信息系统安全审计管理制度

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信息安全审计管理制度要求范文

信息安全审计管理制度要求

第一章总则

第一条为加强对信息系统安全的管理，确保信息系统运行安全、保障信息资产的安全性、完整性和可用性，促进信息系统运行可靠和提高电子商务的安全性，根据《中华人民共和国网络安全法》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度所称的信息系统包括但不限于计算机系统、通信设备、数据库、网络服务器、通信线路、用户设备及相关软件等。

第三条信息安全审计是指通过收集、分析和评价信息系统中的各种安全事件数据，对信息系统的安全性和合规性进行评估和检测的活动。

第四条信息安全审计管理制度是指在信息系统建设和运行过程中，确保信息系统安全的一系列规范和流程。

第五条本制度适用于所有涉及信息系统建设和运行的单位和部门，并对信息系统的安全审计工作提出明确的要求。

第六条信息安全审计工作由专业的信息安全审计团队或委托第三方机构进行，具体组织方式由信息安全部门根据实际情况确定。

第七条信息安全审计工作要遵循客观、公正、独立、保密的

原则，确保审计结果的准确性和安全性。

第二章审计计划和准备

第八条信息安全审计工作应根据单位的信息系统规模、重要

性以及安全风险等因素，制定审计计划。

第九条审计计划应包括审计的范围、目标、方法、时间安排

和可能涉及的人员等信息。

第十条审计计划应经单位的相关部门和领导审批后执行。

第十一条审计人员应进行必要的准备工作，包括熟悉审计对

象的基本情况、掌握相关业务流程、了解信息系统的架构和运行情况等。

第十二条审计人员应与相关部门或人员进行沟通，了解他们

对信息系统安全的关注点和需求，便于确定审计的重点和目标。

信息系统安全审计管理规定

信息系统安全审计管理制度

第一章工作职责安排

第一条安全审计员的职责是：

1.制定信息安全审计的范围和日程；

2.管理具体的审计过程；

3.分析审计结果并提出对信息安全管理体系的改进意

见；

4.召开审计启动会议和审计总结会议；

5.向主管领导汇报审计的结果及建议；

6.为相关人员提供审计培训;

第二条评审员由审计负责人指派,协助主评审员进行评审,其职责是：

1.准备审计清单；

2.实施审计过程；

3.完成审计报告；

4.提交纠正和预防措施建议；

5.审查纠正和预防措施的执行情况;

第三条受审员来自相关部门,其职责是：

1.配合评审员的审计工作；

2.落实纠正和预防措施；

3.提交纠正和预防措施的实施报告;

第二章审计计划的制订

第四条审计计划应包括以下内容：

1.审计的目的；

2.审计的范围；

3.审计的准则；

4.审计的时间；

5.主要参与人员及分工情况;

第五条制定审计计划应考虑以下因素：

1.每年应进行至少一次涵盖所有部门的审计；

2.当进行重大变更后如架构、业务方向等,需要进行一

次涵盖所有部门的审计;

第三章安全审计实施

第六条审计的准备：

1.评审员需事先了解审计范围相关的安全策略、标准

和程序；

2.准备审计清单,其内容主要包括：

1)需要访问的人员和调查的问题；

2)需要查看的文档和记录包括日志；

3)需要现场查看的安全控制措施;

第七条在进行实际审计前,召开启动会议,其内容主要包括：

1.评审员与受审员一起确认审计计划和所采用的审计

方式,如在审计的内容上有异议,受审员应提出声明

例如：限制可访问的人员、可调查的系统等；

2.向受审员说明审计通过抽查的方式来进行;

审计网络信息安全管理制度

第一章总则

第一条为加强审计网络信息安全，确保审计工作顺利进行，根据《中华人民共和

国网络安全法》等相关法律法规，结合我单位实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于我单位所有涉及网络信息安全的业务、设备、人员和管理活动。

第三条本制度旨在规范审计网络信息安全管理工作，提高审计网络信息系统的安

全防护能力，保障审计工作的顺利进行。

第二章组织与管理

第四条成立审计网络信息安全领导小组，负责统筹协调、监督指导审计网络信息

安全管理工作。

第五条设立审计网络信息安全办公室，负责具体实施审计网络信息安全管理工作。

第六条审计网络信息安全办公室主要职责：

（一）制定审计网络信息安全管理制度，并组织实施；

（二）对审计网络信息系统进行安全检查和风险评估；

（三）对审计网络信息安全事件进行应急处置；

（四）组织开展审计网络信息安全培训和宣传教育；

（五）负责审计网络信息安全信息收集、分析和报告。

第三章安全防护措施

第七条审计网络信息系统应遵循以下安全防护措施：

（一）物理安全：确保审计网络信息系统设备、数据存储介质等物理设备的安全，防止未经授权的物理访问和破坏。

（二）网络安全：采取防火墙、入侵检测、防病毒等措施，防范网络攻击、病毒入侵等网络安全威胁。

（三）主机安全：加强审计网络信息系统主机安全防护，包括操作系统、数据库、应用系统等，防止系统漏洞被利用。

（四）数据安全：对审计数据实施加密、访问控制等措施，确保数据的安全性和完整性。

（五）安全审计：定期进行审计网络信息安全审计，发现和纠正安全漏洞。

第四章安全责任与考核

第八条审计网络信息安全责任：

审计信息安全管理制度

一、总则

为加强审计信息安全管理工作，保障审计工作顺利进行，防止审计信息安全事件的发生，根据《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国信息安全法》等相关法律法规，结合我单位实际情况，特制定本制度。

二、适用范围

本制度适用于我单位所有审计项目、审计人员以及与审计工作相关的信息系统。

三、管理原则

1. 预防为主、防治结合：加强审计信息安全意识教育，预防审计信息安全事件的发生；对已发生的审计信息安全事件，及时采取补救措施，减少损失。

2. 安全责任明确：各部门、各岗位要明确审计信息安全责任，落实审计信息安全工作。

3. 制度保障：建立健全审计信息安全管理制度，规范审计信息安全工作。

四、审计信息安全组织与职责

1. 成立审计信息安全领导小组，负责审计信息安全工作的组织、协调和监督。

2. 审计部门负责审计信息安全工作的具体实施，包括审计信息安全风险评估、审计信息安全事件处理等。

3. 信息技术部门负责信息系统安全建设、维护和监控，确保信息系统安全稳定运行。

4. 各部门、各岗位按照职责分工，落实审计信息安全工作。

五、审计信息安全内容

1. 审计信息安全风险评估：对审计项目进行信息安全风险评估，制定相应的安全防护措施。

2. 审计信息安全保密：加强审计信息保密管理，防止审计信息安全泄露。

3. 审计信息安全防护：加强信息系统安全防护，防止黑客攻击、病毒感染等安全事件的发生。

4. 审计信息安全事件处理：对审计信息安全事件进行及时处理，减少损失。

六、审计信息安全教育与培训

1. 定期开展审计信息安全教育培训，提高审计人员的信息安全意识。

信息安全审计日志管理制度

第一章总则

第一条为加强公司信息安全审计工作，确保信息系统安全稳定运行，根据国家相关法律法规和公司信息安全管理制度，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有信息系统及其相关设备，包括但不限于网络设备、服务器、数据库、应用程序等。

第三条信息安全审计日志管理制度旨在规范信息安全审计日志的收集、存储、分析和报告，为信息安全事件调查、事故分析、风险评估和持续改进提供依据。

第二章职责

第四条信息安全审计管理部门负责本制度的制定、修订和实施，并对信息安全审计日志的管理工作进行全面监督。

第五条各部门应按照本制度要求，负责本部门信息系统的信息安全审计日志管理工作。

第六条信息安全审计管理人员应具备以下职责：

1. 负责信息安全审计日志的收集、存储、分析和报告；

2. 定期对信息安全审计日志进行审核，确保日志的完整性和准确性；

3. 对信息安全审计日志进行分类、归档，便于查询和检索；

4. 及时发现和报告信息安全事件，参与事故调查和风险评估；

5. 持续改进信息安全审计工作，提高信息安全水平。

第三章审计日志管理

第七条信息安全审计日志应包括以下内容：

1. 审计对象：包括网络设备、服务器、数据库、应用程序等；

2. 审计时间：记录审计事件发生的时间；

3. 审计事件：记录审计事件的具体描述；

4. 审计结果：记录审计事件的处理结果；

5. 审计人员：记录执行审计的人员；

6. 审计依据：记录审计依据的相关法规、标准和要求。

第八条信息安全审计日志的收集：

1. 系统自动收集：通过网络安全设备、服务器、数据库、应用程序等设备自动收集审计日志；

信息安全审计制度-信息安全等级保护管理制度

区门户网站系统

管理平台

信息安全管理制度- 信息安全审计制度

第一章总则 (3)

第二章人员及职责 (3)

第三章日志审计的步骤 (4)

第四章日志审计的目标和内容 (5)

第五章管理制度和技术规范的检查步骤 (7)

第七章管理制度和技术规范的检查内容 (8)

第八章检查表 (8)

第九章相关记录 (9)

第十章相关文件 (9)

第十一章附则 (9)

附件一：体系管理制度和技术规范控制点重点检查的内容及方法 (9)

附件二：体系管理制度和技术规范检查范围及对应负责人......................... 错误!未定义书签。

第一章总则

第一条目的：为加强区门户网站系统平台的内部审计工作，建立健全内部审计制度，明确内部审计职责，通过对人工收集到的大量审计行为记录进行检查，以监督不当

使用和非法行为，并对发生的非法操作行为进行责任追查。同时根据区门户网站

系统平台各种与信息安全的相关的制度和技术手段进行检查,确保区门户网站的

所有设备正常运行；

第二条适用范围：包括对各系统日志的审计和安全管理制度及技术规范符合性检查。

第二章人员及职责

第三条本制度指定xxxxx作为区门户网站管理部的信息安全审计组织，负责实施区门户网站内部审核或对外审核，协助外部第二方/第三方审核；审核组的工作应该直

接向信息安全领导小组汇报；实施独立审核，确保信息安全管理系统各项控制及

组成部分按照策略要求运行良好，确保信息安全管理体系的完整性、符合性和有

效性；

第四条与审计制度相关的人员分为审计人和被审计人。审计人除了xxxxx安全审计员外，还需设立xxx指导和配合安全审计员的工作。被审计人及系统为区门户网站管理

数据保密与信息系统审计管理制度

第一章总则

第一条目的和适用范围

为了维护公司的商业机密和客户信息的安全，加强对信息系统的监督和管理，保护公司和客户利益，订立本规章制度。本制度适用于公司全体员工和全部涉及信息系统的业务活动。

第二条定义

1.数据保密：指公司的商业机密、客户信息和其他涉及公司

利益的非公开信息。

2.信息系统：指公司内部使用的计算机、网络等硬件和软件

设备。

3.审计：指对信息系统的安全性、合规性和可用性进行的检

查和评估。

第三条原则

1.安全原则：数据保密和信息系统审计管理是公司最基本的

要求和底线，全部员工都有责任和义务遵守相关规定，确保公司数据和信息系统的安全性。

2.合规原则：公司的数据保密和信息系统审计管理需符合国

家法律法规以及行业监管要求。

3.领导责任原则：公司领导层对数据保密和信息系统审计管

理具有最终责任和决策权，必需发挥良好的示范和引领作用。

第二章数据保密管理制度

第四条数据分类和保密等级

1.数据分类：依据数据对公司利益的紧要性和敏感程度，将

数据分为三类：商业机密、内部信息和普通信息。

2.保密等级：依据数据分类和泄密风险评估，对每种数据设

定相应的保密等级，包含绝密级、机密级、秘密级和内部级。

第五条数据访问权限管理

1.审核机制：订立数据访问权限审核流程，明确职责和权限，确保数据访问权限的合理性和安全性。

2.职责分工：依据岗位职责和工作需求，予以员工相应的数

据访问权限，严禁超出权限的数据访问行为。

3.更改掌控：对已授权访问的员工，及时跟踪更改情况，确

保数据访问权限与员工实际工作需要的全都性。

信息系统安全检查与审计管理制度

一、制度目的

1.确保信息系统的安全性和可靠性，保护系统资源不受损失和威胁。

2.遵守相关法律法规和政策，保护用户的合法权益和隐私。

3.防止未授权的访问、使用和修改信息系统中的数据和资源。

4.监控和评估信息系统的运行状况，及时发现和解决问题。

二、管理要求

1.明确责任与权限：明确各级管理人员在信息系统安全管理中的职责与权限，确保相关人员对其职责和权限有清晰的认识。

2.确立制度与规范：制定适合企业实际情况的信息系统安全管理制度与规范，包括管理流程、安全控制措施、安全策略等，作为全体员工遵守的规范。

3.加强教育与培训：加强对员工的安全意识教育和技能培训，提高员工的信息安全意识和技术水平。

4.定期检查与评估：制定定期的信息系统安全检查与评估计划，确保信息系统安全状态的及时掌握和调整。

三、检查与审计流程

1.审查资产与风险评估：对企业的信息系统资产进行全面的审查，评估系统的风险与威胁，确定检查与审计的重点与方向。

2.制定检查与审计计划：根据审查结果和风险评估，制定具体的检查与审计计划，明确检查的对象、范围、方法和期限。

3.实施检查与审计：按照计划进行具体的检查与审计工作，包括安全策略的合规性、系统日志的审查、网络漏洞的扫描、安全事件的响应与处理等。

4.分析总结与报告编写：根据检查与审计的结果，进行数据分析和总结，撰写检查与审计报告，包括问题分析、风险评估、建议改进等内容。

5.效果评估和跟进：对检查与审计结果的执行情况进行评估和跟进，确保问题的解决和改进措施的有效性。

四、常见问题与解决方法

信息系统安全审计管理制度

第一章总则

第一条为进一步加强和规范单位信息系统安全审计管理工作，特制定本制度。

第二条本制度适用于信息系统的安全审计管理。

第三条本制度所指信息系统是单位已建计算机信息系统。

第二章定义

第四条安全审计管理指利用信息系统审计方法，对信息系统运行状态进行详尽的审计，保存审计记录和审计日志，并从中发现问题，及时通知安全管理员调整安全策略，从而达到降低安全风险的目的。

第五条安全审计主要功能包括记录和跟踪信息系统状态变化，如用户活动，对程序和文件使用情况监控，记录对程序和文件的使用以及对文件的处理过程。安全审计可以监控和捕捉各种安全事件，实现对安全事件的识别、定位并予以相应响应。

第三章审计管理

第六条单位信息系统审计工作内容：

（一）制定文档化的明确的系统安全审计策略；

（二）制定确保系统安全审计策略正确实施的规章制度；

（三）根据系统脆弱点分析、系统运行性能和安全需求确定系统安全审计范围；

（四）确定的审计事件范围应对安全事件的事后追查提供足够的信息；

（五）应与身份鉴别、访问控制、信息完整性等安全功能设计紧密结合，并为下述可审计事件产生审计记录：

1.服务器、重要用户终端和安全设备启动和关闭。

2.审计功能启动和关闭。

3.系统内用户的增加和删除。

4.用户权限更改。

5.系统管理员、安全管理员、安全审计员和用户所实施的操作。

6.身份鉴别相关事件。

7.访问控制相关事件。

8.重要数据输入输出操作。

9.重要数据的其他操作。

10.其它与系统安全有关的事件或专门定义的可审计事件。

第七条信息系统审计日志内容提供足够的信息，以确定发生的事件及其来源和结果，审计记录包括以下内容：事件发生的时间、地点、类型、主体、客体和结果（成功或失败），并能对各独立审计单元产生的审计记录内容进行集中管理。

信息系统安全审计管理制度

一、审计管理制度实施原则

1.遵守宪法和法律

确保审计管理制度的实施符合宪法和法律的规定，不以任何方式违反宪法和法律，坚持法治原则。

2.维护公司利益

确保审计管理制度的实施符合公司的经营利益，严格把控审计风险，维护公司信息系统的安全。

3.公平公正公开

确保审计管理制度的实施公平、公正、公开，以安全保障公司信息系统的安全。

4.重视细节

确保审计管理制度的实施尽可能深入到每一个细节，确保审计工作的准确性、准确性和有效性。

二、审计内容

1.系统安全性审计

对公司信息系统进行安全性审计，确保信息系统的安全性、可靠性和可控性。

2.访问权限审计

审计各类访问权限，确保受限信息的可靠性和安全性。

3.病毒防护审计

审计公司信息系统的病毒防护条件，确保信息安全免受病毒侵害。

4.日志审计

审计日志记录情况，发现不正当行为的情况，并及时报告有关部门。

5.隐私数据审计

审计公司信息系统中的隐私数据，确保数据的安全性、可靠性和有效性。

三、审计管理架构

1.审计管理部门

审计管理部门是负责审计管理工作的部门。

信息安全检查与审计管理制度

一、背景与意义

随着信息技术的快速发展和普及应用，网络空间的安全威胁不断增加，信息安全问题日益突出。信息安全检查与审计管理制度是建立和完善企业

信息安全管理体系的重要组成部分，通过对企业的信息系统和信息流程进

行定期检查与审计，能够及时发现和解决存在的安全隐患，在保障企业信

息资产的安全性和可用性的同时，提高企业的竞争力和市场形象。

二、基本原则

1.法律合规：企业在进行信息安全检查与审计时，必须遵守国家相关

法律法规和政策规定，确保合规操作。

2.审慎审计：信息安全检查与审计人员必须保持审慎的态度，客观公

正地进行工作，确保检查与审计的有效性和可靠性。

3.信息保密：信息安全检查与审计人员必须严守职业道德，保障被检

查与审计单位的信息安全，不得泄露或滥用相关信息。

4.安全整改：对于发现的安全隐患和问题，被检查与审计单位必须及

时采取措施进行整改，确保安全问题得到解决。

三、管理流程

1.确定检查与审计范围：根据实际需要和风险评估，确定信息安全检

查与审计的范围和目标。

2.组织检查与审计团队：成立具有高级职称和相关背景的信息安全检

查与审计团队，负责进行具体的检查和审计工作。

3.制定检查与审计计划：根据检查与审计目标，制定详细的检查与审

计计划，包括检查与审计的时间、地点、部门、人员等。

4.进行现场检查与审计：按照计划，对被检查与审计单位的信息系统、信息流程进行现场检查与审计，并进行必要的数据采集和分析。

5.编写检查与审计报告：根据检查与审计结果，编写检查与审计报告，明确存在的问题、风险和整改建议，并提交给被检查与审计单位。

信息安全审计管理制度

1. 引言

信息安全审计是一项重要的管理活动，旨在确保组织的信

息系统和数据得到有效保护。信息安全审计管理制度是指组织内部制定和实施的信息安全审计相关的政策、规程和流程，以确保审计工作的规范性、可控性和有效性。本文档旨在对信息安全审计管理制度进行详细的说明和解释。

2. 审计目的和范围

2.1 审计目的

•确保信息系统和数据的安全性和可靠性。

•验证信息系统的合规性，以满足相关的法律、法规和标准要求。

•提供审计结果和推荐措施，帮助组织改进信息安全控制措施。

2.2 审计范围

信息安全审计管理制度的适用范围包括但不限于以下方面：- 信息系统的基础设施，包括硬件、软件和网络设备。 - 信

息系统的运维和管理流程。 - 信息安全管理制度和控制措施

的执行情况。

3. 审计准则

3.1 审计法律法规

审计过程应符合相关的信息安全法律和法规，保证审计的

合法性和合规性。

审计依据一定的标准进行，比如ISO 27001信息安全管理

体系标准、NIST SP 800系列标准等。

3.3 审计程序和方法

审计过程中应采用合适的审计程序和方法，包括但不限于

以下内容： - 面访：与相关人员进行面对面的交流和访谈。

- 文件审计：对相关的文件和记录进行详细的审查和分析。 - 系统漏洞扫描：检测信息系统中的安全漏洞和风险。 - 安全

测试：对信息系统进行渗透测试和安全性评估。 - 行为监控：监控员工的行为和操作，以发现潜在的安全问题。

4. 审计责任与权限

4.1 审计责任

信息安全审计工作由专门的审计团队或者安全运维团队负责，他们要负责以下职责： - 制定审计计划和流程。 - 执行审计计划，收集和分析相关的证据和数据。 - 提供审计报告

信息安全审计管理制度

1. 引言

信息安全审计是为了保护信息系统和数据安全而进行的一项重要工作。信息安全审计管理制度是指针对企业内部、外部审计需求，通过建立相应的制度和规范，确保信息安全审计工作的顺利进行。本文档将介绍信息安全审计管理制度的目标、内容和责任分工，以及相关的执行步骤和措施。

2. 目标

信息安全审计管理制度的目标是确保信息系统和数据的安全性、完整性和可用性，并保障企业的持续运营和利益。具体目标包括：•建立规范的信息安全审计流程和控制措施，确保信息系统合规运行；

•及时发现和处置安全威胁、漏洞和风险，保护企业信息资产；

•提高整体信息安全意识，加强对信息安全的重视和管理；

•加强内部和外部审计合作，提高审计效率和准确性。

3. 内容

3.1 审计范围和对象

信息安全审计范围包括企业内部信息系统、网络设备、应用程序、数据库以及相关的数据和信息流。审计对象包括系统管理员、用户、应用程序开发人员等。

3.2 审计周期和频率

信息安全审计应定期进行，具体审计周期和频率应根据企业的需求和风险评估结果而定。一般建议每季度进行一次全面审计，每月进行一次关键系统和敏感数据的审计。

3.3 审计流程

信息安全审计流程应包括以下步骤：

3.3.1 确定审计目标和范围

根据企业的需求和风险评估结果，确定本次审计的目标和范围，并明确审计的重点和关注点。

3.3.2 收集审计证据

收集和整理相关的审计证据，包括日志记录、系统配置文件、安全策略和安全控制措施等。

3.3.3 分析和评估审计证据

对收集到的审计证据进行分析和评估，发现潜在的安全威胁、漏洞和风险，并进行风险等级评定。

信息安全审计管理制度要求

第一章总则

第一条为了保障公司信息安全，规范信息系统的使用和管理，加强对信息系统的审计管理，提高信息系统安全的保障能力，制定本制度。

第二条本制度适用于公司内所有信息系统的审计管理工作。

第三条信息系统指公司内所有的计算机软硬件设备、网络设备以及相关的信息资源。

第四条信息安全审计管理制度是公司内的管理制度，必须要严格遵守，不得违反。

第二章审计管理的范围

第五条审计管理的范围包括对信息系统的安全性、完整性、可用性以及对信息系统的使用情况进行审计管理。

第六条审计管理的内容包括但不限于：对信息系统的日常运行情况进行审计；对信息系统的配置情况进行审计；对信息系统的安全事件进行审计。

第七条审计管理的目的是为了发现和解决信息系统安全存在的问题，确保信息系统的正常运行。

第八条审计管理的原则是全面、客观、公正、独立。

第三章审计管理的职责

第九条公司信息安全管理部门是公司内信息安全审计管理的主体，负责制定信息安全审计管理制度，并对信息系统的审计工作进行监督和管理。

第十条各部门主管是该部门的信息安全审计管理的责任人，负责监督本部门信息系统的审计工作的开展。

第十一条公司内设立信息安全审计管理组，负责公司信息系统的审计工作，参与信息安全事件的处理和调查。

第四章审计管理的流程

第十二条审计管理的流程包括但不限于：信息系统审计计划的制定；信息系统审计工作的实施；信息系统审计报告的编制和提交。

第十三条信息系统审计计划的制定包括：确定审计的范围和内容；确定审计的时间和地点；确定审计的人员和具体工作任务。

通用范文(正式版)信息安全审计管理制度

信息安全审计管理制度

1. 简介

信息安全审计管理制度是指一套组织和管理信息系统安全审计活动的规程和制度。它确保了组织的信息系统在技术和操作层面上得到合理的安全保护，并能及时检测和应对安全威胁。信息安全审计管理制度的目标是保护组织的信息资产，防止未经授权访问、使用、披露、破坏、干扰和拒绝服务等安全威胁。

2. 背景

在当前信息技术发展日新月异的时代，信息安全已经成为组织运营的重要一环。信息安全审计是对组织信息系统安全状况的全面评估，它通过对信息系统的配置、操作、访问控制、安全事件处理等方面进行审核和检查，以确保组织的信息安全风险得到有效控制。

3. 审计目标

信息安全审计管理制度的主要目标包括：

审计信息系统的安全状况，检测安全漏洞和风险；

确保信息系统的合规性，符合相关法规和标准要求；

发现和分析安全事件，及时采取应对措施；

提供审计报告和建议，改进信息安全管理水平。

4. 审计活动

4.1 审计准备

在进行信息安全审计前，需要进行准备工作，包括：

制定信息安全审计计划，明确审计的范围和目标；

确定审计的时间和地点；分配审计任务和责任。

4.2 审计实施

信息安全审计的实施过程中，需要进行活动：

收集和分析相关信息，包括系统配置、应用程序、网络拓扑等；

对系统中的关键组件和技术进行评估，如身份认证、访问控制、加密等；进行安全漏洞扫描和渗透测试，检测系统的弱点和风险；

对安全策略和控制措施进行审核，确保其有效性和合规性；

跟踪和分析安全事件和漏洞，及时采取应对措施。

4.3 审计报告

根据审计实施的结果，编制审计报告，包括：

对发现的安全问题和风险进行描述和分析；

信息系统安全审计管理制度

第一章工作职责安排

第一条安全审计员的职责是：

1。制定信息安全审计的范围和日程；

2. 管理具体的审计过程；

3. 分析审计结果并提出对信息安全管理体系的改进意见；

4。召开审计启动会议和审计总结会议;

5。向主管领导汇报审计的结果及建议；

6。为相关人员提供审计培训。

第二条评审员由审计负责人指派，协助主评审员进行评审，其职责是：1。准备审计清单；

2. 实施审计过程；

3。完成审计报告;

4. 提交纠正和预防措施建议;

5. 审查纠正和预防措施的执行情况。

第三条受审员来自相关部门,其职责是：

1. 配合评审员的审计工作；

2. 落实纠正和预防措施；

3. 提交纠正和预防措施的实施报告。

第二章审计计划的制订

第四条审计计划应包括以下内容：

1。审计的目的;

2。审计的范围;

3。审计的准则；

4。审计的时间;

5。主要参与人员及分工情况.

第五条制定审计计划应考虑以下因素：

1. 每年应进行至少一次涵盖所有部门的审计;

2。当进行重大变更后（如架构、业务方向等),需要进行一次涵盖所有部门的审计。

第三章安全审计实施

第六条审计的准备:

1。评审员需事先了解审计范围相关的安全策略、标准和程序;

2. 准备审计清单，其内容主要包括：

1）需要访问的人员和调查的问题；

2）需要查看的文档和记录(包括日志);

3) 需要现场查看的安全控制措施。

第七条在进行实际审计前,召开启动会议，其内容主要包括:

1. 评审员与受审员一起确认审计计划和所采用的审计方式，如在审计的内容上有异议,受审员应提出声明（例如:限制可访问的人员、可调查的系统等);