XX证券公司合规部部门职能说明书
2023年证券营业部合规岗位职责
2023年证券营业部合规岗位职责证券营业部合规岗位职责篇一合规主管岗：一、制定年度工作计划、落实各岗位责任制；二、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职；三、组织开展合规检查；四、组织大额风险贷款的团队化险；五、对到期收回率低的单位及50万以上到期未收回进行跟踪督办；六、缓收利息的审核、申报；七、按程序上报合规工作报告。
合规监测岗：一、按月收集各支行合规报告及合规检查表；二、汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账；三、风险监测，确保各项监测数据的真实准确；六、参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析；七、每月对到期贷款统计监测并及时进行风险预警；八、参与合规事项检查，协助做好内部管理工作。
合规审核岗：三、组织开展合规知识培训；五、做好新资本管理工作，制订规划、方案、并测算；一、统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。
二、对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。
三、以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。
抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。
现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。
四、参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。
五、对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。
3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；8、梳理公司内控流程，提出相关改进建议；西门子cfo说：我们大大强化了内部审计部门的职能，建立了一套严明的合规体系。
整个体系由四个模块组成，调查、补救、培训以及内部和外部交流。
3）财务报表结算流程4）遵循sec，gaap会计准则和披露要求 5）所得税6）职责分离（尤其是小型公司）7）与外部审计师协调 8）资源限制9）低估所需的投入岗位设置：合规岗、行政许可岗、法律事务岗、纪检岗合规部工作职责（一）拟订年度合规审核工作计划，确定合规审核工作内容，按计划组织实施合规审核工作。
合规管理岗位说明书
合规管理岗位说明书一、岗位概述合规管理岗位是指负责公司合规管理工作的职位。
合规管理涵盖了法律法规遵循、内部控制、风险管理、道德伦理等方面，旨在确保公司合法经营、规范运营，并保护公司利益以及员工的权益。
合规管理岗位的主要职责是制定和执行合规策略，建立合规机制，确保公司遵守相关法律法规和内部规定。
二、岗位职责1. 制定和完善合规管理制度：负责研究和制定公司的合规管理制度，包括但不限于公司章程、行为准则、内部控制制度等，确保公司的运营符合法律法规的要求。
2. 监测和更新合规法规：及时关注国家法律法规的动态变化，持续监测和研究与公司业务相关的法律法规，保证公司合规管理的及时性和有效性。
3. 发布合规通知和培训：定期发布合规相关的通知和文件，提醒员工遵守合规规定，开展合规培训，提高员工对合规管理的认知与执行能力。
4. 审查和管理合规风险：负责对公司的各项业务进行合规风险评估和管理，及时发现与合规相关的风险，并提出相应的控制和改进措施。
5. 协助公司内部调查：在公司内部调查中，协助相关部门对违规行为进行调查，保证调查程序的合规性和公正性。
6. 合规报告和沟通：定期向高级管理层汇报公司的合规状态和存在的问题，及时沟通合规风险和改进措施。
三、任职要求1. 学历要求：本科及以上学历，法律、经济、管理等相关专业背景优先。
2. 专业知识：熟悉国家法律法规和相关合规管理制度，具备扎实的合规理论基础和实践经验。
3. 技能要求：具备良好的组织协调能力、沟通能力和分析解决问题的能力，能够独立处理复杂问题。
4. 工作经验：具备一定的合规管理经验优先，熟悉企业内部控制流程和合规标准。
5. 诚信和责任感：具备高度的诚信和责任感，能够严格遵守职业道德和保守商业秘密。
四、发展前景随着我国法律法规的不断完善和企业合规意识的增强，合规管理岗位需求不断扩大。
合规管理岗位的发展前景广阔，符合条件的从业人员有机会晋升为合规部门负责人，成为公司战略规划和决策的重要参与者。
合规管理岗位说明书
合规管理岗位说明书一、岗位职责1. 负责制定和完善公司的合规管理制度和规章制度，确保公司的经营活动符合法律法规的要求。
2. 建立并维护公司的合规档案，包括相关的合规政策、规程及执行情况等，以便监管部门的检查与审计。
3. 监督公司各部门的合规执行情况，定期进行内部合规隐患排查与整改，并提交合规报告给公司高层。
4. 协助公司各部门进行合规培训，提高员工对合规规定和要求的认知度，确保公司内部的合规意识普及。
5. 跟踪和分析行业内的合规最新动态，及时调整公司合规管理策略，提出具体的合规改进建议。
6. 组织开展合规风险评估，及时识别和防范可能存在的合规风险，减少公司合规风险暴露。
7. 协调公司与监管机构的沟通与协调工作，妥善处理各类合规事项，确保公司在合规领域的稳定运行。
8. 负责解决员工的合规疑问和问题，并且及时为员工提供合规咨询与指导，确保员工行为符合合规要求。
二、任职资格1. 大专及以上学历，法律、经济管理等相关专业优先。
2. 具有良好的沟通能力和团队合作精神，能够有效协调公司内部各部门合规工作。
3. 熟悉商业合规相关法律法规和政策，具备一定的合规管理经验和判断能力。
4. 具备较强的组织和协调能力，能够处理复杂的合规问题并给出合理的解决方案。
5. 具备较强的责任心和抗压能力，能够在较高压力下保持较高的工作效率和质量。
三、薪资待遇1. 薪资待遇根据应聘者的个人能力、工作经验和绩效情况确定，面议。
2. 具体薪资构成包括基本工资、绩效奖金、福利待遇等，公司将提供良好的薪资福利保障。
四、其他1. 具体工作地点：根据公司需求及候选人的意向来决定。
2. 工作时间：公司实行标准工作时间制度，具体以公司规定为准。
3. 本说明书最终解释权归公司所有。
结语：以上就是合规管理岗位的责任和要求的详细说明，希望应聘者能够根据本说明书的要求和标准来准备和报名，并且公司将根据应聘者的实际情况进行综合评估和选拨。
希望有志于合规管理事业，并具备相关能力和经验的人才能够加入我们，共同推动公司的合规管理工作。
证券部岗位职责表和岗位说明书
证券部部门职责职责：1.1 证券发行1.1.1 协助董事会秘书做好证券发行的相关工作。
根据国家有关方针政策和公司的总体要求，制定公司证券工作计划和方案，组织实施、运作证券发行工作。
1.2 三会运作1.2.1组织或协助组织召开董事会、监事会、股东大会；1.2.2负责三会会议资料起草、记录、归档；1.2.3 负责向有关部门和人员传达有关会议决议；1.2.4 督办三会决议的有关事项，及时向治理层反映相关情况和问题。
1.3 内部沟通协调1.3.1 协助董事会秘书审核公司重大业务活动及公司治理层面事务、文件资料的合规性；1.3.2 做好公司治理层与管理层之间的沟通、协调事宜；1.3.3 做好公司内部相关部门与中介机构之间的沟通、协调工作。
1.4信息披露1.4.1 协助董事会秘书做好信息披露工作；1.4.2 按照相关法律法规，做好公司临时信息（股东大会、重大投资事项等）的编制和披露工作；1.4.3 按照相关法律法规做好公司定期报告(年度报告、半年度报告、季度报告公告)的编制和披露工作。
1.5证券培训1.6.1 负责收集、整理相关政策法规资料，了解证券事务方面的法律法规并组织培训。
1.6提报资料1.7.1 准备证券交易所、股转公司、证监会等监管机构所需资料；1.7.2 准备中介机构所需的材料；1.7.3 准备并提报投资者、证券调研机构等所需资料。
1.7资本运作1.7.1 负责资本市场的研究，负责具体融资工作的策划、组织、实施。
1.8对外联络1.8.1 负责与证监会、上交所、股转公司等证券监管机构的业务联络；1.8.2 负责与外部股东、投资者等的业务联络。
证券部部门职责说明手册(doc2页)
证券部部门职责说明手册（doc 2 页）
证券部部门职责
下设职位
1、负责上市公司资本市场再融资（增发新 股、配股、发行可转换债券等）方式的研 究探讨及具体融资工作的策划和组织实施
2、配合相关部门做好募集资金的使用及监
3、 负责证券投资方式的研究及投资业务的 具体操作与实施 _______________________
4、 负责监测公司股票二级市场走势及药业
板块上市公司动态和证券市场在宏观环境 下运行
趋向的研究与分析 _____________________ 5、 组织编制上市公司定期报告（年报、中 报、季报）、临时公告（董事会、股东会、 监事会、重大事项等公告），并准确及时向 监管部门报送和发布
6、负责建立、健全信息披露制度，并组织 实施
部门名称部门职能
保障资本市场对公司近期及远期发 展的支持
7「负责组织和协调公司信息披露事务，保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整
8、负责公司在证券媒体的形象宣传工作
9「整理丽纳宙豪应监管舫乔的有喫信息披露及公司规范化运作方面的法律法规，并组织董事、监事及高管人员学习和贯彻
10、为公司重大决策提供咨询和建议
11、负责董事会、股东大会日程、议程的安排及会议筹备组织，负责会议记录并保管
相关文件
12、协助监事会工作；保管监事会会议记录
13、组织制定和完善董事会、监事会、股东玄含相空作歩例或实施细则
14：负责做好公司与上级证券监管部门、交易所的沟通工作
15、组织执行公司内部的部门、分厂的独立法人式的改制工作。
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五、其他
1.制订并记录部门预算;
2.负责协调券商、保荐机构、会计师事务所等中介机构与公司的业务对接；
3.负责与公司其他相关部门一同组织实施公司收购、兼并、重组等资本项目,并参与公司投资项目的实施；
4.负责证监会、交易所等上级部门下发文件的处理工作；
部门职责
模块
具体职责
一、规范三会运作
1.负责三会的会务组织、会议文件起草、档案资料的健全、归档；
2.协助落实股东大会、董事会决议，协调组织董事会专门委员会的运作；
3.保管、完善并立卷归档管理层名册、股东名册等工作；
4.准备和递交国家有关部门、深交所、中登公司要求公司、股东大会和董事会出具的报告与文件；
5.负责公司年度分红派息、转增股本方案和股权激励方案的实施。
3.负责中国证监会、北京证监局、深圳证券交易所等相关部门及证券媒体的联系沟通与关系维护.
三、投资者关Βιβλιοθήκη 管理工作1.处理投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、接待和服务工作机制，协助领导与投资者、中介机构和媒体保持密切联络与沟通；
2.负责日常投资者电话咨询、互动易投资者问题回复工作；
3.负责关于公司经营情况、资本市场和行业研究的投资者关系分析报告的编制工作；
证券部部门职责说明书
部门定位
按照证监会要求规范运作公司管理体系，积极配合和协助公司董事会秘书履行职责，以证券事务（三会规范运作及治理、信息披露、投资者关系管理）为日常工作的立足点,对证监会和投资者发布公司信息，配合公司资本性项目的组织实施,加强外部衔接与沟通,有效提升治理水平和公司形象,促进公司资本市场价值体现及公司战略目标的实现。
证券部职务说明书_新版
证券部职务说明书【证券部职务说明书】本文旨在详细介绍证券部不同职务的职责和要求，以便于员工能够更好地理解和履行自己的职责，提高工作效率和团队合作能力。
第一章：引言证券部作为金融机构中的重要部门，负责承担与证券相关的各项业务和运营工作。
不同的职务有不同的职责和要求，并且相互之间存在一定的衔接和协作。
以下将逐一介绍各职务的详细情况。
第二章：证券交易员证券交易员是证券部的核心职位之一，负责处理客户的交易需求，具体职责如下：1. 进行证券市场的研究和分析，了解市场动态，为客户提供投资建议和策略；2. 接待和接听客户的电话咨询，解答相关问题，向客户介绍适合其风险承受能力和投资目标的证券产品；3. 督促客户完成交易并及时反馈，确保交易顺利进行；4. 跟踪客户的交易情况，及时了解市场动态和客户需求变化，并根据情况调整交易策略。
第三章：风险管理师风险管理师是证券部的另一重要职位，负责评估和管理证券交易中的风险，并制定相应的风险控制措施，具体职责如下：1. 负责监测证券交易过程中的风险情况，及时预警和防范风险事件；2. 分析交易策略和投资组合的风险情况，提出相应的改进建议；3. 跟踪市场风险指标，监控市场流动性和价格波动情况，及时调整风险控制措施；4. 参与制定风险管理的相关政策和流程，确保风险管理工作的规范和有效性。
第四章：证券研究员证券研究员是证券部重要的研究岗位，负责市场研究和证券分析，提供投资建议和决策支持，具体职责如下：1. 进行证券市场和公司分析，撰写研究报告，评估证券投资价值；2. 跟踪和分析相关行业的发展趋势，提供行业研究报告和投资机会；3. 参与客户会议和投资者路演，向客户介绍研究结果和投资建议；4. 与其他部门合作，为投资决策和产品设计提供支持和建议。
第五章：业务助理业务助理是证券部的辅助职位，协助其他职能部门完成日常工作和事务处理，具体职责如下：1. 协助处理证券交易过程中的文件和资料，确保交易文件的准确和完整；2. 负责证券交易的数据录入和管理，保证数据的准确性和实时性；3. 协助处理客户查询和投诉，及时解答客户问题和解决问题；4. 协助部门领导完成日常工作任务，保证部门工作的顺利运行。
证券部部门职责及分工（精选5篇）
证券部部门职责及分工（精选5篇）第一篇：证券部部门职责及分工证券部部门职责及分工一、部门职责1.负责公司信息披露工作1.1依据《公司法》、《证券法》及《创业板股票上市规则》等法律法规的要求，负责组织撰写并披露定期报告（年报、中报、季报等）。
1.2严格按照监管规则要求，对公司发生的三会会议、交易事项、利润分配、关联交易、重大合同、重大资产重组、股权激励、收购及相关权益变动等各类事项及时履行信息披露义务，撰写临时公告文件，确保信息披露及时、准确、完整、合法合规。
1.3负责与监管机构沟通、协调，配合完成监管机构安排布置的任务；协调各中介机构出具与公司信息披露相关的专项意见、报告等；维护好与监管机构及各中介机构的关系。
2.负责三会管理及公司治理工作2.1负责组织筹备董事会及各专业委员会、监事会和股东大会等三会会议，负责会议资料起草、会议记录，保管会议文件并整理归档，对会议决议实施中的重要问题向董事会、监事会报告。
2.2参与组织董事会决策事项的咨询、分析，受委托承办董事会及有关委员会的日常工作。
2.3根据监管机构的要求，负责组织开展各项公司治理活动，接受监管部门核查。
2.4负责及时向董事监事提供、提醒并确保其了解有关公司运作的法规、政策、公司章程及其他有关规定，在知悉公司做出或可能做出违反有关规定的决议时，有及时提醒的责任。
2.5负责组织协调董事、监事、高级管理人员的参加资本证券相关的培训以及日常沟通工作。
2.6负责公司内部上市公司合规相关知识的培训与宣贯，确保对外传递信息口径的一致性。
2.7组织协调中介机构参与公司三会会议，出具各类相关意见及专项报告，维护与中介机构的关系。
3.负责投资者关系管理及市值管理工作3.1负责公司投资者关系管理，协调来访接待，接听投资者电话，密切保持与相关中介机构和新闻媒体的联系，做好投资者关系管理工作。
3.2负责组织公司资本市场的推介和公关活动，提出推介和路演公关活动的可行性研究报告和具体实施方案，经批准后组织实施。
证券部职务说明书
证券部职务说明书一、职务简介证券部是公司内负责管理及执行公司证券投资相关业务的部门。
主要职责是制定、执行公司证券投资策略，进行投资决策，管理证券投资组合，并监督证券投资风险控制。
二、职责描述1. 制定和执行证券投资策略：根据公司的投资目标及风险承受能力，制定相应的证券投资策略，并负责其执行。
同时，根据市场情况和公司的投资需求，不断优化策略，并及时调整投资组合。
2. 进行投资决策：基于对企业内外部环境的研究和分析，为公司提供投资建议和决策依据。
通过研究行业及公司基本面，评估证券投资机会的风险与回报，并根据公司的投资政策和委托要求，定期进行投资决策。
3. 管理证券投资组合：负责公司的证券投资组合的构建和管理，包括股票、债券、衍生品等不同类别的证券。
根据公司的资金状况、风险偏好和市场情况，优化投资组合的配置，以实现最佳的风险收益平衡。
4. 监督证券投资风险控制：对证券投资风险进行全面监控和控制，建立风险管理体系，确保投资风险在可控范围内，并及时对投资风险进行评估和预警。
在市场波动或风险事件发生时，采取相应的应对措施，保护公司及客户的利益。
5. 提供投资报告和分析：准备和提交定期或临时的投资报告，全面、及时向上级报告公司的证券投资状况、收益情况和风险暴露。
并定期向上级解读市场动态，提供经济、行业、市场分析，为上级决策提供参考依据。
6. 配合外部审计和监管事务：配合公司外审工作，及时提供相关信息和数据。
并配合公司内部及金融监管部门的各项审计、检查工作，确保公司的证券投资活动符合法规和公司内部要求。
三、任职要求1. 本科以上学历，金融、经济或相关专业背景，具备扎实的金融理论基础和证券市场知识。
2. 具备较强的分析和判断能力，能够深入研究、分析和预测金融市场动态、产业发展趋势等。
3. 具备良好的团队合作能力和沟通协调能力，能够与内外部相关部门有效配合，完成公司的证券投资活动。
4. 具备较强的风险意识和风险管理能力，能够及时发现和应对市场风险，有效控制投资风险。
证券部职务说明书
证券部
证券部经理职务说明书
证券投资职务说明书
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赠送知识：职场新人需要注意的5个职场礼仪
着装礼仪
3秒钟法则也叫做“第一印象法则”，即双方见面的前3秒钟，根据对方衣着打扮、谈话方式及作风，就会形
成深刻的第一印象。
着装是最容易实现的途径，职场新人的着装应做到整洁、干练、清爽。
男性以衬衫、西服为主。
女性以衬衫、套装、西服为主。
握手礼仪
握手时应礼貌微笑，双眼直视对方眼睛，自然伸出手臂至对方身前，握手时力度适中。
注意握手时不要过于匆忙鲁莽，尤其对方是女性时，应由女性首先伸出手。
仪态礼仪
女性在办公室内要避免化妆、整理衣服等动作；注意坐姿、站姿、蹲姿，以端庄、大方的形象示人。
办公桌要保持干净、整齐，随手整理。
主动礼仪
新人上班，领导往往不会立即安排工作内容，但看到领导及同事都在非常忙碌的办理事宜时，应主动询问自己是否可以做一些辅助工作。
如没有工作安排，也可做一些打印、送达等小事。
这样的主动态度，会为你赢得更多人的喜欢。
日常礼仪
主动向同事及领导打招呼，自然微笑、轻微点头示意；看到同事疾步向电梯走来，应帮助防止电梯门关闭；与人交谈时，不要频繁的进行撩头发、摸鼻子、揪耳朵等小动作；接受名片时要双手接过。
证券公司合规岗位职责(共7篇)
证券公司合规岗位职责（共7篇）第1篇：合规岗位职责合规岗位职责【篇1：合规部各岗位职责(定稿)】合规部总经理岗位职责1、对监管机构收发文进行扫描、归档；证照管理：协助相关部门证照的申请、年检、变更材料的准备工作。
2、法律事务：完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见公司合同管理制度）。
3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落实进行监控。
4、进行日常的公司财务往来账目细节审核，出具法务意见，并协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。
5、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。
6、负责全公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。
7、负责公司各项目的法务尽职调查，法律风险控制，项目运营合规审查及项目工作流程合规审查等。
8、管理全公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。
9、熟悉公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，事事理清，门门理顺，保证公司的运营顺利规范。
10、完成上级领导交办的其它工作。
合规部合规专员岗位职责1、起草公司各类合同，协助完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见合同管理制度）。
2、协助部门总经理完成各项监管文件及法规政策的传达、宣导、培训等工作，并协助监督相关实施方案的落实。
3、协助完成公司日常财务往来账目细节的审核，协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。
4、草拟公司内部的法务管理制度和规章，并协助本部门总经理督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。
5、协助公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。
6、负责联络公司外聘律师，咨询公司日常及专项法律问题。
7、协助管理公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。
8、协助部门总经理对公司相关运营流程进行监管，保证公司正常运营。
9、完成领导交办的其他工作。
证券股份有限公司营业部合规专员工作手册模版
证券股份有限公司营业部合规专员工作手册第一章总则第一条为完善公司内部控制机制，规范各业务部门、分支机构合规管理活动，有效发挥合规专员的监督作用，根据《证券公司内部控制指引》、《证券公司合规管理试行规定》等法律法规及公司《合规管理办法》等内部控制制度，制定本规定。
第二条本规定所指合规专员是设立在公司经纪、资产管理、投资银行、证券投资、固定收益等业务部门及分支机构专职从事合规管理工作的人员。
第三条本规定适用于公司已设立合规专员的各业务部门及分支机构对合规专员的管理。
第二章工作原则第四条合规专员是各业务部门、分支机构的专职合规管理人员，对所在部门及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
第五条合规专员工作应当遵循以下原则：（一）独立履职原则。
不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门；（二）及时报告原则。
对所在部门存在的问题、风险隐患、监管信息等重要事项，在第一时间向合规管理部及本部门负责人报告；（三）全面控制原则。
对所在部门业务各个环节、各个阶段进行全面、全程和实时监督，对存在问题或风险隐患，实施有效的风险控制；（四）授权责任原则。
在授权范围内，严格履行岗位职责，并承担相应的责任。
第三章合规专员的岗位职责及工作要求第六条合规专员由合规管理部直属管理。
第七条合规专员的岗位职责（一）对所在部门制度、业务流程等方面的合规性进行审查，并提出相应的管理建议；（二）对所在部门收到的监管函件、风险提示函件，第一时间向合规管理部及业务主管部门报告；（三）对公司及合规部门下达的相关制度、文件、整改措施等，及时传达、积极督导所在部门有效落实；（四）接受合规部门的工作安排，配合合规部门的检查和调查工作，跟踪和评估整改要求的落实情况；（五）收集本部门日常经营管理涉及合规事项方面的建议，及时上报合规管理部，并负责反馈意见的具体跟踪落实；（六）负责本部门合规事务的咨询，拟定初步咨询意见报合规管理部审核后，传递给本部门执行；（七）按照报告流程定期、不定期向合规管理部和本部门负责人报告本部门存在的问题或风险隐患；涉及本部门负责人利益事项，可直接向合规管理部报告；（八）对本部门存在的违法违规事实，按照合规管理部下达的整改建议监督整改落实情况；（九）负责本部门的合规宣传培训工作，推进合规文化建设；（十）负责本部门的反洗钱相关工作；（十一）对稽核审计部门下达的审计整改意见书进行持续督导；（十二）对客户投诉及重要客户的另路回访；（十三）对本部门档案管理的合规性审核、检查；（十四）对本部门投资者教育的合规性审核、检查；（十五）对本部门投资咨询、信息披露等事项的合规性审核、检查；（十六）每季度对本部门经营管理活动的合规有效性进行评价；（十七）合规管理部安排的其他工作事项。
XX证券公司合规管理经理岗位职责调查说明书
附件三：《岗位职责调查说明书》
声明：我已知晓并确认上述岗位职责，并愿意根据该《岗位职责调查说明书》要求认真履行工作职责，同意按照对应的考核要求进行工作绩效考核。
岗位责任人签名：日期：2020 年9 月 5 日
填表须知：
1、“岗位定员”一栏是指从事该岗位的人员数量；
2、“任职资格”和“考核情况”一栏由部门负责人根据部门及员工的实际情况进行如实填写，其余未做要求的部分请员工本人依据部门职能分工的相关安排进行填写；
3、“工作目标”和“工作业绩”一栏，业务部门请严格按照定量要求填写，后。
证券公司岗位说明书合规管理岗
逻辑分析能力、谈判能力、沟通能力、自我控制能力、执行力、学习能力、系统思考能力、判断能力、洞察力、信息收集能力
五、编制审核审批信息
岗位任职者签字
人力资源部审核
部门负责人审核
公司高层审批
编制时间
组织开展合规培训
1、制定培训计划、实施培训、完成培训记录、完成培训总结等；
报告撰写及报送
1、完成业务部门合规工作报告并报送；
2、起草、报送公司合规报告；
合规评估、考核
1、落实业务合规考核，包括制定考核内容、记录考核事项、公示考核结果；
2、落实业务合规评估，包括制定评估底稿，组织实施评估，完成评估总结；
反洗钱工作
1、反洗钱制度建设，
2、大额交易、可疑交易报告
3、反洗钱宣传培训
其他业务
领导交办的其他工作；
三、岗位关系图（该岗位在组织中的位置）
四、任职资格
任职条件
内容描述
基本
学历背景
本科
工作经验
2年以上证券行业从业经验，熟悉合规管理相关业务
职业资格
证券从业资格
知识
法律法规知识、风险管理知识、财务会计知识、合同管理知识、企业管理知识；
2、监督协助业务部门落实监管部门及公司相关政策或要求；
3、监督、检查经纪业务合规问题整改情况；
4、拟定检查提纲、组织实施检查、进行检查总结；
合规监督与警示
1、对公司业务相关风控指标进行的日常合规监督管理；
2、对达到合规提醒或警示的按级次要求及时上报；
合规咨询与解答
1、对业务部门关于合规的问题进行咨询与解答；
隔离墙管理
1、审核业务信息隔离墙制度的监督落实及检查跟踪，出ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ合规意见或合规提醒；
证券部(BD)部门职责说明书模板
证券部（BD ）部门职责说明书1.部门设立目标描述本部门设立的目的，本部门在企业组织系统中的职权范围和应承担的工作责任。
为科学管理公司股权，加强对股东的服务，并为决策提供参考依据；按照公司股东大会、董事会决议履行职务。
承担的工作责任：规范股权管理；实施股利分配；关注公司股票二级市场价格走势；合规公布信息；解答股东咨询；搜集相关金融（证券）政策与信息。
2. 主要工作内容指为完成部门目标责任所必须履行的工作任务。
按照由主到次顺序书写。
1）根据股东大会决议实施股利分配政策；2）熟悉、掌握相关国家经济、金融政策，并及时组织部门员工学习；3）按照上市公司信息公布规则，合规公布信息；4）关注公司股票二级市场走势，为决策提供合理建议。
3. 主要工作权限描述本部为完成职责，公司所赋予的业务和人事处置权。
业务处置权是对所辖业务领域的处置权力；人事处置权是对部门内部员工管理的处置权力。
业务处置权：确认公司股东股权；按股东大会决议处置红利。
人事处置权：本部门暂无下属。
4.月度上报文件描述本部门每月所需要完成的工作报表、报告以及完成的期限。
1）部门当月工作总结与下月工作计划；每月25日前完成；2）月度股东清册。
5. 部门工作关系描述本部门在公司内部的有直接工作关系的“上工序”部门和“下工序”部门（指部门之间的工作流程）。
“下工序”部门即本部门的直接服务对象。
描述本部门所需联系的公司外部业务机构。
本部门的“上工序”：财务部、投资部本部门的“下工序”：无外部业务机构：证券交易机构、证监委特派办、体改委6．部门组织编制描述规范职务名称和人员定额编制。
附组织结构图。
经理（1人）副经理（1人）股权主管（1人）。
证券服务公司综合行政部业务规范模板
**********有限责任公司综合行政部业务规范第一章业务范围及岗位设置综合行政部的具体业务范围是：一、做好与监管部门的沟通和交流，及时、准确地传达监管部门所安排的各项工作和任务，并按照监管部门的要求准备好相关材料。
二、负责有关文件、资料的打印、下发、上报和存档工作。
三、负责人力资源方面的相关工作。
四、负责公司日常办公接待工作，并向机构客户介绍有关业务的服务内容。
五、负责公司内部制度的解释、修订。
根据公司对综合行政部业务范围的界定，为全面完成各项工作，对综合行政部做如下岗位设置：部门经理一名，负责部门全面工作。
人事专员一名，负责公司人事方面的具体工作。
档案管理员一名，负责公司档案方面的具体工作。
文秘一名，负责文书、公务接待等方面的具体工作。
后勤人员多名，负责保障公司正常运营的基础性工作。
第二章部门经理岗位业务标准一、范围本标准规定了**********有限责任公司综合行政部部门经理岗位的职责与权限、工作内容与要求、检查与考核。
本标准适用于综合行政部部门经理的工作。
二、引用规章制度下列规章制度所包含的条文，通过在本岗位设置说明及职责范围中引用而构成为本岗位工作规范条文。
在岗位设置说明及职责范围出版时，所示版本均为有效。
---《中华人民共和国公司法》---《中华人民共和国劳动法》---《证券、期货投资咨询管理暂行办法》三、职责权限（一）责任1.认真执行党和国家有关金融和经济工作的方针、政策及公司的各项规章制度。
2. 负责公司行政、人事、后勤及日常事务处理及相关外联活动3.了解证券投资咨询业务的业务特点及操作流程。
4.负责公司的人事管理、汇总编制本部门的各种统计报表，提供各种业务数据。
5.负责本部门各种资料的积累和管理工作。
6.负责公司内部制度的解释和修订工作。
7.负责公司物资管理工作。
8.完成公司安排的其他工作。
（二）权限1.有权对部门日常工作安排及其他重要事项提出自己的观点、意见和建议。
2.有权参加本部门的工作会议，并提交有关自己分管工作的议题。
公司合规部工作职责
公司合规部工作职责一、岗位概述作为公司合规部，主要负责维护公司的合规性，确保公司的运营活动符合相关法律法规、行业标准和企业内部规定，防范和降低法律风险。
二、岗位职责1. 法律法规研究：研究和关注与公司业务相关的法律法规、政策变化，及时提供合规建议。
2. 内部合规制度建设：制定和完善公司内部合规制度，提升公司的合规管理水平。
3. 合规培训与教育：组织进行合规培训，提高员工的合规意识和能力。
4. 合规风险识别与评估：识别和评估公司运营中的合规风险，提出风险防范和应对措施。
5. 合规检查与审计：定期进行合规检查和审计，确保公司各项业务活动符合合规要求。
6. 应对合规危机：在外部合规检查或诉讼发生时，协助公司进行应对和处理。
7. 合同管理：审核和管理公司的合同，确保合同的合法性和合规性。
8. 外部合作与沟通：与政府机关、行业协会、专业律师等建立和维护良好的合作关系，以确保公司合规的外部环境。
9. 完成上级领导交办的其他工作。
三、岗位要求1. 本科及以上学历，法律、审计、风险管理等相关专业背景。
2. 3年以上合规管理或相关工作经验，熟悉企业合规管理的流程和规范。
3. 具备良好的法律知识和分析能力，能熟练运用法律法规解决实际问题。
4. 具备良好的沟通协调能力，能与各部门、合作伙伴保持良好的合作关系。
5. 具备创新思维，能推动公司合规管理的发展。
6. 具备较强的责任心，能承受较大的工作压力。
7. 熟练掌握办公软件和合规管理软件。
四、岗位待遇1. 薪资待遇：根据公司规定及个人能力面议。
2. 福利待遇：按照国家规定缴纳五险一金，提供带薪年假、节假日福利等。
3. 职业发展：提供丰富的内部晋升机会，包括合规部主管、法务经理等职位。
4. 培训学习：提供定期的专业培训和职业发展指导，帮助员工提升个人能力。
5. 企业文化：丰富多彩的员工活动，良好的工作氛围，激发员工潜能。
请根据公司实际情况和需求进行调整。
证券公司合规风控部部门职责说明书
部门名称 部门负责人 部门岗位
合规风控部 总经理
部门编号 直接上级
根据公司经营管理需求，依据行业法律法规及规范的要求，承担公司合规管理、风险管理、 组织定位 法律事务管理工作，保障公司各项经营活动依法、合规、规范。
序号 1
职责概述 制度建设
职责描述
1、制定公司合规管理、风险管理、法律事务等方面的各项制 度，并推动和监督该政策的有效执行； 2、制订本部门相关的各项管理制度、工作流程及业绩标准，并 实施； 3、根据公司战略发展、管理实际需要，适时提出制度、流程等 修订意见，并不断完善；
1、组织搭建公司合规管理体系；
3、识别、评估、监测和控制公司各项业务的合规风险，开展合
规检查；
4、管控合规风险隐患，提出整改意见，监督各部门整改情况；
2
合规管理
5、监督各项业务信息隔离墙制度的落实情况，并进行检查跟 踪，出具合规意见或合规提醒；
6、对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案的合
1、组织员工培训，对公司员工进行法务、合规、风控宣导，推
广合规风控文化；
部门综合性事 2、对部门人员进行日常管理，组织开展部门内部员工的绩效考
7
务
核工作；3、制定合规风险管理体系绩效考核方案，并组织实
施；
4、完成公司领导安排的其它工作。
规风险进行分析、评估和判断，形成合规审查意见；
7、收集整理国家及证券行业有关政策、法律、法规政策，关注
行业发展动向，进行跟踪、分析与研究；
8、承担公司反洗钱管理工作；
1、组织搭建公司全面的风险管理体系，制定风险管理考核方
案，并组织实施；
2、组织开展对公司整体经营风险、及重大经营活动风险的评估
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5、组织实施信息隔离墙制度；
6、对各部门、分支机构的合规专员进行任职资格审查、考核和管理；
7、组织实施对各部门和分支机构的合规检查和合规考核；
8、拟定合规手册、合规培训资料等合规文件，开展合规培训，提供合规咨询；
9、组织处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报；
10、撰写合规报告与合规管理类报告、管理合规工作底稿及合规总监履职记录等；
7、督促业务部门执行日常风险管理工作，评价各业务项目风险管理情况,根据监控和评估情况，定期或不定期对分支机构和业务部门进行业务检查；
8、撰写风险管理类报告、管理风险管理工作底稿和资料；
9、执行董事会层面和公司风险管理委员会授权执行的其他工作。
三
法律事务：具体履行公司法律事务各项职责。
1、组织识别、评估并报告公司法律风险，避免公司受到法律制裁或监管处罚；
部门主要职责描述：
一
合规管理：在合规总监的直接领导下，具体履行合规管理各项职责。
1、拟定、更新和落实公司合规管理政策与部门合规管理制度，完善公司合规管理体系；
2、跟踪、传导法律、法规和监管政策，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程；
3、对公司内部管理制度、新产品和新业务等方案等进行合规审查；
一般员工（合规管理助理、风险管理助理、法律事务助பைடு நூலகம்）
部门关键绩效考核指标：
1.合规与风险管理工作有效性情况；（主要按质考核）
2.对合规与风险管理工作贡献度情况。（主要按量考核）
审核意见
部门分管领导意见
签名： 年 月 日
人力资源部意见
签名： 年 月 日
人力资源部分管领导意见
签名： 年 月 日
填表须知：
2、配合合规管理部对行业法律、监管规定、规则、自律准则等进行研究和跟踪，评估其对公司的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程，
3、配合合规管理部对公司内部管理制度、新产品和新业务等方案等进行合规审查；并制
定对应的公司内部制度；
4、牵头组织公司合同标准范本等重要法律文件的制定和更新；
5、参与新产品和新业务开发等重要业务的决策，提供法律审核意见；
6、组织实施法律培训，提高各部门的法律风险意识；
7、保持司法部门和外聘律师的日常工作联系和沟通，及时掌握行业监管政策动态；
8、为公司各部门开展业务提供法律支持，法律文本审核、参与项目谈判并起草、修改合同等有关法律文件等；
9、维护公司建立的法规数据和制度库，接受公司其他部门及分支机构的法律咨询，为公司其他部门和分支机构工作的开展提供法律服务。
11、协助公司领导调查、处理突发事件；
12、完成董事会和公司领导授予的其他职权。
二
风险管理：具体履行公司风险管理各项职责。
1、拟定、更新和落实公司风险管理政策与部门风险管理制度，完善公司风险管理体系；
2、审核各类业务部门制定的风险管理制度；
3、制定公司各类业务的风险监控指标，完善公司风险监控平台，对自营业务、资产管理业务、融资融券业务、净资本及风险控制指标等进行实时监控与报告。
4、搭建风险管理绩效评估系统，建立风险度量标准，对公司投资等业务进行风险评估，
对可以量化的风险及时计量并向高级管理层和风险控制委员会汇报；
5、完善公司合规与风险管理平台，促进公司合规与风险管理流程化管理；
6、开展风险管理的相关培训，对各部门、分支机构的合规专员进行风险管理指导，为业务部门提供风险管理类咨询；
部门名称
合规部（拟改为合规与风险管理总部）
人员编制
12
制表人
宣秀芳
制表时间
2011.9.2
部门定位
完善公司治理，提高公司风险防范和控制能力，明确部门合规与风险管理职责，充分发挥部门职能，有效降低公司合规与风险成本，促进公司经营持续规范发展。
职能概述
依照国家法律、法规、公司规章，结合公司合规与风险管理目标，完善公司合规和风险管理机制，培育合规与风险管理文化，对公司和公司各部门及分支机构的业务经营活动与风险控制等方面进行审查、监控、检查、评估和报告，对发现的问题进行督导或整改。
1、“人员编制”一栏是指部门目前实际人员数量；
2、“制表人”一栏由部门负责人填写；
3、请填表人以认真负责的态度，仔细规范地填写。
10、处理涉及公司的诉讼、仲裁等法律事务；为公司业务开展时发生突发事件的处理提供法律意见。
…
部门岗位设置：
部门管理层：总经理，副总经理，总经理助理
部门员工：二级部门经理（合规管理经理、风险管理经理、法律事务经理）
二级部门副经理（合规管理经理、风险管理经理、法律事务经理））
主管（合规管理主管、风险管理主管、法律事务主管）