证券公司经纪人培训管理办法
证券公司经纪人管理制度
一、总则为规范证券公司经纪人的管理，提高经纪人的业务素质和职业道德，保障客户的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
二、经纪人资质要求1. 具备完全民事行为能力，年龄在18周岁以上。
2. 具有良好的职业道德和职业操守，诚实守信，遵纪守法。
3. 通过证券从业人员资格考试，取得证券从业资格证书。
4. 具备一定的金融、证券知识，熟悉证券市场运作规则。
5. 具备较强的沟通能力、团队协作精神和客户服务意识。
三、经纪人入职与离职1. 入职（1）经纪人应聘时，需提供相关资质证明、个人简历、学历证书等材料。
（2）公司对经纪人进行面试、笔试，考核其业务能力和综合素质。
（3）合格者与公司签订劳动合同，正式成为公司经纪人。
2. 离职（1）经纪人因个人原因离职，需提前一个月向公司提出书面申请。
（2）离职前，经纪人需完成工作交接，确保客户权益不受损害。
（3）离职后，经纪人应继续履行保密义务，不得泄露公司商业秘密。
四、经纪人培训与考核1. 培训（1）公司定期组织经纪人进行业务培训，提高其业务水平和综合素质。
（2）新入职经纪人需参加公司组织的岗前培训。
2. 考核（1）公司对经纪人实行定期考核，考核内容包括业务能力、客户满意度、团队协作等方面。
（2）考核结果作为经纪人晋升、奖惩的重要依据。
五、经纪人职责与权限1. 职责（1）严格遵守国家法律法规、公司规章制度，维护公司形象。
（2）为客户提供专业、热情、周到的服务，满足客户需求。
（3）积极拓展业务，为公司创造经济效益。
（4）加强业务学习，提高自身业务水平。
2. 权限（1）根据客户需求，为客户提供证券投资建议。
（2）代理客户办理开户、销户、资金划转等业务。
（3）参加公司组织的各类业务活动。
六、附则1. 本制度由公司人力资源部负责解释。
2. 本制度自发布之日起施行。
证券经纪人管理制度范文
证券经纪人管理制度范文证券经纪人管理制度范为了规范证券经纪人的行为，保护投资者的合法权益，维护证券市场的公平、公正、公开，制定了证券经纪人管理制度。
本制度适用于证券经纪人的招聘、考核、培训、监督管理等方面，具体要求如下：一、招聘要求：1.招聘条件：应聘者必须具有相应的证券从业资格，且没有违规违法记录。
2.招聘程序：证券公司应通过公开招聘、内部晋升等方式选择人员，并按照公平、公正的原则进行面试和考核。
3.招聘程序：招聘程序应包括资格审核、面试、考试等环节，用于评估应聘者的专业知识、工作经验以及沟通能力等相关能力。
二、考核制度：1.考核周期：每年设立一个考核周期，按季度进行考核，统计季度内的业绩和违规情况。
2.考核内容：考核内容主要包括证券经纪人的业绩、违规违法行为、客户满意度以及其他相关工作。
3.考核标准：考核标准应根据公司的发展战略和监管要求确定，要求既能保证证券经纪人的业绩，又能防止风险。
4.考核结果：考核结果应及时反馈给证券经纪人本人，并对不同等级的考核结果进行相应的奖惩，以激励他们提高工作业绩。
三、培训管理：1.培训内容：证券经纪人应定期参加公司组织的培训或考试，以不断提高专业知识和工作技能。
2.培训形式：培训形式可以包括面授培训、在线学习、学习小组讨论等方式，以满足证券经纪人的不同学习需求。
3.培训效果评估：定期对证券经纪人进行培训效果评估，评估结果可以作为考核的依据。
四、监督管理：1.监督责任：证券公司应设立专门的监督管理部门，负责对证券经纪人的行为进行监管。
2.监管方式：监管方式包括定期检查、随机抽查、日常巡视等，以确保证券经纪人的行为符合相关法律法规和公司规定。
3.违规处罚：对于有违规行为的证券经纪人，应依法给予相应的处罚，并将处罚结果公示。
五、奖励机制：1.奖励标准：制定奖励标准，对于表现优秀的证券经纪人给予相应的奖励，激励他们不断提升工作业绩。
2.奖励方式：奖励方式可以包括财物奖励、岗位晋升、荣誉表彰等，以满足证券经纪人的不同需求。
证券经纪人的培训体系
一．培训目的培养适应**证券的营销理念，依托于营业部培训，在营业部和营销组织内部建立起一套完善的培训体系。
源源不断地为营业部营销组织培养输送合格的营销人才。
二．培训定位和课程安排通过招聘体系的有效运作，营业部各营销组织组织了大量的人才储备。
但如何对这些人员进行有效引导，让员工融入银河证券营销体系，让员工在营销理念符合银河证券营销体系的建设，并掌握娴熟的营销技巧，协助营销工作的顺利开展。
是营销培训工作的主要内容。
1．依据引进人才结构的不同进行的培训定位。
（1）.理财顾问助理，对于新进员工，培训主要内容为行业导入、基本业务流程、营销工作基本技巧、产品知识等基础培训为中心。
（2）.理财顾问培训，此类培训的重点为营销理念的培训、工作绩效管理培训、职业生涯规划等。
（3）.理财主管和理财经理培训，对理财主管和理财经理可在基础业务培训后增加团队建设和团队管理课程。
包括团队组织，人员招聘，人员培训和营销管理等内容。
2.依据培训内容的不同划分进行的培训定位（1）.营销技巧和业务技巧培训（2）.金融产品知识和基础业务流程（3）.营销团队管理方法、能力培训（4）.营销理念和职业规划培训三．成立培训小组营销培训是一项长期的工作，需要深入到营销团队建设和管理的每个环节中，为确保培训工作的长期性和全面性，营业部营销组织应成立培训小组，长期对营销团队成员进行培训活动。
成员构成和职责为：1.理财经理员工培训的组织者和主要执行者。
对整个营销组织的培训课程内容编排、培训进度时间安排、场地协调、培训授课、在营业部内部组织协调其他培训小组成员培训工作等。
2.营销主管负责营业部的新员工的培训中的具体营销业务技巧培训、营销工具的使用和具体的日常工作辅导。
3.综合柜员主要负责营销团队中新进员工的公司和营业部情况介绍、证券基础知识培训、业务流程培训、金融产品培训等。
4.证券分析师或营业部兼职培训讲师负责营销团队中证券分析培训、证券咨询知识培训、产品销售技能培训等.四．建立培训制度1、晨会晨会主要是营业部在每日工作开始前，由理财经理集合该营销组织内全部营销人员，由营业部理财经理主持的例会模式，目的是为了激发团队士气，鼓励优秀员工，加强团队的凝聚力，且通过每日行情分析协助经纪人工作。
证券公司经纪人日常管理培训
: 个人形象
头发 耳朵 眼睛 鼻毛 嘴巴 胡子 手部 衬衫领带 片夹 笔记用具 语言谈吐
: 基本礼仪
握手 递交名片的方法 姿势 站立等待
站立商谈
经纪人如何快速取得客户信任
会做人 做主动的人 做能吃苦的人 做值得客户信赖的人 做好学的人
细心观察，注重细节 细节决定成败
晨会的流程
: 公司政令宣导; : 今日盘面看法; : 今日工作打算; : 问题解答; : 士气的激励;
夕会内容
: 今日工作盘点; : 研讨、经验分享; : 庆祝活动;
பைடு நூலகம்
通过自己的努力来创造自 己要过的生活 !
目标 做
强化 分解
活动管理与辅导
两种管理模式
VS 目标管理
过程管理
目标管理和过程管理，哪一种管理模式更好？
风 雨心 不中 折有 腰目
标
结 果只 自要 然过 好程
好
目标
分解
量化 追踪
目标管理 转化 过程管理
有效的营销管理，必须把目标管理与过程 管理紧密结合：以目标管理为核心，以过 程管理为手段，达成最高绩效
一、 目标
: 区域经理 : 团队经理 : 客户经理
二、 强化
1： 输入潜意识 2： 无时无刻提醒自己
三、 分解
1： 做对 ----﹥方向 2： 做好 ----﹥质量 3： 做快 ----﹥时间
四、 做 A: 全力以赴 B: 没有借口 C: 马上行动
1： 做
2： 坚持做 3： 参照第一条和第二条
证券经纪人管理办法
客户主任
1.业绩要求 2.每月增加客户资产存量不低于15万元，小队. 每月增加客户资产存量不低于30万元 3.提供客户咨询服务，无客户投诉 4. 每日交客户日志，每周交展业报告 5.听从营业部统一安排进行研究和服务工作 6.无违规行为
客户经理（兼培训 师）
1.业绩要求 2.小队每月增加客户资产存量不低于100万元 3.发掘及拓展营销队伍，培训客户主任及见习客 户主任 4.提供客户咨询服务，无客户投诉 5.组织本队客户主任进行证券研究
证券公司 经纪人管理办法
1.1 目的 为规范和完善经纪人制度，建立一支高素质的证券二级市场营销队 伍，通过规范化、科学化的管理和考核，提升经纪业务的竞争力，同时 实现经纪人管理的合规过渡,特制定本办法。
1.2 政策依据 依据《证券公司监督管理条例》第三十三条规定：证券公司不得违 反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活 动；第三十八条规定:证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司 以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 证券经纪人应当具有证券从业资格，证券公司应当与接受委托的证券经 纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范 围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。证券经纪人应当在证券公司 的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书； 第三十 九条规定: 证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证 券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出 授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。证券经纪 人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动.证 券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项的要求。
体系考核管理。 第二步，积极鼓励尚未取得证券从业资格的人员参加证券从业资格
证券经纪人管理办法
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中国银河证券股份有限公司
证券经纪人管理办法（试行）
第四章 证券经纪人的执业行为规范
第二十七条 证券经纪人的业务授权范围与执业行为规范由公
司统一规定。
第二十八条 公司对证券经纪人的授权范围限于：
（一）向客户介绍公司和证券市场的基本情况； （二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取 等业务流程； （三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规 定、自律规则和公司的有关规定； （四）向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关 的信息； （五）向客户传递由证券公司统一提供的金融产品的宣传推介材 料及有关信息； （六）法律、行政法规和证监会规定并经公司允许的证券经纪人 可以从事的其他活动。 第二十九条 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应
中国银河证券股份有限公司 证券经纪人管理办法（试行）
二ΟΟ九年十二月
中国银河证券股份有限公司
目录
证券经纪人管理办法（试行）
第一章 总则 ............................................. 3 第二章 证券经纪人组织管理 ............................... 4 第三章 证券经纪人信息管理 ............................... 4
证券经纪人委托代理合同到期不再顺延的，证券营业部应于委托 合同到期之前 50 日向经管总部市场营销部提出申请，公司批准后于 委托合同到期之前 30 日，向证券经纪人发送通知书（见附件 7）告 知证券经纪人合同不再顺延，并要求其办理相关的合同终止手续。
第三节 执业注册和证书管理
第十七条 证券经纪人执业注册登记由证券经纪人申请，证券 营业部协助，公司总部向中国证券业协会进行统一申请。（详细流程 见附件 8）
证券经纪人年度培训计划
证券经纪人年度培训计划
今年的年度培训计划主要包括以下几项内容：
1. 证券市场基本知识培训：通过专业的讲解和案例分析，帮助经纪人们理解证券市场的基本知识，包括股票、债券、基金等各种投资工具的特点和运作机制。
2. 投资者需求分析和服务技巧培训：针对不同类型的投资者需求，培养经纪人们的服务意识和沟通技巧，提高他们的客户满意度和忠诚度。
3. 风险管理和合规意识培训：加强经纪人对市场风险的认识和防范意识，确保其业务操作符合监管规定，遵守行业合规标准。
4. 专业知识和技能提升：包括投资组合分析、市场营销策略、金融产品操作技巧等方面的专业知识和技能培训，提升经纪人的综合能力和竞争力。
5. 实操演练和案例分析：通过实际操作和案例分析，提升经纪人们的实战能力和决策水平，为他们在工作中更好地应对各种复杂情况提供支持。
通过以上培训计划，我们希望能够为证券经纪人们提供系统全面的培训，帮助他们更好地适应市场变化，提升专业素养，为投资者提供更优质的服务。
证券公司证券营业部经纪人管理办法
证券公司证券营业部经纪人管理办法为加强证券公司证券营业部经纪人管理，规范经纪人行为，保护客户权益，维护市场秩序，现制定《证券公司证券营业部经纪人管理办法》。
第一章总则第一条为了规范证券公司证券营业部经纪人的行为，建立健全经纪人管理制度，保护客户的合法权益，维护市场的秩序，本办法依据《证券法》等法律、行政法规的规定，结合国外经验和本行业实际制定。
第二条证券公司应当设立经纪人管理部门，对证券营业部经纪人进行管理。
第三条证券公司应当对其证券营业部经纪人实行分类管理。
对于取得相关证券从业资格、资历较高、业务能力较强、服务客户较好的经纪人，可以优先分配客户，提供一定的优惠政策；对于刚刚入行、尚未取得相关证券从业资格、资历较浅、业务能力较弱的经纪人，则应当进行严格管控，加强培训和考核，确保其业务水平提高，并在提高业务能力后逐渐递进分配客户。
第四条证券公司应加强对证券营业部经纪人的日常监管。
具体措施包括：（一）建立完善的内部监察制度，加强市场风险监控。
（二）加强对经纪人资格的审查和监管，确保经纪人持证上岗，拥有足够的业务能力。
（三）加强对经纪人业务行为的监督，对于违反证券法律法规和公司规定的经纪人，应当依法依规进行惩戒。
第五条证券公司应当制定相应的奖励和惩戒制度，对于客户给予满意度较高、交易量较大、贡献较大的经纪人予以表彰奖励；对于违反公司规定、扰乱市场秩序、涉嫌违法犯罪的经纪人，依法依规进行严肃处理，直至终止其从业资格。
第六条本办法所称经纪人，是指证券公司证券营业部服务客户的专业人员，包括证券交易员、经纪助理等。
第二章经纪人职责第七条证券公司证券营业部经纪人应当遵守国家法律、行政法规和证券公司的规章制度，维护客户合法权益，保护公司和市场的良好形象。
第八条证券公司证券营业部经纪人应当以客户利益为先，根据客户要求提供全面、准确、及时、可靠的信息和咨询服务。
第九条证券公司证券营业部经纪人应当根据客户的风险承受能力和要求，提供针对性的投资建议，帮助客户进行投资决策。
证券经纪人培训计划
证券经纪人培训计划一、前言证券经纪人是金融市场中的重要角色，他们负责为客户提供投资建议、执行交易指令等服务，对金融市场的流动性和效率起着至关重要的作用。
因此，证券经纪人的素质和能力对金融市场的稳定和发展至关重要。
为了培养优秀的证券经纪人，提高其专业能力和服务水平，我们制定了以下证券经纪人培训计划。
二、培训目标1. 熟悉金融市场基础知识，包括金融产品、市场交易机制、风险管理等；2. 掌握金融分析和投资理论，能够为客户提供专业的投资建议；3. 熟练掌握证券交易技术和操作流程，能够准确高效地执行客户的交易指令；4. 具备良好的沟通能力和服务意识，能够与客户建立良好的信任关系，提供个性化的投资服务；5. 具备诚信和责任心，遵守相关法律法规和职业道德规范，保护客户利益。
三、培训内容1. 金融市场基础知识1.1 金融市场的定位和功能1.2 金融产品的分类和特点1.3 金融市场的交易机制和价格形成原理1.4 金融市场的风险管理和监管制度2. 金融分析和投资理论2.1 基本面分析和技术分析方法2.2 投资组合理论和资产配置方法2.3 金融衍生品的基本原理和应用2.4 金融市场的交易策略和风险控制方法3. 证券交易技术和操作流程3.1 证券市场的交易规则和交易方式3.2 证券交易系统的使用方法和风险控制3.3 证券交易的操作流程和常见问题处理4. 沟通能力和服务意识4.1 客户需求分析和沟通技巧4.2 个性化投资建议的提供方法4.3 客户关系维护和服务质量管理5. 诚信和责任心5.1 法律法规和职业道德规范的学习5.2 遵守证券市场纪律和行为规范5.3 保护客户利益的方法和途径四、培训方法1. 理论课程通过专业讲师授课，结合实例分析和案例讨论，深入浅出地讲解金融市场知识、投资理论和证券交易技术，提供全面系统的培训。
2. 实践操作在模拟交易系统中进行操作练习和角色扮演，让学员亲身体验证券交易的操作流程和风险管理，提高操作能力和应对问题的能力。
证券培训管理制度
证券培训管理制度一、总则为规范证券培训工作，提高培训效果，确保培训管理的科学性、规范性和有效性，制定本管理制度。
二、培训范围本制度适用于公司内部的证券业务人员和相关管理人员的培训工作。
三、培训目标本制度的培训目标是使证券业务人员和相关管理人员：1. 掌握证券市场的基本知识和相关法律法规；2. 掌握证券交易的操作流程和技巧；3. 具备专业的分析能力和判断能力，能辨别真假信息，作出正确的投资决策；4. 具备良好的职业道德和遵循公司制度的意识。
四、培训内容1. 证券市场基础知识培训包括证券市场的概念、发展历程、组成结构、监管机构等基础知识，以及股票、债券、基金等各类证券的基本特点、功能和投资方式等。
2. 证券法律法规培训包括证券法、公司法、证券交易所规定、证券监督管理机构规章等相关法律法规的学习和理解。
3. 证券交易操作培训包括证券交易的基本流程、委托下单、撤单、成交确认等操作规程的学习和实际操作训练。
4. 投资理财知识培训包括资产配置、风险管理、收益预估、收益分配等投资理财知识的学习和实践。
5. 职业道德与规范意识培训包括证券从业人员的职业道德规范、行为规范、风险意识培训等。
五、培训方式由专业讲师进行课堂授课，传授相关的理论知识和操作技巧。
2. 实操训练通过模拟交易系统进行实际操作训练，提升证券交易操作技巧和风险控制能力。
3. 个别辅导对新入职的证券业务人员和相关管理人员进行个别辅导，帮助其快速适应工作环境和提升工作能力。
4. 督导考核定期对培训人员进行考核，检查其学习进度和培训效果，并及时跟进解决问题。
六、培训考核为了确保培训的有效性和实用性，公司将对培训人员进行考核，考核内容包括理论知识和实际操作技能两部分。
考核合格者方可获得培训证书。
七、培训管理1. 定期评估公司将定期评估培训效果，收集培训人员的反馈意见，并根据实际情况不断改进培训内容和方式。
2. 信息共享公司将建立培训信息共享平台，定期发布证券市场动态、法律法规变化等相关信息，帮助培训人员跟进行业最新动向。
证券营业部经纪人管理办法模版
证券营业部经纪人管理办法模版证券营业部经纪人管理办法第一章总则第一条为规范证券营业部经纪人的从业行为，加强对经纪人的管理，提高业务质量，维护营业部的形象，制定本管理办法。
第二条本管理办法适用于本营业部内所有从事证券经纪业务的人员，包括经纪人、助理经纪人等。
第三条证券营业部应当建立完善的经纪人管理制度，强化风险管理和合规管理，确保经纪人行为合规、风险可控、实现了服务客户和营业部两个方面的效果。
第二章经纪人资质要求第四条经纪人应当是证券从业人员，并依法依规获得证券从业资格。
第五条经纪人必须具有良好的道德素质、职业操守和业务能力。
应当具备严谨的逻辑思维、优秀的沟通能力和服务意识、一定的风险意识和应对突发事件的能力。
第六条经纪人应当每年接受证券交易所或证监会等监管部门的专业能力考试，并达成规定的合格标准。
第七条经纪人应当遵守有关规定，接受有关机构的监督，不得违规从事证券交易活动。
第三章经纪人从业行为规范第八条经纪人应当遵循诚信、专业、勤勉、谨慎的原则，为客户提供优质服务，并忠实履行自己作为营业部代表的职责。
第九条经纪人在执行客户下达的交易指令时，必须遵守证券市场上的有关交易规则，保证客户资产的真实、完整、精确。
第十条经纪人应当依据客户需求，提供专业、合理的投资咨询服务，并不得对客户隐瞒或虚构有关信息。
第十一条经纪人应当严格保守客户的交易策略和业务秘密，不得泄露客户机密信息。
第十二条经纪人不得用客户的委托资金从事自己的股票交易活动，不得将客户的资金用于个人或他人的非法活动。
第十三条经纪人应当及时向营业部汇报自己的业绩，向客户说明相关业务情况，不得故意隐瞒或掩盖有关事实。
第十四条经纪人应当参与业务知识培训和交流，不断提高自身业务素质和能力。
第十五条经纪人应当遵守有关制度和规定，执行营业部领导和监管部门的决策和要求，不得违规从事证券交易和相关活动。
第四章经纪人考核制度第十六条营业部应当根据经纪人工作业绩和规范操作情况，按月、季度、年度对经纪人进行全面考核。
XX证券股份有限公司证券经纪人管理办法
XX证券股份有限公司证券经纪人管理办法第一章总则第一条为适应证券市场发展的要求，加强证券经纪人的管理，培育稳定、高素质的证券经纪人队伍，提高公司整体营销能力、提升公司客户服务质量、防范证券经纪人业务风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、《证券经纪人管理暂行规定》及相关法律、法规，制定本办法。
第二条证券经纪人（以下简称“经纪人”）是指符合相关规定的证券从业人员，与公司签订经纪人委托代理合同,并在中国证券业协会（以下简称“协会”）登记且取得登记编号,在授权范围内代理证券公司从事客户招揽、客户服务等活动，并按照合同约定取得报酬的证券公司员工以外的自然人。
第三条公司经纪人管理遵循合法规范、互助双赢的原则，严格遵守相关法律法规，切实保护投资者及公司合法权益，充分尊重经纪人合理的职业发展诉求和合法权益。
第二章公司证券经纪人管理组织体系第四条经纪人管理组织架构图第五条 经纪人隶属于经纪业务分支机构，不分序列和职级。
第六条 运营管理部、财务会计部、合规部、风险控制部、审计部、组织人力部、信息技术部门等，根据自身部门定位承担经纪人相关工作的运营支持和管理职能。
第七条 运营管理部的职责：（一）拟定经纪人管理相关制度；（二）负责实施经纪人的登记管理及后续培训管理工作；（三）负责经纪人合同管理工作；（四）督导分支机构对经纪人进行代理费的计算和考核管理；分支机构负责人分支机构i 分支机构1 分支机构N风 险 控 制 部 运 营 管 理 部信息技术部门 合 规 部 审计部 财务会计部 合规经理经纪人i 经纪人1 经纪人N组织人力部（五）督导分支机构开展经纪人培训工作；（六）督导分支机构监督、防范、报告经纪人相关风险；（七）建立完善经纪人责任追究机制；（八）组织对分支机构经纪人管理及执业情况进行监督检查；（九）建立完善经纪人客户回访和投诉处理机制；（十）指导分支机构进行经纪人客户回访、客户投诉处理的工作；（十一）对经纪人招揽和服务的客户进行新开户回访。
证券公司证券营业部经纪人管理办法模版
**证券营业部经纪人管理办法（*年**月修订）第一章总则第一条为规范公司证券经纪人管理，促进经纪人队伍健康稳步发展，保障公司和经纪人的合法权益，依据有关《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》等关于法律法规，特拟定《**证券营业部经纪人管理办法》。
第二条证券经纪人指与公司签订委托代理协议，在公司授权范围内在证券*场上从事客户招揽、客户服务等活动，并依照协议商定取得报酬的自然人。
经纪人与公司不构成任何劳动用工关系，不得在其它机构兼职，不得多家代理。
第三条经纪人的执业区域为签约营业部所在行政区域内，本地监管部门有规定的，从其规定。
第二章经纪人的组织管理第四条公司授权零售交易业务总部负责经纪人制度的详细实施，其他有关部门依据有关自身职责履行对经纪人的相应管理职能。
第五条零售交易业务总部（以下简称“总部”）主要职责(一)负责拟定和组织贯彻经纪人有关制度；(二)负责提供经纪人业务保障，负责经纪人管理系统平台的管理；(三)负责经纪人客户的回访、申诉和客户关系管理；(四)负责确定经纪人所有考核指标、报酬事项；(五)会同有关部门确定经纪人风险事项监控指标并进行监控，对异常风险事项要求营业部进行核查和整改。
(六)负责经纪人的人力资源信息录入和变更的审核，负责向中国证券业协会办理营销推广人员注册、变更等事宜；(七)负责经纪人信息的对外公示；(八)负责拟定经纪人培训计划，提供培训支持；(九)负责经纪人客户挂接、组织关系建立等事项的审核；(十)负责统一传递可供经纪人学习的证券资讯和咨询信息，拟定经纪人可以向客户传递的统一研究报告及与证券投资关于信息的规范。
第六条法律合规部主要职责(一)负责对经纪人有关管理制度、委托协议、各类协议、表单进行合规性审查；(二)负责对经纪人展业的合规性进行监督，对存在违法违规行为和合规风险隐患的营业部或经纪人及时向公司有关部门提出警示，并督促整改；(三)负责将各营业部经纪人合规状况纳入该营业部年度合规考核；(四)负责为经纪人提供合规咨询、合规培训。
4、中信证券证券经纪人管理办法
中信证券股份有限公司证券经纪人管理办法第一章总则第一条为发展经纪业务，规范对证券经纪人的管理，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》及相关法律、法规，特制定本管理办法。
第二条本办法之证券经纪人，是指接受公司委托，代理公司从事客户招揽、客户服务和产品销售等活动的公司以外的自然人。
本办法之营业部总经理是指中心营业部总经理和二级营业部总经理。
第三条证券经纪人必须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定，其行为由营业部约束。
营业部总经理为证券经纪人管理的第一责任人，也是证券经纪人管理的具体执行人。
中心营业部应对所辖的二级营业部证券经纪人实行统筹管理。
第四条分公司应依据本管理办法，对所辖营业部（含中心营业部和二级营业部）的证券经纪人实行统筹管理。
第二章组织体系第五条公司对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理。
公司经纪业务发展与管理委员会负责制定证券经纪人营销战略、营销管理规划，审批证券经纪人营销管理制度等。
同时，形成由经纪业务发展与管理委员会、营业部、人力资源部、计划财务部、信息技术中心、合规部、风险控制部、稽核部、法律部等构成的前中后台相互分离，相互制约，各司其职，协调配合的证券经纪人管理组织体系。
第六条经纪业务发展与管理委员会作为证券经纪人及其执业行为的管理机构，负责拟定证券经纪人相关管理制度，对营业部营销业务进行督导和支持，对证券经纪人及其执业行为进行监督管理。
营业部负责证券经纪人的选拔、考核、日常执业行为管理及客户回访、客户投诉处理等工作。
人力资源部提供相关人力资源政策法规咨询和支持。
计划财务部指导所辖营业部财务人员负责证券经纪人成本和收入的核算，及证券经纪人代理手续费的复核发放。
信息技术中心提供证券经纪人管理中的各类信息技术系统开发、维护和技术支持。
合规部负责审核、评估证券经纪人管理制度及其相关流程，对证券经纪人管理及经纪人执业行为的合规性进行监督及检查，出具合规意见或报告。
07证券经纪人培训管理办法
目录1、目的 (1)2、适用范围 (2)3、定义和缩写 (2)4、职责与权限 (2)5、政策 (3)6、工作程序 (3)7、检查监督 (6)8、支持文件 (8)9、记录 (8)1、目的根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》及相关法律法规要求，为加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，为营业部证券经纪人培训工作提供指导，制定本办法。
2、适用范围2.1 本办法适用于公司各证券营业部的证券经纪人培训管理工作。
3、定义和缩写3.1证券经纪人：指公司从事证券经纪业务时，委托公司以外的、代理公司进行客户招揽与客户服务等活动的自然人。
证券经纪人分为驻点经纪人、非驻点经纪人，统称为证券经纪人。
3.2证券经纪人执业前培训：指证券经纪人在申请执业注册登记之前必须参加的，由公司统一组织的培训项目。
3.3证券经纪人后续职业培训：指证券经纪人在取得执业资格后必须参加的，由公司根据证券业协会规定统一组织的培训项目。
3.4证券经纪人在岗培训：指证券经纪人在职业发展过程中必须参加的，由公司或营业部根据监管部门要求和市场情况组织的培训项目。
4、职责与权限5、政策5.1 本办法由渠道管理部负责解释、修订，并自发布之日起实施。
6、工作程序6.1证券经纪人培训年度计划6.1.1总部证券经纪人年度培训计划：渠道管理部应制定《证券经纪人培训年度计划表》（附录一），计划内容为渠道管理部对于证券经纪人实施的各类培训。
6.1.2营业部证券经纪人年度培训计划：营业部应制定本部的《证券经纪人培训年度计划表》（附录一）并留档备查。
计划的内容为营业部对于本部证券经纪人实施的各类培训。
6.2 证券经纪人执业前培训6.2.1执业前培训的方式和内容（1）培训方式包括网上学习、面授培训或视频会议等多种形式。
（2）培训内容见《证券经纪人执业前培训课程安排表》（附录二），分为基础知识、专业知识和法律合规及职业道德三大类，具体内容包括公司及企业文化介绍、法律法规、职业道德、案例教育、证券知识、金融产品介绍、经纪业务流程及要点、职业生涯规划、展业规范、营销知识、渠道知识、银行知识等。
证券经纪人管理办法
证券经纪人管理办法证券经纪人管理办法1. 引言证券经纪人是证券市场中的重要角色，承担着为客户提供证券咨询、交易执行和投资建议等职责。
为了规范证券经纪人的行业行为，保护投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，我国证券监管机构制定了《证券经纪人管理办法》。
2. 背景随着我国证券市场的发展，证券经纪人行业逐渐壮大，但也面临一些问题，例如信息不对称、内幕交易、市场操纵等。
为了解决这些问题，加强证券经纪人的管理是必要的。
3. 主要内容3.1 证券经纪人的注册与监管根据《证券经纪人管理办法》，任何从事证券经纪人业务的个人和机构都需要先进行注册，获得相关的从业许可。
注册时需要提供必要的资料和证明文件，并通过考试或培训合格方可获得从业许可。
证券监管机构将对已注册的证券经纪人进行监管，监督其合规经营。
3.2 证券经纪人的职责与义务证券经纪人应当遵守法律法规和监管部门的规定，履行客户的委托，保护投资者的合法权益。
他们需要向客户提供真实、准确的证券信息和投资建议，不得故意误导客户。
，证券经纪人应当保守客户的商业秘密，不得泄露客户的个人信息。
3.3 证券经纪人的约束和惩罚对于违反法律法规和监管规定的证券经纪人，监管机构将采取相应的约束和惩罚措施。
这可能包括警告、罚款、吊销从业许可等。
监管机构还将建立监测机制，及时发现和处理证券经纪人的违规行为，维护市场的正常秩序。
4.《证券经纪人管理办法》的出台将有助于规范证券经纪人的行业行为，保护投资者的合法权益。
通过注册与监管，加强证券经纪人的职责和义务，并对违规行为进行约束和惩罚，可以维护证券市场的正常秩序。
对于证券经纪人行业的发展，这是一个重要的里程碑，也是中国证券市场逐步成熟的标志之一。
以上是关于《证券经纪人管理办法》的简要介绍。
希望通过这一管理办法的实施，证券市场能够更加健康、稳定地发展，投资者的权益得到更好的保护。
证券公司证券经纪人管理办法
ⅩⅩ证券公司证券经纪人管理办法第一章总则第一条为发展经纪业务，规范对证券经纪人的管理，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》及相关法律、法规，特制定本管理办法。
第二条本办法之证券经纪人，是指接受公司委托，代理公司从事客户招揽、客户服务和产品销售等活动的公司以外的自然人。
本办法之营业部总经理是指中心营业部总经理和二级营业部总经理。
第三条证券经纪人必须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定，其行为由营业部约束。
营业部总经理为证券经纪人管理的第一责任人，也是证券经纪人管理的具体执行人。
中心营业部应对所辖的二级营业部证券经纪人实行统筹管理。
第四条分公司应依据本管理办法，对所辖营业部（含中心营业部和二级营业部）的证券经纪人实行统筹管理。
第二章组织体系第五条公司对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理。
公司经纪业务发展与管理委员会负责制定证券经纪人营销战略、营销管理规划，审批证券经纪人营销管理制度等。
同时，形成由经纪业务发展与管理委员会、营业部、人力资源部、计划财务部、信息技术中心、合规部、风险控制部、稽核部、法律部等构成的前中后台相互分离，相互制约，各司其职，协调配合的证券经纪人管理组织体系。
第六条经纪业务发展与管理委员会作为证券经纪人及其执业行为的管理机构，负责拟定证券经纪人相关管理制度，对营业部营销业务进行督导和支持，对证券经纪人及其执业行为进行监督管理。
营业部负责证券经纪人的选拔、考核、日常执业行为管理及客户回访、客户投诉处理等工作。
人力资源部提供相关人力资源政策法规咨询和支持。
计划财务部指导所辖营业部财务人员负责证券经纪人成本和收入的核算，及证券经纪人代理手续费的复核发放。
信息技术中心提供证券经纪人管理中的各类信息技术系统开发、维护和技术支持。
合规部负责审核、评估证券经纪人管理制度及其相关流程，对证券经纪人管理及经纪人执业行为的合规性进行监督及检查，出具合规意见或报告。
2023修正版证券经纪人管理办法
证券经纪人管理办法证券经纪人管理办法一、总则证券经纪人是指证券公司、证券业协会和其他依法设立的组织依法聘用和管理的从事证券经纪业务活动的人员。
为规范证券经纪人的从业行为，保障市场的正常运行，制定本管理办法。
二、证券经纪人的条件和管理1. 证券经纪人应当具备以下条件：- 具有中华人民共和国国籍；- 具备相应的从业资格，通过证券业务从业资格考试；- 无犯罪记录和不良信用记录。
2. 证券公司、证券业协会和其他组织应当对证券经纪人进行管理，包括但不限于培训、考核、奖惩等措施，确保证券经纪人的行为符合法律法规和道德规范。
三、证券经纪人的权利和义务1. 证券经纪人有以下权利：- 参与证券交易市场并为客户提供咨询和服务；- 自由选择证券公司、证券业协会和其他组织就业；- 合法收取佣金、服务费等报酬。
2. 证券经纪人有以下义务：- 忠实、勤勉履行职责，维护客户利益；- 遵守法律法规和道德规范，不从事违法违规行为；- 保守客户信息和交易秘密，不泄露客户信息。
四、证券经纪人的行为规范1. 证券经纪人应当持股公司的授权证券经纪证件，在规定的市场时间和地点从事证券经纪业务。
2. 证券经纪人应当依法履行证券经纪、交易、咨询、信息披露等方面的职责，不得进行虚假宣传、误导投资者等行为。
3. 证券经纪人应当妥善保管客户的委托资金和证券，不得挪用、占用、私自处理客户资金和证券。
4. 证券经纪人应当建立和维护与客户的良好关系，不得利用职务之便谋取不正当利益或者进行其他损害客户利益的行为。
五、证券经纪人的责任和违规处罚1. 对于违反《证券经纪人管理办法》的证券经纪人，证监会、证券业协会等有权采取以下处罚措施：- 警告、责令改正；- 暂停或者吊销从业资格；- 终止与证券公司、证券业协会的聘用关系；- 给予相应的行政处罚。
2. 对于证券经纪人的违法违规行为，相关部门可以采取其他措施进行处理，如公开曝光、纪律处分等。
以上是《证券经纪人管理办法》的主要内容，旨在规范证券经纪人的从业行为，提高市场的透明度和稳定性，保护投资者的合法权益。
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目录1、目的 (3)2、适用范围 (3)3、定义和缩写 (3)4、职责与权限 (3)5、政策 (4)6、工作程序 (4)7、检查监督 (8)8、支持文件 (9)9、记录 (9)1、目的根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》及相关法律法规要求，为加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，为营业部证券经纪人培训工作提供指导，制定本办法。
2、适用范围2.1 本办法适用于公司各证券营业部的证券经纪人培训管理工作。
3、定义和缩写3.1证券经纪人：指公司从事证券经纪业务时，委托公司以外的、代理公司进行客户招揽与客户服务等活动的自然人。
证券经纪人分为驻点经纪人、非驻点经纪人，统称为证券经纪人。
3.2证券经纪人执业前培训：指证券经纪人在申请执业注册登记之前必须参加的，由公司统一组织的培训项目。
3.3证券经纪人后续职业培训：指证券经纪人在取得执业资格后必须参加的，由公司根据证券业协会规定统一组织的培训项目。
3.4证券经纪人在岗培训：指证券经纪人在职业发展过程中必须参加的，由公司或营业部根据监管部门要求和市场情况组织的培训项目。
4、职责与权限部门/岗位5、政策5.1 本办法由渠道管理部负责解释、修订，并自发布之日起实施。
6、工作程序6.1证券经纪人培训年度计划6.1.1总部证券经纪人年度培训计划：渠道管理部应制定《证券经纪人培训年度计划表》（附录一），计划内容为渠道管理部对于证券经纪人实施的各类培训。
6.1.2营业部证券经纪人年度培训计划：营业部应制定本部的《证券经纪人培训年度计划表》（附录一）并留档备查。
计划的内容为营业部对于本部证券经纪人实施的各类培训。
6.2 证券经纪人执业前培训6.2.1执业前培训的方式和内容（1）培训方式包括网上学习、面授培训或视频会议等多种形式。
（2）培训内容见《证券经纪人执业前培训课程安排表》（附录二），分为基础知识、专业知识和法律合规及职业道德三大类，具体内容包括公司及企业文化介绍、法律法规、职业道德、案例教育、证券知识、金融产品介绍、经纪业务流程及要点、职业生涯规划、展业规范、营销知识、渠道知识、银行知识等。
6.2.2执业前培训的组织与实施（1）证券经纪人执业前培训在证券经纪人签订《委托合同》之后开展；（2）培训中心和渠道管理部共同负责证券经纪人执业前培训的学习内容和课程安排；（3）营业部负责组织证券经纪人执业前培训的实施、考试和档案记录；（4）渠道管理部督导和检查各营业部证券经纪人执业前培训工作。
6.2.3 执业前培训的讲师：执业前培训的讲师为公司评聘的内部讲师和营业部的内部讲师两类，公司评聘的内部讲师由公司各部门、各营业部进行筛选，培训中心和渠道管理部负责评聘和培养。
营业部的内部讲师由营业部自主评聘和培养。
6.2.4执业前培训的考试（1）证券经纪人必须参加执业前培训考试，考试科目包括基础知识考试、专业知识考试、法律合规及职业道德考试等。
（2）执业前培训考试由营业部统一组织，分为网上考试和现场考试两种形式。
总部相关部门编写考试试题并组建考试题库，营业部每次从考试题库中抽选相应的试题，并组织考试。
考试完毕后，营业部组织专人统一阅卷，公布证券经纪人考试情况，将考试试卷留存备档，并将考试成绩录入经纪人人力资源管理系统中。
（3）证券经纪人完成执业前培训并通过全部考试科目后，方可申请执业注册登记。
6.2.5执业前培训的档案管理（1）执业前培训的学习档案分为一级电子档案和二级纸质档案。
（2）二级纸质档案由营业部负责建档管理，档案内容包括：本部的证券经纪人培训年度计划表、培训学员名单、考试试卷、考试成绩、培训考勤表（附录三）等信息。
（3）一级电子档案由营业部指定专人，在培训考试结束后5天内录入到证券经纪人人力资源管理系统。
档案信息包括培训项目名称、培训时间、培训内容、培训课时、考试成绩等信息。
6.3证券经纪人后续职业培训6.3.1证券经纪人在取得执业资格后，应按要求进行后续职业培训。
6.3.2后续职业培训的内容：证券经纪人后续职业培训分为必修和选修两部分课程，必修课程为证券业协会指定的内容，选修课程为公司在协会规定的范围内规划的内容。
6.3.3后续职业培训的组织（1）后续职业培训的必修课程：渠道管理部负责安排证券经纪人根据证券业协会指定的学习系统进行统一报名学习。
（2）后续职业培训的选修课程：培训中心和渠道管理部在证券业协会指定范围内确定具体课程，营业部负责组织证券经纪人参加学习。
6.3.4后续职业培训的考试（1）必修课程考试在证券业协会指定的学习系统中进行。
（2）选修课程考试由培训中心和渠道管理部确定考试内容，营业部负责组织实施。
6.3.5后续职业培训的档案（1）必修课程培训档案由渠道管理部从证券业协会指定系统中导出，并及时录入到证券经纪人人力资源管理系统中。
（2）选修课程培训的二级纸质档案由营业部负责建档管理，一级电子档案由营业部指定专人及时录入到证券经纪人人力资源管理系统中。
6.4证券经纪人在岗培训6.4.1培训中心和渠道管理部将根据业务发展需要,组织规划证券经纪人在岗培训工作，包括总部实施的在岗培训和营业部实施的在岗培训。
每个证券经纪人每年必须接受不少于15个小时的在岗培训。
6.4.2在岗培训的内容和方式（1）在岗培训内容包括新制度、新产品、新业务、法律合规知识以及证券经纪人适应市场发展需要提升的技能等。
（2）总部实施的在岗培训：培训中心和渠道管理部根据公司整体培训规划和市场发展需要统一组织开展，特殊情况下可委托其它部门或区域管理部门组织。
方式包括网上学习、视频会议和现场面授等。
（3）营业部实施的在岗培训：营业部根据市场情况和自身发展需要自行组织开展，方式以现场培训为主，包括现场培训班、例会等。
6.4.3在岗培训的讲师：根据在岗培训内容安排，证券经纪人在岗培训的讲师可选择外聘讲师、公司评聘的内部讲师、营业部内部讲师。
6.4.4在岗培训的考试：根据在岗培训的需要，组织单位可自行确定是否安排考试。
6.4.5在岗培训的档案（1）在岗培训的二级纸质档案由培训组织单位负责建档管理；（2）在岗培训的一级电子档案由营业部指定专人，在培训结束后5天内录入到证券经纪人人力资源管理系统中。
6.5其它培训6.5.1根据证券经纪人业务发展需要，公司不定期开展证券经纪人其它培训活动。
6.5.2其他培训主要包括：（1）针对部分优秀证券经纪人的理财规划师认证培训；（2）针对新业务、新产品的专项培训；（3）培养内部讲师的初、中、高级讲师培训；（4）针对优秀证券经纪人的提高培训和针对区域经理的管理培训等。
6.5.3其他培训组织形式主要包括：（1）公司统一组织开展；（2）营业部自行组织开展；（3）公司或营业部推荐证券经纪人参加外部培训，并提供相关支持。
6.5.4其他培训的档案管理（1）其他培训的二级纸质档案由培训组织单位负责建档管理；（2）其他培训的一级电子档案由营业部指定专人，在培训结束后5天内录入到证券经纪人人力资源管理系统中。
6.6证券经纪人培训的考勤与考评6.6.1 证券经纪人应积极参加公司或营业部组织的各类培训，培训组织部门有责任对应参训的人员进行考勤，并根据考勤情况填写《培训考勤表》（附录三）。
6.6.2 证券经纪人培训考评内容包括：考勤记录、参训表现、考试成绩等。
6.6.3 培训组织部门应根据证券经纪人参训考评结果，对未按要求完成培训的证券经纪人，安排其补训和补考。
6.6.4 证券经纪人参训考评结果将作为其绩效考核的组成内容之一，同时作为证券经纪人年度评奖评先工作的重要参考。
7、检查监督7.1各营业部及总部部门均有对所属工作检查和提出处理建议的职责，也有依据权限和规定程序进行责任追究的权力。
7.2稽核监察部负责对总部和营业部培训计划落实情况进行检查，渠道管理部和培训中心对营业部证券经纪人培训管理工作进行指导和监督。
7.3对营业部及相关管理人员的处罚规定7.3.1营业部相关管理人员在证券经纪人培训工作中，有以下行为之一的，给予经济处罚、通报批评，并责令整改；造成风险隐患、不良后果、较大经济损失、客户大量投诉等情况的，给予降职、停职、免职等行政处理或警告至记大过处分，同时给予营业部通报批评、加大业务上报与现场检查的频率和力度；造成重大纠纷、风险事件、严重后果、重大或特大资金损失等情况的，给予降级至开除等处分，同时给予营业部不参与当年先进考评、限制其证券经纪人规模、扣减其风险控制KPI等相应处罚。
（1）未及时、充分向本部证券经纪人宣导其培训任务、培训内容与时间、培训要求等，或相关工作未留痕、无记录等；（2）未按要求制定本部的《证券经纪人培训年度计划表》，或未将培训计划完善留档；（3）未按要求组织或协助组织证券经纪人执业前培训、后续职业培训、在岗培训、其他培训以及相关培训考试等，或证券经纪人培训考试通过率排名靠后；（4）违背证券经纪人培训的档案管理要求，未妥善保管培训纸质档案，或未将培训信息及时录入经纪人人力资源管理系统；（5）违背证券经纪人培训考勤与考评要求，未按规定进行考勤、考评与处罚，相关工作未留痕、无记录，未及时准确录入经纪人资历资源管理系统等；（6）其他违反本办法要求、未按规定履行职责的行为。
7.3.2内部问责处罚参照《员工违反规章制度行为处理办法》执行。
7.4对证券经纪人的处罚规定7.4.1营业部应对证券经纪人参训时间、参训考勤、参训纪律、培训考试情况进行检查与考核，并对违反规定的证券经纪人给予一定处罚。
7.4.2对于违反培训要求的证券经纪人，营业部应视情节轻重，给予补训、取消培训资格、通报批评、扣罚酬金、降低级别、提前解约等处罚，其中：（1）对于未按要求完成执业前培训或执业前培训测试未通过的证券经纪人，营业部应与其提前解约。
（2）对于未按要求完成证券业协会组织的后续职业培训的证券经纪人，营业部应扣罚其酬金并与其提前解约，酬金扣罚区间：100元－500元。
7.4.3营业部应根据《证券经纪人酬金与绩效考核管理办法》规定落实相关处罚工作。
同时，根据《证券经纪人人力资源管理办法》的规定，营业部应将证券经纪人违反培训要求的行为及时录入证券经纪人人力资源管理系统中。
8、支持文件8.1 《证券法》（外部法规）8.2 《证券公司监督管理条例》（外部法规）8.3 《证券经纪人管理暂行规定》（外部法规）9、记录9.1 证券经纪人培训年度计划表（附录一）9.2 证券经纪人执业前培训课程安排表（附录二）9.3 培训考勤表（附录三）附录一：证券经纪人培训年度计划表证券经纪人培训年度计划表制表单位：制表人：制表时间：制表单位负责人签字：注：培训类型包括执业前培训、后续职业培训、在岗培训、其他培训等。
附录二：证券经纪人执业前培训课程安排表证券经纪人执业前培训课程安排表附录三：培训考勤表培训考勤表培训时间：培训地点：培训内容：考勤员签字：注：1、如有需要，应将培训的具体内容作为附件，并要求参训人员在附件中签字；2、“考勤记录”的次数由培训组织者自行确定；对持续多天的培训，原则上每天至少考勤一次。