外国档案史管理材料

第一章档案的产生与档案机构的出现（4学时）第一节：档案的产生档案的起源和发展与人类社会的发祥和进步程度密切相关，反映了人类记忆的发展脉络和水平。

档案作为档案工作的物质基础、档案管理的基本对象和档案学研究的基本概念，无疑是考察外国档案事业历史进程的起点。

一、档案的起源和发现关于档案起源的三种观点：一是认为产生于原始社会；二是认为在国家出现之前的原始社会末期；三是认为产生于奴隶社会。

我们认为第二种比较合理。

关于档案的发现主要是通过考古方式发现的。

二、档案的类型（一）、从载体角度划分的六种类型1、石刻档案；2、泥板档案；3、纸草档案；4、棕榈叶档案；5、羊皮纸档案；6、蜡版档案。

（二）、从内容角度划分的六种类型：1、宗教档案；2、皇权王位档案；3、经济档案；4、军事和外交档案；5、法典档案；6、科学文化档案。

三、外文“档案”一词的源起最早源以希腊文。

第二节：档案机构的出现古代东方不仅是档案的发源地，也是最早出现档案机构的地区。

档案机构是开展档案工作的基础设施。

奴隶制各国的档案机构主要以收藏和保管档案为职责，不向社会公众开放，因此算不上真正意义上的档案馆，只能说是档案库。

而且这些档案机构除了收藏档案以外，还保管图书、珍宝和其他物品。

一、古代埃及（公元前3100年－公元前30年）主要有三种类型的档案库：1、法老档案库；2、宰相档案库；3、神庙档案库。

二、古代梁河流域（公元前3000年－公元前538年）主要有四种类型的档案库：1、神庙档案库；2、王宫档案库；3、王国档案图书馆；4、私人档案库。

三、古代希腊（公元前2000－公元前146年）主要有三种类型的档案库：1、王宫档案库；2、城邦档案库；3、王国档案图书馆。

四、古代罗马（公元前8世纪－公元476年）主要有五种类型的档案库：1、预言书档案库；2、贵族档案库；3、平民档案库；4、国家档案库；5、皇帝档案库。

第二章：档案管理活动的萌芽与档案法规、档案教育的起源（3学时）第一节：档案管理活动的萌芽一、档案整理和分类古代东方已经出现了简单的档案整理与分类，古代罗马则出现了“二元主义”分类方法。

二、档案保管与编目一般不专设档案官吏，由高级官员兼管档案。

并进行简单的编目工作。

三、档案鉴定和利用奴隶社会还没有出现档案鉴定；档案利用具有很强的阶级性，利用的对象仅局限于统治阶级或档案所有者。

档案利用主要集中于三个方面：1、处理国内事务；2、用于外交事务；3、用于科学、历史和文化研究。

第二节：档案法规和档案教育的起源严格的说，奴隶社会尚未出现专门的档案立法活动和成文的档案法规，也没有真正意义上的档案教育。

它们都产生于近代时期，只是其源头可以追溯到奴隶社会时期第三章：档案载体的变革与档案机构的丰富（3学时）第一节：档案载体的第一次变革（1学时）如果说奴隶社会档案在载体上的一大特点是多种材料并存，那么到了封建社会，档案的载体形式开始出现统一的趋向。

引起这一变化的主要原因是中国造纸术的发明及其西传。

一、中国造纸术的发明和逐步西传中国在西汉时期发明造纸术、东汉蔡伦改进造纸术，此后逐步西传。

二、档案载体的第一次变革产生的深远影响纸张的出现对档案、档案工作、档案机构、档案人员以及档案学理论都产生了重大而深远的影响。

（一）、对档案自身的影响：既推动档案的载体材料趋向统一，又导致档案数量的急剧增加。

（二）、对档案工作的影响：更加丰富和复杂。

（三）、对档案机构、档案人员和档案学理论的影响。

第二节：档案机构的丰富（1学时）一、封建社会初期的档案机构封建社会初期主要出现了两种类型的档案机构：庄园档案馆和教会档案馆。

二、封建社会中期的档案机构封建社会中期除了封建社会初期的两种档案馆得到进一步加强外，新产生的档案机构主要有三种类型：城市档案馆、国王档案馆和社团档案馆。

三、封建社会末期的档案机构又出现了两种新型的档案机构：机关档案馆和殖民地档案馆。

四、奴隶社会和封建社会档案馆库的性质和特点（一）、性质：都是为所有者专有并只为所有者服务的保管机构。

（二）、特点：1、附属性；2、封闭性；3、世袭性；4、馆藏对象的混合性；5、门类的单一性；6、分散性。

第四章：档案管理活动的发展与档案学理论的萌芽（3学时）第一节：档案管理活动的发展一、档案整理和分类档案整理和分类在整个封建社会的发展是比较明显的，经历了一个从实践上升到理论高度的阶段式跃进过程。

由“二元主义”分类法上升到事由分类法。

二、档案编目和鉴定封建社会的编目方法更加完备，登记的项目更加齐全，出现了比较正规的书本式目录。

此时鉴定也出现了萌芽，主要是淘汰公文法，但是并没有形成一项制度普遍推广。

三、档案保管和利用封建社会档案保管的主要特点是从中期以后出现了相对集中的趋势，这里有两层含义：一是保管档案的场所相对固定，甚至出现了专门的档案建筑；二是教会档案馆的档案逐步集中并统一保管。

封建社会的档案利用基本延续了奴隶社会的特点，但是已经由封闭走向开放，这种变化主要出现在文艺复兴时期。

第二节：档案学理论的萌芽档案学理论来源于档案馆里实践经验的积累和升华，是档案工作发展到一定阶段的产物。

档案学理论萌芽的时间据史料考证是欧洲封建社会末期。

一、档案学理论萌芽的条件主要有四个：1、中国造纸术的传入使得档案载体被纸张一统天下，档案的数量急剧增加；2、档案机构的发展不仅表现为数量的增加和类型的丰富，而且表现为规模不断扩大，馆藏数量不断增多；3、档案管理活动也缺的了很大的进展；4、档案人员逐渐向专职化方向发展。

二、主要代表人物主要是德国档案学者拉明根，他的两本专著《总结报告——怎样才算是一个完美的登记室》和《论登记室及其机构和管理》，他本人也被称为欧洲档案学的“鼻祖”。

此外还有意大利档案学家波尼法西奥，他的专著是《论档案馆》。

三、探讨的主要理论问题及其原因（一）探讨的主要理论问题：档案的价值、档案的整理和分类、档案馆的地位和性质。

（二）、探讨上述问题的深刻原因：三者都是档案专业的基点。

第五章：近代变革的起点——法国档案工作改革（3学时）第一节：法国档案工作改革的专业背景与主要进程一、改革的专业背景封建社会末期法国档案机构的分散、档案保存的分散、档案管理的分散。

二、改革的主要进程：共分四步进行：1、根据1789年7月29日颁布的“国民议会组织条例”建立国民会议档案馆；2、根据1790年颁布的“国家档案馆条例”建立国家档案馆；3、根据1790年11月5日颁布的“关于成立行政区档案馆的法令”建立了地方档案馆体系；4、颁布“穑月七日档案法令”将改革成果固定下来。

第二节：法国档案工作改革的重大意义和深远影响一、改革的重大意义第一、揭开了世界档案史近代时期的序幕。

第二、建立了世界上第一个真正具有国家意义的综合性档案馆第三、首创了国家档案和档案事业集中管理的原则。

第四、颁布了世界上第一部档案法规。

第五、率先实行了档案开放原则。

二、改革的深远影响一是极大的促进了档案工作各项活动的发展，推动了档案学的正式形成；二是带动欧洲其他国家陆续开展了资产阶级档案改革，导致欧洲国家的档案工作也步入了新时期。

第六章：档案机构与档案管理活动的变革（3学时）第一节：档案机构的变革近代档案机构的重大变革主要体现在四个方面：一是法国带动欧洲各国相继建立综合性国家档案馆并设置中央和地方公共档案馆网络体系；二是档案馆的性质由于开放原则实行而发生了根本变化，由政权“武器库”变成了服务大众的科学文化机构；三是档案机构的门类有所增加，不再只有档案馆这种单一的收藏和保管机构，开始设立档案行政管理机关；四是一种新型的经济档案馆开始出现。

第二节：档案管理活动的变革一、档案整理与分类近代档案整理与分类的重大变革是遵循的指导原则发生了变化——从遵循事由原则转变为遵循来源原则，并逐步确立了来源原则的统治地位。

二、档案鉴定近代档案鉴定的重大变革是出现了正规的鉴定活动，鉴定思想由粗线条的简单规章发展成为系统的原则和标准。

主要是迈斯奈尔对档案鉴定的巨大贡献。

三、档案的利用和开放近代档案利用的重大变革是法国首创的档案开放原则逐渐为世界各国普遍接受，不仅使利用的性质发生了根本变化，而且进一步影响到档案馆乃至整个档案事业性质的根本变化。

加强对档案开放原则的意义和影响的深刻理解。

第七章：档案法规和教育的变革与档案学的正式形成（3学时）第一节：档案法规和档案教育的变革一、档案法规的变革——专门档案法的首次颁布法国档案工作改革的巩固性成果——“穑月七日档案法令”。

由四个部分组成，分48个条款。

二、档案教育的变革——档案高等教育机构的率先建立近代档案教育的重大变革是世界上首次出现了正规的档案高等教育，这也是法国档案工作改革的重要贡献之一。

第二节：档案学的正式形成近代档案学的变革主要是档案学从萌芽阶段进入了正式形成阶段。

一、档案学形成的主要标志主要有两个标志：一是提出了“档案学”的概念并明确了学科的独立性；二是提出并确立了档案学乃至档案专业的基本原则即来源原则。

二、近代档案学研究的主要成果近代档案学研究最重要的成果是荷兰三位档案学家萨缪尔·穆勒、约翰·斐斯、罗伯特·福罗英于1898年合作出版的《档案的整理与编目手册》，简称“荷兰手册”。

本书以条目的形式完成，共100条。

分为六章：档案馆档案的来源和组成、档案文件的整理、档案文件标题的拟制、档案目录的编制、档案标题的拟制、某些术语和符号的习惯用法。

荷兰手册的主要贡献主要有三个方面：首先，它奠定了来源原则的理论基础；其次，它推动了来源原则的广泛传播；最后，它对档案编目首次进行了较为系统的理论阐述。

荷兰手册的局限集中体现在以下三个方面：一是研究内容相对单薄；而是研究的范围相对窄小；三是研究方法相对简单和机械。

第八章：档案事业格局的定型与档案机构的发展（4学时）第一节：档案事业格局的定型现当代时期档案事业的主要特点是形成了资本主义档案事业与社会主义档案事业并存的格局，这一格局的起点是1918年开展的苏俄档案工作改革。

一、档案事业格局定性的起点——苏俄档案工作改革改革的措施和成果：措施主要体现在“列宁档案法令”上。

改革成果主要体现在四个方面：第一、确立了档案的国家所有权；第二、确立了社会主义的集中式档案事业管理体制和档案事业集中统一管理原则；第三、实行档案开放原则；颁布了第一部社会主义的档案大法：“列宁档案法令”。

二、档案事业的模式现当代档案事业的模式，如果从基本性质的角度区分，可以分为资本主义档案事业与社会主义档案事业两种，这两大性质的档案事业的首创分别是近代法国和现代苏俄。

如果从管理方式的角度划分，现当代档案事业可以分为“中心模式”和“主体模式”两种。

一、中心模式中心模式是指国家以档案行政管理机关为指挥中心，负责对整个档案事业进行管理和控制。