证券公司经纪人培训管理办法

目录

1、目的 (3)

2、适用范围 (3)

3、定义和缩写 (3)

4、职责与权限 (3)

5、政策 (4)

6、工作程序 (4)

7、检查监督 (8)

8、支持文件 (9)

9、记录 (9)

1、目的

根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》及相关法律法规要求，为加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，为营业部证券经纪人培训工作提供指导，制定本办法。

2、适用范围

2.1 本办法适用于公司各证券营业部的证券经纪人培训管理工作。

3、定义和缩写

3.1证券经纪人：指公司从事证券经纪业务时，委托公司以外的、代理公司进行客户招揽与客户服务等活动的自然人。证券经纪人分为驻点经纪人、非驻点经纪人，统称为证券经纪人。

3.2证券经纪人执业前培训：指证券经纪人在申请执业注册登记之前必须参加的，由公司统一组织的培训项目。

3.3证券经纪人后续职业培训：指证券经纪人在取得执业资格后必须参加的，由公司根据证券业协会规定统一组织的培训项目。

3.4证券经纪人在岗培训：指证券经纪人在职业发展过程中必须参加的，由公司或营业部根据监管部门要求和市场情况组织的培训项目。

4、职责与权限

部门/岗位

5、政策

5.1 本办法由渠道管理部负责解释、修订，并自发布之日起实施。

6、工作程序

6.1证券经纪人培训年度计划

6.1.1总部证券经纪人年度培训计划：渠道管理部应制定《证券经纪人培训年度计划表》

（附录一），计划内容为渠道管理部对于证券经纪人实施的各类培训。

6.1.2营业部证券经纪人年度培训计划：营业部应制定本部的《证券经纪人培训年度计划表》（附录一）并留档备查。计划的内容为营业部对于本部证券经纪人实施的各类培训。

6.2 证券经纪人执业前培训

6.2.1执业前培训的方式和内容

（1）培训方式包括网上学习、面授培训或视频会议等多种形式。

（2）培训内容见《证券经纪人执业前培训课程安排表》（附录二），分为基础知识、专业知识和法律合规及职业道德三大类，具体内容包括公司及企业文化介绍、法律法规、职业道德、案例教育、证券知识、金融产品介绍、经纪业务流程及要点、职业生涯规划、展业规范、营销知识、渠道知识、银行知识等。

6.2.2执业前培训的组织与实施

（1）证券经纪人执业前培训在证券经纪人签订《委托合同》之后开展；

（2）培训中心和渠道管理部共同负责证券经纪人执业前培训的学习内容和课程安排；

（3）营业部负责组织证券经纪人执业前培训的实施、考试和档案记录；

（4）渠道管理部督导和检查各营业部证券经纪人执业前培训工作。

6.2.3 执业前培训的讲师：执业前培训的讲师为公司评聘的内部讲师和营业部的内部讲师两类，公司评聘的内部讲师由公司各部门、各营业部进行筛选，培训中心和渠道管理部负责评聘和培养。营业部的内部讲师由营业部自主评聘和培养。

6.2.4执业前培训的考试

（1）证券经纪人必须参加执业前培训考试，考试科目包括基础知识考试、专业知识考试、法律合规及职业道德考试等。

（2）执业前培训考试由营业部统一组织，分为网上考试和现场考试两种形式。总部相关部门编写考试试题并组建考试题库，营业部每次从考试题库中抽选相应的试题，并组织考试。考试完毕后，营业部组织专人统一阅卷，公布证券经纪人考试情况，将考试试卷留存备档，并将考试成绩录入经纪人人力资源管理系统中。

（3）证券经纪人完成执业前培训并通过全部考试科目后，方可申请执业注册登记。

6.2.5执业前培训的档案管理

（1）执业前培训的学习档案分为一级电子档案和二级纸质档案。

（2）二级纸质档案由营业部负责建档管理，档案内容包括：本部的证券经纪人培训年度

计划表、培训学员名单、考试试卷、考试成绩、培训考勤表（附录三）等信息。

（3）一级电子档案由营业部指定专人，在培训考试结束后5天内录入到证券经纪人人力资源管理系统。档案信息包括培训项目名称、培训时间、培训内容、培训课时、考试成绩等信息。

6.3证券经纪人后续职业培训

6.3.1证券经纪人在取得执业资格后，应按要求进行后续职业培训。

6.3.2后续职业培训的内容：证券经纪人后续职业培训分为必修和选修两部分课程，必修课程为证券业协会指定的内容，选修课程为公司在协会规定的范围内规划的内容。

6.3.3后续职业培训的组织

（1）后续职业培训的必修课程：渠道管理部负责安排证券经纪人根据证券业协会指定的学习系统进行统一报名学习。

（2）后续职业培训的选修课程：培训中心和渠道管理部在证券业协会指定范围内确定具体课程，营业部负责组织证券经纪人参加学习。

6.3.4后续职业培训的考试

（1）必修课程考试在证券业协会指定的学习系统中进行。

（2）选修课程考试由培训中心和渠道管理部确定考试内容，营业部负责组织实施。

6.3.5后续职业培训的档案

（1）必修课程培训档案由渠道管理部从证券业协会指定系统中导出，并及时录入到证券经纪人人力资源管理系统中。

（2）选修课程培训的二级纸质档案由营业部负责建档管理，一级电子档案由营业部指定专人及时录入到证券经纪人人力资源管理系统中。

6.4证券经纪人在岗培训

6.4.1培训中心和渠道管理部将根据业务发展需要,组织规划证券经纪人在岗培训工作，包括总部实施的在岗培训和营业部实施的在岗培训。每个证券经纪人每年必须接受不少于15个小时的在岗培训。

6.4.2在岗培训的内容和方式

（1）在岗培训内容包括新制度、新产品、新业务、法律合规知识以及证券经纪人适应市场发展需要提升的技能等。

（2）总部实施的在岗培训：培训中心和渠道管理部根据公司整体培训规划和市场发展需