证券公司合规制度简介
中国证券监督管理委员会令第133号——证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
中国证券监督管理委员会令第133号——证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.06.06•【文号】中国证券监督管理委员会令第133号•【施行日期】2017.10.01•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第133号《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已经2017年4月27日中国证券监督管理委员会2017年第3次主席办公会议审议通过，现予公布，自2017年10月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：XXX2017年6月6日证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法第一章总则第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）应当按照本办法实施合规管理。
本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称法律法规和准则）。
本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。
本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
第四条证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。
证券公司依法合规管理制度
第一章总则第一条为确保证券公司依法合规经营，防范和化解合规风险，提升公司治理水平和业务能力，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有员工、子公司及分支机构，以及与公司有业务往来的第三方机构。
第三条本制度遵循以下原则：（一）全员合规：全体员工应严格遵守法律法规和公司规章制度，主动防范、发现并化解合规风险。
（二）合规从管理层做起：公司管理层应重视合规工作，积极践行并推广合规文化，确保公司合规经营。
（三）合规创造价值：通过合规管理，提升公司管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。
（四）合规是公司的生存基础：公司应提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。
第二章合规管理组织架构及职责第四条公司设立合规管理委员会，负责公司合规管理的统筹规划和组织实施。
委员会成员由公司高级管理人员、相关部门负责人组成。
第五条合规管理委员会的主要职责：（一）制定公司合规管理制度和操作流程；（二）监督、检查公司及子公司的合规工作；（三）组织、协调公司合规培训和宣传活动；（四）处理重大合规风险事件；（五）向公司董事会报告合规管理工作情况。
第六条公司设立合规管理部门，负责具体实施合规管理工作。
合规管理部门的主要职责：（一）制定、修订和完善公司合规管理制度；（二）组织开展合规培训和宣传活动；（三）监督检查公司及子公司的合规工作；（四）处理日常合规风险事件；（五）向合规管理委员会报告合规管理工作情况。
第三章合规管理内容及要求第七条合规管理内容：（一）法律法规和准则的遵守；（二）公司内部规章制度和操作流程的执行；（三）业务活动的合规性；（四）内部控制制度的完善；（五）合规风险识别、评估和应对。
第八条合规管理要求：（一）公司及子公司应建立健全合规管理体系，确保合规管理工作的有效实施；（二）公司及子公司应定期开展合规风险排查，及时发现问题并采取措施予以整改；（三）公司及子公司应加强合规培训，提高员工合规意识；（四）公司及子公司应设立合规举报渠道，鼓励员工举报违规行为；（五）公司及子公司应定期向合规管理委员会报告合规管理工作情况。
证券股份有限公司合规管理制度
证券股份有限公司合规管理制度证券股份有限公司合规管理制度第一章总则第一条目的和依据证券股份有限公司合规管理制度（以下简称本制度）的制定，旨在规范公司合规工作，促进公司合法经营，保护投资者利益，防范法律风险。
本制度依据《中华人民共和国证券法》、《公司法》、《证券公司股份制改革试点管理办法》等法律法规，结合公司实际情况制定。
第二条适用范围本制度适用于本公司及其下属各业务部门，旨在全面规范公司各项业务活动，提高公司合规管理水平。
第三条基本要求公司应遵守法律法规，坚持合规经营，提高风险意识，重视信息披露，建立健全内部监管机制，加强信息安全保护，为投资者提供高质量的服务。
第二章合规管理机构第四条建立合规管理机构公司应当建立独立的合规管理机构，根据公司的业务特点和风险情况，负责公司合规政策的制定、监督、评估、整改等工作，确保公司各项业务活动的合规性。
第五条合规管理机构职责合规管理机构应当完成以下职责：（一）制定公司合规管理制度、制定合规指标和标准，保持合规管理制度的有效性、完整性和适用性。
（二）对公司的各项业务活动进行监控和评估，发现风险隐患及时报告并建议整改，并保持关注和跟踪整改情况。
（三）提供各种合规监控数据和报告，为公司制定和修改合规政策提供支持。
（四）培训公司员工相关法律法规知识，提高公司员工合规意识和风险意识。
第六条合规管理机构设置公司应当根据业务特点和合规风险情况，设立合规管理部门，负责公司的合规管理工作。
合规管理部门应当设立副总裁以上级别的合规管理人员，设立合规管理专员，并配备专业人员开展合规监督和评估工作。
第三章保护投资者利益第七条披露信息公司应该按照法律法规要求及时、准确、完整地披露信息，包括公司治理结构、公司经营情况、风险提示及其他与投资者权益有关的重要信息。
第八条预告及解释公司应该准确预告业绩变动，及时解释公司财务、经营数据变动原因，并注意避免不利信息的泄露和误导。
第九条投资建议公司应该遵守投资建议制度，对客户提供准确、真实、完整的投资建议，并避免利益冲突，维护客户合法权益。
我国证券公司如何做到有效合规管理
我国证券公司如何做到有效合规管理随着国内经济的快速发展，我国证券市场的规模不断扩大，证券公司的数量也在不断增加。
在这个过程中，证券公司的合规管理显得尤为重要。
合规管理是指证券公司依法合规、规范运营的一系列管理活动，旨在确保证券公司的合法经营，保护投资者利益，维护市场稳定。
那么，我国证券公司如何做到有效合规管理呢？首先，建立完善的内部合规管理制度是保证证券公司有效合规管理的基础。
证券公司应根据证券法律法规的要求，制定一套严密的合规管理制度，明确各岗位的职责和权限，建立内部控制体系。
制度应包括风险管理制度、内部审计制度、合规监管制度等，要求各部门、各岗位按照制度要求进行规范操作，确保业务合规、风险可控。
其次，加强合规文化建设，提高员工的合规意识。
证券公司应树立合规意识，把合规管理融入到企业文化之中。
公司领导要以身作则，重视合规管理，注重合规培训和教育，使员工充分认识到合规管理对公司的重要性和他们个人的责任，进一步提高员工的合规意识和素质。
同时，加强业务流程的合规管理，确保证券公司的业务合规运作。
证券公司应建立起完善的业务合规流程，包括客户开户流程、交易流程、资金管理流程等，确保业务操作符合法律法规的要求。
要强化对交易行为的监控，建立起完善的风控管理制度和内部控制机制，预防和杜绝非法操作和内幕交易等违法行为出现。
此外，加强与监管机构的沟通和合作，与监管机构建立良好的互信关系。
证券公司应积极与监管机构保持沟通和合作，及时报告公司运作情况，并按照监管要求进行反馈。
要加强对监管政策的研究和了解，及时调整公司的经营策略和业务模式，确保公司运作符合监管要求。
最后，证券公司应建立健全的风险防控体系，加强对各类风险的管理和控制。
证券市场存在各种风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等，证券公司应加强对风险的识别、评估和管理，建立起有效的风险管理制度和风险控制措施。
综上所述，我国证券公司要实现有效合规管理，需要建立完善的内部合规管理制度，加强合规文化建设，强化业务流程的合规管理，加强与监管机构的沟通和合作，建立健全的风险防控体系。
证券公司合规管理基本制度
证券公司合规管理基本制度第一章总则第一条为促进公司内部合规管理，增强公司自我约束能力，推动公司现代企业制度建设，进一步完善公司内部控制机制和公司治理，防范和化解合规风险，提高公司风险管理水平，实现公司持续规范发展，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司管理办法》、《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司内部控制指引》等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会) 审慎监管的原则，特制定本制度。
第二条本公司及员工的经营管理行为和业务活动依据公司章程和本制度实施合规管理。
本制度所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律准则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”。
本制度所称合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被釆取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
第三条公司倡导合规文化，明确树立“合规经营”“全员合规”“合规从高层做起”“合规创造价值”的合规文化理念，将合规目标置于优先地位，倡导诚信、正直的道德准则，培育全体员工的合法合规意识。
第二章目标与原则第四条合规管理的目的，是建立公司合规管理制度，健全合规管理机制，培育合规文化，确保公司依法、合规经营。
第五条合规管理的基本原则：1、健全性原则。
合规管理应覆盖所有业务、各个部门和分支机构和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在合规管理的空白或漏洞。
2、独立性原则。
合规管理部门应当独立于公司其他部门，合规总监和合规部门职员在工作职责上避免与其所承担的其他职责产生利益冲突。
3、有效性原则。
合规管理应当符合有效性原则，力求科学性和合理性，制定符合监管要求及公司需要的合规管理制度；公司经营管理人员和全体员工应当严格遵守并竭力维护合规管理制度的有效执行。
证劵公司的合规管理制度
第一章总则第一条为加强证券公司合规管理，建立健全合规体系，防范合规风险，提升依法合规经营水平，保障公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规及监管规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于证券公司及全体员工，包括但不限于公司总部、分支机构、子公司等。
第三条本制度所称合规，是指证券公司及其员工在经营管理活动中，严格遵守法律法规、监管规定、行业准则、公司规章制度等要求，确保公司经营活动合法、合规、稳健。
第二章合规管理组织架构与职责第四条证券公司设立合规管理委员会，负责公司合规管理的决策、监督和指导。
第五条合规管理委员会下设合规管理部门，负责公司合规管理的具体实施，包括：（一）制定、修订和发布公司合规管理制度；（二）组织、协调、指导公司各部门、分支机构开展合规管理工作；（三）对公司合规风险进行识别、评估、监控和处置；（四）对公司员工进行合规培训和教育；（五）定期向合规管理委员会报告公司合规管理工作情况。
第六条公司各部门、分支机构应当设立合规专员，负责本部门、分支机构的合规管理工作。
第三章合规风险管理第七条证券公司应建立健全合规风险管理体系，包括：（一）合规风险评估：对公司经营管理活动进行合规风险评估，识别合规风险点；（二）合规风险控制：针对识别出的合规风险点，制定相应的风险控制措施；（三）合规风险监控：对合规风险控制措施的实施情况进行监控，确保其有效执行；（四）合规风险处置：对合规风险事件进行及时、有效的处置。
第八条证券公司应定期对合规风险管理体系进行评估，确保其适应公司经营发展和监管要求。
第四章合规培训与教育第九条证券公司应建立健全合规培训与教育制度，对全体员工进行合规培训和教育。
第十条合规培训与教育内容应包括：（一）法律法规、监管规定、行业准则等合规要求；（二）公司规章制度、业务流程等合规知识；（三）合规风险识别、评估、监控和处置方法；（四）合规案例分析及警示教育。
证券公司合规管理办法
证券公司合规管理办法证券公司合规管理试行规定第一条为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。
本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。
本规定所称合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第三条证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
第四条证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。
第五条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。
合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。
第六条证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。
证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。
证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。
第七条证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。
证 券公司合规管理制
ⅩⅩ证券股份有限公司合规管理制度第一章总则第一条为健全公司治理结构，有效管理及控制经营风险，保障公司依法经营，合规运作，建立公司内部约束的长效机制，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》、《ⅩⅩ证券股份有限公司章程》及有关法律法规的规定，制定本制度。
第二条本制度所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第三条公司建立、完善合规管理体系，合规管理体系应与公司经营范围、组织结构和业务规模相适应。
合规管理体系主要由以下内容组成：（一）合规管理政策；（二）合规管理的目标和原则；（三）合规管理的组织架构；（四）合规管理职责；（五）合规管理制度与流程；（六）合规文化和合规培训；（七）合规考核与问责。
第二章合规管理政策第四条合规管理工作是公司一项核心管理活动，覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
合规管理政策是公司合规管理工作的基础和依据，确定合规管理工作的基本方向。
第五条公司合规管理与经营管理在组织架构和人员上相对独立。
第六条公司合规管理工作以合规总监为核心，合规部在合规总监的领导下为公司经营管理部门提供合规咨询服务并进行监督，独立发表合规意见，对公司合规管理工作履行职责。
公司董事会和经营管理层对本公司经营活动的合规性负最终责任，各业务部门和营业部的负责人对本部门和营业部经营活动的合规性负首要责任。
第七条公司根据需要，组织相关部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。
《证券公司合规管理试行规定》分点
③所称合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
3.证券公司合规管理基本制度的有关内容
合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。
合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。
对违法违规行为和合规风险隐患，合规总监应当及时向公司有关机构或部门提出制止和处理意见，并督促整改。公司应当将整改结果报告住所地证监局；必要时，抄报有关自律组织。
《证券公司合规管理试行规定》的考点
1.《证券公司合规管理试行规定》于2008年7月14日公布，2008年8月1日期施行。
2.证券公司合规、合规管理及合规风险的概念
①所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
12.合规部门的相关规定
合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突。
证券公司应当明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工，建立各内部控制部门协调互动的工作机制。
13.了解证券公司合规报告的内容规定
证券公司应当于每年8月31日前向住所地证监局报送中期合规报告；每年4月30日前报送上一年的年度合规报告。合规报告应当由公司董事会通过，包括以下内容：
证券公司合规管理制度(2017年版)
XX证券公司:合规管理制度（2017年版）第一章总则第一条为健全公司内部控制体系，建立合规风险管理的长效机制，增强公司自我约束能力，实现公司持续规范发展，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司合规管理实施指引》等法律法规和准则规定，制定本制度。
第二条本制度所称合规，是指公司及公司工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。
本制度所称合规风险，是指因公司或公司工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
第三条公司合规管理的目标：通过建立合规管理组织架构，制定和执行合规制度，培育合规文化，防范和应对合规风险，监测、检查经营活动，促进公司内控体系的健全和有效，实现外部监管与公司内部约束的有效统一，确保公司各项经营活动合法、合规开展。
第四条公司合规管理坚持系统性、独立性、有效性、制衡性、客户利益至上的基本原则。
（一）系统性原则。
合规管理体系的建设是一项系统工程，涉及到公司治理与经营管理的各项制度、各个环节，包括完善公司章程和内部管理制度，优化业务流程，健全组织架构，落实违规责任追究，强化工作人员合规培训，培育公司合规文化等方面。
（二）独立性原则。
公司保障合规总监和合规管理人员的独立性。
公司股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。
公司的董事、监事、高级管理人员和下属各单位应当支持和配合合规总监、合规部门及本单位合规管理人员的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监、合规部门和合规管理人员履行职责。
（三）有效性原则。
证券合规管理制度
证券合规管理制度一、总则为规范公司证券交易行为，维护市场秩序，保护投资者权益，加强公司内部控制，提高管理效率，制定本证券合规管理制度（以下简称“本制度”）。
二、适用范围本制度适用于公司所有员工和与公司有业务关系的自然人、法人和其他组织。
三、公司治理结构1. 公司制定董事会、监事会、经营层、公司监管部门、内部审计部门等组织架构，明确各职能部门的职责。
2. 公司应设置证券合规管理部门，负责监督公司证券交易行为合规性，及时发现和纠正违规行为。
四、证券交易行为规范1. 公司及其员工从事证券交易需遵守相关法律法规和公司内部规定，不得利用内幕信息或其他不正当手段谋取私利。
2. 公司应建立完善的证券交易内部控制制度和信息披露制度，确保信息真实、准确、完整、及时。
3. 公司及其员工不得从事操纵证券市场、编造信息、传播虚假信息等违法行为，不得进行巨额、频繁、异常交易。
4. 公司及其员工应按照公司规定的时间和程序提交证券交易报告表，保持证券交易记录和相关资料。
五、内部信息管理规范1. 公司需建立健全内部信息管理制度，严格控制内部信息的收集、传递和披露，避免内幕交易和泄露风险。
2. 公司应设立内部信息管理部门，负责内幕信息的管理和披露，保护公司和投资者的合法权益。
3. 公司内部人员需遵守保密协议，不得私自泄露内幕信息，严禁私相告诉、私自交易等违规行为。
六、投资者关系管理规范1. 公司应建立健全投资者关系管理制度，及时回复投资者咨询、诉求，维护公司形象和信誉。
2. 公司应定期公布投资者关系报告，及时更新公司业绩、财务状况、发展计划等信息，提升投资者满意度。
3. 公司不得对外发布虚假信息，欺骗公众和投资者，不得操纵股价，损害投资者利益。
七、违规处理及责任追究1. 对于违反证券交易规范和内部信息管理规定的行为，公司将进行严肃处理，包括但不限于警告、停职、调离部门、罚款等处罚。
2. 对于涉嫌内幕交易、操纵市场等违法行为，公司将依法报案，配合有关部门进行调查，保护公司和投资者权益。
券商业务合规管理制度
券商业务合规管理制度第一章总则第一条目的和依据为规范券商业务合规管理，确保公司各项业务符合法律法规和监管要求，保护客户利益，维护市场秩序，订立本制度。
第二条适用范围本制度适用于我公司全部券商业务的管理与运营，并适用于全部从事券商业务相关的员工。
第三条定义1.券商业务：指公司所供应的证券经纪、证券承销、证券投资咨询、证券自营交易等金融业务。
2.合规管理：指公司依照法律法规和监管要求，对券商业务进行监督、掌控和管理的过程。
第二章业务合规管理机构第四条风险与合规管理部门为了有效管理券商业务的合规风险，公司设立风险与合规管理部门，负责券商业务的合规监督和内部掌控。
第五条风险与合规管理部门的职责1.负责订立券商业务合规管理制度，并及时修订。
2.监测、评估并猜测券商业务合规风险。
3.确保公司各项券商业务符合法律法规和监管要求。
4.对违规行为及时发现、处理和报告。
5.供应合规培训与咨询，确保员工了解和遵守相关规定。
第六条风险与合规管理部门的权力1.有权检查公司各部门、子公司和分支机构的合规情况。
2.有权要求各部门、子公司和分支机构供应必需的合规资料。
3.有权对公司内部进行合规审查和调查。
4.如发现合规问题，有权建议采取相应的处理措施。
第三章业务合规管理要求第七条合规风险评估1.公司应定期进行券商业务合规风险评估，评估结果应当及时上报风险与合规管理部门。
2.风险与合规管理部门应依据评估结果，订立相应的风险掌控措施。
第八条业务准入管理1.公司应严格审查券商业务的准入条件，不得为不符合条件的客户供应相关业务。
2.客户进行券商业务时，应供应真实、详尽、准确的信息，公司应建立完善的客户信息管理制度。
第九条业务操作规范1.公司应订立券商业务操作规范，明确业务操作的程序和要求。
2.业务操作人员应依照规范进行操作，严禁擅自违反规定。
第十条内部掌控制度1.公司应建立健全内部掌控制度，确保各项券商业务的合规运行。
2.内部掌控制度包含风险管理制度、内部审计制度、信息保护制度等。
券商工作制度规范内容
券商工作制度规范内容一、引言券商作为证券市场的核心参与者，其工作制度的规范对于保障市场的公平、公正和稳健运行具有重要意义。
本文从券商内部管理、业务操作、风险控制和合规监管等方面，详细阐述了券商工作制度规范的内容，以期为券商的稳健发展提供参考。
二、券商内部管理规范1.组织架构：券商应按照《公司法》和《证券法》等法律法规的要求，设立完善的组织架构，明确董事会、监事会、高级管理人员和各部门的职责和权限。
2.人力资源管理：券商应建立健全人力资源管理制度，包括招聘、培训、考核、薪酬管理等，确保员工具备相应的专业素质和职业道德。
3.财务管理：券商应建立健全财务管理制度，规范财务核算和资金管理，确保财务信息的真实、准确和完整。
4.信息技术管理：券商应加强信息技术管理，建立健全信息技术基础设施和网络安全防护体系，确保信息系统安全稳定运行。
三、券商业务操作规范1.证券交易：券商应按照《证券交易规则》和相关规定，开展证券交易业务，确保交易的真实、公正和透明。
2.投资咨询：券商应根据《投资顾问业务管理办法》等规定，提供专业的投资咨询服务，确保服务内容的合规性和有效性。
3.资产管理：券商应按照《资产管理业务监督管理办法》等规定，开展资产管理业务，确保投资者利益的保护和业务合规。
4.证券承销：券商应按照《证券发行与承销管理办法》等规定，开展证券承销业务，确保发行过程的公正、公平和透明。
四、券商风险控制规范1.风险管理体系：券商应建立健全风险管理体系，包括风险识别、评估、监控和应对等环节，确保风险可控。
2.内部控制：券商应根据《证券公司内部控制指引》等规定，建立健全内部控制制度，确保业务操作的合规性和有效性。
3.合规监管：券商应按照《证券公司合规管理试行规定》等要求，设立合规管理部门，确保公司各项业务合规运行。
五、券商合规监管规范1.监管协同：券商应与监管机构建立健全监管协同机制，及时反馈监管信息，确保业务合规。
2.自律管理：券商应积极参加行业自律组织，遵守行业规范，提升行业形象。
证券行业的合规性要求
证券行业的合规性要求证券行业是一个重要的金融领域，涉及到大量的投资者资金和重要的经济资源。
为了保护投资者的合法权益，维护市场的公平、公正和透明，证券行业需要遵循一系列的合规性要求。
本文将依次介绍证券行业的合规性要求，包括信息披露要求、交易规则要求、内部控制要求以及监管合规要求。
信息披露要求证券行业的信息披露是为了让投资者能够充分了解证券发行人的财务状况、运营情况以及相关风险，从而做出明智的投资决策。
按照合规性要求，证券发行人需要及时、准确、全面地披露相关信息。
这些信息包括但不限于财务报表、年度报告、半年报告、风险提示书等。
同时，信息披露还需要遵循一定的格式和标准，确保信息的真实性和可比性。
交易规则要求证券交易是证券市场的核心活动，交易规则的合规性要求对于保护市场的公平、公正和透明至关重要。
交易规则的合规性要求包括但不限于交易行为准则、交易限制和禁止性规定、投资者保护要求等。
例如，证券交易所需要制定一套完整的交易规则，包括交易时间、交易方式、交易费用等，以确保交易的有序进行。
内部控制要求证券公司和其他证券机构在业务运作过程中需要建立健全的内部控制制度，以确保业务的合规性和风险的有效防控。
内部控制要求包括但不限于岗位职责分工制度、风险管理制度、业务操作流程等。
例如，证券公司需要建立风控部门，开展风险管理和风险控制工作，及时发现和应对潜在风险。
监管合规要求为了确保证券行业健康稳定发展，监管机构需要针对证券行业制定和执行一套严格的合规性要求。
监管合规要求主要包括监管机构的权力和职责、监管制度和监管手段等。
监管合规要求涉及到多个方面，如市场准入要求、市场监管要求、行业自律要求等，旨在保护投资者的权益，维护市场秩序。
总结证券行业的合规性要求是保护投资者利益、维护市场公平公正透明的基础。
信息披露要求、交易规则要求、内部控制要求以及监管合规要求都是确保证券行业依法经营、风险可控的关键要素。
证券行业各方应严格遵守相关合规性要求，不断提升行业的规范化水平，促进证券市场的稳定和健康发展。
证券公司合规制度简介精品
合规培训
入职1个月内的强制培训，不参加者，知会部门负责人，受到合规提醒
的，直接影响其绩效考核
签字确认已收到员工手册和合规材料，并对个人帐户交易及外部兼职活
动申报
持续合规培训 专项业务的合规培训
与其他控制职能的持续互动
合规部的合理设置应积极促进公司内部的有效制衡
前台
业务部门
中台
风控部门
合规部 风险控制 内审部门
合规部门的人员配置
合规部应聘用来自各个领域的合格专业人员
律师（法律背景） 监管人员（监管经验） 会计师（流程监控） 业务人员（具体业务监控） IT人员（有效执行和监控）
合规的主要制度
反洗钱、反腐败及反恐怖融资政策 了解你的客户 可疑活动的识别和报告 信息隔离制度 利益冲突政策 个人帐户交易政策 客户投诉处理与记录保存政策 员工举报保护政策 反对向公职人员行贿政策 涉及客户的礼品和娱乐政策 合规手册
定期提醒
个人执业资格管理：每周汇总，知会业务部门负责人，提醒员工个人， 定期发布合规公告
合规监控（合规工作的核心）
市场监督：市场操纵、内幕交易 防火墙监督：IT信息系统隔离、物理隔离的定期核查 电子邮件监督：信息保密(internal use) 反洗钱监督：可疑交易活动的识别 自动控制（IT技术开发）：FI交易
就公司业务中合规要求，业内实践及法律法规的发展提供 培训 （合规入职培训、具体业务合规培训、持续合规培训）
监控公司某些行为以发现潜在的、违反现行法律、法规和 政策的情况 （反洗钱、反商业贿赂、公司及员工牌照、利益冲突、信 息隔离、市场监督、客户投诉、内部举报、与监管部门沟 通等）
合规部门的设置
股东会
合规流程
对已制定的政策制度，需要有流程监控和具体责任人予以保证。例如： 申报要求
光大证券规章制度有哪些
光大证券规章制度有哪些一、总则光大证券规章制度是为了规范公司内部管理、保障公司和客户利益、维护市场秩序而制定的一系列规范性文件。
本规章制度适用于光大证券全体员工，任何员工都必须遵守本规章制度，不得违反。
二、公司管理1. 公司组织结构光大证券设有董事会、监事会和管理层，各部门负责人必须按照公司规章制度的要求履行职责，做到分工明确、责任到位。
2. 决策机构公司决策机构包括董事会和管理层，董事会是公司最高决策机构，负责制定公司战略规划、决定重大事项，管理层负责执行董事会决策，确保公司运营顺利。
3. 人事管理公司制定了严格的人事管理制度，对员工进行绩效考核，优胜劣汰，激励和约束并重，实行岗位轮岗制度，保持员工的活力和创新。
4. 财务管理公司财务管理严格遵循相关法规，坚持规范、透明和合法原则，建立完善的财务管理体系，确保公司利益最大化。
三、风险管理1. 风险控制公司建立了完善的风险控制制度，包括市场风险、信用风险、操作风险等各个方面，要求员工严格遵守风险控制规定，防范风险，确保公司安全经营。
2. 内控制度公司内控制度覆盖全面，包括监督管理、合规风控、信息披露等各个方面，要求员工自觉遵循内控制度，保障公司内部管理的规范性和透明度。
3. 风险投资公司规范了风险投资的程序和管理要求，对于投资项目进行全面的尽职调查和风险评估，确保投资安全和合理。
四、合规管理1. 法律法规公司要求员工严格遵守国家法律法规，做到合法合规经营，对于违法行为零容忍，坚持严肃处理，确保公司业务的合法性和稳健性。
2. 信息披露公司信息披露要求透明、真实、及时，及时向客户和监管机构披露公司财务信息和内部管理信息，提高透明度，增强市场信任。
3. 市场秩序公司建立了健全的市场秩序维护制度，对于市场中的不正当竞争行为进行监管，打击各种违法违规行为，维护市场公平和正常秩序。
五、客户利益1. 诚信服务公司要求员工诚信服务，遵守服务承诺，尊重客户权益，提供专业、高效的服务，维护公司声誉和客户利益。
证券公司的合规管理
证券公司(zhènɡ quàn ɡōnɡ sī)的合规管理证券公司(zhènɡ quàn ɡōnɡ sī)的合规管理证券公司(zhènɡ quàn ɡōnɡ sī)合规管理一．前言(qián yán)目前(mùqián)，全球金融业合规管理已经成为一种潮流，其主要标志是：2022年，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规》监管准那么，同年，美国证券业协会发布《合规的作用》。
2022年，国际证监会组织技术委员会发布《市场中介组织合规职责问题的最终报告》。
在2022年7月14日，中国证监会发布《证券公司合规管理试行规定》，标志着合规管理成为中国证券公司日常经营管理的一项常规工作，本文就合规的意义、合规与内控、合规与业务开展、内控与全面风险管理进行论述，力图浅描一幅企业基业常青的“航海图〞。
二、合规的意义从公司治理的角度，证券公司合规经营是管理层履行受托责任的根本要求，也是防范公司管理层道德风险的制度保证。
实证证明，经营失败的证券公司根本都是违规经营，如南方证券等标本。
从企业的社会责任角度看，证券公司是一个面对大量个体投资人的企业，平安稳健运行是其经营的生命线，因此，合规经营是企业履行社会责任的具体表达。
三、合规与内控合规是内控的基石，内控是合规的环境。
2022年6月，财政部、证监会、银监会、保监会及审计署等五部委联合发布了“中国版萨班斯法案〞《企业内部控制根本标准》，并于今年7月起首先在上市企业中实施。
《标准》中明确内部控制的目标，即战略目标、经营目标、报告目标、合规目标。
内部控制涵盖企业的整个经营活动，其根本框架：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督检查是保证企业合规经营，防止舞弊的环境和程序保障。
因此，合规管理离不开有效的企业内部控制，良好的企业内部控制体系能使合规管理更有效率和效果。
合规管理制度 证券
合规管理制度证券一、总则1. 为规范本公司内部管理行为，维护公司利益和市场秩序，提高公司信誉和竞争力，依据《公司法》、《证券法》等相关法律法规制定本规定。
2. 本规定适用于本公司全体员工，包括公司高中层管理人员、基层员工和临时工等。
3. 本公司全体员工必须遵守国家法律法规和本公司制度，不得利用职务之便谋取私利，对于违反规定的，本公司将按照公司规定予以处理。
二、合规守则1. 遵守法律法规。
公司员工必须严格遵守国家法律法规，不得从事任何违法犯罪行为。
2. 保守商业秘密。
公司员工接触到的商业秘密必须妥善保管，不得泄露给任何外部人员。
3. 禁止内幕交易。
公司员工不得利用内幕信息进行股票交易或向他人透露内幕信息。
4. 禁止违反行业道德。
公司员工不得从事有损公司声誉和利益的不当行为。
5. 禁止收受贿赂。
公司员工不得收受他人贿赂，不得以任何形式向他人行贿。
6. 提倡诚信守约。
公司员工应该信守承诺，诚实守信，不得欺骗公司或他人。
7. 遵从管理规定。
公司员工必须按照公司管理规定履行职责，服从公司管理和决策。
8. 禁止利用职权谋私利。
公司员工不得利用职权为他人谋取私利，不得利用公司资源谋取个人利益。
三、内部控制1. 内部审计。
公司设立内部审计部门，对公司内部各项业务开展全面审计，发现问题及时报告并提出合理改进建议。
2. 风险控制。
公司设立风险管理部门，对公司各项业务进行风险评估和控制，并建立相应的风险管理系统。
3. 公司规章制度。
公司按照相关法律法规和公司经营情况制定公司规章制度，确保公司员工行为合规。
四、管理措施1. 培训教育。
公司定期开展合规管理培训，提高员工对法律法规的认识和遵守意识。
2. 纪律监督。
公司建立健全的纪律监督机制，对违反规定的员工进行处理，维护公司的正常秩序。
3. 风险评估。
公司定期进行风险评估和管理，及时发现和解决潜在风险，防范风险事件的发生。
4. 合规督查。
公司建立合规督查机制，对公司各项业务开展全面督查，发现问题及时整改。
证券公司合规管理制度
证券公司合规管理制度
一、绪论
1、本制度根据中国证券业协会《证券公司合规管理规范》（中国证监会备案号：[2005]189号），及《证券经营机构合规管理规定》（中国证监会备案号：[2024]298号）的有关规定，结合公司现有技术和人员实际情况，行业经验，以及公司经营理念，制定本制度。
2、本制度旨在提升公司经营管理的依法合规性，健全公司经营活动的诚信管理体系，确保公司能够按照公平、公正、公开的原则进行经营活动，不良行为的准入和权利的行使，为公司提供安全有效的管理和控制环境。
3、本制度将有效地把公司合规管理工作结合落实到公司日常经营活动中。
二、合规管理体系
1、公司按照《证券公司合规管理规范》及《证券经营机构合规管理规定》的要求，建立健全合规管理体系，包括：公司合规管理政策、公司合规管理事项及公司合规管理常规流程等。
2、公司合规管理政策，明确公司合规管理范围与违规处理措施，作为公司合规管理的规范及条例，是公司合规管理规定的根本，公司各位员工都应该仔细阅读，并严格按照所制定的条例行事。
3、公司应当建立健全合规管理事项。
证券账户合规管理制度范文
证券账户合规管理制度范文证券账户合规管理制度范文第一章总则第一条为规范证券账户合规管理行为，保护客户权益，维护证券市场的稳定健康发展，根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和监管指引，制定本制度。
第二条本制度适用于所有具有证券账户使用权限的机构及其从业人员。
第三条证券账户合规管理应遵循客户优先、合法合规、风险可控的原则。
第四条证券账户合规管理应当充分尊重客户的真实意愿，不得违法违规操作证券账户。
第五条证券账户合规管理应当建立健全内部控制制度，完善风险管理和风险防控机制。
第六条对于违反本制度的行为，机构应当按照法律法规和监管要求，进行相应的处理和追责。
第二章证券账户开立合规管理第七条证券账户的开立符合证券法规定的资格和程序，应当进行符合实名制要求的身份验证。
第八条机构应当建立完善的客户尽职调查程序，对开立证券账户的客户进行风险评估，确保账户开立的合规性和合理性。
第九条机构应当明确账户开立的审批程序和权限，确保审批程序公开、公正、透明。
第十条客户开立证券账户时，机构应当明确告知客户有关账户的风险和相关法律法规规定，并取得客户书面确认。
第十一条对于开立证券账户的客户，机构应当建立完善的风险警示制度，提醒客户注意风险和合规要求。
第十二条机构应当对证券账户的变更进行管理，确保变更的合规性和真实性。
第三章证券账户操作合规管理第十三条机构应当建立完善的证券账户操作规程，明确操作权限和相关限制，确保账户操作的合规性和安全性。
第十四条机构应当加强对证券账户操作人员的岗前培训，确保其具备相应的专业知识和操作能力。
第十五条机构应当建立严格的账户操作记录和审计制度，定期对账户操作进行内部审计和监督检查。
第十六条机构应当明确内部员工的禁止交易规定，防止员工利用内幕信息操作证券账户。
第十七条机构不得以任何形式干预客户的账户操作，不得操纵账户进行违法违规行为。
第十八条对于证券账户操作的异常情况，机构应当及时发现、报告并采取相应的处理措施。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
合规培训
入职1个月内的强制培训，不参加者，知会部门负责人，受到合规提醒
的，直接影响其绩效考核
签字确认已收到员工手册和合规材料，并对个人帐户交易及外部兼职活
动申报
持续合规培训 专项业务的合规培训
与其他控制职能的持续互动
合规部的合理设置应积极促进公司内部的有效制衡
前台
业务部门
中台
风控部门
定期提醒
个人执业资格管理：每周汇总，知会业务部门负责人，提醒员工个人， 定期发布合规公告
合规监控（合规工作的核心）
市场监督：市场操纵、内幕交易 防火墙监督：IT信息系统隔离、物理隔离的定期核查 电子邮件监督：信息保密(internal use) 反洗钱监督：可疑交易活动的识别 自动控制（IT技术开发）：FI交易
合规部门的人员配置
合规部应聘用来自各个领域的合格专业人员
律师（法律背景） 监管人员（监管经验） 会计师（流程监控） 业务人员（具体业务监控） IT人员（有效执行和监控）
合规的主要制度
反洗钱、反腐败及反恐怖融资政策 了解你的客户 可疑活动的识别和报告 信息隔离制度 利益冲突政策 个人帐户交易政策 客户投诉处理与记录保存政策 员工举报保护政策 反对向公职人员行贿政策 涉及客户的礼品和娱乐政策 合规手册
任感，对其所从事的业务范围内的法律法规及标准有充分认识，具有识 别合规风险的能力
合规部门的职责
合规意见 培训 监控
识别和评估合规风险， 就法律、法规和政策的适用问题 向公司提供指导意见 （跟踪法律法规的变化；制定合规政策和流程；识别、记 录、评估及咨询具体业务中的合规风险；参与新业务或新 产品的审批等）
合规计划（Compliance Programme)
合规计划的目的 合规计划的要素 董事会和高管的责任 合规的组织架构 合规人员 核心合规职能 合规监管的热点
合规计划的目的
防范和发现违反法律法规和公司内部政策的情况 推动和鼓励符合道德规范行为的组织文化建设 与监管部门保持良好的工作关系
监事会
董事会
内部稽核部
（管理委员会）／总经理
法律合规部
副总经理（首席营运官）
投
证
固
财
资
资
券
定
富
产
银
部
收
管
管
行
益
理
理
部
部
部
部
财务部 风险管理部 信息技术部
结算部
总务部 人力资源部
合规汇报路径
管理委员会/总经理
合规部门
合规的履职保障
独立性：不在其他部门兼职，防止潜在的利益冲突 知情权：广泛参与公司内部决策，渗入主要部门的业务流程 检查权：发现可能存在风险时，有权调查了解各部门的情况 报告权：与业务部门存在不同意见时，向上报告风险（俗称否决权）
合规流程
对已制定的政策制度，需要有流程监控和具体责任人予以保证。例如： 申报要求
（1）私人账户交易: 个人交易申报、部门领导及合规部复核、每月定期 监控报告、定期合规检查
（2）外部兼职：担任外部管理职务、外部职务及从事其他业务活动和任 职，必须按照公司相关政策规定，对这些事项在入职时申明并获得合规 部门事前批准，以防止利益冲突
合规部门在公司治理结构中位置：在管理层之外/之内 汇报路径：对谁负责：总经理（执行委员会）还是董事会 合规部门的权限：高参还是参与决策 合规部门的考核：内部独立考核还是兼顾其他部门的意见 合规文化：合规不仅仅是合规部门自己的事情，重要的是自上而下的共
识和执行
谢 谢！
2
2
合规计划
3
3
合规部门的职责
7
4
合规部门的设置
8
5
合规的主要制度
11
6
合规监控
13
建立合规制度的意义
监管机构 声
誉
是
金
融
服
金融服务产品
务
机
金融服务机构
客户
构
的
生
市场
命
线
证券公司提供的产品是与投资相关的产品，无论一级市场还是二级市场，面向社会公众， 由于行业的特殊性、产品的复杂性和服务的社会性，客户对公司及其产品的信任和信心， 即诚信是金融服务机构的立身之本，声誉构成金融服务机构的核心价值。 因此，控制声誉风险是合规的根本目标。
合规部 风险控制 内审部门
后台
支持部门
合规监控的热点
与市场普遍性问题、监管部门关注的重点、公司内部风险点相关
内幕交易（老鼠仓问题） 信息隔离墙（对非公开重大信息的控制） 反洗钱（政策的更新、系统的开发） 反商业贿赂（礼品与招待政策的复审）
体会
合规制度在国内处于尝试阶段，值得探讨的问题：
合规风险的影响：最根本的是声誉
高额罚款 额外的咨询费 浪费管理层时间 工作重点转向内控，而不是外部客户 客户的损失和流失
合规计划的七要素
董事会及高管的监督和责任承担 明确的组织结构和人员配置 可执行的合规政策及流程 合规监控（测试） 管理信息系统及报告 合规培训 与其他控制职能的持续互动
就公司业务中合规要求，业内实践及法律法规的发展提供 培训 （合规入职培训、具体业务合规培训、持续合规培训）
监控公司某些行为以发现潜在的、违反现行法律、法规和 政策的情况 （反洗钱、反商业贿赂、公司及员工牌照、利益冲突、信 息隔离、市场监督、客户投诉、内部举报、与监管部门沟 通等）
合规部门的设置
股东会
合规责任
合规责任和合规理念必须是自上而下确立的，必须得到董事会和高管的全 力支持
董事会负有合规的最终责任
高管负有合规的直接领导责任，管理层有责任确保合规部有足够的资源
有效开展工作
各部门领导对部门内违反法律法规和公司政策的情况负责
合规是每个员工的责任，员工在思想认识上必须有高度的合规意识和责