申万证券股份有限公司合规管理制度模板

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证券账户合规管理制度范文

证券账户合规管理制度范文证券账户合规管理制度范文第一章总则第一条为规范证券账户合规管理行为，保护客户权益，维护证券市场的稳定健康发展，根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和监管指引，制定本制度。

第二条本制度适用于所有具有证券账户使用权限的机构及其从业人员。

第三条证券账户合规管理应遵循客户优先、合法合规、风险可控的原则。

第四条证券账户合规管理应当充分尊重客户的真实意愿，不得违法违规操作证券账户。

第五条证券账户合规管理应当建立健全内部控制制度，完善风险管理和风险防控机制。

第六条对于违反本制度的行为，机构应当按照法律法规和监管要求，进行相应的处理和追责。

第二章证券账户开立合规管理第七条证券账户的开立符合证券法规定的资格和程序，应当进行符合实名制要求的身份验证。

第八条机构应当建立完善的客户尽职调查程序，对开立证券账户的客户进行风险评估，确保账户开立的合规性和合理性。

第九条机构应当明确账户开立的审批程序和权限，确保审批程序公开、公正、透明。

第十条客户开立证券账户时，机构应当明确告知客户有关账户的风险和相关法律法规规定，并取得客户书面确认。

第十一条对于开立证券账户的客户，机构应当建立完善的风险警示制度，提醒客户注意风险和合规要求。

第十二条机构应当对证券账户的变更进行管理，确保变更的合规性和真实性。

第三章证券账户操作合规管理第十三条机构应当建立完善的证券账户操作规程，明确操作权限和相关限制，确保账户操作的合规性和安全性。

第十四条机构应当加强对证券账户操作人员的岗前培训，确保其具备相应的专业知识和操作能力。

第十五条机构应当建立严格的账户操作记录和审计制度，定期对账户操作进行内部审计和监督检查。

第十六条机构应当明确内部员工的禁止交易规定，防止员工利用内幕信息操作证券账户。

第十七条机构不得以任何形式干预客户的账户操作，不得操纵账户进行违法违规行为。

第十八条对于证券账户操作的异常情况，机构应当及时发现、报告并采取相应的处理措施。

证券股份有限公司合规管理制度

证券股份有限公司合规管理制度证券股份有限公司合规管理制度第一章总则第一条目的和依据证券股份有限公司合规管理制度（以下简称本制度）的制定，旨在规范公司合规工作，促进公司合法经营，保护投资者利益，防范法律风险。

本制度依据《中华人民共和国证券法》、《公司法》、《证券公司股份制改革试点管理办法》等法律法规，结合公司实际情况制定。

第二条适用范围本制度适用于本公司及其下属各业务部门，旨在全面规范公司各项业务活动，提高公司合规管理水平。

第三条基本要求公司应遵守法律法规，坚持合规经营，提高风险意识，重视信息披露，建立健全内部监管机制，加强信息安全保护，为投资者提供高质量的服务。

第二章合规管理机构第四条建立合规管理机构公司应当建立独立的合规管理机构，根据公司的业务特点和风险情况，负责公司合规政策的制定、监督、评估、整改等工作，确保公司各项业务活动的合规性。

第五条合规管理机构职责合规管理机构应当完成以下职责：（一）制定公司合规管理制度、制定合规指标和标准，保持合规管理制度的有效性、完整性和适用性。

（二）对公司的各项业务活动进行监控和评估，发现风险隐患及时报告并建议整改，并保持关注和跟踪整改情况。

（三）提供各种合规监控数据和报告，为公司制定和修改合规政策提供支持。

（四）培训公司员工相关法律法规知识，提高公司员工合规意识和风险意识。

第六条合规管理机构设置公司应当根据业务特点和合规风险情况，设立合规管理部门，负责公司的合规管理工作。

合规管理部门应当设立副总裁以上级别的合规管理人员，设立合规管理专员，并配备专业人员开展合规监督和评估工作。

第三章保护投资者利益第七条披露信息公司应该按照法律法规要求及时、准确、完整地披露信息，包括公司治理结构、公司经营情况、风险提示及其他与投资者权益有关的重要信息。

第八条预告及解释公司应该准确预告业绩变动，及时解释公司财务、经营数据变动原因，并注意避免不利信息的泄露和误导。

第九条投资建议公司应该遵守投资建议制度，对客户提供准确、真实、完整的投资建议，并避免利益冲突，维护客户合法权益。

证券股份有限公司柜台市场业务合规管理办法模版

证券股份有限公司柜台市场业务合规管理办法第一章总则第一条为保障公司柜台市场业务合规管理的有效性，保障柜台市场依法合规进行，根据《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司合规管理有效性评估指引》、《证券公司柜台市场业务规范（试行）》、《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》、《证券股份有限公司柜台市场业务管理办法》、《证券股份有限公司合规管理试行办法》等有关规定，制定本办法。

第二条本办法所称柜台市场业务合规管理，是指公司制定和执行柜台交易业务合规管理制度，建立合规管理机制，采取信息隔离措施，开展合规考核及合规问责，防范合规风险的行为。

第三条公司柜台市场业务合规管理覆盖公司柜台交易业务的各个环节，确保柜台市场业务严格遵循有关法律法规、规章、规则和公司相关制度开展，并采取信息隔离措施切实防范不当利用非公开信息进行交易的行为以及柜台市场业务与公司其他业务之间的利益冲突。

第四条公司法律合规部具体负责公司柜台市场业务的合规管理工作，主要职责为：（一）建立和完善柜台市场业务合规管理制度；（二）对柜台市场业务的规章制度、柜台市场业务客户协议、风险揭示书及重大决策等进行合规审查；（三）按监管部门的要求和公司的规定，对柜台市场业务经营情况开展合规检查，并及时向有关部门反馈报告；（四）密切关注有关柜台市场业务法律法规的变化，并要求相关部门对相关制度等进行修改完善；（五）负责协助柜台市场部处理柜台市场业务相关法律诉讼事务。

第二章合规管理机制第五条公司遵循合规、健全、有效和审慎原则，建立健全公司柜台市场业务合规管理机制。

第六条法律合规部加强对柜台市场业务的合规管理，审核与柜台交易业务相关的管理办法、操作流程以及与柜台交易产品相关的协议文件等。

第七条法律合规部组织实施有关柜台市场业务信息隔离墙措施，业务相关部门严格执行防止内幕交易、防范可能发生的利益冲突。

第八条制定针对柜台市场业务的反洗钱管理制度，组织实施各项反洗钱工作，执行柜台市场业务客户的反洗钱监控，发现异常情况，及时向监管部门进行报告。

证券有限责任公司资产管理业务合规管理办法模版

证券有限责任公司资产管理业务合规管理办法第一章总则第一条为加强公司合规体系建设，促进公司资产管理业务依法合规经营，强化内部约束机制，保证资产管理业务合规管理的有效性，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（试行）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（试行）等法律法规与规范性文件，制定本办法。

第二条本办法所称资产管理业务的合规管理，是指公司制定和执行资产管理业务合规管理制度，建立相应合规管理机制，培育合规管理文化，防范合规风险的行为。

第三条公司资产管理业务合规管理的目标是增强合规经营意识，将合规管理落实到资产管理业务的各个环节，形成内部约束的长效机制，促进外部监管与内部控制有机结合，为资产管理业务的持续、健康、稳健发展奠定基础。

第四条公司资产管理业务合规管理遵循独立性、全面性、有效性和及时性基本原则。

公司倡导“合规经营”、“全员合规”、“合规从高层做起”、“合规创造价值”的合规理念，实现合规管理覆盖资产管理业务各部门、全体业务人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

第五条公司组织全体员工认真学习相关法律法规及公司制度，采用多种方式有效宣传合规管理的基本原则和理念，在公司推行诚信与正直的职业操守，提高全体员工的合规意识，培育良好的合规经营文化。

第二章合规管理制度体系建设第六条根据效力的高低，对证券资产管理业务进行合规管理时，相关制度的位阶关系为：《xx证券有限责任公司公司章程》、《xx证券有限责任公司合规管理办法》、本办法。

第七条根据公司内外部环境的变化和公司经营发展的需要，公司制定合规审核、合规检查、合规监控核查、合规咨询等具体合规管理制度，逐步建立健全合规管理制度体系。

第八条合规部对公司合规管理相关规章制度实施动态管理，执行定时修订和临时补充机制，确保规章制度的时效性，保证合规管理的有效运行。

管理制度申万证券股份有限公司合规管理制度

（管理制度）申万证券股份有限公司合规管理制度申万证券股份XX公司合规管理制度第壹章总则第壹条为健全公司治理结构，有效管理及控制运营风险，保障公司依法运营，合规运作，建立公司内部约束的长效机制，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》、《申万证券股份XX公司章程》及有关法律法规的规定，制定本制度。

第二条本制度所称合规，是指公司及其工作人员的运营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认且普遍遵守的职业道德和行为准则。

本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

合规风险，是指因公司或其工作人员的运营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第三条公司建立、完善合规管理体系，合规管理体系应和公司运营范围、组织结构和业务规模相适应。

合规管理体系主要由以下内容组成：（壹）合规管理政策；（二）合规管理的目标和原则；（三）合规管理的组织架构；（四）合规管理职责；（五）合规管理制度和流程；（六）合规文化和合规培训；（七）合规考核和问责。

第二章合规管理政策第四条合规管理工作是公司壹项核心管理活动，覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

合规管理政策是公司合规管理工作的基础和依据，确定合规管理工作的基本方向。

第五条公司合规管理和运营管理于组织架构和人员上相对独立。

第六条公司合规管理工作以合规总监为核心，合规部于合规总监的领导下为公司运营管理部门提供合规咨询服务且进行监督，独立发表合规意见，对公司合规管理工作履行职责。

公司董事会和运营管理层对本公司运营活动的合规性负最终责任，各业务部门和营业部的负责人对本部门和营业部运营活动的合规性负首要责任。

第七条公司根据需要，组织关联部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存于的问题。

证券公司合规管理基本制度

证券公司合规管理基本制度第一章总则第一条为促进公司内部合规管理，增强公司自我约束能力，推动公司现代企业制度建设，进一步完善公司内部控制机制和公司治理，防范和化解合规风险，提高公司风险管理水平，实现公司持续规范发展，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司管理办法》、《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司内部控制指引》等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会) 审慎监管的原则，特制定本制度。

第二条本公司及员工的经营管理行为和业务活动依据公司章程和本制度实施合规管理。

本制度所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律准则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”。

本制度所称合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被釆取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

第三条公司倡导合规文化，明确树立“合规经营”“全员合规”“合规从高层做起”“合规创造价值”的合规文化理念，将合规目标置于优先地位，倡导诚信、正直的道德准则，培育全体员工的合法合规意识。

第二章目标与原则第四条合规管理的目的，是建立公司合规管理制度，健全合规管理机制，培育合规文化，确保公司依法、合规经营。

第五条合规管理的基本原则：1、健全性原则。

合规管理应覆盖所有业务、各个部门和分支机构和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在合规管理的空白或漏洞。

2、独立性原则。

合规管理部门应当独立于公司其他部门，合规总监和合规部门职员在工作职责上避免与其所承担的其他职责产生利益冲突。

3、有效性原则。

合规管理应当符合有效性原则，力求科学性和合理性，制定符合监管要求及公司需要的合规管理制度；公司经营管理人员和全体员工应当严格遵守并竭力维护合规管理制度的有效执行。

证券股份有限公司合规检查办法模版

**证券股份有限公司合规检查办法第一章总则第一条为提升公司合规管理工作质量，规范合规检查工作，防范和化解公司合规风险和合规隐患，依据有关《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部监控指引》、《**证券股份有限公司合规管理试行办法》，拟定本办法。

第二条本办法所称合规检查是指公司法律合规部对各部门、子公司、分支机构以及工作人员的经营管理和执业行为的所有内容或专项内容的合规性进行检查，发现合规风险和隐患，揭示合规风险，提出合规建议，督促整改贯彻。

第三条合规检查包括检查筹备、检查实施、检查评估和反馈。

第四条合规检查可以由法律合规部独立实施，也可以委托或联合其他部门、子公司或分支机构实施。

委托或联合检查的工作流程及要求依据有关主办部门的有关规定或安排实施。

第五条合规检查以现场检查方式为主,辅以非现场检查或自查等方式。

现场检查指检查人员亲临检查现场，通过听取报告、查阅关于资料文件资料文件资料、人员访谈、查验系统记录等方式进行实地检查。

非现场检查指通过调阅合规监测记录，要求检查对象提交工作报表、业务资料，或查阅公司有关工作系统等方式发现检查对象存在的问题。

自查指检查对象在法律合规部的指导下依据有关合规风险点，对照日常执行的实际情形进行自我检查。

非现场检查和自查的工作流程及要求可依据有关实际需要在本办法第二至五章现场检查有关规定的基础上做相应调整。

第二章检查人员与检查对象的职权和职责第六条法律合规部依据有关检查需要设立合规检查组和项目主办人。

每个合规检查组的成员不得少于两人。

第七条检查组建员在检查过程中应当履行下列职责：（一）勤勉尽责，客观、公正和高效率地参加检查，不得干预检查对象的正常经营活动；（二）依法履行检查职责，准确填写检查工作底稿，完整记录检查情形，作出检查结论，并提出处理建议或意见；（三）对检查结果的真实性和准确性负责；（四）对检查过程中知悉或获悉的商业秘密、隐私和其他权益负有保密责任。

第八条项目主办人除履行检查组建员的职责外，还须履行下列职责：（一）办理合规检查项目立项审批工作；（二）制作并发送《合规检查通知》；（三）了解检查对象的业务性质及需要特别关注的重大合规问题；（四）负责制作《合规检查工作底稿》，明确检查目标、职责分工及拟采取的详细检查程序；（五）主持进场会谈和离场会谈；（六）决定合规检查进度；（七）调阅及管理检查对象提供的业务档案和关于资料文件资料文件资料；（八）负责检查实施效果的评估、有关报告的撰写及检查情形的报告工作；（九）负责检查结果的反馈及将来整改情形的跟踪；（十）决定合规检查中的其他重要事项。

证券公司管理规章制度范本-

编号：证券公司管理规章制度范本甲方：乙方：年月日证券公司管理规章制度范本为了树立良好的企业形象，维护企业财产和员工的安全，特制定本制度，望安全人员认真阅读并遵照执行。

一.适用范围我们公司的所有保安人员。

二.权力和责任经办部门负责本制度的制定和修订，并监督实施；总经理批准实施。

第三，职务条例1.各岗位保安应穿制服，保持外表整洁，精神状态良好，善良负责；2.热情接待来访者，总经理、董事、贵宾来访时要敬礼问好；3.监督员工打卡，按规定穿工作服，记录员工出勤情况；4.坚守岗位，不留情面。

当你因为某件事离职的时候，必须有人代替你。

无关人员不准进入保安室；5.值班保安严禁睡觉、看小杂志、酗酒、听广播和做与工作无关的事情，并保持在工作岗位内。

6.不按时检查工厂所有区域，包括所有楼层的水、电源开关、仓库材料，确保重要区域的安全，防止突发事件的发生；7.如果工厂发生民事纠纷，应及时劝阻和避免，并报告保安队长或部门处理；8.保持保安室、布告栏、打卡机和工厂门的清洁；9.早上7:00打开办公楼和办公室门，晚上下班员工上锁；10、加强对工厂、宿舍水电、消防设施的检查，发现问题及时向上级汇报处理，对失职、给公司造成损失的，追究值班安全责任。

四.存取控制系统(一)进出人员为1.如果公司生产部门在节假日和工作时间以外不加班，保安应防止员工进入生产部门和仓库，其他特殊情况必须经相关部门审核登记后方可进入；2.员工在工作时间离开工厂时，应持有经办部门签发的《员工旅行规则》。

携带物品时，必须由负责人检查。

如果没有出行规定，保安有权避免他们出门。

(特殊情况应在值班记录中记录备案)；3.员工应自觉维护工厂和宿舍的环境卫生，保安有权避免乱扔垃圾、纸屑等杂物，包括在工厂内边走边吃；4.保安人员凭批准的放行单放行被辞退和辞职的人员，并严格检查其行李和物品。

严禁携带任何标有公司标志的物品及其他公司财产。

一经发现，立即扣留其所有物品；5.外来人员因公进厂，保安应先帮其联系，征得受访者同意，先登记后允许来访者进入；6.在工作时间，严禁私人探访。

证券服务公司合规管理办法模板

**********有限责任公司合规管理办法第一章总则第一条为加强**********有限责任公司（以下简称“公司”）合规风险管理，确保公司依法经营、规范运作，根据有关法律法规和监管部门相关规定，结合公司实际情况，制定本办法。

第二条本办法所称合规，是指公司的经营管理行为（包括公司员工的岗位行为）符合法律法规、监管政策、市场惯例、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则（以下统称“合规法律、规则和准则”）。

合规风险是指公司因未遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁、监管处罚、财务或声誉损失的风险。

合规管理即合规风险管理，是指公司通过制定政策、理顺机制、建立体系、完善制度、明确职责、健全措施等途径，有效识别、评估、控制、监测和报告合规风险，实现合规目标的过程。

第三条公司合规管理工作实行统一领导，分级实施。

公司综合行政部对合规管理工作实施归口管理。

第二章组织体系及职责第四条公司执行董事在已批准的风险控制制度及职责范围内管理公司合规风险，风险管理委员会为其执行机构。

第五条公司监事按照公司章程规定监督执行董事、高级管理层履行合规管理职责的情况，对合规管理政策的恰当性及其实施的有效性进行监督。

第六条公司高级管理层履行以下合规管理职责：（一）研究拟定公司合规管理政策，并根据合规法律、规则和准则的变化以及合规管理状况适时修订，报执行董事审议批准后组织实施；（二）建立健全合规管理组织机构，并为其履行职责提供必要条件，确保其有效运作；（三）审查综合行政部提交的合规管理报告，并根据规定的汇报路线向上提交或者对外发布；（四）研究综合行政部提出的合规风险控制建议，针对公司内部的违规行为，及时予以纠正或采取补救措施；（五）公司章程或合规管理政策规定的其他合规管理职责。

第七条综合行政部履行以下合规管理职责：（一）组织起草合规管理政策与合规管理规章制度，编制和修订合规管理手册；（二）拟定合规管理工作计划和方案，推动合规管理政策与规章制度的贯彻落实；（三）识别、评估、监测和报告合规风险，向高级管理层提出合规管理建议；（四）组织开展对其他业务或职能部门、分支机构合规管理工作的监督检查；（五）跟踪合规法律、规则和准则的变动，及时检查公司内部管理制度与业务规程的合规性，并针对存在的问题提出改进建议；（六）定期组织相关部门起草合规管理报告；（七）公司章程或合规管理政策规定的其他合规管理职责。

证券公司规章制度范文

证券公司规章制度范文第一章总则第一条为规范证券公司内部管理，保障证券交易的安全、稳定和有序进行，根据国家有关法律法规和监管机构的规定，制定本规章制度。

第二条本规章制度适用于证券公司全体员工，所有员工在日常工作中应遵守本规章制度的要求。

第三条证券公司要实行严格的管理制度，保护客户利益，维护市场秩序，促进证券市场的健康发展。

第四条证券公司应建立健全内部控制体系，健全各项管理制度和流程，防范各种风险，确保公司经营稳健、合法合规。

第五条证券公司要积极开展内部培训，提高员工专业素质和服务水平，不断提升公司整体实力和竞争力。

第六条证券公司要遵守国家法律法规及监管机构的规定，严禁出现各类违法违规行为，一经发现将依法追究责任。

第七条证券公司要及时、准确地向客户和监管部门披露公司运作情况，保持公司经营的透明度和公信力。

第八条证券公司要建立有效的风险管理体系和内部审计机制，确保公司业务运作安全、有效。

第二章行为准则第九条证券公司全体员工应遵守职业道德准则，做到廉洁自律，积极进取，服务客户。

第十条证券公司全体员工不得从事任何损害公司和客户利益的行为，不得参与各类危害证券市场稳定和健康发展的活动。

第十一条证券公司全体员工要遵守公司各项规章制度，严格执行管理程序和操作规程，不得擅自行事。

第十二条证券公司全体员工应当维护公司形象和声誉，不得利用职务之便谋取私利或者从事不正当交易。

第十三条证券公司全体员工要秉公办事，处理公司内部事务不得偏私，不得违法违规，不得泄露公司机密信息。

第十四条证券公司全体员工要遵守公司的工作纪律，服从领导安排，认真履行本职工作，为公司利益发挥自己的作用。

第十五条证券公司全体员工要关爱同事，互相合作，共同促进公司、团队的发展壮大。

第十六条证券公司全体员工要注重个人素质和业务能力的提升，不断学习进步，适应市场的变化和发展。

第三章管理制度第十七条证券公司要建立健全的管理制度，包括董事会、监事会、总经理办公会等机构，明确职责和权限。

证券公司合规管理制度(2017年版)

XX证券公司:合规管理制度（2017年版）第一章总则第一条为健全公司内部控制体系，建立合规风险管理的长效机制，增强公司自我约束能力，实现公司持续规范发展，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司合规管理实施指引》等法律法规和准则规定，制定本制度。

第二条本制度所称合规，是指公司及公司工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。

本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。

本制度所称合规风险，是指因公司或公司工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

第三条公司合规管理的目标：通过建立合规管理组织架构，制定和执行合规制度，培育合规文化，防范和应对合规风险，监测、检查经营活动，促进公司内控体系的健全和有效，实现外部监管与公司内部约束的有效统一，确保公司各项经营活动合法、合规开展。

第四条公司合规管理坚持系统性、独立性、有效性、制衡性、客户利益至上的基本原则。

（一）系统性原则。

合规管理体系的建设是一项系统工程，涉及到公司治理与经营管理的各项制度、各个环节，包括完善公司章程和内部管理制度，优化业务流程，健全组织架构，落实违规责任追究，强化工作人员合规培训，培育公司合规文化等方面。

（二）独立性原则。

公司保障合规总监和合规管理人员的独立性。

公司股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。

公司的董事、监事、高级管理人员和下属各单位应当支持和配合合规总监、合规部门及本单位合规管理人员的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监、合规部门和合规管理人员履行职责。

（三）有效性原则。

证券公司规矩管理制度范本

一、总则第一条为加强证券公司内部管理，规范公司经营行为，提高公司整体运营效率，保障公司及股东利益，根据国家有关法律法规和公司章程，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于部门负责人、员工、实习生等。

第三条公司规矩管理制度应遵循以下原则：（一）合法性原则：遵守国家法律法规，维护国家利益和社会公共利益。

（二）公平公正原则：公平对待每一位员工，确保各项制度执行的一致性。

（三）高效原则：提高工作效率，降低运营成本。

（四）激励与约束相结合原则：激发员工积极性，确保公司经营目标的实现。

二、员工行为规范第四条员工应遵守国家法律法规，尊重社会公德，维护公司形象。

第五条员工应遵守公司规章制度，服从公司安排，认真履行岗位职责。

第六条员工应诚实守信，保守公司商业秘密，不得泄露公司机密。

第七条员工应尊重同事，团结协作，共同推进公司发展。

第八条员工应廉洁自律，不得利用职务之便谋取私利。

第九条员工应爱护公司财产，不得损坏、侵占公司财物。

三、工作纪律第十条员工应按时上班，不得迟到、早退、旷工。

第十一条员工应认真履行岗位职责，提高工作效率，确保工作质量。

第十二条员工应遵守保密制度，不得泄露公司机密。

第十三条员工应参加公司组织的各项培训，提高自身业务水平。

四、激励与约束第十四条公司设立绩效考核制度，对员工进行绩效考核，根据考核结果给予奖励或处罚。

第十五条公司设立晋升制度，为员工提供公平的晋升通道。

第十六条公司设立奖惩制度，对违反本制度的行为进行处罚。

五、附则第十七条本制度由公司人力资源部负责解释。

第十八条本制度自发布之日起实施。

证券股份有限公司规章制度管理办法模版

证券股份有限公司规章制度管理办法第一章总则第一条为加强公司规章制度的管理，规范规章制度的制定、修改、废止程序，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》及其他规定，制定本办法。

第二条本办法所称规章制度，是指公司各部门为落实法律法规、监管政策、行业准则等（以下统称“外部规范”）的要求，或根据公司经营管理的实际需要所制定实施的，旨在规范公司经营管理行为的各类以公司名义命名的规范性文件。

第三条规章制度的制定包括规章制度的计划、起草、审核、签发、公布及解释。

规章制度的修改指根据外部规范的变化或公司经营管理的实际情况对已公布文件的内容进行变更。

规章制度的废止指根据外部规范的变化或公司经营管理的实际情况宣布终止已公布文件的效力。

第四条规章制度的制定、修改及废止应当遵循以下原则：（一）合规与合理相统一原则。

遵守外部规范的规定，符合公司经营管理的实际需要。

（二）及时与完备相统一原则。

根据法律法规和监管政策变化，及时制定、修改、废止相应规章制度，内容应全面完备。

（三）职权与责任相统一原则。

在规定职权的同时应当规定行使职权的条件、程序和应当承担的责任。

（四）协调与连贯相统一原则。

各层级、各部门规章制度之间应当保持协调一致，并符合公司的整体利益。

第五条法律合规部负责参与、组织和监督规章制度的制定、修改和废止等工作。

各职能部门负责规章制度的起草及配合审核等工作。

第六条规章制度的名称根据规章制度适用层级的不同，规定如下：第一层级为公司基本管理制度，是公司经营管理的纲领性文件，以“制度”命名；第二层级适用于公司整体范围的一般性规章制度，以“办法”、“规定”或“指引”命名；第三层级为基于一般性规章制度而制定的具体性指导规范，以“细则”、“规程”等命名。

因遵循外部立法习惯或沿用行业惯例，难以按以上规则命名，或需在规章制度名称中冠以“暂行”、“试行”等临时性标注的，由起草部门与法律合规部协商确定。

证券有限责任公司资产管理业务合规管理办法模版

证券有限责任公司资产管理业务合规管理办法模版一、总则为规范证券有限责任公司的资产管理业务合规管理，提高公司的业务合规水平，本办法依据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司监督管理办法》等有关法律法规制定。

二、资产管理业务合规管理的基本原则（一）坚持合规经营：资产管理业务应以合法合规、诚实守信为基本原则，落实“以客户为中心”的服务理念，切实保障客户的合法权益，遵循诚实信用、公开透明、风险可控的原则，避免采取违法行为获取非正当利益。

（二）实施风险管理：掌握客户需求、风险承受能力等信息，建立科学、合理的风险管理制度，实施全面、科学、有效的风险管理，确保资产管理业务风险在可控范围内。

（三）加强内部控制：建立健全资产管理业务内部控制制度，建立信息披露、风险防范、业务流程等相应制度，从人员、制度、风险管控、内部审计等多个方面加强对风险的管控。

（四）实施合规监督：设立具体的合规监督负责人，进行定期合规监察、风险管理评估和检查，及时发现和纠正企业内部风险和不合规行为，防范企业因不合规行为带来的风险损失。

（五）加强人员培训：对从事资产管理工作的人员进行定期培训和考核，提高人员合规意识和业务水平，确保人员可以熟练掌握业务流程，规范、全面、准确地执行各项内部制度和操作规程。

三、资产管理业务合规管理的基本内容（一）风险管理制度1.建立客户风险评估体系。

依照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司监督管理办法》等主要法律法规规定，建立客户风险测评制度，全面了解客户的风险偏好、风险承受能力等信息，从而为客户制定合理、适当的投资方案。

2.制定产品风险控制方案。

针对不同种类的资产管理产品，制定相应的产品风险管控策略，建立产品投资组合管理的制度，明确产品的风险收益特点以及与之相应的投资策略，确保产品整体的风险可控性。

3.实施风险预警机制。

建立风险预警机制，制定风险预警、风险报告等制度，并建立风险预警指标体系，根据指标体系及时发现风险异常情况，采取有效措施控制风险。

证券公司规章制度范本

证券公司规章制度范本第一章总则第一条为了加强证券公司的内部管理，规范公司的经营行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本规章制度。

第二条本规章制度适用于公司的所有部门和员工，对公司内部管理、业务运作、风险控制等方面进行全面规定。

第三条证券公司应坚持合法经营、诚实守信、风险自担的原则，不断提高服务质量和经营水平，为投资者提供安全、高效、专业的证券服务。

第二章组织结构第四条证券公司应设立董事会、监事会和经理层，明确各自的职责和权限，形成有效的决策、执行和监督机制。

第五条董事会负责公司的战略决策、经营管理、监督指导等工作，确保公司合规、稳健运行。

第六条监事会对董事会及经理层的经营行为进行监督，发现问题及时报告，并向股东大会负责。

第七条经理层负责公司的日常经营管理，组织实施董事会的决策，确保公司业务运作的顺利进行。

第三章业务管理第八条证券公司应依法开展证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务，并严格遵守相关法律法规和行业规范。

第九条证券公司在开展业务过程中，应注重投资者教育，提高投资者的风险意识和风险承受能力。

第十条证券公司应建立健全业务管理制度，对业务操作流程、风险控制、客户资料管理等进行全面规范。

第四章风险控制第十一条证券公司应设立风险管理部门，负责公司风险识别、评估、监控和应对工作。

第十二条证券公司应建立健全风险管理制度，对市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等进行全面管理。

第十三条证券公司应定期进行风险自查，确保风险控制措施的有效实施。

第五章财务管理第十四条证券公司应建立健全财务管理制度，保证财务报表真实、完整、准确。

第十五条证券公司应加强资金管理，确保资金安全、流动、高效。

第十六条证券公司应严格执行税收政策，依法纳税，确保公司合规经营。

第六章人力资源管理第十七条证券公司应建立健全人力资源管理制度，对员工招聘、培训、考核、薪酬等方面进行全面规范。

证券公司规章制度模板

证券公司规章制度模板第一章总则第一条为规范证券公司的经营行为，保护投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，本规章制度制定本规章制度。

第二条本规章制度适用于证券公司的全部机构和工作人员，各机构和工作人员应当严格遵守本规章制度的规定。

第三条证券公司应当建立健全制度，明确责任，保障监督，规范管理，完善风险控制，以确保公司业务活动的健康、有序、安全进行。

第四条证券公司应当加强员工教育和培训，提高员工的职业道德水平和法律意识，确保员工遵守相关法律法规和公司规章制度。

第五条证券公司应当建立健全内部风险控制机制，完善内部审计制度，加强对关键岗位和涉及风险的业务领域的监督管理，有效预防和控制内部风险。

第二章组织架构第六条证券公司应当设立董事会、监事会、总经理办公会等机构，明确各机构的职责和权限。

第七条证券公司应当设立各部门和岗位，明确各部门和岗位的职责和权限。

第八条证券公司应当设立风险管理部门和合规部门，加强与监管部门的沟通和协调。

第九条证券公司应当建立健全内部控制机制，确保各项规章制度的落实执行。

第十条证券公司应当建立健全投资者保护机制，设立专门的投诉处理部门，及时处理投资者的投诉和申诉。

第三章业务规范第十一条证券公司应当遵守证券法律法规和中国证监会的监管规定，严格规范公司业务活动。

第十二条证券公司应当开展证券经纪、证券投资咨询、证券自营等业务，确保公司业务活动的规范和合法进行。

第十三条证券公司应当建立健全风险管理制度，加强交易风险和信用风险的管理。

第十四条证券公司应当建立健全内部审计机制，加强对公司业务活动的监督和管理。

第十五条证券公司应当建立健全信息管理机制，确保信息的真实、准确、完整、及时。

第四章监督管理第十六条证券公司应当配合中国证监会对公司的监管，提供真实、准确、完整的信息和资料。

第十七条证券公司应当接受中国证监会的监督和检查，及时整改存在的问题。

第十八条证券公司应当建立健全内部纪律检查机制，对公司内部违规行为进行严厉查处。

证券公司规矩管理制度范本

第一章总则第一条为加强证券公司内部管理，规范证券公司经营活动，防范合规风险，保障投资者合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有员工，包括但不限于证券经纪、投资银行、资产管理、研究分析等业务部门。

第三条本制度遵循以下原则：（一）依法合规原则：严格遵守国家法律法规，维护市场秩序；（二）风险防控原则：加强风险管理，防范合规风险；（三）公平公正原则：确保业务活动公平公正，维护投资者合法权益；（四）持续改进原则：不断优化管理制度，提高管理效能。

第二章组织架构第四条公司设立合规管理部门，负责制定、实施、监督和评估本制度。

第五条合规管理部门的主要职责：（一）制定和修订公司合规管理制度；（二）组织开展合规培训，提高员工合规意识；（三）监督检查公司各项业务活动的合规性；（四）处理合规风险事件；（五）向公司管理层汇报合规工作情况。

第三章合规管理制度第六条证券公司应建立健全以下合规管理制度：（一）业务操作规范：明确各业务部门的职责、权限和业务流程，确保业务活动合法合规；（二）内部控制制度：建立内部控制体系，防范业务风险，确保公司资产安全；（三）投资者适当性管理制度：确保投资者参与证券交易活动符合法律法规和公司规定；（四）信息披露制度：规范公司信息披露行为，提高信息披露质量；（五）风险管理制度：制定风险管理策略，识别、评估、监控和应对各类风险；（六）合规培训制度：定期组织员工进行合规培训，提高员工合规意识。

第七条公司应建立健全合规风险管理体系，包括：（一）风险识别：识别公司面临的各种合规风险；（二）风险评估：评估合规风险的严重程度和可能造成的损失；（三）风险监控：监控合规风险的变化，及时采取措施应对；（四）风险应对：制定风险应对措施，降低合规风险发生的概率和损失。

第四章合规监督与考核第八条公司应建立健全合规监督机制，对合规管理制度的执行情况进行监督检查。

证券公司质量管理制度范本

第一章总则第一条为确保证券公司业务运作的合规性、规范性和高效性，提升服务质量，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有业务部门、分支机构及员工。

第三条公司质量管理制度应遵循以下原则：（一）合规性原则：确保业务运作符合国家法律法规、行业规范和公司规章制度。

（二）规范性原则：业务运作程序、流程和标准应规范、明确，确保业务质量。

（三）高效性原则：优化业务流程，提高工作效率，为客户提供优质服务。

（四）责任性原则：明确各部门、岗位的职责，强化责任追究。

第二章组织机构与职责第四条公司设立质量管理委员会，负责制定、修订和监督实施公司质量管理制度。

第五条质量管理委员会职责：（一）制定公司质量管理制度，并组织实施；（二）监督各部门、分支机构执行质量管理制度；（三）定期对质量管理情况进行评估，提出改进措施；（四）组织质量培训，提高员工质量意识。

第六条各业务部门、分支机构负责以下职责：（一）严格执行质量管理制度，确保业务质量；（二）建立健全内部质量管理体系，定期开展自查自纠；（三）配合质量管理委员会开展质量管理工作。

第三章质量管理体系第七条公司质量管理体系包括以下内容：（一）质量方针：以客户为中心，持续改进，为客户提供优质服务。

（二）质量目标：确保业务合规、规范、高效，提高客户满意度。

（三）质量管理职责：明确各部门、岗位的质量管理职责。

（四）业务流程控制：规范业务运作程序，明确各环节的责任人。

（五）质量管理工具：运用质量管理工具，如ISO9001质量管理体系等。

第四章质量监督与考核第八条公司设立质量监督部门，负责以下工作：（一）监督各部门、分支机构执行质量管理制度；（二）定期对业务进行质量检查，发现问题及时整改；（三）对违反质量管理制度的行为进行责任追究。

第九条公司建立质量考核制度，将质量管理纳入员工绩效考核体系，考核结果与员工薪酬、晋升等挂钩。