证券员工合规培训PPT课件
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合规培训优秀课件
《贷款通则》第二条
禁言 根据
贷款
信和是提供普惠金融与财富管理 征询服务旳平台。客户经过信和 平台取得旳借款资金，不是来自 于银行，也不是来自于信和企业， 而是来自平台另一端旳个人出借 人或机构出借人，出借人与借款 人之间形成民间借款关系，所以， 平台促成旳是借款，而非贷款； 更不是信和企业进行贷款。
款。信和不具有储蓄职能，讲“将钱存
存储等业务职能特定语境下有储蓄旳
入信和企业”，是严重错误旳，轻易误
功能。银行是金融机构之一，而且是最
解为“非法集资”及“非法吸收公众存款”
主要旳金融机构，其主要旳业务范围有
吸收公众存款、发放贷款以及办理票据
禁言根据：
贴现等。公众将钱存入银行是其最主要旳
《有关取缔非法金融机构和非法金融业务
禁言 信和企业目前还未注册集 原因 团企业,不能称集团。
RED
关键词： 上市企业
关键词解释：上市企业：所 发行旳股票经过国务院或者 国务院授权旳证券管理部门 同意在证券交易所上市交易 旳股份有限企业。上市企业 是股份有限企业旳一种，这 种企业到证券交易所上市交 易，除了必须经过同意外， 还必须符合一定旳条件。
误区三：合规与企业追求利润旳目旳相矛盾
注重合规会束缚企业旳手脚， 使企业旳竞争力和盈利能力减弱。
这句话对吗
不注重合规 注重合规
增长违规 操作风险
社会好评 客户信任
造成企业声誉 和业绩受损
提升品牌 价值
企业付出昂贵 旳代价
企业实现 更高利润
RED
合规旳五大误区
误区四：合规会助长“不做不错，但求太平”旳悲观态度
规管理体制建设而言，制度建设当然主要，但愈加主要和关键旳是提倡和哺育企业旳合规文化，
证券投资顾问业务合规管理培训课件
第三部分 证券投资顾问业务合规管理要点
二、证券投资顾问的利益冲突 （二）证券投资顾问的利益冲突问题
3、客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突。
公司投行部门发行某一证券，出于销售目的，投资顾问往往会建议客户买 入该证券，如果该证券并不能给客户带来实际的收益，或不能使其利益最大化， 投资顾问便面临着公司利益和客户利益的冲突问题。在一些证券公司，投资顾 问往往承担着集合理财产品或基金的销售任务，在合适的时点将合适的产品推 荐给客户是投资顾问的执业准则，也是坚持客户利益至上的做法，但是，由于 公司发行集合理财产品或者代销基金的时点并不总是很合适，相关产品对于客 户也并不总是最优投资品种，这样，投资顾问在建议过程中便面临着公司其他 业务收益与客户利益之间的冲突问题。
1、客户细分服务。
图二：某证券公司的客户分层与服务分级
总部资深投资顾问（兼产品设计）
个性化产品+客户跟踪
重点 客户
总部高级投资顾问 资讯+组合产品+客户跟踪
高端客户
营业部高级投资顾问
中坚客户 初级投资者
资讯+组合产品+客户跟踪
Байду номын сангаас投资资讯+客户跟踪
营业部投资顾问
一般投资者
咨询服务 +客户跟踪
第二部分 证券投资顾问的业务模式
第三部分 证券投资顾问业务合规管理要点
五、证券投资顾问业务合规管理要点
（二）业务实施中的具体要求
3.审核与备案流程
（2）外部审核与备案 《暂行规定》第25条 证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网 络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》 和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息 以及其他违法违规情形。 证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排 向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。 第26条 证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式， 进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监 局报备。
证券投资顾问业务合规管理培训完整ppt课件
证券投资顾问合规管理与 案例分析
.
培训提纲
1
概述
2
证券投资顾问的业务模式
3
证券投资顾问业务合规管理要点
4
证券投资顾问业务合规管理案例
.
第一部分 概 述
▪ 证券投资顾问业务涉及的法律、法规、规章及相关制度
1、《中华人民共和国证券法》 2、《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》 3、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 4、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》 5、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 6、《证券分析师职业道德守则》 7、《关于加强会员制证券投资咨询业务自律管理的通知》 8、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》 9、《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》 10、《证券从业人员执业行为准则》 11、《关于切实加强广播电视证券节目管理的通知》 12、《关于加强报刊传播证券期货信息管理工作的若干规定》 13、《证券投资顾问业务暂行规定》 14、《发布证券研究报告暂行规定》 15、《关于协同做好广播电视证券节目规范工作的通知》
.
第二部分 证券投资顾问的业务模式
▪ 二、外部模式
2、客户细分服务。
▪ 图三、证券投资顾问业务的外部模式
电视、报刊、网络传媒、软 件开发商等机构
合作、委托关系 投资顾问
劳动关系、聘用关系
投资者（客户）
委任关系
证券公司或投资咨询公司
.
第三部分 证券投资顾问业务合规管理要点 ▪ 一、证券投资顾问的资格与准入
.
第三部分 证券投资顾问业务合规管理要点 ▪ 二、证券投资顾问的利益冲突 ▪ （二）证券投资顾问的利益冲突问题
1、客户与公司经纪业务之间的利益冲突。 客户风险偏好或交易习惯与经纪业务佣金收入不一致，导致客户利益 与公司利益产生冲突。例如，客户出于交易习惯或对市场走势的判断，买 入并长期持有某一股票，投资顾问为增加交易佣金，建议客户换股并改变 交易惰性，灵活投资。即使客户因此获得了更多的收益，也存在利益冲突 之嫌疑。投资顾问并没有考虑到客户的风险偏好和承受能力，未将适当的 建议或产品提供给适当的客户，使自己主动置身于利益冲突之中。
.
培训提纲
1
概述
2
证券投资顾问的业务模式
3
证券投资顾问业务合规管理要点
4
证券投资顾问业务合规管理案例
.
第一部分 概 述
▪ 证券投资顾问业务涉及的法律、法规、规章及相关制度
1、《中华人民共和国证券法》 2、《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》 3、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 4、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》 5、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 6、《证券分析师职业道德守则》 7、《关于加强会员制证券投资咨询业务自律管理的通知》 8、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》 9、《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》 10、《证券从业人员执业行为准则》 11、《关于切实加强广播电视证券节目管理的通知》 12、《关于加强报刊传播证券期货信息管理工作的若干规定》 13、《证券投资顾问业务暂行规定》 14、《发布证券研究报告暂行规定》 15、《关于协同做好广播电视证券节目规范工作的通知》
.
第二部分 证券投资顾问的业务模式
▪ 二、外部模式
2、客户细分服务。
▪ 图三、证券投资顾问业务的外部模式
电视、报刊、网络传媒、软 件开发商等机构
合作、委托关系 投资顾问
劳动关系、聘用关系
投资者（客户）
委任关系
证券公司或投资咨询公司
.
第三部分 证券投资顾问业务合规管理要点 ▪ 一、证券投资顾问的资格与准入
.
第三部分 证券投资顾问业务合规管理要点 ▪ 二、证券投资顾问的利益冲突 ▪ （二）证券投资顾问的利益冲突问题
1、客户与公司经纪业务之间的利益冲突。 客户风险偏好或交易习惯与经纪业务佣金收入不一致，导致客户利益 与公司利益产生冲突。例如，客户出于交易习惯或对市场走势的判断，买 入并长期持有某一股票，投资顾问为增加交易佣金，建议客户换股并改变 交易惰性，灵活投资。即使客户因此获得了更多的收益，也存在利益冲突 之嫌疑。投资顾问并没有考虑到客户的风险偏好和承受能力，未将适当的 建议或产品提供给适当的客户，使自己主动置身于利益冲突之中。
证券员工合规培训
01
培训背景
反洗钱是金融行业的一项重要工作，对于 防止非法资金流入市场、维护市场秩序具 有重要意义。某证券公司为了提高员工的 反洗钱意识，防范洗钱风险，决定开展一 次全面的反洗钱培训。
03
02
培训形式
04
培训内容
本次培训主要围绕反洗钱的法律法规、操作 规范、风险识别与防范等方面展开，重点讲 解洗钱的危害、常见的洗钱手段以及公司如 何防范洗钱风险等内容。
此而破产或被撤销牌照。
合规风险不仅会对公司和投资者造成损 失，还会对整个证券市场造成不良影响 ，因此合规培训对于证券公司来说至关
重要。
CHAPTER 02
合规法律法规
证券市场法律法规
证券市场法律法规概述
介绍证券市场的法律法规体系，包括 证券发行、交易、投资者保护等方面 的规定。
证券公司监管法规
详细解读证券公司的监管规定，包括 证券公司的市场准入、业务范围、风 险管理等方面的要求。
证券员工合规培训
2023-11-09
目录
• 合规培训概述 • 合规法律法规 • 合规培训内容 • 合规培训方法 • 合规培训效果评估 • 合规培训案例分析
CHAPTER 01
合规培训概述
合规的定义
合规指符合法律、法规、规章、规范性文件、自律规则及其他相关要求。
合规涉及证券公司的所有业务环节，包括但不限于人员管理、营销宣传、产品设计 、投资决策、交易执行、风控合规等。
合规意识培训
合规意识培养
通过培训，使员工充分认识到合 规的重要性，树立“合规优先” 的意识，从而自觉遵守相关规定
。
道德规范教育
培训员工遵守职业道德规范，包 括诚实守信、勤勉尽责、保守秘 密等，提高员工的道德素质和职
证券员工合规培训
定期评估与反馈
定期对证券员工的合规培训效果进行评估和反馈，及时发现问题并 采取措施加以改进，确保合规培训的持续有效。
05
证券员工合规培训的挑战与对 策
培训内容更新不及时
法律法规更新迅速
证券行业涉及的法律法规和监管 政策更新频繁，培训内容难以跟 上政策变化。
培训教材滞后
传统的培训教材往往不能及时反 映最新的法律法规和监管要求， 导致培训内容与实际工作脱节。
案例分析可以针对具体的案例进行深入剖析，帮助员工更好地理 解和掌握相关知识和技能。
实践性
案例分析可以提供实践操作的机会，员工可以在案例分析中实际运 用所学知识和技能。
互动性
案例分析可以提供面对面的交流机会，员工可以与其他同事进行互 动和讨论，分享经验和知识。
模拟演练
1 2
实践性
模拟演练可以提供实践操作的机会，员工可以在 模拟环境中进行实际操作，加深对知识的理解和 掌握。
考试方式
采用闭卷、笔试或在线考试等方式，确保考试公正、客观。
考试结果分析
对考试成绩进行统计和分析，找出员工在合规知识方面的薄弱环 节，为后续培训提供参考。
问卷调查评估
问卷设计
01
设计包含多个问题的问卷，以了解员工对合规培训的满意度、
对培训内容的评价等。
问卷发放与回收
02
将问卷发放给参与培训的员工，并在规定时间内回收。
提升公司声誉
遵守证券合规能够提升证券公司的声誉和形象，增强投资 者对公司的信任和认可，有利于公司的长期发展。
维护市场秩序
证券合规能够规范证券公司的业务行为，防止市场操纵、 内幕交易等不正当行为，维护市场的公平公正和秩序。
防范风险
证券合规能够有效地防范和控制风险，减少公司因违规行 为而面临的法律责任和经济损失，保障公司的稳健运营和 持续发展。
定期对证券员工的合规培训效果进行评估和反馈，及时发现问题并 采取措施加以改进，确保合规培训的持续有效。
05
证券员工合规培训的挑战与对 策
培训内容更新不及时
法律法规更新迅速
证券行业涉及的法律法规和监管 政策更新频繁，培训内容难以跟 上政策变化。
培训教材滞后
传统的培训教材往往不能及时反 映最新的法律法规和监管要求， 导致培训内容与实际工作脱节。
案例分析可以针对具体的案例进行深入剖析，帮助员工更好地理 解和掌握相关知识和技能。
实践性
案例分析可以提供实践操作的机会，员工可以在案例分析中实际运 用所学知识和技能。
互动性
案例分析可以提供面对面的交流机会，员工可以与其他同事进行互 动和讨论，分享经验和知识。
模拟演练
1 2
实践性
模拟演练可以提供实践操作的机会，员工可以在 模拟环境中进行实际操作，加深对知识的理解和 掌握。
考试方式
采用闭卷、笔试或在线考试等方式，确保考试公正、客观。
考试结果分析
对考试成绩进行统计和分析，找出员工在合规知识方面的薄弱环 节，为后续培训提供参考。
问卷调查评估
问卷设计
01
设计包含多个问题的问卷，以了解员工对合规培训的满意度、
对培训内容的评价等。
问卷发放与回收
02
将问卷发放给参与培训的员工，并在规定时间内回收。
提升公司声誉
遵守证券合规能够提升证券公司的声誉和形象，增强投资 者对公司的信任和认可，有利于公司的长期发展。
维护市场秩序
证券合规能够规范证券公司的业务行为，防止市场操纵、 内幕交易等不正当行为，维护市场的公平公正和秩序。
防范风险
证券合规能够有效地防范和控制风险，减少公司因违规行 为而面临的法律责任和经济损失，保障公司的稳健运营和 持续发展。
证券公司合规管理培训ppt课件
（二）员工如发现有对公司形象、声誉的不实言 论或报道，应当据实澄清。对情节恶劣、影响较 大的应及时报告公司有关部门。
（三）员工不得在公众场所以及媒体上发表诋毁 同行的言论或报道。
3 5
（一）公司员工发现其他员工有违反规章制度的行为，以 及与公司工作相关的可疑或欺诈性事件时，应立即向部 门合规主管、直接上级、合规管理总部或合规总监报告。
1 2
11.《证券业从业人员执业行为准则》 12.《证券业从业人员资格管理办法》 13.《证券公司证券自营业务指引》 14.《证券公司客户资产管理业务试行办法》 15.《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》 16.《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》 17.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 18.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》 19.《证券经纪人管理暂行规定》 20.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
1 0
Hale Waihona Puke 国际合规管理主要文献1.《合规与银行合规部门》 2.《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》 3.《合规的作用——白皮书》 4.《内部控制——整合框架》 5.《企业风险管理——整合框架》
1 1
国内合规管理主要规范性法律文件
1.《中华人民共和国证券法》 2.《中华人民共和国公司法》 3.《中华人民共和国刑法》 4.《中华人民共和国行政许可法》 5.《证券公司监督管理条例》 6.《证券公司内部控制指引》 7.《证券公司治理准则》 8.《证券公司合规管理试行规定》 9.《证券公司分类监管规定》 10.《证券公司风险控制指标管理办法》
（四）员工不得开展监管部门未允许开展的业务及公司未许 可并组织开展的业务。
（五）员工不得侵占、损害客户的合法权益。 （六）员工不得利用公司的名义从事违法违规活动，不得利
（三）员工不得在公众场所以及媒体上发表诋毁 同行的言论或报道。
3 5
（一）公司员工发现其他员工有违反规章制度的行为，以 及与公司工作相关的可疑或欺诈性事件时，应立即向部 门合规主管、直接上级、合规管理总部或合规总监报告。
1 2
11.《证券业从业人员执业行为准则》 12.《证券业从业人员资格管理办法》 13.《证券公司证券自营业务指引》 14.《证券公司客户资产管理业务试行办法》 15.《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》 16.《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》 17.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 18.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》 19.《证券经纪人管理暂行规定》 20.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
1 0
Hale Waihona Puke 国际合规管理主要文献1.《合规与银行合规部门》 2.《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》 3.《合规的作用——白皮书》 4.《内部控制——整合框架》 5.《企业风险管理——整合框架》
1 1
国内合规管理主要规范性法律文件
1.《中华人民共和国证券法》 2.《中华人民共和国公司法》 3.《中华人民共和国刑法》 4.《中华人民共和国行政许可法》 5.《证券公司监督管理条例》 6.《证券公司内部控制指引》 7.《证券公司治理准则》 8.《证券公司合规管理试行规定》 9.《证券公司分类监管规定》 10.《证券公司风险控制指标管理办法》
（四）员工不得开展监管部门未允许开展的业务及公司未许 可并组织开展的业务。
（五）员工不得侵占、损害客户的合法权益。 （六）员工不得利用公司的名义从事违法违规活动，不得利
《合规培训》PPT课件
合规能力培训
识别合规风险
培训员工如何识别业务中的合规 风险。
处理合规问题
学习如何应对和处理出现的合规 问题。
规避合规风险
教授员工如何规避潜在的合规风 险。
03
CATALOGUE
合规培训方法
线上培训
培训内容丰富
线上培训可以涵盖各种合规主题，如法律法规、 行业规范、道德准则等。
灵活的学习方式
学习者可以根据自己的时间和地点安排学习，同 时可以随时回放和复习。
考试成绩统计
考试成绩分析
对参加合规培训的员工进行考试，并对考试成绩进行统计和分析 ，以评估员工对合规知识的掌握程度。
成绩分布
分析考试成绩的分布情况，了解员工在合规知识方面的薄弱环节 ，为后续培训提供参考。
成绩对比
将本次考试成绩与之前培训的成绩进行对比，评估培训效果的变 化。
问卷调查反馈
问卷设计
设计针对合规培训的问卷，涵盖培训内容、教学方法、效果等方 面。
培训效果评估
通过考试、问卷调查等方式对培训效 果进行评估，确保培训效果达到预期 目标。
01
02
培训目标
通过合规培训，提高员工的合规意识 ，确保公司业务符合国内外法规要求 ，降低合规风险。
03
培训内容
包括公司合规政策、国内外法规要求 、合规风险识别与防范等方面的内容 。
05
04
培训方式
采用线上和线下相结合的方式，包括 视频课程、讲座、案例分析等。
实施效果评估
通过考试、问卷调查等方式对实 施效果进行评估，确保实施效果 达到预期目标。
案例三：某公司合规培训效果评估报告
背景介绍
某公司已经完成了合规培训计划和实施方 案，为了评估培训效果，制定了合规培训 效果评估报告。
证券员工合规培训
培训方式
采用线上、线下相结合的方式，包括讲座 、案例分析、小组讨论等。
典型案例分析
• 案例一：某证券公司员工违规买卖股票案 • 背景介绍：某证券公司员工小张在工作中接触到客户委托买卖股票的信息，利用职务之便违规买卖股票，
谋取私利。 • 违规行为：小张利用职务之便获取客户信息，违规进行股票交易，损害了客户的利益，影响了证券公司的
实施改进措施
将改进措施落实到实际的培训计划 中，并对实施效果进行跟踪和评估 。
CHAPTER 04
培训实践与案例
合规培训实践
确定培训目标
确保证券员工了解合规要求，提高合规意 识，避免违规行为。
培训内容
涉及证券市场法律法规、职业道德、风险 管理、内部控制等方面。
制定培训计划
根据证券公司的实际情况，制定详细的培 训计划，包括培训内容、时间、方式等。
。 • 违规行为：公司内部人员利用职务之便，擅自挪用客户资金进行违规投资，导致客户资金损失。 • 处理结果：证券公司对涉事人员进行了严肃处理，同时全面排查内部管理漏洞，加强内部控制建设。 • 案例分析：此案例暴露出证券公司内部控制失效的问题，加强内部控制建设和内部审计监督是确保客户资
金安全、避免类似事件再次发生的根本保障。
CHAPTER 02
培训内容与方法
培训内容
法律法规学习
证券行业涉及的法律法规众多，包括证券 法、基金法、期货交易管理条例等，培训
中需对相关法律法规进行深入学习。
业务操作规范
针对证券业务操作中的关键环节，如开户 、交易、风控等，进行详细的操作规范培
训。
监管政策解读
对证并遵守最新 的监管要求。
实际操作评估
通过观察证券员工在实际 工作中的表现，评估他们 是否能够将合规知识应用 到实际工作中。
采用线上、线下相结合的方式，包括讲座 、案例分析、小组讨论等。
典型案例分析
• 案例一：某证券公司员工违规买卖股票案 • 背景介绍：某证券公司员工小张在工作中接触到客户委托买卖股票的信息，利用职务之便违规买卖股票，
谋取私利。 • 违规行为：小张利用职务之便获取客户信息，违规进行股票交易，损害了客户的利益，影响了证券公司的
实施改进措施
将改进措施落实到实际的培训计划 中，并对实施效果进行跟踪和评估 。
CHAPTER 04
培训实践与案例
合规培训实践
确定培训目标
确保证券员工了解合规要求，提高合规意 识，避免违规行为。
培训内容
涉及证券市场法律法规、职业道德、风险 管理、内部控制等方面。
制定培训计划
根据证券公司的实际情况，制定详细的培 训计划，包括培训内容、时间、方式等。
。 • 违规行为：公司内部人员利用职务之便，擅自挪用客户资金进行违规投资，导致客户资金损失。 • 处理结果：证券公司对涉事人员进行了严肃处理，同时全面排查内部管理漏洞，加强内部控制建设。 • 案例分析：此案例暴露出证券公司内部控制失效的问题，加强内部控制建设和内部审计监督是确保客户资
金安全、避免类似事件再次发生的根本保障。
CHAPTER 02
培训内容与方法
培训内容
法律法规学习
证券行业涉及的法律法规众多，包括证券 法、基金法、期货交易管理条例等，培训
中需对相关法律法规进行深入学习。
业务操作规范
针对证券业务操作中的关键环节，如开户 、交易、风控等，进行详细的操作规范培
训。
监管政策解读
对证并遵守最新 的监管要求。
实际操作评估
通过观察证券员工在实际 工作中的表现，评估他们 是否能够将合规知识应用 到实际工作中。
《合规培训》PPT课件
《合规培训》ppt课 件
汇报人：可编辑
2023-12-27
目录
• 合规培训概述 • 合规培训内容 • 合规培训方法 • 合规培训效果评估 • 合规培训发展展望
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或个人在经营活动中遵守法律、 01 法规、监管要求、行业准则以及公司内部规章制
度的行为。
合规不仅包括外部的法律、法规，还包括内部的 02 管理制度、操作规程等。
持续改进
根据评估结果，对培 训内容和方式进行持 续改进，提高培训效
果和质量。
05
合规培训发展展望
合规培训的发展趋势
01 数字化合规培训
随着科技的发展，合规培训将更多地采用数字化 手段，如在线课程、虚拟现实培训等，以提高培 训的便捷性和效率。
02 个性化合规培训
根据不同岗位和员工需求，提供个性化的合规培 训方案，以满足员工的实际需求，提高培训效果 。
详细描述
角色扮演法是一种模拟真实情境的教学方法，通过让学员扮演不同的角色，模拟实际工作场景，培养学员的实际 操作能力和应对突发情况的能力。这种方法能够使学员更好地理解和适应实际工作环境，提高工作效率和应对能 力。
互动游戏法
总结词
通过互动游戏的形式，激发学员学习兴 趣和参与度。
VS
详细描述
互动游戏法是一种以互动游戏为主要形式 的教学方法，通过设计有趣的互动游戏， 激发学员的学习兴趣和参与度，使学员在 游戏中掌握知识、提高技能。这种方法能 够使学员更加主动地参与到学习中来，提 高学习效果和记忆能力。
评估员工对合规知识的掌握程度，包括记 忆、理解和应用等方面。
评估员工在工作中对合规要求的执行情况 ，关注行为改变的持续性和稳定性。
汇报人：可编辑
2023-12-27
目录
• 合规培训概述 • 合规培训内容 • 合规培训方法 • 合规培训效果评估 • 合规培训发展展望
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或个人在经营活动中遵守法律、 01 法规、监管要求、行业准则以及公司内部规章制
度的行为。
合规不仅包括外部的法律、法规，还包括内部的 02 管理制度、操作规程等。
持续改进
根据评估结果，对培 训内容和方式进行持 续改进，提高培训效
果和质量。
05
合规培训发展展望
合规培训的发展趋势
01 数字化合规培训
随着科技的发展，合规培训将更多地采用数字化 手段，如在线课程、虚拟现实培训等，以提高培 训的便捷性和效率。
02 个性化合规培训
根据不同岗位和员工需求，提供个性化的合规培 训方案，以满足员工的实际需求，提高培训效果 。
详细描述
角色扮演法是一种模拟真实情境的教学方法，通过让学员扮演不同的角色，模拟实际工作场景，培养学员的实际 操作能力和应对突发情况的能力。这种方法能够使学员更好地理解和适应实际工作环境，提高工作效率和应对能 力。
互动游戏法
总结词
通过互动游戏的形式，激发学员学习兴 趣和参与度。
VS
详细描述
互动游戏法是一种以互动游戏为主要形式 的教学方法，通过设计有趣的互动游戏， 激发学员的学习兴趣和参与度，使学员在 游戏中掌握知识、提高技能。这种方法能 够使学员更加主动地参与到学习中来，提 高学习效果和记忆能力。
评估员工对合规知识的掌握程度，包括记 忆、理解和应用等方面。
评估员工在工作中对合规要求的执行情况 ，关注行为改变的持续性和稳定性。
证券营业部合规培训素材ppt
加强合规培训的师资队伍建设
建立专业的合规培训师资库
证券公司应建立专业的合规培训师资库，聘请具有专业知识 和实践经验的讲师，为员工提供专业、实用的合规培训。
加强师资队伍的培训和管理
对合规培训师资进行定期培训和管理，提高讲师的授课能力 和水平，保证合规培训的质量和效果。
建立合规培训的信息化平台
建立合规培训信息化平台
员工对合规培训积极性高
员工对合规培训表现出高度的热情和积极性，培训效果良好。
培训内容丰富多样
本次培训涵盖了众多领域，如法律法规、公司制度、风险控制等。
对未来合规培训的建议
加强实践操作培训
针对实际操作中遇到的问题，加强 实践操作培训，提高员工的实际操 作能力。
增加案例分析内容
通过案例分析，让员工更加深入地 理解合规的重要性，提高风险意识 。
02
定期收集员工、客户和其他利益相关方的反馈，了解合规培训
的实际效果和存在的问题。
及时调整和改进
03
根据跟踪和反馈结果，及时调整和改进合规培训的内容、方式
和方法，以提高培训效果。
合规培训效果的考核与评估
制定考核标准
依据合规培训的目标和要求，制定具体的考核标准和指标，明确考核内容和方式。
实施考核
合规培训效果的考核可以采取多种形式，如考试、业绩考核、客户满意度调查等，依据考 核标准和实际情况进行考核。
建立评估指标体系
根据合规风险的特点和影响，建立科学合理的 评估指标体系，包括定性和定量指标。
3
制定评估方法和程序
依据评估指标体系，制定具体的评估方法和程 序，明确评估的时间、方式和流程。
合规培训效果的跟踪与反馈
设立跟踪小组
01
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2
要求企业内部的 规章制度、业务 规则等能够得到 有效的落实。
相对于其他的风险管理活动，合规管理是一个更加积极、 主动、强势的过程。
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一、什么是合规管理
（二）合规风险
证券公司或其工作人员在经营管理或执业过程中违反法律、法 规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受 财产损失或声誉损失的风险。
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二、为什么要推行合规管理
2、我国证券市场发展过程中的教训
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二、为什么要推行合规管理
回顾：我国证券公司面临行业建立以来的第一次全面危机
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二、为什么要推行合规管理
回顾：证券公司综合治理
C1SR5C
二、为什么要推行合规管理
观点
监管机关的外部监管不可能取代证 券公司内部的合规风险管理。合规 管理是证券公司发展的内生需求。
2、合规管理与内部控制
信息目标
绩效目标
内控目标 合规目标
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二、为什么要推行合规管理
（一）理论原因
证券业的行业特点需要合规管理为行业发展保驾护航。
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二、为什么要推行合规管理
（二）现实需求
1、国外成熟证券市场经验
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二、为什么要推行合规管理
国外有关合规管理的主要指导性文件
主要贡献
《银行业组织内部控制体系框架》（巴 正式完整阐述“合规”概念，将合规列
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一、什么是合规管理
法律、法规及其他规范性文件
行业规范和自律规则
公司内部规章制度
社会公认并普遍遵守的职业道德 和行为准则
合规的渊源
《证券公司合规管理试行规定》
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一、什么是合规管理
合规中的“合”包含两个层面的意思。
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要求企业内部的 规章制度、业务 规则必须符合外 部的法律法规、 监管规定和行业 准则。
不可逆化 合规程序一旦启动则不可逆转
信息化 采取信息技术与手段提高合规管理的有效性
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四、合规管理工作机制
信息隔离墙建设
•信息隔离墙（The Chinese Wall）
信息隔离墙制度解决的 是证券市场利益冲突问 题。通过建立完善该制 度，防范公司与客户、 客户与客户之间的利益 冲突、风险传递及内幕 交易行为的发生。
证券员工合规培训
内容提要
什么是合规管理 为什么要推行合规管理 证券公司合规管理再认识 合规管理工作机制
营业部合规管理和案例分析 总结与 思考
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一、什么是合规管理
（一）解读合规
合规起源于国外银行业的监管，最早可以追溯到20世 纪30年代美国的经济大萧条，最近20年才真正从金融 机构风险管理中独立出来成为专门的一项管理活动。
• 2008 年 7 月 ， 《证券公司合规 管理试行规定》 正式出台，对证 券公司合规建设 提出了全面规范 性要求。
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三、证券公司合规管理再认识
（二）合规管理的理念
主动合规
全员合规 合规创造价值
合规从高 层做起
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三、证券公司合规管理再认识
合规是企业的内在需 要，主动发现并积极 解决合规风险隐患
成功的合规管理应实现外部监管和 内部约束的有机互动。
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三、证券公司合规管理再认识
（一）我国证券业合规管理推进过程
• 2007 年 4 月 ， 《关于指导证券 公司设立合规总 监建立合规管理 制度试点工作方 案》，选取7家 证券公司作为开 展合规工作的试
点单位。
• 2008 年 6 月 ， 《证券公司监督 管理条例》正式 颁布，首次以行 政法规的形式要 求证券公司设立 合规负责人。
《合规的作用（白皮书）》（国际证券 详细阐述证券公司合规管理的一些指导
业协会，2005.12）
性意见。
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二、为什么要推行合规管理
基于巴塞尔委员会在全球金融界广泛而重要的影响力，其2005年发布的《合 规与银行内部合规部门》是迄今为止合规管理最重要的国际性文件。我国金融 业的合规管理理念和框架均借鉴了该文件的精神。 上述文件中的“银行”不单指“商业银行”，而且包括银行控股集团，因此同 样适用于投资银行和保险公司。在全球金融业务的融合渗透和金融机构并购及 混业经营趋势的加剧的背景下尤其如此。
在分类监管中，合规水 平可体现为监管指标差 异和监管支持的差异。
合规管理理念
合规覆盖所有部门 、 覆盖全体人员 、贯穿 经营管理的全过程
合规需要自上而下地 强调和推行
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三、证券公司合规管理再认识
（三）合规管理的基本原则
全面性原则
有效性原则
专业性原则 协调性原则
独立性原则
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三、证券公司合规管信息隔离墙（业务隔离）
证券承销与保荐
投资咨询
证券研究 证券资产管理
信息隔离墙 （业务隔离）
证券经纪 证券自营
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四、合规管理工作机制
信息隔离墙（四大隔离）
物理隔离
人员隔离
资金隔离
（四）合规管理的基本职能
合规管理制度建设 合规咨询 合规审查
专业性原则
合规检查 合规监测 法律法规准则追踪
合规管理 基本职能
投诉和举报处理 监管配合
合规风险处置 合规报告
合规文化建设 其他专项合规职能
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四、合规管理工作机制
证券公司合规管理“五化”要求 全面化
流程化
“五化”
信息化
留痕化
不可逆化
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四、合规管理工作机制
全面化
覆盖证券公司所有业务、部门和人员，渗透决 策、执行、监督、反馈等各个环节
流程化
• Click to add Text • Click to add Tet
• Click to add留Te痕xt化
贯穿到业务的每一个流程和步骤，合规与业务 进行“无缝结合”
区分“自查自纠”、“自查他纠”、“他查自 纠”、“他查他纠” ，采取轻重不同的处理措 施
塞尔委员会，1998.9）
为银行内部控制框架重要因素之一。
《银行内部合规部门》（巴塞尔委员会 明确合规风险管理是一项重要而独立的
，2003.10）
风险管理活动。
《合规与银行内部合规部门》（巴塞尔 全面阐述合规理念及相关概念，确立了
委员会，2005.4）
合规管理的理论体系。
《关于市场中介组织合规职责问题的最 建立了证券中介组织的合规管理框架。 终报告》（国际证监会组织，2006.3）
信用风险
市场风险
操作风险
合规风险
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一、什么是合规管理
（三）与合规管理相关的几个概念
1、合规管理与风险管理
合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管 理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
合规管理是金融机构内部一项独立的风险管理活动，是金融机构 进行全面风险管理的一项核心内容。
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一、什么是合规管理