证券经纪人合规培训试题

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证券经纪人合规培训试题

经纪人2019年合规培训试题姓名：考试时间：分数：一、单选题（每题5分，共30分）1、以下现象有一个共同的特征是（）。

（1）证券经纪人向客户推荐股票（2）部分营业部无资格营销人员开股市沙龙，开展咨询活动（3）客户经理通过短信、QQ向客户推荐股票（4）小彭是有咨询资格的柜台开户人员，他每天都推荐几个股票，并明确告诉投资者在什么价格买，什么价格卖。

A、违规从事咨询B、造成客户流失；C、严重影响公司声誉D、法律未禁止2、证券基金经营机构的合规管理应当覆盖（），贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A、所有业务B、各部门、各分支机构、各层级子公司C、全体工作人员D、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员3、证券公司不得违反《证券公司监督管理条例》的规定，委托其他单位或者个人进行（）。

A、客户招揽B、客户服务C、产品销售D、客户招揽、客户服务、产品销售4、证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次；委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（）年至少进行1次。

A、1,3B、2,3C、1,2D、2,25、经纪人展业前应该（）。

A、通过资格考试》签订合同》执业注册登记》获得执业证书B、签订合同》通过资格考试》执业注册登记》获得执业证书C、执业注册登记》获得执业证书》通过资格考试》签订合同D、通过资格考试》执业注册登记》获得执业证书》签订合同6、以下哪一项表述是错误的（）。

A、每位员工都是承担合规义务的主体B、每位员工应了解自己的岗位职责、相关外部规范规定，及公司内部制度和流程C、缺乏对外部规范和公司规章制度的了解不能成为违法或违规的借口D、员工没有义务参加合规培训二、多选题（每题6分，共30分）1、合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合（）A、法律、法规、规章及规范性文件B、行业规范和自律规则C、公司内部规章制度D、行业普遍遵守的职业道德和行为准则2、证券公司合规理念，包括下列哪些()A、全员合规B、合规从管理层做起C、合规创造价值D、合规是公司的生存基础3、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任，下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是（）。

证券从业人员执业行为合规培训考试试题

证券从业人员执业行为合规培训考试试题一、单选题 (每小题1分，共20分）1.证券法规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。

A、基金B、固收产品C、债券D、股票或其他具有股权性质的证券（包括但不限于可转债、可交债）(正确答案)2. 以下关于产品宣传推介的要求错误的是（）A、不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

B、不得预测产品的证券投资业绩；不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。

C、不得诋毁其他管理人、托管人或者销售机构，或者其管理人募集或者管理的产品。

D、为营销产品，使用“保本”、“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“本金无忧”、“高收益”、“无风险”、“零风险”、“稳赚”等可能使投资人认为没有风险的的表述。

(正确答案)E、营销证券公司自主营销和代销的产品、严禁私下自行制作产品宣传文件。

3.以下不属于经纪业务活动禁止行为的是：（）A、接受客户全权委托从事证券交易。

B、牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券交易。

C、明确告诉客户某产品风险特征，并建议客户不要配置高于其风险承受能力的产品。

(正确答案)D、通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户。

4.以下关于证券投资顾问服务业务规范中，错误的是（）。

A、证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

B、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

(正确答案)C、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

D、证券投资顾问依据公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。

E、取得投顾资格才可开展证券投资顾问服务业务、不得私下建群服务。

证券营业部从业人员合规执业知识测试题

证券营业部从业人员合规执业知识测试题一、单选题（每题5分）：1．以下不属于证券从业人员禁止行为的是：（）A.完成协会信息登记后，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力。

(正确答案)B.收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

C.以化名买卖股票或者其他具有股权性质的证券。

D.借他人名义持有股票的。

2．按照《光大证券股份有限公司从业人员执业行为准则》的规定，各单位应加强从业人员执业行为管理和监督，确保相关人员在从事证券业务（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至协会进行登记。

A.3B.5(正确答案)C.10D.203．公司各部门、各分支机构及公司全体员工应当牢牢树立合规经营意识，加强合规管理，增强自我约束，不参与非法证券活动，不为非法证券活动提供任何便利，严格落实了解客户和账户实名制等规定，加强客户身份审查，将参与打非工作的要求融入日常经营管理和业务流程中。

对于发现（）等方式进行网络诈骗的行为需要及时报送处理。

A. 非法证券B.假冒公司网站及APP(正确答案)C. 疑似配置D.未完成新员工培训4．（）各成员部门应指定本部门打非工作联络人，负责本部门打非相关的沟通、联系工作。

A.打非工作小组(正确答案)B.合规工作组C.部门负责人D.法律合规部5．《光大证券股份有限公司违规问责管理办法》十二条，（）如有工作岗位变化、离职或其他不适合担任委员的情形，自动解除委员职务。

委员所在部门名称或职能、组织架构调整的，由承接对应职能的部门负责人作为问责委员会委员。

A.营业部负责人B.公司董、监、高C.问责委员会委员(正确答案)D.公司党委6．公司对责任人问责的轻重，原则上应综合（）、损害（失）后果两方面因素确定。

A．违规情节(正确答案)B.经济损失C.风险严重程度D.风险评价标准7．公司重点监测的非法证券活动信息不包括那些：（）A．利用广播、电视、报刊、杂志等媒体，播出或刊载的非法证券活动信息；B.通过电话、短信、熟人介绍、发传单等方式传播的非法证券活动信息；C.以股民学校、投资者报告会、股市沙龙、专家讲座、学习培训等形式散布的非法证券活动信息等；D.通过交易所等正规公开信息渠道发布的上市公司公告信息。

证券合规培训测试2023

证券合规培训测试20231、证券从业人员可以买卖的证券品种有（） [单选题] *A、新三板股票B、可转债C、可交债D、常规的封闭式基金、开放式基金、资管产品(正确答案)2、以下说法错误的是（） [单选题] *A、证券经营机构只能委托证券经纪人从事客户招揽活动B、证券经营机构可以委托第三方机构从事客户招揽工作(正确答案)C、证券从业人员不能委托他人从事客户招揽工作D、证券经营机构不能委托其他公司以外的第三方自然人开展客户招揽工作2、以下哪项行为属于资金中介的违规行为（） *A、伪造资料，骗取授信(正确答案)B、组织出借账户(正确答案)C、介绍配资资金(正确答案)D、为客户间融资提供担保(正确答案)4、证券从业人员不得发生以下哪些行为（） *A、代客理财(正确答案)B、向客户返佣(正确答案)C、销售非本公司的产品与服务(正确答案)D、非投资顾问人员开展投顾营销与服务(正确答案)5、对于证券从业人员违法违规行为，中国证监会及各地监管局可采取的处罚措施有（） *A、没收违法所得(正确答案)B、罚款(正确答案)C、市场禁入(正确答案)D、免职6、关于证券从业人员的做法，以下正确的是（） *A、小赵购置新手机后，旧手机给家人使用，事先卸载所有证券交易软件，提示家人重新安装证券交易软件并使用家人本人名下手机号进行注册(正确答案)B、因家人不会操作手机APP，小唐使用本人手机号帮助家人接收证券交易软件的验证码进行注册C、小周在入职前，将长期借予家人使用的本人名下手机号给家人办理过户手续，将手机号正式过户给家人(正确答案)D、因朋友手机闪退，无法正常登录证券账户交易，小王临时将本人手机借给朋友进行下单7、根据《证券法》相关规定，证券从业人员不得有以下哪些行为（） *A、直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券(正确答案)B、收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券(正确答案)C、违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易(正确答案)D、私下接受客户委托买卖证券(正确答案)8、证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的，给予警告，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款。

证券合规试题及答案

证券合规试题及答案一、单选题1. 根据《证券法》规定，证券公司从事证券业务，应当具备的条件不包括以下哪一项？A. 有符合法律、行政法规规定的公司章程B. 有符合国务院证券监督管理机构规定的注册资本最低限额C. 有符合国务院证券监督管理机构规定的主要股东D. 有完善的内部风险控制制度答案：D2. 以下哪一项不是证券公司应当遵守的业务规则？A. 遵守客户资产与公司资产分离的原则B. 遵守公平竞争的原则C. 可以进行内幕交易D. 遵守信息披露的原则答案：C3. 根据《证券法》，证券交易的禁止行为包括以下哪一项？A. 利用未公开信息进行交易B. 操纵证券市场C. 散布虚假信息D. 所有以上选项答案：D4. 证券公司在进行证券承销时，以下哪一项是不被允许的？A. 按照规定披露承销信息B. 按照承销协议进行承销C. 以低于承销价格的价格出售证券D. 承销未经核准的证券答案：D5. 证券公司应当对客户进行风险评估，并根据评估结果提供相应的服务。

以下哪一项不是风险评估的内容？A. 客户的财务状况B. 客户的风险承受能力C. 客户的投资经验D. 客户的个人爱好答案：D二、多选题6. 根据《证券法》，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？A. 通过合谋，影响证券交易价格或者交易量B. 利用虚假或者误导性信息，影响证券交易价格或者交易量C. 利用资金优势，操纵证券交易价格D. 利用信息优势，操纵证券交易价格答案：ABCD7. 证券公司在提供投资咨询服务时，应当遵循以下哪些原则？A. 客观、公正B. 诚实信用C. 保守客户商业秘密D. 推荐客户购买高风险产品以获取更高佣金答案：ABC8. 以下哪些信息属于上市公司应当及时披露的信息？A. 公司重大投资计划B. 公司董事、监事、高级管理人员的变动C. 公司财务状况的重大变化D. 公司股东大会决议答案：ABCD三、判断题9. 证券公司可以对客户进行风险教育，但不需要向客户说明投资风险。

证券公司员工业务合规培训考试试题及答案

ⅩⅩ证券公司员工业务合规培训考试姓名:__________ 部门:_________ 记分:_______ 考试时间为45分钟，全卷共计23题，满分100分一、单项选择：（共5题，每题3分，共15分）1、产品的收益率一般用（ D ）是符合标准的。

A.年化收益率B. 绝对收益率 C到期收益率 D.预期年收益2、产品推广时，正确的表述产品发行状态的词语一般是（ B ）。

A.火爆 B、比较受欢迎的 C.热销 D、紧俏3、公司产品发行的方式（ A ）。

A.非公开发行B. 网上销售C. 公开4、有关产品风控的话术选出一个比较恰当的表述（ B ）。

Ａ．保本保息Ｂ．本息足额，风险可控Ｃ．安全无风险5、向客户解释金融产品兑付的问题时，正确恰当的表述为（ D ）。

A.刚性兑付B.保证安全兑付C.不一定D. 往期产品做到了本息全额兑付二、多项选择：（共5题，每题3分，共15分）1.在介绍ⅩⅩ这家公司的时候我们回避的词包括（ ABC ）。

A. 最大的B.最好的C. 唯一的D.知名的 E,专业的2、为了做到合规经营，公司经营项目包括（ ABC ）。

A. 首钢停车楼项目B.四川PPP项目C.留学移民D.P2P3．下列哪些是描述庞氏骗局特点的（ BCD ）。

A. 资产证券化B.拆东墙补西墙C.不存在真是资产交易D. 借新钱换旧钱4. PPP模式即Public—Private—Partnership的字母缩写，是指政府与私人组织之间，为了合作建设城市基础设施项目，其特点表现在下面几个方面（ ACD ）。

A. PPP模式将部分政府责任以特许经营权方式转移给社会主体（企业）。

B. 政府将工程或项目以投标形式，承包给个人或企业。

C. 政府的财政负担减轻，社会主体的投资风险减小。

D. 政府与社会主体建立起“利益共享、风险共担、全程合作”的共同体关系。

5.合规的金融业务在介绍金融服务的时候要回避的重点敏感词包括（ ABC ）。

A. 无风险B.保安全C. 刚性兑付D.风险可控三、判断题（共10题，每题3分，共30分）1、公司发行理财产品，最终是让客户把钱存入公司账户（ X ）。

证券经纪业务合规监控考核试卷

A.证券经纪人制度
B.证券投资者保护基金制度
C.证券交易风险准备金制度
D.证券发行注册制度
4.以下哪项不属于证券经纪业务合规监控的主要内容？（）
A.账户管理
B.风险控制
C.交易执行
D.市场营销
5.证券公司合规部门的职责不包括以下哪项？（）
A.制定合规管理政策
B.监督合规管理政策的执行
C.处理客户投诉
D.限制客户提现
6.证券经纪业务中，哪些情况下证券公司应当拒绝为客户办理交易？（）
A.客户交易行为违反法律法规
B.客户未按时支付交易费用
C.客户交易风险超过其风险承受能力
D.客户要求进行内幕交易
7.证券公司合规培训的内容通常包括以下哪些部分？（）
A.证券法律法规
B.公司内部规章制度
C.证券交易操作流程
7.证券经纪业务中，客户可以要求证券公司为其保密交易信息。（）
8.证券公司合规监控人员在进行现场检查时，可以随意向客户提供投资建议。（）
9.证券公司可以允许客户在一定限额内进行透支交易。（）
10.证券公司合规监控的范围仅限于证券经纪业务。（）
注意：请在答题括号内填写正确答案，填空题每题2分，共20分；判断题每题1分，共10分。
2. √
3. ×
4. ×
5. ×
6. ×
7. √
8. ×
9. ×
10. ×
五、主观题（参考）
1.主要内容包括内部控制、风险管理、合规培训和合规检查。重要性在于保障公司合规运作，防范法律风险，保护投资者权益，维护市场秩序。
2.识别洗钱风险：关注客户身份、交易背景、资金来源和交易行为。防范措施：严格执行客户身份识别制度、大额交易报告制度和可疑交易报告制度。

2019年9月20日经纪业务合规专项培训考试(负责人版,华南、华北)

2019年9月20日经纪业务合规专项培训考试（负责人版，华南、华北）1. 下列有关合规管理理念的说法哪项是错误的： [单选题] *A. 合规创造价值B. 合规仅仅是合规管理人员的职责(正确答案)C. 合规是公司的生存基础D. 全员主动合规2. 下列有关投资顾问的说法哪项是错误的： [单选题] *A. 投资顾问应当具有证券投资咨询执业资格B. 投资顾问应当在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C. 证券投资顾问可以同时注册为证券分析师(正确答案)D.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议3. 以下哪种说法表述正确： [单选题] *A.证券基金经营机构各分支机构负责人负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任。

B.各分支机构应切实履行客户交易行为管理职责，积极开展投资者教育活动，引导客户理性、规范地参与证券交易。

C.各分支机构负责人为分支机构监管报表的第一责任人，对报送及时性以及信息的真实性、准确性和完整性承担直接责任。

D. 以上皆是。

(正确答案)4. 下列关于合规管理原则的表述正确的是： *A. 公司的合规管理要覆盖各单位、全体员工和各项工作及业务(正确答案)B. 公司要保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权(正确答案)C. 合规管理部门不得履行与合规管理冲突的职责(正确答案)D. 公司的合规管理要贯穿于决策、执行、监督和反馈等各个环节(正确答案)5. 公司员工履行下列合规管理职责： *A. 主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则(正确答案)B. 在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险(正确答案)C. 发现违法违规行为或者合规风险隐患时，主动按照公司规定及时报告(正确答案)D.出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求(正确答案)6. 在开展证券期货业务及相关活动中，下列哪些员工的行为是禁止的： *A. 员工甲向小区居民宣传开户赠送价值100元的电话卡(正确答案)B. 员工乙安排客户单位领导张某全家欧洲旅游，花费8万(正确答案)C. 员工丙向某市政府领导郑某的妻子赠送8000元面值的威尔士健身卡(正确答案)D.员工丁告知其客户某上市公司即将进行重大并购重组，建议其买入相关股票(正确答案)7.公司各单位负责人负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任。

证券经纪业务合规经营考核试卷

2.识别内幕交易风险需关注信息保密、交易监控和员工行为。建议加强内幕信息管理、建立举报机制、定期审查交易记录，防范潜在风险。
3.客户风险评估应考虑投资经验、风险承受能力、资产状况等因素，这有助于提供合适的产品和服务，避免不当销售，确保合规经营。
4.不正当竞争行为如虚假宣传、价格操纵、诋毁对手。公司应加强合规教育、公平竞争、透明披露，避免违规行为。
D.中国人民银行
4.证券经纪业务合规经营中，以下哪项原则最为重要？（）
A.客户利益优先
B.风险控制
C.交易便捷
D.收益最大化
5.在证券经纪业务中，以下哪项行为属于操纵市场？（）
A.传播虚假信息
B.合理建议客户投资
C.利用内幕信息进行交易
D.严格执行交易规则
6.证券公司合规经营的基本要求不包括以下哪项？（）
10.证券公司应当定期对从业人员进行合规培训和考核，以提高其合规意识。（）
五、主观题（本题共4小题，每题10分，共40分）
1.请简述证券经纪业务合规经营的重要性，并列举三项具体的合规措施。（10分）
2.在证券经纪业务中，如何识别和防范内幕交易风险？请结合相关法律法规，给出你的分析和建议。（10分）
3.请阐述证券公司在进行客户风险评估时应当考虑的主要因素，并说明为什么这样做对合规经营至关重要。（10分）
4.以下哪些是证券经纪业务合规经营中必须遵守的法律法规？（）
A.《证券法》
B.《反洗钱法》
C.《公司法》
D.《合同法》
5.在证券经纪业务中，以下哪些行为可能导致违反公平交易原则？（）
A.优先执行大客户的交易指令
B.对不同客户执行不同交易手续费率
C.公开所有客户的交易信息
D.为特定客户提供未公开的市场信息

证券营业部2020年5月合规及反洗钱培训测试

证券营业部2020年5月合规及反洗钱培训测试1、分支机构员工及经纪人本人的展业二维码，按照公司（）的要求（）发送给投资者。

* [单选题] *人码同在，一对多地人码同在，一对一地(正确答案)人可以不在，一对一地人可以不在，一对多地2、金融产品销售业务管理办法中，不得通过以下载体，向不特定对象宣传私募资产管理计划。

* *布告、传单(正确答案)短信、微信(正确答案)自媒体、博客(正确答案)电子邮件(正确答案)3、微信管理办法中，不得通过以下方式客户招揽及客户服务： * *个人微信公众号、个人微信(正确答案)个人微博(正确答案)个人QQ(正确答案)创建客户微信群、客户QQ群(正确答案)4、分支机构员工及经纪人只能将本人展业二维码印制在（）等宣传材料上。

* *自己的纸质名片(正确答案)自己的电子名片(正确答案)微信群、微信朋友圈通过审核的海报、易拉宝(正确答案)5、证券公司的从业人员特定禁止行为： * *违规向客户提供资金或有价证券(正确答案)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围(正确答案)在经纪业务中接受客户的全权委托(正确答案)(正确答案)</td></tr><tr><td自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券(正确答案)6、法律法规及监管规则明确规定证券从业人员不得委托第三方机构或个人进行开户引资、销售金融产品等活动，分支机构员工及经纪人在线下银行驻（巡）点、线上互联网运营等展业活动中应严格遵守上述规定，防范不法分子以此为由进行敲诈勒索。

* [判断题] *对(正确答案)错7、员工开户二维码严禁在公共场所张贴，不得将展业二维码单独放置在银行等第三方实体网点，或者发布在微信群、微信朋友圈等网络平台。

* [判断题] *对(正确答案)错8、销售人员从事基金销售活动时，不得违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。

证券经纪业务合规审查考核试卷

2.合规审查中，对于客户身份识别，以下哪项做法是错误的？（）
A.核对客户的身份证件
B.采集客户的指纹信息
C.询问客户的资金来源
D.客户身份信息定期复核
3.证券经纪业务中，客户交易结算资金第三方存管是指？（）
A.证券公司直接管理客户资金
B.银行负责管理客户资金
C.证券公司与银行共同管理客户资金
D.客户自行管理交易资金
A.严格执行客户身份识别
B.定期进行内部审计
C.未按规定保管客户资料
D.对客户进行风险教育
15.证券经纪业务中，以下哪个环节可能涉及到合规风险？（）
A.客户开户
B.证券交易
C.利息结算
D.股东大会
16.以下哪个选项不属于合规审查的主要依据？（）
A.法律法规
B.公司内部规章制度
C.行业自律规定
D.市场竞争状况
1.证券公司开展证券经纪业务时，必须遵守的法律法规是______。
2.客户在开设证券账户时，需要进行的风险评估是______。
3.证券公司合规审查的主要目的是______。
4.防止证券经纪业务中洗钱行为的关键措施是______。
5.证券公司对客户交易结算资金进行第三方存管的目的是______。
6.证券经纪业务中，保护客户隐私的重要手段是______。
A.客户身份识别
B.交易系统安全
C.投资者风险承受能力评估
D.证券公司广告宣传
20.在合规审查中，以下哪个措施是为了确保客户资金安全？（）
A.客户交易结算资金第三方存管
B.提高交易手续费
C.限制客户交易
D.定期进行内部审计
二、多选题（本题共20小题，每小题1.5分，共30分，在每小题给出的四个选项中，至少有一项是符合题目要求的）

证券从业人员合规执业知识测试题

证券从业人员合规执业知识测试题1．《证券经纪业务管理办法》所称证券经纪业务，是指开展（），接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。

[单选题] *A.资金账户结算B.金融账户开立C.证券交易营销(正确答案)D.基金产品销售2．证券公司从事证券经纪业务，应当诚实守信，（），保障投资者信息知情权、公平交易权等合法权益。

[单选题] *A.切实维护投资者财产安全(正确答案)B.维护市场秩序C.落实账户实名制D.规范开展营销活动3．《证券经纪业务管理办法》自（）起施行 [单选题] *A. 2023年1月23日B.2023年1月1日C. 2023年2月28日(正确答案)D.2022年12月31日4．从业人员不得（）法律禁止的证券;不得违反法律法规和中国证监会的规定，从事证券、基金和未上市企业股权投资或其他投资行为。

[单选题] *A.持有B.买卖C.收受D.以上三项全选(正确答案)5.境外证券经营机构违反《证券公司监督管理条例》第九十五条，直接或者通过其关联机构、合作机构，在（）开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的，按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。

[单选题] *A.境内(正确答案)B.海外C.国内金融机构D.国际6．证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者（）. [单选题] *A．约定分享投资收益或者分担投资损失。

B．定期推荐股票。

C．介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险。

(正确答案)D．赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务。

7．证券公司应持续关注（）等情况，发现需要变更的，应要求投资者及时办理变更手续。

[单选题] *A.投资者资金来源B.投资者基本信息、身份证明文件有效期(正确答案)C.投资者职业D.投资者收益8．证券公司从事证券经纪业务，应当对证券经纪业务涉及的（）、（）、（）、（）、（）等实施统一管理，并采取措施识别、监控、处置各类风险。

证券经纪人培训题

一. 单选题(共30题,共30分）1. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试. （1分）A。

40B。

50C。

60D.70★标准答案:C☆考生答案：C★考生得分：1 分评语：2。

证券经纪人的行为违反了法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对经纪人采取证券市场禁入措施,即经纪人一旦被采取证券市场禁入措施，将在（）不得从事证券业务。

（1分）A。

五年内B。

十年内C。

终身D。

一定期限内直至终身★标准答案：D☆考生答案:C★考生得分:0 分评语：3。

（）指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手（100股）的小股股票的经纪人。

（1分)A。

佣金经纪人B。

二元经纪人C.特种经纪人D。

零股经纪人★标准答案：D☆考生答案：D★考生得分：1 分评语：4. (）与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖,并在买卖成交后向委托客户收取佣金。

（1分)A。

佣金经纪人B。

两美元经纪人C.债券经纪人D。

股票经纪人★标准答案：A☆考生答案:A★考生得分:1 分评语：5。

波浪理论中最为重要的因素是( ）. (1分)A。

形态B.比例C.时间D.成交量★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1 分评语：6。

有限责任公司注册资本的最低限额为人民币(）. （1分）A。

3万元B。

5万元C。

10万元D。

500万元★标准答案：A☆考生答案:A★考生得分：1 分评语:7. (）是以代客买卖债券为业务,以抽取佣金为其报酬的证券商。

(1分)A。

佣金经纪人B。

两美元经纪人C。

债券经纪人D。

股票经纪人★标准答案：C☆考生答案：D★考生得分:0 分评语：8。

（）指代理人因代理期限届满或者约定的代理事务完成甚至被解除代理权后,仍以被代理人的名义进行的代理活动。

证券营销人员合规培训考试试题

证券营销人员合规培训考试试题证券营销人员合规培训考试试题（提示：请在答题卷上答题）一、单选题:（共20题，每题1.5分，共30分）1、小赵为Y证券公司理财经理,但不是证券交易内幕信息的法定知情人,与当地某上市公司无任何业务联系,同时其无朋友与家属在该上市公司工作。

但是他在2009年春节假期间通过一些途径得到当地某上市公司2008年度的大概业绩以及准备在2009年进行高送配方案。

2009年4月8日该公司公布了业绩快报,4月20日公布了2008年年报与分配预案,2009年4月30日召开股东大会通过分配方案,2009年5月9日施行分配。

那么小赵在以下那个时间（），可以买卖该证券。

A 、2009年3月；B、 2009年4月9日；C、2009年4月25日；D、以上时间均不可以买卖。

2、作为一名证券经纪人,向客户揭示风险,了解你的客户是很重要的,因为这是向客户适当销售的前提,以下是客户与经纪人的常见认识与说法,你认为经纪人老朴的那个行为与说法是不完全正确的( )A、客户向经纪人老朴抱怨签字太多,老朴说这些风险揭示书都是我们证券公司强制要求的,但是是必要的,避免了客户的风险。

B、经纪人老朴的客户风险评估是保守性,但是需要交易权证,老朴让客户在风险评估书的下方的“承诺栏”签字承诺已经知晓相关风险。

C、经纪人老朴的客户想帮助老朴完成开户任务,让他的工厂的工人都来找老朴开户,老朴与工人接触后了解他们的收入偏低,而且不了解证券市场后,婉拒了客户的好意。

D、老朴在让每个客户开户前都拿着合同文本向其提示其中要注意的风险点。

3、作为一名证券经纪人,随着交易品种的复杂,交易规则也越来越复杂,但把握一些原则性的答案是必须的。

例如客户可能会经常问到以下问题,你知道如何回答吗?证券公司根据投资者的委托，按照（）提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任。

A 、按照时间优先的规则；B、按照价格优先规则；C、按照时间优先、价格优先规则；D、按照证券交易所的规则。

证券营业部合规培训测试202311

证券营业部合规培训测试2023111、以下哪个选项是洗钱的危害？（） [单选题] *A、破坏金融秩序B、浪费社会资源C、增加金融机构风险D、以上都是(正确答案)2、以下哪个选项是洗钱最早出现的领域？（） [单选题] *A、联合国公约B、 FATF四十项建议C、洗钱控制法D、联合国禁毒公约(正确答案)3、证券账户出借可能会带来哪些风险（） [单选题] *A、账户被盗用或滥用B、收益分配纠纷C、违反法律法规被处罚D、以上都是(正确答案)4、《证券法》第一百九十五条规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处（）以下的罚款 [单选题] * A、五万元B、十万元C、五十万元(正确答案)D、三十万元5、出借证券账户可能会带来哪些法律后果（） *A、罚款(正确答案)B、监禁(正确答案)C、民事赔偿(正确答案)D、行政处罚(正确答案)6、以下哪几项属于可疑身份特征（） *A、可疑客户多为中青年人群，身份证住址多为异地乡村等偏远地区(正确答案)B、开户目的性明确，仅开立证券资金账户(正确答案)C、通常在线上开立2个及以上主资金账户、并绑定2家及以上银行账户(正确答案)D、同一客户开立不同证券资金账户时，联系地址、联系电话、职业、年收入、学历等开户信息存在前后填写不一致的情况(正确答案)7、以下哪几项属于可疑交易特征（） *A、客户大多使用手机委托方式操作资金划转，交易的手机号码与开户时预留手机号码不一致(正确答案)B、IP地址显示的操作站点所在地区异常，交易IP地址与客户留存地址不一致(正确答案)C、资金划转频繁且无实质证券交易背景(正确答案)D、账户在开立后短期内发生小额转账测试交易或频繁查询账户余额，之后迅速发生大额或频繁资金划转，但不发生任何证券基金相关交易，短期内无合理理由即停用。

(正确答案)8、金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节（） *A、对(正确答案)B、错9、证券账户出借人可能与借用人承担连带赔偿责任。

证券分析师合规培训考试试题

证券分析师合规培训考试试题一、选择题1. 证券分析师对公司内幕消息的了解应该：- A. 利用信息优势谋取个人利益- B. 合理运用信息分析与研判- C. 将消息泄露给亲友圈- D. 不关注内幕消息2. 相比于普通投资者，证券分析师在操纵市场方面存在更大的风险，因此应该：- A. 避免任何可能操纵市场的行为- B. 利用操纵市场赚取利益- C. 手段高明地操纵市场- D. 只在特定情况下操纵市场3. 证券分析师在发布研究报告时，应该：- A. 尽可能传递准确和全面的信息- B. 只传递对自己有利的信息- C. 只传递对客户有利的信息- D. 不分析和传递任何信息4. 证券分析师在与客户交流时，应该：- A. 超出自己的职责范围提供专业咨询- B. 关心客户的合规问题- C. 倾听客户意见并充分考虑- D. 不进行交流和咨询5. 证券分析师应该保持对市场的连续监控，及时调整自己的分析和建议。

这是因为：- A. 市场变化可以被提前预知- B. 市场变化对投资决策影响很小- C. 市场变化是随机的，无法预测- D. 市场变化会对投资决策产生影响二、简答题1. 请简要说明证券分析师的职业道德标准。

2. 请阐述证券分析师的合规要求。

3. 请列举证券分析报告中应包含的主要内容。

4. 请简述证券分析师在与投资者交流时的注意事项。

5. 请说明证券分析师连续监控市场的重要性。

三、案例分析请根据以下情景回答问题：某证券分析师收到一份内部文件，其中包含了某公司将推出新产品的消息。

该证券分析师在内部会议中听到了这个消息，并获取了文件的副本。

1. 该证券分析师是否可以利用这个消息来做出投资决策？请解释原因。

2. 该证券分析师是否可以将这个消息泄露给自己的朋友？请解释原因。

3. 该证券分析师是否可以将这个消息发送给公司的客户？请解释原因。

4. 该证券分析师是否应该将这个消息报告给公司的合规部门？请解释原因。

四、附加题请分析当前市场行情，给出你作为一个证券分析师的投资建议，并简要说明理由。

证券公司合规管理人员考试题库

合规一、单项选择题（40题，每题0.5分）1. 单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。

CA.10%B.5%C.3%D.1%2. 根据《公司法》规定，股份有限公司的监事会应当包括适当比例的职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。

BA.二分之一B.三分之一C.四分之一D.五分之一3. 根据《证券法》规定，公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）元。

AA.三千万，六千万B.六千万，三千万C.三千万，五千万D.五千万，六千万4. 根据《证券法》规定，非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由（）予以取缔。

AA.县级以上人民政府，证券监督管理机构B.证券监督管理机构，县级以上人民政府C.证券监督管理机构，证券交易所D.证券交易所，证券监督管理机构5.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。

AA.3，2B.4，3C.5，4D.6，56.根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（）股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批准。

DA.30%B.15%C.10%D.5%7.当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，另一方（）。

DA.只能适用违约金条款B.只能适用定金条款C.违约金和定金条款同时适用D.可以选择适用违约金或者定金条款8.某证券公司从业人员李某，利用因职务便利非法获取的内幕信息以外的其他未公开信息，并且暗示钱某从事相关工作，大获其利。

依据《刑罚》及相关规定，李某所触犯的罪名是（）。

CA.内幕交易罪B.泄露内幕信息罪C.利用未公开信息交易罪D.操作证券、期货市场罪9.郑某与走私毒品犯罪分子朱某事先通谋，为朱某提供资金账户。

券商合规执业考试

82.5试题1对错题（2.5分）问题描述：中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。

A. 正确B. 错误正确答案：A您的回答：A您的得分：2.5 (正确)试题2对错题（2.5分）问题描述：机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。

机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告。

A. 正确B. 错误正确答案：A您的回答：A您的得分：2.5 (正确)试题3对错题（2.5分）问题描述：取得基金销售业务资格的基金销售机构，应当将机构基本信息报中国证券业协会备案，并予以定期更新。

A. 正确B. 错误正确答案：B您的回答：A试题4对错题（2.5分）问题描述：证券公司应当健全客户回访制度，明确代销金融产品的回访要求，及时发现并妥善处理不当销售金融产品及其他违法违规问题。

A. 正确B. 错误正确答案：A您的回答：A您的得分：2.5 (正确)试题5对错题（2.5分）问题描述：证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。

A. 正确B. 错误正确答案：A您的回答：A您的得分：2.5 (正确)试题6对错题（2.5分）问题描述：证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。

A. 正确B. 错误正确答案：A您的回答：A您的得分：2.5 (正确)试题7对错题（2.5分）问题描述：证券公司、证券投资咨询机构与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用A. 正确B. 错误正确答案：A您的回答：A您的得分：2.5 (正确)试题8对错题（2.5分）问题描述：证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

证券公司合规考试试题

证券公司合规考试试题证券公司合规考试试题近年来，证券市场的发展迅猛，证券公司作为市场的重要参与者，承担着监管、服务和风险管理等重要职责。

为了确保证券公司的合规经营，维护市场的稳定和公平，合规考试成为了必不可少的一环。

下面，我们将就证券公司合规考试的相关试题进行探讨。

一、合规基础知识1. 请简要介绍证券公司合规的基本概念和意义。

合规是指证券公司在经营活动中遵守法律法规、规章制度、自律规则和行业准则，履行诚信义务，保护投资者合法权益的一种经营行为。

合规的意义在于确保市场的公平、公正和透明，维护投资者的合法权益，促进证券市场的健康发展。

2. 请列举证券公司合规的主要法律法规和自律规则。

证券公司合规的主要法律法规包括《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》等；自律规则包括《证券公司合规管理办法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司内部审计指引》等。

二、内部控制与风险管理1. 请简要介绍证券公司的内部控制体系。

证券公司的内部控制体系是指为了合规经营和风险管理而建立的一系列制度、流程和措施。

其中包括风险管理制度、内部审计制度、内部报告制度、内部信息披露制度等。

2. 请列举证券公司风险管理的主要内容。

证券公司风险管理的主要内容包括市场风险管理、信用风险管理、操作风险管理、法律风险管理等。

其中市场风险管理包括股票价格波动、利率波动等风险的管理；信用风险管理包括对客户信用状况的评估和控制；操作风险管理包括交易操作风险、系统风险等的管理；法律风险管理包括合规风险、法律诉讼风险等的管理。

三、内部审计与合规监督1. 请简要介绍证券公司的内部审计制度。

证券公司的内部审计制度是指为了监督和评估公司内部控制体系的有效性和合规性而建立的一系列制度、流程和措施。

其中包括审计计划、审计程序、审计报告等。

2. 请列举证券公司合规监督的主要方式和机构。

证券公司合规监督的主要方式包括自查、定期报告、现场检查等；合规监督的主要机构包括中国证券监督管理委员会、中国证券业协会等。