【课件】证券公司合规培训内容ppt
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合规培训优秀课件
《贷款通则》第二条
禁言 根据
贷款
信和是提供普惠金融与财富管理 征询服务旳平台。客户经过信和 平台取得旳借款资金，不是来自 于银行，也不是来自于信和企业， 而是来自平台另一端旳个人出借 人或机构出借人，出借人与借款 人之间形成民间借款关系，所以， 平台促成旳是借款，而非贷款； 更不是信和企业进行贷款。
款。信和不具有储蓄职能，讲“将钱存
存储等业务职能特定语境下有储蓄旳
入信和企业”，是严重错误旳，轻易误
功能。银行是金融机构之一，而且是最
解为“非法集资”及“非法吸收公众存款”
主要旳金融机构，其主要旳业务范围有
吸收公众存款、发放贷款以及办理票据
禁言根据：
贴现等。公众将钱存入银行是其最主要旳
《有关取缔非法金融机构和非法金融业务
禁言 信和企业目前还未注册集 原因 团企业,不能称集团。
RED
关键词： 上市企业
关键词解释：上市企业：所 发行旳股票经过国务院或者 国务院授权旳证券管理部门 同意在证券交易所上市交易 旳股份有限企业。上市企业 是股份有限企业旳一种，这 种企业到证券交易所上市交 易，除了必须经过同意外， 还必须符合一定旳条件。
误区三：合规与企业追求利润旳目旳相矛盾
注重合规会束缚企业旳手脚， 使企业旳竞争力和盈利能力减弱。
这句话对吗
不注重合规 注重合规
增长违规 操作风险
社会好评 客户信任
造成企业声誉 和业绩受损
提升品牌 价值
企业付出昂贵 旳代价
企业实现 更高利润
RED
合规旳五大误区
误区四：合规会助长“不做不错，但求太平”旳悲观态度
规管理体制建设而言，制度建设当然主要，但愈加主要和关键旳是提倡和哺育企业旳合规文化，
证券投资顾问业务合规管理培训完整ppt课件
证券投资顾问合规管理与 案例分析
.
培训提纲
1
概述
2
证券投资顾问的业务模式
3
证券投资顾问业务合规管理要点
4
证券投资顾问业务合规管理案例
.
第一部分 概 述
▪ 证券投资顾问业务涉及的法律、法规、规章及相关制度
1、《中华人民共和国证券法》 2、《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》 3、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 4、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》 5、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 6、《证券分析师职业道德守则》 7、《关于加强会员制证券投资咨询业务自律管理的通知》 8、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》 9、《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》 10、《证券从业人员执业行为准则》 11、《关于切实加强广播电视证券节目管理的通知》 12、《关于加强报刊传播证券期货信息管理工作的若干规定》 13、《证券投资顾问业务暂行规定》 14、《发布证券研究报告暂行规定》 15、《关于协同做好广播电视证券节目规范工作的通知》
.
第二部分 证券投资顾问的业务模式
▪ 二、外部模式
2、客户细分服务。
▪ 图三、证券投资顾问业务的外部模式
电视、报刊、网络传媒、软 件开发商等机构
合作、委托关系 投资顾问
劳动关系、聘用关系
投资者（客户）
委任关系
证券公司或投资咨询公司
.
第三部分 证券投资顾问业务合规管理要点 ▪ 一、证券投资顾问的资格与准入
.
第三部分 证券投资顾问业务合规管理要点 ▪ 二、证券投资顾问的利益冲突 ▪ （二）证券投资顾问的利益冲突问题
1、客户与公司经纪业务之间的利益冲突。 客户风险偏好或交易习惯与经纪业务佣金收入不一致，导致客户利益 与公司利益产生冲突。例如，客户出于交易习惯或对市场走势的判断，买 入并长期持有某一股票，投资顾问为增加交易佣金，建议客户换股并改变 交易惰性，灵活投资。即使客户因此获得了更多的收益，也存在利益冲突 之嫌疑。投资顾问并没有考虑到客户的风险偏好和承受能力，未将适当的 建议或产品提供给适当的客户，使自己主动置身于利益冲突之中。
.
培训提纲
1
概述
2
证券投资顾问的业务模式
3
证券投资顾问业务合规管理要点
4
证券投资顾问业务合规管理案例
.
第一部分 概 述
▪ 证券投资顾问业务涉及的法律、法规、规章及相关制度
1、《中华人民共和国证券法》 2、《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》 3、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 4、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》 5、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 6、《证券分析师职业道德守则》 7、《关于加强会员制证券投资咨询业务自律管理的通知》 8、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》 9、《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》 10、《证券从业人员执业行为准则》 11、《关于切实加强广播电视证券节目管理的通知》 12、《关于加强报刊传播证券期货信息管理工作的若干规定》 13、《证券投资顾问业务暂行规定》 14、《发布证券研究报告暂行规定》 15、《关于协同做好广播电视证券节目规范工作的通知》
.
第二部分 证券投资顾问的业务模式
▪ 二、外部模式
2、客户细分服务。
▪ 图三、证券投资顾问业务的外部模式
电视、报刊、网络传媒、软 件开发商等机构
合作、委托关系 投资顾问
劳动关系、聘用关系
投资者（客户）
委任关系
证券公司或投资咨询公司
.
第三部分 证券投资顾问业务合规管理要点 ▪ 一、证券投资顾问的资格与准入
.
第三部分 证券投资顾问业务合规管理要点 ▪ 二、证券投资顾问的利益冲突 ▪ （二）证券投资顾问的利益冲突问题
1、客户与公司经纪业务之间的利益冲突。 客户风险偏好或交易习惯与经纪业务佣金收入不一致，导致客户利益 与公司利益产生冲突。例如，客户出于交易习惯或对市场走势的判断，买 入并长期持有某一股票，投资顾问为增加交易佣金，建议客户换股并改变 交易惰性，灵活投资。即使客户因此获得了更多的收益，也存在利益冲突 之嫌疑。投资顾问并没有考虑到客户的风险偏好和承受能力，未将适当的 建议或产品提供给适当的客户，使自己主动置身于利益冲突之中。
合规管理基础工作培训PPT课件(包括合规管理概念,合规管理闭循环体系,案例分享)
推动业务条线开展风险提示工作，统一提示函要求，必须正式书面形式出具，内容需包括风险描述、 意见及建议等内容。
二、合规管理闭循环
（二）持续监测，预警防范——行政处罚情况分析
从各地保监局公开披露的信息来看，2014年各地保监局共出具行政处罚决定书685份，罚款总金额 4395.45万元，其中： 财产险：出具行政处罚决定书258份，罚款金额共计2085.3万元。 人身险：出具行政处罚决定书238份，罚款金额共计1316.3万元。 中介机构：出具行政处罚决定书189份，罚款金额共计993.85万元。
在前期问题整改基础上，要进一步推进全面性、系统性整改，从制度、流程、系统、 执行四个层面深入查找问题成因，有针对性地健全制度及流程、完善系统控制、强化制 度执行，从根源上杜绝问题的再次发生。
20**年，反垄断调查及处罚仍有发生，各分公司要高度重视，再次检视并确保辖内 所有机构已不涉及相关垄断行为。
二、合规管理闭循环
础上制定实施细则。
标的一致性。
二、合规管理闭循环
（一）建立规则，夯实基础——完善内控管理体系 1、内部控制的概念
保险公司各层级的机构和人员，依据各自的职责，采取适当措施，合理防范和有效控制经 营管理中的各种风险，防止公司经营偏离发展战略和经营目标的机制和过程。
——《保险公司内部控制基本准则》第二条
合规管理基础培训
风险管理与法律合规部 20**年8月
目录
一 合规管理概要 二 合规管理闭循环体系 三 机构分享
目录
一 合规管理概要
（一）基本概念 （二）合规理念 （三）合规管理闭循环概要
二 合规管理闭循环体系
三 机构分享
一、合规管理概要
（一）基本概念
合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构 规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。
二、合规管理闭循环
（二）持续监测，预警防范——行政处罚情况分析
从各地保监局公开披露的信息来看，2014年各地保监局共出具行政处罚决定书685份，罚款总金额 4395.45万元，其中： 财产险：出具行政处罚决定书258份，罚款金额共计2085.3万元。 人身险：出具行政处罚决定书238份，罚款金额共计1316.3万元。 中介机构：出具行政处罚决定书189份，罚款金额共计993.85万元。
在前期问题整改基础上，要进一步推进全面性、系统性整改，从制度、流程、系统、 执行四个层面深入查找问题成因，有针对性地健全制度及流程、完善系统控制、强化制 度执行，从根源上杜绝问题的再次发生。
20**年，反垄断调查及处罚仍有发生，各分公司要高度重视，再次检视并确保辖内 所有机构已不涉及相关垄断行为。
二、合规管理闭循环
础上制定实施细则。
标的一致性。
二、合规管理闭循环
（一）建立规则，夯实基础——完善内控管理体系 1、内部控制的概念
保险公司各层级的机构和人员，依据各自的职责，采取适当措施，合理防范和有效控制经 营管理中的各种风险，防止公司经营偏离发展战略和经营目标的机制和过程。
——《保险公司内部控制基本准则》第二条
合规管理基础培训
风险管理与法律合规部 20**年8月
目录
一 合规管理概要 二 合规管理闭循环体系 三 机构分享
目录
一 合规管理概要
（一）基本概念 （二）合规理念 （三）合规管理闭循环概要
二 合规管理闭循环体系
三 机构分享
一、合规管理概要
（一）基本概念
合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构 规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。
证券公司合规管理培训ppt课件
（二）员工如发现有对公司形象、声誉的不实言 论或报道，应当据实澄清。对情节恶劣、影响较 大的应及时报告公司有关部门。
（三）员工不得在公众场所以及媒体上发表诋毁 同行的言论或报道。
3 5
（一）公司员工发现其他员工有违反规章制度的行为，以 及与公司工作相关的可疑或欺诈性事件时，应立即向部 门合规主管、直接上级、合规管理总部或合规总监报告。
1 2
11.《证券业从业人员执业行为准则》 12.《证券业从业人员资格管理办法》 13.《证券公司证券自营业务指引》 14.《证券公司客户资产管理业务试行办法》 15.《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》 16.《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》 17.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 18.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》 19.《证券经纪人管理暂行规定》 20.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
1 0
Hale Waihona Puke 国际合规管理主要文献1.《合规与银行合规部门》 2.《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》 3.《合规的作用——白皮书》 4.《内部控制——整合框架》 5.《企业风险管理——整合框架》
1 1
国内合规管理主要规范性法律文件
1.《中华人民共和国证券法》 2.《中华人民共和国公司法》 3.《中华人民共和国刑法》 4.《中华人民共和国行政许可法》 5.《证券公司监督管理条例》 6.《证券公司内部控制指引》 7.《证券公司治理准则》 8.《证券公司合规管理试行规定》 9.《证券公司分类监管规定》 10.《证券公司风险控制指标管理办法》
（四）员工不得开展监管部门未允许开展的业务及公司未许 可并组织开展的业务。
（五）员工不得侵占、损害客户的合法权益。 （六）员工不得利用公司的名义从事违法违规活动，不得利
（三）员工不得在公众场所以及媒体上发表诋毁 同行的言论或报道。
3 5
（一）公司员工发现其他员工有违反规章制度的行为，以 及与公司工作相关的可疑或欺诈性事件时，应立即向部 门合规主管、直接上级、合规管理总部或合规总监报告。
1 2
11.《证券业从业人员执业行为准则》 12.《证券业从业人员资格管理办法》 13.《证券公司证券自营业务指引》 14.《证券公司客户资产管理业务试行办法》 15.《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》 16.《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》 17.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 18.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》 19.《证券经纪人管理暂行规定》 20.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
1 0
Hale Waihona Puke 国际合规管理主要文献1.《合规与银行合规部门》 2.《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》 3.《合规的作用——白皮书》 4.《内部控制——整合框架》 5.《企业风险管理——整合框架》
1 1
国内合规管理主要规范性法律文件
1.《中华人民共和国证券法》 2.《中华人民共和国公司法》 3.《中华人民共和国刑法》 4.《中华人民共和国行政许可法》 5.《证券公司监督管理条例》 6.《证券公司内部控制指引》 7.《证券公司治理准则》 8.《证券公司合规管理试行规定》 9.《证券公司分类监管规定》 10.《证券公司风险控制指标管理办法》
（四）员工不得开展监管部门未允许开展的业务及公司未许 可并组织开展的业务。
（五）员工不得侵占、损害客户的合法权益。 （六）员工不得利用公司的名义从事违法违规活动，不得利
合规培训课件
合规培训课件
xx年xx月xx日
目录
• 合规培训概述 • 合规基础知识 • 行业合规要求 • 合规风险与应对措施 • 合规培训的实施与评估 • 合规培训案例分析
01
合规培训概述
合规培训的定义
合规培训是指企业为了遵守相关法律法规、行业标准和规章 制度，对员工和管理层进行的培训活动。
合规培训旨在确保员工了解和遵守企业内部的规章制度，以 及国家和地方的法律法规、行业标准和监管要求。
职业健康安全合规
职业健康安全合规是指企业及其员 工的行为符合职业健康安全法规的 要求。
合规的框架体系
合规框架体系 的构建
合规框架体系包括合规 管理、合规风险评估、 合规培训、合规监督等 环节。
合规管理
合规风险评估
合规培训
合规管理是指对企业及 其员工的合规行为进行 计划、组织、领导、控 制的过程。
合规风险评估是指对企 业及其员工可能面临的 合规风险进行识别、评 估、预警和应对的过程 。
降低企业风险，保障员工权益，提高企业声誉。
03
合规的基本原则
合规要求企业遵循法律法规、平等公正、诚实守信、安全保障等原则
。
合规的类型
合规的分类
根据涉及的领域和内容，合规可分 为法律合规、道德合规、职业健康 安全合规等。
法律合规
法律合规是指企业及其员工的行为 符合国家法律法规的要求。
道德合规
道德合规是指企业及其员工的行为 符合社会道德规范的要求。
问卷调查评估
通过问卷调查收集学员对培训内容和方式的反馈，以便改进后续 的培训计划。
合规培训的持续改进
定期评估
定期对合规培训的实施效果进行全面评估，发现问题并及时改进 。
更新内容
xx年xx月xx日
目录
• 合规培训概述 • 合规基础知识 • 行业合规要求 • 合规风险与应对措施 • 合规培训的实施与评估 • 合规培训案例分析
01
合规培训概述
合规培训的定义
合规培训是指企业为了遵守相关法律法规、行业标准和规章 制度，对员工和管理层进行的培训活动。
合规培训旨在确保员工了解和遵守企业内部的规章制度，以 及国家和地方的法律法规、行业标准和监管要求。
职业健康安全合规
职业健康安全合规是指企业及其员 工的行为符合职业健康安全法规的 要求。
合规的框架体系
合规框架体系 的构建
合规框架体系包括合规 管理、合规风险评估、 合规培训、合规监督等 环节。
合规管理
合规风险评估
合规培训
合规管理是指对企业及 其员工的合规行为进行 计划、组织、领导、控 制的过程。
合规风险评估是指对企 业及其员工可能面临的 合规风险进行识别、评 估、预警和应对的过程 。
降低企业风险，保障员工权益，提高企业声誉。
03
合规的基本原则
合规要求企业遵循法律法规、平等公正、诚实守信、安全保障等原则
。
合规的类型
合规的分类
根据涉及的领域和内容，合规可分 为法律合规、道德合规、职业健康 安全合规等。
法律合规
法律合规是指企业及其员工的行为 符合国家法律法规的要求。
道德合规
道德合规是指企业及其员工的行为 符合社会道德规范的要求。
问卷调查评估
通过问卷调查收集学员对培训内容和方式的反馈，以便改进后续 的培训计划。
合规培训的持续改进
定期评估
定期对合规培训的实施效果进行全面评估，发现问题并及时改进 。
更新内容
合规培训PPT课件
风险应对策略制定
01
02
03
04
规避策略
对于高风险业务或活动，采取 规避措施，避免潜在损失。
减轻策略
通过优化流程、提升技能等方 式，减轻风险带来的负面影响。
转移策略
通过购买保险、外包等方式， 将部分风险转移给第三方。
接受策略
对于无法避免且影响较小的风 险，可以采取接受策略，并制
定应对措施。
风险防范措施实施
流程实施与监控
责任分工、执行监控、持续改进
内部控制评价指标体系构建
内部控制评价目标
合规性、有效性、效率性
评价指标设计
定量指标（如错误率、违规次数 等）与定性指标（如员工满意度、 流程合理性等）
评价方法
问卷调查、访谈、穿行测试等
评价结果分析与改进
问题诊断、改进措施制定、持续 改进计划
05
合规文化建设与落地实 施
持续改进方向和目标设定
分析合规风险点
定期对合规风险点进行分析和评估，找出潜在的合规问题和 漏洞。
制定改进计划
根据风险点分析结果，制定具体的改进计划，明确改进目标、 措施和时间表。
实施改进措施
按照改进计划，积极组织实施改进措施，提高合规管理水平 和效果。
监督和评估
对改进措施的实施情况进行监督和评估，确保改进措施的有 效性和可持续性。同时，根据评估结果及时调整和改进合规 管理策略和方法。
提升企业声誉
合规经营是企业赢得市场 信任和客户认可的基础， 通过合规培训可提升企业 品牌形象和声誉。
保障企业稳健发展
合规培训有助于企业建立 健全的内部控制体系，确 保企业稳健、可持续发展。
国内外合规监管现状
国际合规监管趋势
《合规培训》PPT
04
合规培训实施
培训方式与选择
01
02
03
线上培训
利用现代信息技术，建立 线上培训平台，提供灵活 、方便的学习方式。
线下培训
组织现场讲座、研讨会等 活动，邀请行业专家进行 现场授课。
混合式培训
结合线上和线下培训的优 点，实现时间和空间的优 化组合。
培训师资力量与资源
专业师资
从专业领域邀请有丰富经 验的专家、学者或行业资 深人士担任讲师。
国际合规政策法规
介绍国际上通用的合规政策法规，包括国际条约、国际组织决议等。
企业合规管理体系建设
合规管理体系框架
介绍合规管理体系的基本框架，包括合规管理职责、流程、制度等。
合规管理培训
介绍合规管理培训的内容、方法、效果评估等，以提高企业员工的合规意识和能 力。
行业合规标准与要求
主要行业合规标准
介绍各行业主要的合规标准，如金融、医药、环保等。
企业内部讲师
企业内部专业人员或业务 骨干担任讲师，分享自己 的专业知识和经验。
培训教材和资料
根据培训主题和目标，选 用经典的教材和资料，提 供给学员参考和学习。
培训效果评估方法
考试成绩分析
通过对学员的考试成绩进行分 析，了解学员对知识的掌握程
度和学习效果。
问卷调查
发放问卷调查表，让学员对培训 内容和效果进行评价和反馈，以 便改进和完善下一次培训。
合规要求执行情况
介绍各行业合规要求的执行情况，分析存在的问题和改进方向。
03
合规培训需求分析
岗位需求与职责划分
岗位性质
分析合规培训的岗位性质，包括管理、教学、实施等，明确各岗位的职责与权限 。
岗位能力要求
证券营业部合规培训素材ppt
加强合规培训的师资队伍建设
建立专业的合规培训师资库
证券公司应建立专业的合规培训师资库，聘请具有专业知识 和实践经验的讲师，为员工提供专业、实用的合规培训。
加强师资队伍的培训和管理
对合规培训师资进行定期培训和管理，提高讲师的授课能力 和水平，保证合规培训的质量和效果。
建立合规培训的信息化平台
建立合规培训信息化平台
员工对合规培训积极性高
员工对合规培训表现出高度的热情和积极性，培训效果良好。
培训内容丰富多样
本次培训涵盖了众多领域，如法律法规、公司制度、风险控制等。
对未来合规培训的建议
加强实践操作培训
针对实际操作中遇到的问题，加强 实践操作培训，提高员工的实际操 作能力。
增加案例分析内容
通过案例分析，让员工更加深入地 理解合规的重要性，提高风险意识 。
02
定期收集员工、客户和其他利益相关方的反馈，了解合规培训
的实际效果和存在的问题。
及时调整和改进
03
根据跟踪和反馈结果，及时调整和改进合规培训的内容、方式
和方法，以提高培训效果。
合规培训效果的考核与评估
制定考核标准
依据合规培训的目标和要求，制定具体的考核标准和指标，明确考核内容和方式。
实施考核
合规培训效果的考核可以采取多种形式，如考试、业绩考核、客户满意度调查等，依据考 核标准和实际情况进行考核。
建立评估指标体系
根据合规风险的特点和影响，建立科学合理的 评估指标体系，包括定性和定量指标。
3
制定评估方法和程序
依据评估指标体系，制定具体的评估方法和程 序，明确评估的时间、方式和流程。
合规培训效果的跟踪与反馈
设立跟踪小组
01
【课件】证券公司正规培训ppt
01 证券的概述
证券的概述
则 我们要相信自己：钻石就在身边 职场励志小故事两 则 超级经典的励志小故事：井里的驴总有一次伤心流 泪，让你瞬间变得强大
总有一次伤心流泪，让你瞬间变得强大导读：成长就是， 以前只知道要这么做，现在知道了为什么要怎么做以及 以后该怎么做。人生每个阶段都有迷茫的时候，跨过去 就是成长。破茧成蝶，总有一些人和事，经历了才知道， 才懂得。1读小学时，我的数学学得很糟糕。每次考试， 我都会把应用题空在那里，我实在读不
• 公司(企业)证券: 股票 公司债券 商业票据
B.是否在证券交易所 挂牌交易
• 上市证券 • 非上市证券：凭证式
国债 普通开放式基金
分类
C.募集方式的不同
• 公募证券 • 私募证券：信托公司集
合资金信托计划、商业 银行和证券公司的理财 计划、定向增发
D.权利性质
• 股票 • 债券 • 其他证券: 基金证券 证
LOGO
某某科技集团
证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门 的种类产品，是用来证明券票持有人享有的 某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证 券、货币证券和商品证券等。
狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产 品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
• ST股：ST连续两年亏 损，*ST 连续三年亏损
按其它
• 权重股：也叫指标股， 即对大盘指数影响较大 的股票
• 基金重仓股：基金大量 持有的股票
• 券商重仓股 ：券商大 量持有的股票
股票的交易时间
连续竞价 13:00-15:00
股票交易时间
集合竞价 9:15-9:25
连续竞价 9:30-11:30
证券的概述
则 我们要相信自己：钻石就在身边 职场励志小故事两 则 超级经典的励志小故事：井里的驴总有一次伤心流 泪，让你瞬间变得强大
总有一次伤心流泪，让你瞬间变得强大导读：成长就是， 以前只知道要这么做，现在知道了为什么要怎么做以及 以后该怎么做。人生每个阶段都有迷茫的时候，跨过去 就是成长。破茧成蝶，总有一些人和事，经历了才知道， 才懂得。1读小学时，我的数学学得很糟糕。每次考试， 我都会把应用题空在那里，我实在读不
• 公司(企业)证券: 股票 公司债券 商业票据
B.是否在证券交易所 挂牌交易
• 上市证券 • 非上市证券：凭证式
国债 普通开放式基金
分类
C.募集方式的不同
• 公募证券 • 私募证券：信托公司集
合资金信托计划、商业 银行和证券公司的理财 计划、定向增发
D.权利性质
• 股票 • 债券 • 其他证券: 基金证券 证
LOGO
某某科技集团
证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门 的种类产品，是用来证明券票持有人享有的 某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证 券、货币证券和商品证券等。
狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产 品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
• ST股：ST连续两年亏 损，*ST 连续三年亏损
按其它
• 权重股：也叫指标股， 即对大盘指数影响较大 的股票
• 基金重仓股：基金大量 持有的股票
• 券商重仓股 ：券商大 量持有的股票
股票的交易时间
连续竞价 13:00-15:00
股票交易时间
集合竞价 9:15-9:25
连续竞价 9:30-11:30
证券公司合规培训(课堂PPT)
It is everyone’s responsibility to protect the firm 保护公司是每一位员工的责任
24 Roland Berger
《合规管理基本制度》总体介绍:
1 本制度的章节结构 2 本制度在制度体系的基本作用
合规主要有几类“规”？
《合规管理基本制度》
第三条： 本制度所称法律、法规和准则，是指适用于证券公司及其员工经 营管理行为和业务活动的：
幻莫测的风险。 （举一与反三 ）
Roland Berger
比如政策解读
解读：该条规定主要是证券经纪人的法律地位。这句话包括三层 含义：一是。。。二是证券经纪人只能是证券公司的代理人而不 能是员工或居间人,证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽 和客户服务等活动,只能采取证券经纪人的形式,不能采取居间人 等其他形式;第三,由于是代理关系,证券经纪人只从事客户招揽和 客户服务活动,所以与客户发生法律关系是证券公司而不是证券经 纪人。
Roland Berger
《白皮书》
合规部门在公司的合规机制中起着重要作用， 主要发挥为业务部门和管理层提供咨询、监测 和培训的作用。
——《合规的作用(白皮书) 》前言
The Compliance Department plays an important role in seurities firms comliance programs,primarily one of advice ,mornitoring and training in support of business units and management.
不得违反有关反商业贿赂 的规定
不得违背客户真实意思表示， 不得为牟取佣金收入，诱使
24 Roland Berger
《合规管理基本制度》总体介绍:
1 本制度的章节结构 2 本制度在制度体系的基本作用
合规主要有几类“规”？
《合规管理基本制度》
第三条： 本制度所称法律、法规和准则，是指适用于证券公司及其员工经 营管理行为和业务活动的：
幻莫测的风险。 （举一与反三 ）
Roland Berger
比如政策解读
解读：该条规定主要是证券经纪人的法律地位。这句话包括三层 含义：一是。。。二是证券经纪人只能是证券公司的代理人而不 能是员工或居间人,证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽 和客户服务等活动,只能采取证券经纪人的形式,不能采取居间人 等其他形式;第三,由于是代理关系,证券经纪人只从事客户招揽和 客户服务活动,所以与客户发生法律关系是证券公司而不是证券经 纪人。
Roland Berger
《白皮书》
合规部门在公司的合规机制中起着重要作用， 主要发挥为业务部门和管理层提供咨询、监测 和培训的作用。
——《合规的作用(白皮书) 》前言
The Compliance Department plays an important role in seurities firms comliance programs,primarily one of advice ,mornitoring and training in support of business units and management.
不得违反有关反商业贿赂 的规定
不得违背客户真实意思表示， 不得为牟取佣金收入，诱使
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• 大盘股：一般为流通股 本在5个亿以上的个股
• 中盘股：一般为流通股 本在1亿到5亿的个股
• 小盘股：一般为流通股 本在1亿以下的个股
按业绩
• 绩优股：经营正规，业 绩优良的公司股票
• 蓝筹股：所属行业内占 有重要支配性地位、业 绩优良，成交活跃、红 利优厚的大公司股票
• 垃圾股：经营亏损或违 规的公司股票
01 证券的概述
证券的概述
，你需要从公司带去多少钱？几分钟后，应试者都交了 答卷。第一名应聘者的答案是120美元。主持人问他是 怎么计算的。他说，采购2000枝铅笔可能要100美元， 其他杂用就算20美元吧!主持人未置可否。第二名应聘 者的答案是110美元。对此，他解释道：2000枝铅笔需 要100美元左右，另外可能需用10美元左右。主持人同
股票交易费用
• 印花税 国家征收的税款，买入金额的 1‰
•佣 金 证券公司收取的手续费，最高 3‰ ，不低于5元
• 过户费 成交金额的 1‰ ，起点 1 元 （沪市规则，深市免交）
常用术语
选一只 以什么价
股
格买
挂单 买到了
成交 成交信息
1
买入价：为买票而付的费用
2
买入手数：1手=100股
3
仓位：资产总额
• 金融机构：证券经营机构 银行（仅国债） 保险公司 • 企业与事业法人 • 各类基金 • 证券投资基金 社保基金(全国性基金和企业年金)
证券市场中介机构
• 证券公司（券商）：经纪业务、自营业务、资产管 理、承销和保荐、财务顾问
• 证券服务机构：证券登记结算公司、投资咨询公司、 会计师事务所、资产评估公司
融资 发行股票
股票的分类
根据股票上市地 点
• A股：境内注册、境内 发行、以人民币交易
• B股：境内注册、境内 发行、以人民币标明面 值，以外币交易
• H股：境内注册、在香 港发行的外资股
按上市时间发行
• 新股：上市不满半年的 股票
• 次新股：上市不到一年 半的股票
• 新股上市第一天，前缀 N
按流通盘大小
常用术语
成交量（成交额）
已经成交的总手数， 描述大盘时一般指总
金额
总手
到目前为止成交总手 数
现手
最近一次成交的手数
常用术语
涨这么多了
震仓
回抽 （反抽）
反弹
持仓
创新高
Байду номын сангаас
还能涨吗？
洗盘
突破压力位后短 期内再次回到此 位的现象（对突 破成功的确认）
大跌之后的短期 上涨现象
继续持有股票不 卖的行为
创出一段时期内 的最高价格
样没表态。最后轮到这位年轻人。主持人拿起他的答 卷，见上面写的是113．86美元，见到如此精确
LOGO
某某科技集团
证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门 的种类产品，是用来证明券票持有人享有的 某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证 券、货币证券和商品证券等。
狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产 品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
个人投资者
自律性组织：证券业协会
• 证券交易所:上证交易所 深证交易所 • 证券监管机构：中国证监会
02 股票的概述
股票
股票定义
股票是一种有价证券是股份有限公司发行的、用以证明投
资者的股东身份和权益、并据以获取股息和红利的凭证。
股票特征
• 收益性 • 风险性 • 流动性 • 永久性 • 参与性
公司
证券市场概述
证券定义
证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。 狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品： • 产权市场产品如股票 • 债权市场产品如债券 • 衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等
有价证券的分类
证券分类
A.发行主体的不同
• 政府证券：国债、国库 券、政府机构证券
LOGO HERE
【课件】证券公司合规培训内容 ppt
目录
CONTENTS
1 证券的概述 2 股票的概述 3 债券的概述 4 基金的概述 5 衍生产品概述
的人生，只有你自己给得起 关于梦想：好高骛远是空 想，脚踏实地才是梦想卡耐基做事要严谨的励志小故事： 重要的尾数 卡耐基做事要严谨的励志小故事：重要的尾数一个年轻 人到某公司应聘临时职员，工作任务是为这家公司采购 物品。招聘者在一番测试后，留下了这个年轻人和另外 两名优胜者。随后，主持人提了几个问题，每个人的回 答都各具特色，主持者很满意，面试的最后一道是笔答 题。题目为：假定公司派你到某工厂采购2000枝铅笔
• 公司(企业)证券: 股票 公司债券 商业票据
B.是否在证券交易所 挂牌交易
• 上市证券 • 非上市证券：凭证式
国债 普通开放式基金
分类
C.募集方式的不同
• 公募证券 • 私募证券：信托公司集
合资金信托计划、商业 银行和证券公司的理财 计划、定向增发
D.权利性质
• 股票 • 债券 • 其他证券: 基金证券 证
• ST股：ST连续两年亏 损，*ST 连续三年亏损
按其它
• 权重股：也叫指标股， 即对大盘指数影响较大 的股票
• 基金重仓股：基金大量 持有的股票
• 券商重仓股 ：券商大 量持有的股票
股票的交易时间
连续竞价 13:00-15:00
股票交易时间
集合竞价 9:15-9:25
连续竞价 9:30-11:30
股票的交易单位
股票的交易单位为“股” 100股＝1手 委托买入数量必须为100股或其整数倍
股票交易规则
股票的涨跌停
定义：每天最高的涨跌幅度
• ±10%：普通的A股、B股、 封闭式基金
• ±5%：S 、ST、*ST 类个股 • ±10%以上：权证等 • 新股上市第一天不限涨跌幅
股票的交易规则
• T+0 当天买入的股票 当天就可以卖出 • √ T+1 当天买入的股票 第二天才能卖出
券衍生品(金融期货 可 转换证券 权证)
证券特征
• 期限性 • 收益性 • 流动性 • 活期储蓄>股票（基金）> 个人柜台购买的债券>定期储蓄 • 风险性:预期收益与风险 • 股票（股票型基金）>混合型基金> 货币型基金>公司债券>国
债>储蓄
证券市场参与者
机构投资者
• 政府机构-调剂资金余缺和宏观调控-政府债券 金融 债券 国有股
没事，明天主力最 多进行一下震仓
去回抽前期 的压力位
之后就能继续 反弹
所以我准备继续 持仓
等待再次创出 新高
常用术语
被套
股价跌破当初买 入价的现象
割肉
高价买进股票后 低价赔本卖出的 行为
• 中盘股：一般为流通股 本在1亿到5亿的个股
• 小盘股：一般为流通股 本在1亿以下的个股
按业绩
• 绩优股：经营正规，业 绩优良的公司股票
• 蓝筹股：所属行业内占 有重要支配性地位、业 绩优良，成交活跃、红 利优厚的大公司股票
• 垃圾股：经营亏损或违 规的公司股票
01 证券的概述
证券的概述
，你需要从公司带去多少钱？几分钟后，应试者都交了 答卷。第一名应聘者的答案是120美元。主持人问他是 怎么计算的。他说，采购2000枝铅笔可能要100美元， 其他杂用就算20美元吧!主持人未置可否。第二名应聘 者的答案是110美元。对此，他解释道：2000枝铅笔需 要100美元左右，另外可能需用10美元左右。主持人同
股票交易费用
• 印花税 国家征收的税款，买入金额的 1‰
•佣 金 证券公司收取的手续费，最高 3‰ ，不低于5元
• 过户费 成交金额的 1‰ ，起点 1 元 （沪市规则，深市免交）
常用术语
选一只 以什么价
股
格买
挂单 买到了
成交 成交信息
1
买入价：为买票而付的费用
2
买入手数：1手=100股
3
仓位：资产总额
• 金融机构：证券经营机构 银行（仅国债） 保险公司 • 企业与事业法人 • 各类基金 • 证券投资基金 社保基金(全国性基金和企业年金)
证券市场中介机构
• 证券公司（券商）：经纪业务、自营业务、资产管 理、承销和保荐、财务顾问
• 证券服务机构：证券登记结算公司、投资咨询公司、 会计师事务所、资产评估公司
融资 发行股票
股票的分类
根据股票上市地 点
• A股：境内注册、境内 发行、以人民币交易
• B股：境内注册、境内 发行、以人民币标明面 值，以外币交易
• H股：境内注册、在香 港发行的外资股
按上市时间发行
• 新股：上市不满半年的 股票
• 次新股：上市不到一年 半的股票
• 新股上市第一天，前缀 N
按流通盘大小
常用术语
成交量（成交额）
已经成交的总手数， 描述大盘时一般指总
金额
总手
到目前为止成交总手 数
现手
最近一次成交的手数
常用术语
涨这么多了
震仓
回抽 （反抽）
反弹
持仓
创新高
Байду номын сангаас
还能涨吗？
洗盘
突破压力位后短 期内再次回到此 位的现象（对突 破成功的确认）
大跌之后的短期 上涨现象
继续持有股票不 卖的行为
创出一段时期内 的最高价格
样没表态。最后轮到这位年轻人。主持人拿起他的答 卷，见上面写的是113．86美元，见到如此精确
LOGO
某某科技集团
证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门 的种类产品，是用来证明券票持有人享有的 某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证 券、货币证券和商品证券等。
狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产 品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
个人投资者
自律性组织：证券业协会
• 证券交易所:上证交易所 深证交易所 • 证券监管机构：中国证监会
02 股票的概述
股票
股票定义
股票是一种有价证券是股份有限公司发行的、用以证明投
资者的股东身份和权益、并据以获取股息和红利的凭证。
股票特征
• 收益性 • 风险性 • 流动性 • 永久性 • 参与性
公司
证券市场概述
证券定义
证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。 狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品： • 产权市场产品如股票 • 债权市场产品如债券 • 衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等
有价证券的分类
证券分类
A.发行主体的不同
• 政府证券：国债、国库 券、政府机构证券
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目录
CONTENTS
1 证券的概述 2 股票的概述 3 债券的概述 4 基金的概述 5 衍生产品概述
的人生，只有你自己给得起 关于梦想：好高骛远是空 想，脚踏实地才是梦想卡耐基做事要严谨的励志小故事： 重要的尾数 卡耐基做事要严谨的励志小故事：重要的尾数一个年轻 人到某公司应聘临时职员，工作任务是为这家公司采购 物品。招聘者在一番测试后，留下了这个年轻人和另外 两名优胜者。随后，主持人提了几个问题，每个人的回 答都各具特色，主持者很满意，面试的最后一道是笔答 题。题目为：假定公司派你到某工厂采购2000枝铅笔
• 公司(企业)证券: 股票 公司债券 商业票据
B.是否在证券交易所 挂牌交易
• 上市证券 • 非上市证券：凭证式
国债 普通开放式基金
分类
C.募集方式的不同
• 公募证券 • 私募证券：信托公司集
合资金信托计划、商业 银行和证券公司的理财 计划、定向增发
D.权利性质
• 股票 • 债券 • 其他证券: 基金证券 证
• ST股：ST连续两年亏 损，*ST 连续三年亏损
按其它
• 权重股：也叫指标股， 即对大盘指数影响较大 的股票
• 基金重仓股：基金大量 持有的股票
• 券商重仓股 ：券商大 量持有的股票
股票的交易时间
连续竞价 13:00-15:00
股票交易时间
集合竞价 9:15-9:25
连续竞价 9:30-11:30
股票的交易单位
股票的交易单位为“股” 100股＝1手 委托买入数量必须为100股或其整数倍
股票交易规则
股票的涨跌停
定义：每天最高的涨跌幅度
• ±10%：普通的A股、B股、 封闭式基金
• ±5%：S 、ST、*ST 类个股 • ±10%以上：权证等 • 新股上市第一天不限涨跌幅
股票的交易规则
• T+0 当天买入的股票 当天就可以卖出 • √ T+1 当天买入的股票 第二天才能卖出
券衍生品(金融期货 可 转换证券 权证)
证券特征
• 期限性 • 收益性 • 流动性 • 活期储蓄>股票（基金）> 个人柜台购买的债券>定期储蓄 • 风险性:预期收益与风险 • 股票（股票型基金）>混合型基金> 货币型基金>公司债券>国
债>储蓄
证券市场参与者
机构投资者
• 政府机构-调剂资金余缺和宏观调控-政府债券 金融 债券 国有股
没事，明天主力最 多进行一下震仓
去回抽前期 的压力位
之后就能继续 反弹
所以我准备继续 持仓
等待再次创出 新高
常用术语
被套
股价跌破当初买 入价的现象
割肉
高价买进股票后 低价赔本卖出的 行为