证券投资与管理模拟题
证券投资分析模拟试题及答案
15. 下列哪一项不属于债券投资价值的外部因素：▁▁▁▁。C A.基础利率 B.市场利率 C.票面利率
sh
i.
流动性偏好理论
16.某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利 2 元，相应 的贴现率（必要收益率）为 10%，该公司股价 18 元，计算该公司的 净现值▁▁▁▁. B A.-2 元
w.
B.2 元
证券投资分析模拟试题集与答案 /read.php?tid=1146
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59
2k
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i.
A.更注重投资的安全性
B.能够承受投资的短期波动 D.愿意投资低等级企
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比，积极成长策略▁▁▁▁. B
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A.历史资料
B.媒体信息
C.内部信息
D.实地访查
5. 在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求 获得市场平均的收益率水平？D A.无效市场 强式有效市场 6.某个投资者的最优投资组合是由▁▁▁▁决定的。D A.有效边界 B.最高无差异曲线 B.弱式有效市场 C.半强式有效市场 D.
证券投资分析模拟试题及答案
一、单项选择（每题 0.5 分，答对得分，不答或答错不得分） 1. 衡量普通股股东当期收益率的指标是（）。C A、普通股每股净收益 D、股东权益收益率 2.从投资策略的角度讲， 与保守稳健型和稳健成长型投资策略相 B、股息发放率 C、普通股获利率
C.不愿意为获得高收益而承担高风险 业债券
26.金融工程技术不包括：▁▁▁▁. A A.复制 B.分解
27.在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券 ▁▁▁▁. A
A.大得多
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59
B.小得多
证券投资与管理模拟题
《证券投资与管理》模拟题一、选择题（10分）1．代表所有权关系，属于所有权凭证的是( )A.股票B.债券C.汇票D.支票2．提出单一指数模型的美国经济学家是( )A.马柯威茨B.夏普C.林特D.罗尔3．影响会计数据质量的因素不包括( )A. 会计准则B. 预测的偏差C. 公司治理结构D. 经理人员影响会计数据达到自己目的4．可以通过证券多样化进行回避的风险是( )A.系统性风险B.通胀风险C.非系统风险D.道德风险5．BIAS是指( )A.威廉指标B.相对强弱指标C.乖离率D.移动平均值二、填空题（10分）1．主要的三种市场动量指标包括（）和（）。
2．净资产收益率计算公式为（）3．理解投资概念的三个基本要素是：（）、（）和（）。
4．按照股票投资者权益不同，股票可以分为（）和（）。
5．金融衍生工具根据产品形态，可以分为：（）、（）（）（）四大类三、名词解释（20分）1．单一指数模型2．Sharpe指数3．流动性偏好理论4．K线理论5．相对强弱指标四、计算题（20分）1．某投资者购买一种面值为1000元、息票率为9％的3年期债券，每年年末支付利息。
购买价格为975.13。
（1）试计算该债券的到期收益率；（2）若市场利率为8％，试求现行价格。
2．如果你有本金1000元，卖空A股票并将收入的500元连同本金全部投资于B股票，在你的资产组合中A、B的权数各是多少。
五、问答题（40分）1．简述主要的财务比率。
2．金融产品具有什么特性？3．宏观经济变动通过那些途径影响股票市场？4．有效市场假设的种类有那些？。
证劵投资学考试模拟题及参考答案
证券投资学考试模拟题及参考答案一、单选题（共50题，每题1分，共50分）1、债券按付息方式分类，可以分为（）。
A、政府债券、金融债券和公司债券B、零息债券、附息债券和息票累积债券C、实物债券、凭证式债券和记账式债券D、短期债券、中期债券和长期债券正确答案：B答案解析：考查债券的分类。
按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。
2、《货币市场基金管理暂行规定》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。
”A、现金分红每日B、现金分红每周C、红利再投资每日D、红利再投资每周正确答案：C答案解析：考查货币市场基金的利润分配方式。
3、M头形态的颈线的作用是（）。
A、构筑轨道B、趋势线C、支撑线D、压力线正确答案：C4、有价证券按照（）可分为股票、债券和其他证券三大类。
A、发行主体B、违约风险C、收益是否固定D、证券所代表的权利性质正确答案：D5、（）是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。
A、私募发行B、间接发行C、公募发行D、直接发行正确答案：B6、根据对称三角形的特殊性，我们可以预测（）。
A、股价向上或向下突破的高度区间B、股价向上或向下突破的时间区域C、股价向上或向下突破的方向D、以上都不对正确答案：B7、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是（）。
A、价值较高B、流通性较强C、透明度较高D、需求较大正确答案：C答案解析：考查基金信息披露。
在我国基金信息披露具有强制性。
8、深圳证券交易所的股价指数包括（）。
A、深证成分指数B、深证综合指数C、深证A股指数D、深证500指数E、ABCF、深证300正确答案：E答案解析：深证指数包含的内容。
9、（）认为收盘价是最重要的价格。
A、道氏理论B、形态理论C、波浪理论D、切线理论正确答案：A10、按照基金的（）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
证券行业模拟考试题及答案
证券行业模拟考试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：C2. 以下哪个不是证券交易的基本原则？A. 公平性B. 公正性C. 公开性D. 随意性答案：D3. 股票的面值通常代表的是：A. 股东的出资额B. 公司的注册资本C. 股东的投票权D. 股票的市场价格答案：A4. 以下哪一项不是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益稳定答案：C5. 证券公司从事自营业务时，其风险控制措施不包括：A. 设定止损点B. 建立风险预警机制C. 随意扩大投资规模D. 定期进行风险评估答案：C6. 以下哪个不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 房地产开发答案：D7. 股票的发行价格通常由以下哪些因素决定？A. 公司业绩B. 市场供求关系C. 投资者情绪D. 所有上述因素答案：D8. 以下哪个不是证券交易中的交易方式？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 租赁交易答案：D9. 证券市场的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场运行C. 参与市场交易D. 维护市场秩序答案：D10. 以下哪个不是证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券公司D. 房地产开发商答案：D二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券投资分析方法主要包括：A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 心理分析答案：A, B12. 以下哪些属于证券市场的监管措施？A. 信息披露制度B. 市场准入制度C. 交易监控制度D. 价格管制答案：A, B, C13. 证券投资的风险主要包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D14. 以下哪些是证券公司在提供投资咨询服务时需要遵循的原则？A. 客观公正B. 保守秘密C. 追求高收益D. 独立性答案：A, B, D15. 以下哪些属于证券市场的功能？A. 资源配置B. 风险分散C. 价格发现D. 投机炒作答案：A, B, C三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券交易的基本原则包括公平性、公正性和公开性。
证劵投资学模考试题+答案
证劵投资学模考试题+答案一、单选题（共50题，每题1分，共50分）1、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是证券（）的方式。
A、自销B、包销C、代销D、注销正确答案：B2、下列关于债券和股票的说法中，有误的是( )。
A、股票和债券一样，到期时都需要债务人支付本息B、债券通常有票面利率，意味着可获得固定的利息C、股票的股息红利不确定，视公司经营情况而定D、股票风险较大，债券风险较小正确答案：A答案解析：考查债券和股票的区别。
股票通常是无须偿还的，一旦投资入股，股东便不能从股份有限公司抽回本金，因此股票是一种无期证券。
3、一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。
关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是( )。
A、债务人不履行债务导致债券不能收回投资B、市场利率水平影响债券的转让价格C、不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的D、政府债券不履行债务的风险较高正确答案：D答案解析：考查债券的安全性。
一般来说，政府债券不履行债务的风险最低。
4、如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形，那么可以初步判断今后的走势会( )。
A、向下突破B、不能判断C、继续整理D、向上突破正确答案：D5、投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是( )。
A、沪股通B、港股通C、深股通D、中证通正确答案：A答案解析：沪股通的定义。
6、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系。
这体现了金融衍生工具基本特征中的( )。
A、跨期性B、杠杆性C、不确定性或高风险性D、联动性正确答案：D7、引起股票价格变动的直接原因是( ) 。
A、流动性挤压B、政治因素C、公司经营状况的变化D、买卖双方力量强弱的转换正确答案：D答案解析：考查引起股票价格变动的直接原因。
《证券投资学》模拟试题及答案.doc
《证券投资学》模拟试题及答案- 一、填空题（每空1分，共20分）1、有价证券可分为：偾券股架基金2、投资基金按运作和变现方式分为:到闭型基金开放型雄金3、期货商品--般具存袞期保侦投机价格发现和三大功能&4、期权-•般打两大类：即看涨期权（X•进期权〉看跌期权（尖进期权）5、牛H?的吋候，因为希跌期权被执行的可能性不大，因此可头入希涨期权卖出右跌期权6、证券投资风险夼两大类：系统性风险非系统性风险7、《公司法》中规定，购并柑吸收合并新设合并8、我田U阶上市公司的甩组主耍存以下三种方式股权转让方式资产贸换方式收购廉丼方式9、证券发行审核糾度包括两种，即：UE券发行注册制度证券发行核准制度二、判断题（鉍题5分，判断对错2分，理山3分，共30分〉1、国际游资由于某•投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份，（错）2、买进期货或期权叼样都有权利和义务。
（铅）3、股东权益比率越岛越好。
（错）4、企业实行购并后，一般都会产生1+1大于2的效果。
（错）5、市盈率足衡证券投资价值和风险的指秘，（对〉6、我国目前实行的足证券发行注册制度。
（错）三、il•算题（每题12分，共24分）1、某人持有总市值约10 0万元的5种股栗，他捎心股票价格会下跌，闪此决定以怊指期货对fd己手中的股栗进行保侦，当H怊指力9000点，并且得知，这五种股琪的贝塔值分别为1 .05、1.08、0.96、1.13、1.01,毎种股栗的投资比里分别为20%、10%、15%、25%、30%。
进判断期货市场应如何操作？假定3个月后，投资者手中的股票损失了7万元，恒指跌到8 300点，请计笄投资者盈亏悄况。
答:该组合的贝他值=1.05x20%+1 .08x10%+0.96x15%+1.13x25 %+1.01x30%=1 .0475 则卖出合约的份数=10000 00/（50X9000）X1.0475=2.3取整数为2份。
3个门后.埒份合约价侦为50x8300=4 15000 （元），对冲湓利2份合约为7乃元，即（450000—41500 0）x2=70000 （元）由于在现货市场上其损失了7万元.而在期货市场上盈利了7万元，总体不盈不亏，2、某人手屮苻10 000元，他府好市价力20元的某种股票，同时该品种的符涨期权合约价格为：期权费1元，协定价21元，假设他冇两种投资方法可以选择：一是全部钱购买5手股栗；另一是用全部钱购买期货合约，一个合约代表100股该股票。
证券投资模拟题答案汇总5套题西安电子科技大学
证券投资学模拟试题（1）一、混合选择题（正确的答案写在下面的表格里，否则，该题无分。
少选、多选均不得分。
1、金融期货的种类有A.利率期货B.商品期货C.货币期货D.股票指数期货2、股票发行方式根据是否有证券中介机构参与分为A.有偿发行B.公募发行C.直接发行D.间接发行3、关于注册制和核准制，下列说法正确的有A.前者的审核更严格B.后者更适用于成熟发达的证券市场C.前者的程序更复杂D.两者对发行人的发行权的法律规定是一致的4、投资者购买股票的收益主要来自两方面A.股息和红利B.买卖差价C.配股D.资本利得5、K线图的绘制，就是把每个交易日某个证券的那些价格（在下列选项中选）的所有变动情况全部记录下来，然后按一定的要求绘制成表。
A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价6、我国目前上市流通的投资基金都是A.公司型基金B.开放型基金C.契约型基金D.指数型基金7、简单而言，公司的恢复上市流程可分为A.申请、受理、审核、决定四个阶段B.受理、申请、审核、决定四个阶段C. 申请、受理、决定、审核四个阶段D. 申请、审核、受理、决定四个阶段8、《公司法》第157条规定的股票暂停上市的四种情形是A.公司股本总额、股权分布发生变化，不再具备上市条件B.公司不按规定公开其财务状况C.公司有重大违法行为D.公司法人代表变更9、证券投资风险按其性质分为A.系统风险B.政治风险C.经济风险D.人为风险10、对证券商违规行为的处罚措施主要有：A.警告B.要求证券商撤换从业人员C.罚款D.开除会员席位二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分）1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。
（）2、买进期货或期权同样都有权利和义务。
（）3、股东权益比率越高越好。
（）4、企业实行购并后，一般都会产生1+1大于2的效果。
（）5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。
（）6、我国目前实行的是证券发行注册制度。
证券投资模拟试卷及答案
《证券投资》试卷一班级：姓名：学号：※试卷回收，请勿带出考场。
※请将答案填入答卷，否则不计分。
一、单项选择题（每小题只有一个选项正确。
每题1分，共15分）1、《上海、深圳证券交易所交易规则》规定：收盘价的计算按该证券（）确定。
A.最后一笔交易B.最后一笔交易前五分钟的所有交易的成交量的加权平均数C.最后一笔交易前一分钟的所有交易的成交量的加权平均数D.最后一笔交易前半分钟的所有交易的成交量的加权平均数2、以下哪种风险属于系统性风险。
（）A、利率风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险3、通货膨胀属于以下哪类风险。
（）A、企业风险B、购买力风险C、利率风险D、政策风险4、将公司资产净值减去流通在外的优先股总面值，再除以普通股的股数，即是普通股每股的（）。
A、票面价值B、账面价值C、清算价格D、市场价格5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素。
（）A、存款准备金率B、再贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策6、钢铁、石油等行业属于哪种市场类型。
（）A、完全垄断B、寡头垄断C、垄断竞争D、完全竞争7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是。
（）A、15元B、13元C、20元D、25元8、k线理论起源于（）。
A、美国B、日本C、印度D、英国9、连接连续下降的高点，得到。
（）A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线10、对于仅有上影线的光脚阳线，（）情况多方实力最强。
A、阳线实体较长，上影线较短B、阳线实体较短，上影线较长C、阳线实体较长，上影线较长D、阳线实体较短，上影线较短11、如果均线从下降轨迹变为平坦转而呈上升趋势，而股价此时从均线下方突破并交叉向上，此信号为（）。
A、卖出信号B、买入信号C、买入或卖出信号D、盘整信号12、在下列K线图中，开盘价等于最高价的有（）。
A、光头光脚的阴线B、带有上影线的光脚阳线C、十字星K线图D、倒T字形K线图13、当收盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（）。
证券投资分析模拟试题及答案
证券投资分析模拟试题（一）及答案一、单项选择1．确定证券投资政策涉及到：▁▁▁▁。
A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估2．进行证券投资分析的方式很多，这些方式大致可以分为：▁▁▁▁。
A.技术分析和财务分析B.技术分析、基本分析和心理分析C.技术分析和基本分析D.市场分析和学术分析3．组建证券投资组合时，个别证券选择上是指▁▁▁▁。
A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票B.预测个别证券的价格走势及其波动情况C.对个别证券的大体面进行研判D.分阶段购买或出售某种证券4．证券投资的目的是：▁▁▁▁。
A.收益最大化B.风险最小化C.证券投资净效用最大化D.收益率最大化和风险最小化5．在下列哪一种市场中，技术分析将无效A.弱式有效市场B.半弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场6．我国证券投资分析师的自律组织是：▁▁▁▁。
A.中国证监会B.中国证券业协会投资分析师专业委员会C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会D.证券交易所办的投资分析师委员会7．“市场永远是错的”是哪一种分析流派对待市场的态度A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派8．下列哪一种分析方式是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等大体原理推导出的A.技术分析B.基本分析C.市场分析D.学术分析9．若是两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价钱折扣或升水会：A.较小B.较大C.一样D.不确定10．债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为▁▁▁▁收益率曲线类型。
A.正常的B.相反的C.水平的D.拱形的11．某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。
证券投资模拟试题及答案
证券投资模拟试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 股票投资的收益主要来源于：A. 股息B. 股票价格的波动C. 公司盈利增长D. 以上都是2. 下列哪项不是证券投资分析的基本方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 心理分析3. 股票的市盈率是衡量股票投资价值的指标之一，其计算公式为：A. 股票价格 / 每股收益B. 股票价格 * 每股收益C. 每股收益 / 股票价格D. 股票价格 + 每股收益4. 以下哪个因素通常不会影响股票价格？A. 公司业绩B. 利率水平C. 投资者情绪D. 公司办公地点5. 债券的到期收益率与市场利率的关系是：A. 正相关B. 负相关C. 无关D. 有时正相关，有时负相关6. 以下哪项不是证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险7. 投资者在进行证券投资时，应该遵循以下哪个原则？A. 风险与收益成正比B. 只投资高收益产品C. 只投资低风险产品D. 投资金额越大越好8. 证券投资组合的分散化可以降低：A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 市场风险D. 信用风险9. 以下哪个指标可以反映公司短期偿债能力？A. 流动比率B. 资产负债率C. 净资产收益率D. 市盈率10. 股票的贝塔系数（Beta）是用来衡量：A. 股票价格波动性B. 股票与市场整体的相关性C. 股票的市盈率D. 股票的流动性答案：1. D2. D3. A4. D5. B6. D7. A8. B9. A10. B二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券投资的收益来源主要包括：A. 股息B. 股票价格的上涨C. 债券利息D. 证券的再投资收益12. 证券投资分析中，技术分析主要关注：A. 价格图表B. 交易量C. 宏观经济指标D. 公司基本面信息13. 以下哪些因素可能影响债券的信用评级？A. 债券发行人的财务状况B. 债券的期限C. 债券的担保情况D. 市场利率的变化14. 投资者在构建投资组合时，应考虑以下哪些因素？A. 投资目标B. 投资期限C. 风险承受能力D. 市场趋势15. 以下哪些属于证券投资的非系统性风险？A. 公司破产B. 行业风险C. 利率变动D. 政治风险答案：11. ABCD12. AB13. ABC14. ABC15. AB三、判断题（每题1分，共5分）16. 股票的股息率是固定的，不会随市场变化而变化。
精编证券投资模拟试卷考卷及答案
精编证券投资模拟试卷考卷及答案一、选择题（每题1分，共5分）1. 下列哪种证券投资分析方法属于基本面分析？（）A. 技术分析B. 宏观经济分析C. 心理分析D. 消息分析A. PBB. PEC. ROED. EPS3. 下列哪种情况会导致债券价格上升？（）A. 利率上升B. 信用等级下降C. 到期期限缩短D. 预期收益下降A. 股票市场B. 债券市场C. 外汇市场D. 期货市场A. 期权B. 期货C. 股票D. 债券二、判断题（每题1分，共5分）1. 证券投资的风险与收益成正比。
（）2. 投资者可以通过分散投资来完全消除系统性风险。
（）3. 价值投资者通常关注公司的长期成长潜力。
（）4. 市场有效性假说认为，股票价格已经充分反映了所有已知信息。
（）5. 证券投资组合的目的是为了追求收益最大化。
（）三、填空题（每题1分，共5分）1. 证券投资分析的主要方法有______分析和______分析。
2. 股票的市场价格由______和______共同决定。
3. 债券的收益率由______、______和______组成。
4. 证券投资组合的目的是在保证收益的前提下，尽量降低______。
5. 金融衍生品包括______、______、______和______等。
四、简答题（每题2分，共10分）1. 简述股票的价值投资策略。
2. 什么是债券的到期收益率？3. 证券投资组合的风险有哪些？4. 简述金融衍生品的基本功能。
5. 如何衡量股票市场的有效性？五、应用题（每题2分，共10分）1. 假设某股票的市盈率为20，预计未来一年的每股收益为2元，计算该股票的理论价格。
2. 某投资者购买了一张面值为1000元、票面利率为5%、期限为5年的债券，求该债券的到期收益率。
股东权益：10亿元总市值：50亿元4. 假设某投资组合包含A、B、C三种股票，权重分别为40%、30%和30%，各自的预期收益率为12%、15%和10%，计算该投资组合的预期收益率。
财务管理学证券投资管理考试卷模拟考试题.docx
《证券投资管理》考试时间：120分钟 考试总分：100分遵守考场纪律，维护知识尊严，杜绝违纪行为，确保考试结果公正。
1、证券投资属于（）。
（ ）A.对外投资B.对内投资C.长期投资D.短期投资2、预期未来现金流量的水平、持续的时间和风险等条件确定的情况下，投资者认为可以接受的合理价格是证券的（）。
（ ） A.票面价值 B.市场价值 C.内在价值 D.预期价值3、2006年6月21日，海尔电器的收盘价为28.750元，即为当日的（）。
（ ）A.票面价值B.市场价值C.内在价值D.预期价值4、确定了证券的内在价值后，可将它与市场价格进行比较，若内在价值高于市场价格，则认为该证券被（）。
（ ） A.高估 B.低估 C.无法判断 D.准确估计姓名：________________ 班级：________________ 学号：________________--------------------密----------------------------------封 ----------------------------------------------线-------------------------5、代表发行人借入并且承诺于未来某一特定日期偿付给债券持有人的金额是指（）。
（）A.债券面值B.债券到期日C.票面利率D.市场利率6、一般而言，市场利率越高，债券的价值越（）。
（）A.高B.低C.不确定D.趋于面值7、债券的价值，即债券的内在价值是指（）。
（）A.债券的价格B.债券的持有价值C.债券的票面价格D.债券未来现金流入的现值8、若每年付息一次，到期一次还本的债券买价大于面值，即溢价购买时，债券的到期收益率（）。
（）A.大于票面利率B.小于票面利率C.等于票面利率D.不确定9、债券的收益水平通常用（）。
（）A.债券的到期收益率来衡量B.债券的面值来衡量C.债券的票面收益率来衡量D.债券的到期日来衡量10、财政部发行的国库券，由于有政府担保，所以没有（）。
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考模拟试题(全优)
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考模拟试题(全优)单选题（共60题）1、行业分析的主要任务包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C2、以下属于投资收益分析的比率包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C3、风险揭示书的内容和格式由()制定。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.中国证券监督管理委员会【答案】 B4、美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】 C5、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。
A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】 C6、关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C7、下列属于年金的有（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D8、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C9、证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D10、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。
在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A11、下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C12、在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。
A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MAB.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAD.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA【答案】 C13、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷附答案
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷附答案单选题（共20题）1. 风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。
A.一B.二C.三D.四【答案】 D2. 从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C3. 金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C4. 以下属于遗产规划内容的有（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5. 证券的绝对估计值法包括（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6. 下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】 A7. 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 D8. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。
A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】 D9. 资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。
金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。
具体建议有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D10. 关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。
风险类型：①重新定价风险；②收益率曲线风险；③基准风险；④期权性风险。
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一、填空1.证券投资的收益性一般与风险性成( )关系，与其流通性成( )关系，与其持有期长短成( )关系。
2.股票交易程序的环节包括是开户、( )、( )_、交割与过户。
3.证券价格是技术分析的基本要素之一,重要的证券价格有( )、( )、最高价和最低价，其中( )是技术分析最重要的价格指标。
4.波浪理论认为一个完整的价格循环周期由( )个上升波浪和( )个下降波浪组成。
答：1.正向、反向、正向2.委托买卖、竞价成交3.开盘价、收盘价、收盘价4.5、31.证券可分为( )和( )两大类。
2.公司分析可以分为( )分析和( )分析两大部分。
3.技术分析的三大假设是：市场行为涵盖一切信息、( )、历史会重演。
4.我国的B股是以( )标明面值、以( )认购和交易的股票。
5.证券交易所的组织形式有( )和( )_两种。
6.K线图中，收盘价与开盘价之间的部分称为( )。
答：1.有价证券、无价证券2.基本素质、财务3.市场是有趋势的4.人民币、外币5.会员制、公司制6.实体二、单选题1.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
A.少B.多C.相同D.不确定2.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( )。
A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值3.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数是（）。
A.8.2B.8.26C.9.26D.8.694.安全性最高的有价证券是( )。
A.国债B.股票C.公司债券D.企业债券5.封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
A.赎回B.证交所上市C.既可赎回，又可上市D.柜台交易6.开放式基金的交易价格取决于（）。
A.基金总资产值B.基金单位净资产值C.供求关系D.其他7.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿?( )A.信用风险B.购买力风险C.经营风险D.财务风险8.一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致( )A.股价水平上升B.股价水平下降C.股价水平不变D.股价水平盘整9.K线图中十字线的出现，表明( )。
A.买方力量还是略微比卖方力量大一点B.卖方力量还是略微比买方力量大一点C.买卖双方的力量不分上下D.行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义10.（）是从流动资产中扣除存货部分，再除以流动负债的比值。
A.速动比率B.流动比率C.产权比率D.资产负债率答： 1.B 2.C 3.B 4.A 5.B 6.B 7.B 8.A 9.C 10.A1.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为( )。
A.贴现债券B.复利债券C.单利债券D.累进利率债券2.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。
A.非累积优先股B.非参与优先股C.可赎回优先股D.股息率固定优先股3.股票未来收益的现值是股票的( )A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值4.一般情况下，中央银行采取紧缩的货币政策将导致( )A.股价水平上升B.股价水平下降C.股价水平不变D.股价水平盘整5.投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当（）。
A.只需开设上海证券账户B.只需开设深圳证券账户C.分别开设上海和深圳证券账户D.不需开设帐户6.上海、深圳证券交易所均在每个营业日开市前采用（）形成开盘价，在交易过程中采用（）形成成交价。
A.集合竞价方式集合竞价方式B.连续竞价方式连续竞价方式C.连续竞价方式集合竞价方式D.集合竞价方式连续竞价方式7.投资者在提出委托时，既限定买卖数量又限定买卖价格的指令是（）。
A.市价委托B.限价委托C.停止损失委托指令D.停止损失限价委托指令8.使用保证金交易方式买进股票，在股票价格上升的情况下，投资者可以用与现货交易一样数量的本金，获得（）。
A.更小的盈利B.更大的盈利C.盈利不变D.会导致亏损9.以下各种证券中，受经营风险影响最大的是（）。
A.普通股B.优先股C.公司长期债券D.公司短期债券10.当经济稳步增长、发展前景看好时，投资于以下哪种金融工具对投资者更有利（）。
A.公司债券B.国库券C.普通股D.优先股答： 1.B 2.B 3.D 4.B 5.C 6.D 7.B 8.B 9.A 10.C三、多选题1.证券发行市场上的机构投资者主要有（）。
A.证券公司B.政策性银行C.共同基金D.企业E.事业单位2.按照发行主体的不同，债券可以分为（）。
A.城市债券B.金融债券C.农村债券D.公司债券E.政府债券3.国际债券的种类有（）A.全球债券B.本国债券C.美国债券D.外国债券E.欧洲债券4.普通股票股东享有的权利主要是（）A.公司重大决策的参与权B.盈余分配权C.剩余资产分配权D.选择管理者E.优先领取固定股息5.某周股市市场指数为阴线其K线图如左：则Ａ.周一开盘时为669点Ｂ.周五收盘时为669点Ｃ.本周最高点相对收盘点多16点Ｄ.本周指数的振荡幅度为20Ｅ.本周最低点相对开盘点少12点6.股价趋势从其运动方向看，可分为( )。
A.长期趋势B.上涨趋势C.水平趋势D.下跌趋势E.短期趋势7.整理形态的类型很多，除了三角形外，还有( )等形态。
A.矩形B.旗形C.菱形D.楔形E.头肩型8.股息的形式大致可分为( )。
A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息E.建业股息9．证券投资的宏观经济分析主要包括（）。
A．宏观经济运行分析B．宏观经济政策分析C．经济指标分析D．行业和公司分析E．投资者分析10．技术分析的假设包括（）。
A．价格沿趋势移动B．市场行为最基本的表现是成交价和成交量C．历史会重演D．市场行为包涵一切信息E．市场没有摩擦答：1.ABCD2.BDE3.DE4.ABC5.BCDE6.BCD7.ABD8.ABCDE 9．ABC 10．ACD1．能够评价股票市价合理性的指标有（）。
A．发行价格B．市盈率C．本利比D．净资产倍率E．发行量2．下列关于旗形形态的陈述中，正确的有（）。
A．旗形出现之前，一般应有一个旗杆B．旗形持续的时间越长，股价保持原来趋势的能力越强C．旗形形成之前，成交量较大D．旗形形成之后，成交量较小E．旗形是反转型3．在现金流量中，投资活动的现金流量包括（）。
A．收回投资所得现金B．购买债券所得利息C．分得股利或利润所收到的现金D．购买原材料的费用E．购买股票所支付的现金4．封闭式基金的交易价格（）。
A．可能出现溢价现象B．必然反映基金净值C．受市场供求关系影响D．不可能出现溢价现象E．可能出现折价现象5．（）属于影响行业兴衰的主要因素。
A．技术进步B．社会习惯的改变C．行业生命周期D．行业制度E．行业的领导6.以下各指标中，用于对公司资本结构进行分析的指标有（）。
A.资产负债比率B.股东权益比率C.长期负债比率D.应收帐款周转率E.固定资产周转率7.以下属于系统风险的是（）。
A.利率风险B.市场风险C.违约风险D.购买力风险E.经营风险8.以下属于利率影响证券价格的途径的是（）。
A.改变资金的流向B.影响公司的成本C.影响公司的经营D.影响货币政策的执行E.影响消费者的购买力9.以下对于不同类型投资者的无差异曲线分析正确的是( )。
A.无差异曲线越平坦，说明该投资者越偏好风险B.无差异曲线越平坦，说明该投资者越厌恶风险C.无差异曲线越陡峭，说明该投资者越偏好风险D.无差异曲线越陡峭，说明该投资者越厌恶风险E.水平的无差异曲线表明投资者极度厌恶风险10.上市公司定期公告的财务报表包括( )。
A.资产负债表B.损益表C.成本明细表D.现金流量表E.财务状况变动表答：1．BD 2．ACD 3．ABCE 4．ACE 5．ABC 6.ABC 7.ABD 8.AB 9.AD 10.ABD四、判断1．投资者开户只需在证券公司开设证券帐户即可。
2．市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。
3．信用交易的杠杆作用只会使投资者的收益率放大，不会使投资者的亏损放大。
4．对于套期保值者而言，获得额外利润比转移价格风险更重要。
5．期权买卖双方之所以能成交，是因为他们对未来行情的判断正好相反。
6．技术分析是以证券市场的过去轨迹为基础，预测证券价格未来变动趋势的一种分析方法。
7．MACD利用离差值与离差平均值的交叉信号作为买卖的依据。
8．在下跌行情中有压力线，在上升行情中有支撑线。
9．系统风险又称为可分散风险或可回避风险。
10．流动比率可以反映公司的短期偿债能力。
答：1 错2 错3 错4 错5 对6 对7 对8 错9 错10 对1．投资者获得上市公司财务信息的主要渠道是阅读上市公司公布的财务报告。
2．公司股票的市盈率越低，越值得投资者进行投资。
3．本币贬值，资本从本国流出，从而使股票市场价格下跌。
4．利用期权和期货合约都可以进行套期保值。
5．存货周转率是反映公司偿债能力的指标。
6．在产业生命周期成熟期，行业发展很难较好地与国民生产总值保持同步增长。
7．在K线理论中，不管实体是阳线还是阴线，一般来说，上影线越长，下影线越短，实体越短，越有利于空方占优，反之，上影线越短，下影线越长，实体越长，越有利于多方占优。
8．一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。
9．上市流通股票的市价涨跌直接影响到股份公司资本总额的增减。
10.根据葛兰威尔法则，股价跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线，为卖出信号。
答：1.对2.错3.对4.对5.错6.对7.对8.错9.错10.错五、计算题1.张三1999年5月以12元/股的价格买入某股票50手，于2000年4月15日以12.5元/股将该股全部卖出，同日，李四以12.5元/股的价格买入该股100手，并于2000年6月以15元/股卖出。
在此期间该股的利润分配为10股送3股并派息2元，股权登记日为2000年4月14日，除权（息）日为4月15日。
求张三、李四的持有期回报。
答：张三的持有期回报：[(12.5-12)+0.2+12.5*0.3]/12=(0.7+3.75)/12=37%李四的持有其回报：（15-12.5）/12.5=2.5/12.5=20%2．有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为20亿元，基金的各种费用为200万元，基金单位数量为10亿份，试计算该基金的单位资产净值。
答：基金的单位资产净值可以用下面公式来计算：单位资产净值＝（基金资产总值－各种费用）/基金单位数量按照这一公式，有：单位资产净值＝（20亿元－200万元）/10亿份＝1.98元/份3．某上市公司股票的当期股息是5元，折现率是10%，预期股息每年增长为5%，则该公司股票的投资价值是多少？答：这是用不变增长模型计算股票理论价格的计算题。