证券公司合规制度简介
中国证券监督管理委员会令第133号——证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
中国证券监督管理委员会令第133号——证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.06.06•【文号】中国证券监督管理委员会令第133号•【施行日期】2017.10.01•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第133号《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已经2017年4月27日中国证券监督管理委员会2017年第3次主席办公会议审议通过，现予公布，自2017年10月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：XXX2017年6月6日证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法第一章总则第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）应当按照本办法实施合规管理。
本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称法律法规和准则）。
本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。
本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
第四条证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。
证券公司依法合规管理制度
第一章总则第一条为确保证券公司依法合规经营，防范和化解合规风险，提升公司治理水平和业务能力，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有员工、子公司及分支机构，以及与公司有业务往来的第三方机构。
第三条本制度遵循以下原则：（一）全员合规：全体员工应严格遵守法律法规和公司规章制度，主动防范、发现并化解合规风险。
（二）合规从管理层做起：公司管理层应重视合规工作，积极践行并推广合规文化，确保公司合规经营。
（三）合规创造价值：通过合规管理，提升公司管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。
（四）合规是公司的生存基础：公司应提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。
第二章合规管理组织架构及职责第四条公司设立合规管理委员会，负责公司合规管理的统筹规划和组织实施。
委员会成员由公司高级管理人员、相关部门负责人组成。
第五条合规管理委员会的主要职责：（一）制定公司合规管理制度和操作流程；（二）监督、检查公司及子公司的合规工作；（三）组织、协调公司合规培训和宣传活动；（四）处理重大合规风险事件；（五）向公司董事会报告合规管理工作情况。
第六条公司设立合规管理部门，负责具体实施合规管理工作。
合规管理部门的主要职责：（一）制定、修订和完善公司合规管理制度；（二）组织开展合规培训和宣传活动；（三）监督检查公司及子公司的合规工作；（四）处理日常合规风险事件；（五）向合规管理委员会报告合规管理工作情况。
第三章合规管理内容及要求第七条合规管理内容：（一）法律法规和准则的遵守；（二）公司内部规章制度和操作流程的执行；（三）业务活动的合规性；（四）内部控制制度的完善；（五）合规风险识别、评估和应对。
第八条合规管理要求：（一）公司及子公司应建立健全合规管理体系，确保合规管理工作的有效实施；（二）公司及子公司应定期开展合规风险排查，及时发现问题并采取措施予以整改；（三）公司及子公司应加强合规培训，提高员工合规意识；（四）公司及子公司应设立合规举报渠道，鼓励员工举报违规行为；（五）公司及子公司应定期向合规管理委员会报告合规管理工作情况。
证券股份有限公司合规管理制度
证券股份有限公司合规管理制度证券股份有限公司合规管理制度第一章总则第一条目的和依据证券股份有限公司合规管理制度（以下简称本制度）的制定，旨在规范公司合规工作，促进公司合法经营，保护投资者利益，防范法律风险。
本制度依据《中华人民共和国证券法》、《公司法》、《证券公司股份制改革试点管理办法》等法律法规，结合公司实际情况制定。
第二条适用范围本制度适用于本公司及其下属各业务部门，旨在全面规范公司各项业务活动，提高公司合规管理水平。
第三条基本要求公司应遵守法律法规，坚持合规经营，提高风险意识，重视信息披露，建立健全内部监管机制，加强信息安全保护，为投资者提供高质量的服务。
第二章合规管理机构第四条建立合规管理机构公司应当建立独立的合规管理机构，根据公司的业务特点和风险情况，负责公司合规政策的制定、监督、评估、整改等工作，确保公司各项业务活动的合规性。
第五条合规管理机构职责合规管理机构应当完成以下职责：（一）制定公司合规管理制度、制定合规指标和标准，保持合规管理制度的有效性、完整性和适用性。
（二）对公司的各项业务活动进行监控和评估，发现风险隐患及时报告并建议整改，并保持关注和跟踪整改情况。
（三）提供各种合规监控数据和报告，为公司制定和修改合规政策提供支持。
（四）培训公司员工相关法律法规知识，提高公司员工合规意识和风险意识。
第六条合规管理机构设置公司应当根据业务特点和合规风险情况，设立合规管理部门，负责公司的合规管理工作。
合规管理部门应当设立副总裁以上级别的合规管理人员，设立合规管理专员，并配备专业人员开展合规监督和评估工作。
第三章保护投资者利益第七条披露信息公司应该按照法律法规要求及时、准确、完整地披露信息，包括公司治理结构、公司经营情况、风险提示及其他与投资者权益有关的重要信息。
第八条预告及解释公司应该准确预告业绩变动，及时解释公司财务、经营数据变动原因，并注意避免不利信息的泄露和误导。
第九条投资建议公司应该遵守投资建议制度，对客户提供准确、真实、完整的投资建议，并避免利益冲突，维护客户合法权益。
我国证券公司如何做到有效合规管理
我国证券公司如何做到有效合规管理随着国内经济的快速发展，我国证券市场的规模不断扩大，证券公司的数量也在不断增加。
在这个过程中，证券公司的合规管理显得尤为重要。
合规管理是指证券公司依法合规、规范运营的一系列管理活动，旨在确保证券公司的合法经营，保护投资者利益，维护市场稳定。
那么，我国证券公司如何做到有效合规管理呢？首先，建立完善的内部合规管理制度是保证证券公司有效合规管理的基础。
证券公司应根据证券法律法规的要求，制定一套严密的合规管理制度，明确各岗位的职责和权限，建立内部控制体系。
制度应包括风险管理制度、内部审计制度、合规监管制度等，要求各部门、各岗位按照制度要求进行规范操作，确保业务合规、风险可控。
其次，加强合规文化建设，提高员工的合规意识。
证券公司应树立合规意识，把合规管理融入到企业文化之中。
公司领导要以身作则，重视合规管理，注重合规培训和教育，使员工充分认识到合规管理对公司的重要性和他们个人的责任，进一步提高员工的合规意识和素质。
同时，加强业务流程的合规管理，确保证券公司的业务合规运作。
证券公司应建立起完善的业务合规流程，包括客户开户流程、交易流程、资金管理流程等，确保业务操作符合法律法规的要求。
要强化对交易行为的监控，建立起完善的风控管理制度和内部控制机制，预防和杜绝非法操作和内幕交易等违法行为出现。
此外，加强与监管机构的沟通和合作，与监管机构建立良好的互信关系。
证券公司应积极与监管机构保持沟通和合作，及时报告公司运作情况，并按照监管要求进行反馈。
要加强对监管政策的研究和了解，及时调整公司的经营策略和业务模式，确保公司运作符合监管要求。
最后，证券公司应建立健全的风险防控体系，加强对各类风险的管理和控制。
证券市场存在各种风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等，证券公司应加强对风险的识别、评估和管理，建立起有效的风险管理制度和风险控制措施。
综上所述，我国证券公司要实现有效合规管理，需要建立完善的内部合规管理制度，加强合规文化建设，强化业务流程的合规管理，加强与监管机构的沟通和合作，建立健全的风险防控体系。
证券公司合规管理基本制度
证券公司合规管理基本制度第一章总则第一条为促进公司内部合规管理，增强公司自我约束能力，推动公司现代企业制度建设，进一步完善公司内部控制机制和公司治理，防范和化解合规风险，提高公司风险管理水平，实现公司持续规范发展，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司管理办法》、《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司内部控制指引》等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会) 审慎监管的原则，特制定本制度。
第二条本公司及员工的经营管理行为和业务活动依据公司章程和本制度实施合规管理。
本制度所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律准则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”。
本制度所称合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被釆取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
第三条公司倡导合规文化，明确树立“合规经营”“全员合规”“合规从高层做起”“合规创造价值”的合规文化理念，将合规目标置于优先地位，倡导诚信、正直的道德准则，培育全体员工的合法合规意识。
第二章目标与原则第四条合规管理的目的，是建立公司合规管理制度，健全合规管理机制，培育合规文化，确保公司依法、合规经营。
第五条合规管理的基本原则：1、健全性原则。
合规管理应覆盖所有业务、各个部门和分支机构和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在合规管理的空白或漏洞。
2、独立性原则。
合规管理部门应当独立于公司其他部门，合规总监和合规部门职员在工作职责上避免与其所承担的其他职责产生利益冲突。
3、有效性原则。
合规管理应当符合有效性原则，力求科学性和合理性，制定符合监管要求及公司需要的合规管理制度；公司经营管理人员和全体员工应当严格遵守并竭力维护合规管理制度的有效执行。
证劵公司的合规管理制度
第一章总则第一条为加强证券公司合规管理，建立健全合规体系，防范合规风险，提升依法合规经营水平，保障公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规及监管规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于证券公司及全体员工，包括但不限于公司总部、分支机构、子公司等。
第三条本制度所称合规，是指证券公司及其员工在经营管理活动中，严格遵守法律法规、监管规定、行业准则、公司规章制度等要求，确保公司经营活动合法、合规、稳健。
第二章合规管理组织架构与职责第四条证券公司设立合规管理委员会，负责公司合规管理的决策、监督和指导。
第五条合规管理委员会下设合规管理部门，负责公司合规管理的具体实施，包括：（一）制定、修订和发布公司合规管理制度；（二）组织、协调、指导公司各部门、分支机构开展合规管理工作；（三）对公司合规风险进行识别、评估、监控和处置；（四）对公司员工进行合规培训和教育；（五）定期向合规管理委员会报告公司合规管理工作情况。
第六条公司各部门、分支机构应当设立合规专员，负责本部门、分支机构的合规管理工作。
第三章合规风险管理第七条证券公司应建立健全合规风险管理体系，包括：（一）合规风险评估：对公司经营管理活动进行合规风险评估，识别合规风险点；（二）合规风险控制：针对识别出的合规风险点，制定相应的风险控制措施；（三）合规风险监控：对合规风险控制措施的实施情况进行监控，确保其有效执行；（四）合规风险处置：对合规风险事件进行及时、有效的处置。
第八条证券公司应定期对合规风险管理体系进行评估，确保其适应公司经营发展和监管要求。
第四章合规培训与教育第九条证券公司应建立健全合规培训与教育制度，对全体员工进行合规培训和教育。
第十条合规培训与教育内容应包括：（一）法律法规、监管规定、行业准则等合规要求；（二）公司规章制度、业务流程等合规知识；（三）合规风险识别、评估、监控和处置方法；（四）合规案例分析及警示教育。
证券公司合规管理办法
证券公司合规管理办法证券公司合规管理试行规定第一条为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。
本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。
本规定所称合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第三条证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
第四条证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。
第五条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。
合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。
第六条证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。
证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。
证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。
第七条证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。
证 券公司合规管理制
ⅩⅩ证券股份有限公司合规管理制度第一章总则第一条为健全公司治理结构，有效管理及控制经营风险，保障公司依法经营，合规运作，建立公司内部约束的长效机制，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》、《ⅩⅩ证券股份有限公司章程》及有关法律法规的规定，制定本制度。
第二条本制度所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第三条公司建立、完善合规管理体系，合规管理体系应与公司经营范围、组织结构和业务规模相适应。
合规管理体系主要由以下内容组成：（一）合规管理政策；（二）合规管理的目标和原则；（三）合规管理的组织架构；（四）合规管理职责；（五）合规管理制度与流程；（六）合规文化和合规培训；（七）合规考核与问责。
第二章合规管理政策第四条合规管理工作是公司一项核心管理活动，覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
合规管理政策是公司合规管理工作的基础和依据，确定合规管理工作的基本方向。
第五条公司合规管理与经营管理在组织架构和人员上相对独立。
第六条公司合规管理工作以合规总监为核心，合规部在合规总监的领导下为公司经营管理部门提供合规咨询服务并进行监督，独立发表合规意见，对公司合规管理工作履行职责。
公司董事会和经营管理层对本公司经营活动的合规性负最终责任，各业务部门和营业部的负责人对本部门和营业部经营活动的合规性负首要责任。
第七条公司根据需要，组织相关部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。
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合规培训
入职1个月内的强制培训，不参加者，知会部门负责人，受到合规提醒
的，直接影响其绩效考核
签字确认已收到员工手册和合规材料，并对个人帐户交易及外部兼职活
动申报
持续合规培训 专项业务的合规培训
与其他控制职能的持续互动
合规部的合理设置应积极促进公司内部的有效制衡
前台
业务部门
中台
风控部门
定期提醒
个人执业资格管理：每周汇总，知会业务部门负责人，提醒员工个人， 定期发布合规公告
合规监控（合规工作的核心）
市场监督：市场操纵、内幕交易 防火墙监督：IT信息系统隔离、物理隔离的定期核查 电子邮件监督：信息保密(internal use) 反洗钱监督：可疑交易活动的识别 自动控制（IT技术开发）：FI交易
合规部门的人员配置
合规部应聘用来自各个领域的合格专业人员
律师（法律背景） 监管人员（监管经验） 会计师（流程监控） 业务人员（具体业务监控） IT人员（有效执行和监控）
合规的主要制度
反洗钱、反腐败及反恐怖融资政策 了解你的客户 可疑活动的识别和报告 信息隔离制度 利益冲突政策 个人帐户交易政策 客户投诉处理与记录保存政策 员工举报保护政策 反对向公职人员行贿政策 涉及客户的礼品和娱乐政策 合规手册
任感，对其所从事的业务范围内的法律法规及标准有充分认识，具有识 别合规风险的能力
合规部门的职责
合规意见 培训 监控
识别和评估合规风险， 就法律、法规和政策的适用问题 向公司提供指导意见 （跟踪法律法规的变化；制定合规政策和流程；识别、记 录、评估及咨询具体业务中的合规风险；参与新业务或新 产品的审批等）
合规计划（Compliance Programme)
合规计划的目的 合规计划的要素 董事会和高管的责任 合规的组织架构 合规人员 核心合规职能 合规监管的热点
合规计划的目的
防范和发现违反法律法规和公司内部政策的情况 推动和鼓励符合道德规范行为的组织文化建设 与监管部门保持良好的工作关系
监事会
董事会
内部稽核部
（管理委员会）／总经理
法律合规部
副总经理（首席营运官）
投
证
固
财
资
资
券
定
富
产
银
部
收
管
管
行
益
理
理
部
部
部
部
财务部 风险管理部 信息技术部
结算部
总务部 人力资源部
合规汇报路径
管理委员会/总经理
合规部门
合规的履职保障
独立性：不在其他部门兼职，防止潜在的利益冲突 知情权：广泛参与公司内部决策，渗入主要部门的业务流程 检查权：发现可能存在风险时，有权调查了解各部门的情况 报告权：与业务部门存在不同意见时，向上报告风险（俗称否决权）
合规流程
对已制定的政策制度，需要有流程监控和具体责任人予以保证。例如： 申报要求
（1）私人账户交易: 个人交易申报、部门领导及合规部复核、每月定期 监控报告、定期合规检查
（2）外部兼职：担任外部管理职务、外部职务及从事其他业务活动和任 职，必须按照公司相关政策规定，对这些事项在入职时申明并获得合规 部门事前批准，以防止利益冲突
合规部门在公司治理结构中位置：在管理层之外/之内 汇报路径：对谁负责：总经理（执行委员会）还是董事会 合规部门的权限：高参还是参与决策 合规部门的考核：内部独立考核还是兼顾其他部门的意见 合规文化：合规不仅仅是合规部门自己的事情，重要的是自上而下的共
识和执行
谢 谢！
2
2
合规计划
3
3
合规部门的职责
7
4
合规部门的设置
8
5
合规的主要制度
11
6
合规监控
13
建立合规制度的意义
监管机构 声
誉
是
金
融
服
金融服务产品
务
机
金融服务机构
客户
构
的
生
市场
命
线
证券公司提供的产品是与投资相关的产品，无论一级市场还是二级市场，面向社会公众， 由于行业的特殊性、产品的复杂性和服务的社会性，客户对公司及其产品的信任和信心， 即诚信是金融服务机构的立身之本，声誉构成金融服务机构的核心价值。 因此，控制声誉风险是合规的根本目标。
合规部 风险控制 内审部门
后台
支持部门
合规监控的热点
与市场普遍性问题、监管部门关注的重点、公司内部风险点相关
内幕交易（老鼠仓问题） 信息隔离墙（对非公开重大信息的控制） 反洗钱（政策的更新、系统的开发） 反商业贿赂（礼品与招待政策的复审）
体会
合规制度在国内处于尝试阶段，值得探讨的问题：
合规风险的影响：最根本的是声誉
高额罚款 额外的咨询费 浪费管理层时间 工作重点转向内控，而不是外部客户 客户的损失和流失
合规计划的七要素
董事会及高管的监督和责任承担 明确的组织结构和人员配置 可执行的合规政策及流程 合规监控（测试） 管理信息系统及报告 合规培训 与其他控制职能的持续互动
就公司业务中合规要求，业内实践及法律法规的发展提供 培训 （合规入职培训、具体业务合规培训、持续合规培训）
监控公司某些行为以发现潜在的、违反现行法律、法规和 政策的情况 （反洗钱、反商业贿赂、公司及员工牌照、利益冲突、信 息隔离、市场监督、客户投诉、内部举报、与监管部门沟 通等）
合规部门的设置
股东会
合规责任
合规责任和合规理念必须是自上而下确立的，必须得到董事会和高管的全 力支持
董事会负有合规的最终责任
高管负有合规的直接领导责任，管理层有责任确保合规部有足够的资源
有效开展工作
各部门领导对部门内违反法律法规和公司政策的情况负责
合规是每个员工的责任，员工在思想认识上必须有高度的合规意识和责