；；；；5..6；；；；；
②③④
21日9:30-10:30
厂办
4.2.3；；
①②④
21日13:00-14:00
供应
7.4.1；；
日14:30-15:00
说明
内审员①为张振华；②为张新江；③为朗明辉；④为张芙蓉
编制：批准：
日期：日期：
销售
；；
①②③
21日15:00-16:00
仓库
7.5.5
②③④
22日9:00-10:30
质检
4.2.3；；；；；；；
②③④
22日10:30-11:30
生产办（设备）
②③④
22日13:00-14:30
生产办
；；1；
②③④
审核组会议时间
22日14:30-15:00
末次会议时间
22日15:00-16:00
内部质量体系审核实施计划
HD-QT-80202
编号：
内审目的
检查企业质量管理体系是否正常运行，评价质量体系的符合性、有效性。
内审范围
ISO9001标准所要求的各要素及涉及的相关部门。
内审依据
ISO9001质量管理标准、质量手册、程序文件、相关法律法规及产品标准。
审核组
组长：①
组员：②③④
审核日期
2001年12月21日至2001年12月22日
2001年12月21日上午8点30分（地点：大会议室）
时间
被审核部门
审核内容（条款、文件）
审核员
21日9:00-9:30
管理层
；4.2.1；；；；；；；；；5..6；；；；；
②③④
21日9:30-10:30
厂办
4.2.3；；
①②④
21日13:00-14:00
供应
7.4.1；；
日14:30-15:00
说明
内审员①为张振华；②为张新江；③为朗明辉；④为张芙蓉
编制：批准：
日期：日期：
销售
；；
①②③
21日15:00-16:00
仓库
7.5.5
②③④
22日9:00-10:30
质检
4.2.3；；；；；；；
②③④
22日10:30-11:30
生产办（设备）
②③④
22日13:00-14:30
生产办
；；1；
②③④
审核组会议时间
22日14:30-15:00
末次会议时间
22日15:00-16:00
内部质量体系审核实施计划
HD-QT-80202
编号：
内审目的
检查企业质量管理体系是否正常运行，评价质量体系的符合性、有效性。
内审范围
ISO9001标准所要求的各要素及涉及的相关部门。
内审依据
ISO9001质量管理标准、质量手册、程序文件、相关法律法规及产品标准。
审核组
组长：①
组员：②③④
审核日期
2001年12月21日至2001年12月22日
质量体系表格
有效文件清单HNT-ZK-部门：编制人：审批人：日期：文件更改申请HNT-ZK-质量记录清单HNT-ZK-部门：编制人：审批人：日期：管理评审计划HNT-ZK-编制：审核：批准：日期：日期：日期：管理评审报告HNT-ZK-编制：审核：体系年度审核计划HNT-ZK-审核目的：检查公司质量体系是否正常运行，评价质量体系运行的符合性，有效性。
审核范围：体系的各要素及所涉及的相关部门。
审核依据：质量手册、程序文件，相关法律法规及产品标准。
说明：/表示计划×审核已进行↙纠正措施已制定■纠正措施已验证审核实施计划编制：审核：批准：日期：日期：日期：内审不合格报告HNT-ZK-内部审核报告HNT-ZK-纠正和预防措施处理单HNT-ZK-不合格评审处置表HNT-ZK-岗位工作入职要求HNT-ZK-编制：日期：批准：日期：年度培训计划HNT-ZK- 第页共页编制：日期：批准：日期：HNT-ZK-编制：日期：审核：日期：HNT-ZK-编制：培训有效性评估表HNT-ZK-记录：日期：审核：日期：员工培训档案H N T-Z K-编制：审核：合同台帐HNT-ZK-编制：审核：合同修改评审记录H N T-Z K-编制：日期：审核：时间：供方调查表供方业绩评价表合格供方名录HNT-ZK-编制：批准：纠正措施跟踪验证报告HNT-ZK-顾客意见反馈HNT-ZK-技术交底记录HNT-ZK- □质量□安全设备维修记录表HNT-ZK-编制：审核：测量装置检定记录HNT-ZK-会议签到表HNT-ZK-□首次会议□末次会议□管理评审□其他( )会议□ ( )培训编制：审核：。