XX证券公司合规部部门职能说明书
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部门名称
合规部（拟改为合规与风险管理总部）
人员编制
12
制表人
宣秀芳
制表时间
2011.9.2
部门定位
完善公司治理，提高公司风险防范和控制能力，明确部门合规与风险管理职责，充分发挥部门职能，有效降低公司合规与风险成本，促进公司经营持续规范发展。
职能概述
依照国家法律、法规、公司规章，结合公司合规与风险管理目标，完善公司合规和风险管理机制，培育合规与风险管理文化，对公司和公司各部门及分支机构的业务经营活动与风险控制等方面进行审查、监控、检查、评估和报告，对发现的问题进行督导或整改。
11、协助公司领导调查、处理突发事件；
12、完成董事会和公司领导授予的其他职权。
二
风险管理：具体履行公司风险管理各项职责。
1、拟定、更新和落实公司风险管理政策与部门风险管理制度，完善公司风险管理体系；
2、审核各类业务部门制定的风险管理制度；
3、制定公司各类业务的风险监控指标，完善公司风险监控平台，对自营业务、资产管理业务、融资融券业务、净资本及风险控制指标等进行实时监控与报告。
2、配合合规管理部对行业法律、监管规定、规则、自律准则等进行研究和跟踪，评估其对公司的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程，
3、配合合规管理部对公司内部管理制度、新产品和新业务等方案等进行合规审查；并制
定对应的公司内部制度；
4、牵头组织公司合同标准范本等重要法律文件的制定和更新；
5、参与新产品和新业务开发等重要业务的决策，提供法律审核意见；
4、组织实施公司反洗钱制度；
5、组织实施信息隔离墙制度；
6、对各部门、分支机构的合规专员进行任职资格审查、考核和管理；
7、组织实施对各部门和分支机构的合规检查和合规考核；
8、拟定合规手册、合规培训资料等合规文件，开展合规培训，提供合规咨询；
9、组织处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报；
10、撰写合规报告与合规管理类报告、管理合规工作底稿及合规总监履职记录等；
4、搭建风险管理绩效评估系统，建立风险度量标准，对公司投资等业务进行风险评估，
对可以量化的风险及时计量并向高级管理层和风险控制委员会汇报；
5、完善公司合规与风险管理平台，促进公司合规与风险管理流程化管理；
6、开展风险管理的相关培训，对各部门、分支机构的合规专员进行风险管理指导，为业务部门提供风险管理类咨询；
6、组织实施法律培训，提高各部门的法律风险意识；
7、保持司法部门和外聘律师的日常工作联系和沟通，及时掌握行业监管政策动态；
8、为公司各部门开展业务提供法律支持，法律文本审核、参与项目谈判并起草、修改合同等有关法律文件等；
9、维护公司建立的法规数据和制度库，接受公司其他部门及分支机构的法律咨询，为公司其他部门和分支机构工作的开展提供法律服务。
7、督促业务部门执行日常风险管理工作，评价各业务项目风险管理情况,根据监控和评估情况，定期或不定期对分支机构和业务部门进行业务检查；
8、撰写风险管理类报告、管理风险管理工作底稿和资料；
9、执行董事会层面和公司风险管理委员会授权执行的其他工作。
三
法律事务：具体履行公司法律事务各项职责。
1、组织识别、评估并报告公司法律风险，避免公司受到法律制裁或监管处罚；
1、“人员编制”一栏是指部门目前实际人员数量；
2、“制表人”一栏由部门负责人填写；wk.baidu.com
3、请填表人以认真负责的态度，仔细规范地填写。
部门主要职责描述：
一
合规管理：在合规总监的直接领导下，具体履行合规管理各项职责。
1、拟定、更新和落实公司合规管理政策与部门合规管理制度，完善公司合规管理体系；
2、跟踪、传导法律、法规和监管政策，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程；
3、对公司内部管理制度、新产品和新业务等方案等进行合规审查；
10、处理涉及公司的诉讼、仲裁等法律事务；为公司业务开展时发生突发事件的处理提供法律意见。
…
部门岗位设置：
部门管理层：总经理，副总经理，总经理助理
部门员工：二级部门经理（合规管理经理、风险管理经理、法律事务经理）
二级部门副经理（合规管理经理、风险管理经理、法律事务经理））
主管（合规管理主管、风险管理主管、法律事务主管）
一般员工（合规管理助理、风险管理助理、法律事务助理）
部门关键绩效考核指标：
1.合规与风险管理工作有效性情况；（主要按质考核）
2.对合规与风险管理工作贡献度情况。（主要按量考核）
审核意见
部门分管领导意见
签名： 年 月 日
人力资源部意见
签名： 年 月 日
人力资源部分管领导意见
签名： 年 月 日
填表须知：
合规部（拟改为合规与风险管理总部）
人员编制
12
制表人
宣秀芳
制表时间
2011.9.2
部门定位
完善公司治理，提高公司风险防范和控制能力，明确部门合规与风险管理职责，充分发挥部门职能，有效降低公司合规与风险成本，促进公司经营持续规范发展。
职能概述
依照国家法律、法规、公司规章，结合公司合规与风险管理目标，完善公司合规和风险管理机制，培育合规与风险管理文化，对公司和公司各部门及分支机构的业务经营活动与风险控制等方面进行审查、监控、检查、评估和报告，对发现的问题进行督导或整改。
11、协助公司领导调查、处理突发事件；
12、完成董事会和公司领导授予的其他职权。
二
风险管理：具体履行公司风险管理各项职责。
1、拟定、更新和落实公司风险管理政策与部门风险管理制度，完善公司风险管理体系；
2、审核各类业务部门制定的风险管理制度；
3、制定公司各类业务的风险监控指标，完善公司风险监控平台，对自营业务、资产管理业务、融资融券业务、净资本及风险控制指标等进行实时监控与报告。
2、配合合规管理部对行业法律、监管规定、规则、自律准则等进行研究和跟踪，评估其对公司的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程，
3、配合合规管理部对公司内部管理制度、新产品和新业务等方案等进行合规审查；并制
定对应的公司内部制度；
4、牵头组织公司合同标准范本等重要法律文件的制定和更新；
5、参与新产品和新业务开发等重要业务的决策，提供法律审核意见；
4、组织实施公司反洗钱制度；
5、组织实施信息隔离墙制度；
6、对各部门、分支机构的合规专员进行任职资格审查、考核和管理；
7、组织实施对各部门和分支机构的合规检查和合规考核；
8、拟定合规手册、合规培训资料等合规文件，开展合规培训，提供合规咨询；
9、组织处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报；
10、撰写合规报告与合规管理类报告、管理合规工作底稿及合规总监履职记录等；
4、搭建风险管理绩效评估系统，建立风险度量标准，对公司投资等业务进行风险评估，
对可以量化的风险及时计量并向高级管理层和风险控制委员会汇报；
5、完善公司合规与风险管理平台，促进公司合规与风险管理流程化管理；
6、开展风险管理的相关培训，对各部门、分支机构的合规专员进行风险管理指导，为业务部门提供风险管理类咨询；
6、组织实施法律培训，提高各部门的法律风险意识；
7、保持司法部门和外聘律师的日常工作联系和沟通，及时掌握行业监管政策动态；
8、为公司各部门开展业务提供法律支持，法律文本审核、参与项目谈判并起草、修改合同等有关法律文件等；
9、维护公司建立的法规数据和制度库，接受公司其他部门及分支机构的法律咨询，为公司其他部门和分支机构工作的开展提供法律服务。
7、督促业务部门执行日常风险管理工作，评价各业务项目风险管理情况,根据监控和评估情况，定期或不定期对分支机构和业务部门进行业务检查；
8、撰写风险管理类报告、管理风险管理工作底稿和资料；
9、执行董事会层面和公司风险管理委员会授权执行的其他工作。
三
法律事务：具体履行公司法律事务各项职责。
1、组织识别、评估并报告公司法律风险，避免公司受到法律制裁或监管处罚；
1、“人员编制”一栏是指部门目前实际人员数量；
2、“制表人”一栏由部门负责人填写；wk.baidu.com
3、请填表人以认真负责的态度，仔细规范地填写。
部门主要职责描述：
一
合规管理：在合规总监的直接领导下，具体履行合规管理各项职责。
1、拟定、更新和落实公司合规管理政策与部门合规管理制度，完善公司合规管理体系；
2、跟踪、传导法律、法规和监管政策，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程；
3、对公司内部管理制度、新产品和新业务等方案等进行合规审查；
10、处理涉及公司的诉讼、仲裁等法律事务；为公司业务开展时发生突发事件的处理提供法律意见。
…
部门岗位设置：
部门管理层：总经理，副总经理，总经理助理
部门员工：二级部门经理（合规管理经理、风险管理经理、法律事务经理）
二级部门副经理（合规管理经理、风险管理经理、法律事务经理））
主管（合规管理主管、风险管理主管、法律事务主管）
一般员工（合规管理助理、风险管理助理、法律事务助理）
部门关键绩效考核指标：
1.合规与风险管理工作有效性情况；（主要按质考核）
2.对合规与风险管理工作贡献度情况。（主要按量考核）
审核意见
部门分管领导意见
签名： 年 月 日
人力资源部意见
签名： 年 月 日
人力资源部分管领导意见
签名： 年 月 日
填表须知：