外商直接投资对华技术转移效应的冷思考
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产权保 护效应 这 几方 ห้องสมุดไป่ตู้分 别对 Ｆ Ｉ 华技术 转移 效 Ｄ对
应进行冷静、 客观的实证分析， 以期在后危机时代对 ＦＩ Ｄ 的技术转 移效应 有—个更 全面 的认识 。 文所采 本 用的“Ｄ 技术转移 ” ＦＩ 是一个广义的概念 ， 包括跨 国 公 司 自愿 的技 术输 入 和非 自愿 的技 术 溢 出。
关键 词： Ｄ 技术转移； ＦＩ 市场垄 断效应； 本土研发挤 出效应 ； 知识产权保 护效应 中图分类号 ：２ ６７ Ｆ７． 文献标识码 ： Ａ 文章编号 ：０ ３ ３９ （０ ）２ ０ ２ — ５ １０ — ８ ０ ２ １ ０ — ０ ９ ０ １
一
、
引言
战略为核心进行 的直接投资 ，有利于东道国的技术 进 步１ 叶耀 明 、 胜 、 明洁 （０５ 认 为 ，Ｄ 的技 ３ １ 。 王 丁 ２ｏ ） ＦＩ 术转移对于亚洲发展中东道 国整体技术水平 的提高 以及出 口结构 、 产业结构 、 人力资本等的改善都产生
摘要 ： 外商直接投 资对 华技 术转移的加强和深入， 在增强 中国产业竞争力 的同时， 一方 面带来 了产 业集 中度 较高的 市场垄断局 面， 中国本 土企 业产 生依赖心理 ， 导致本土研发的挤出效应， 一方 面对促进 和改善 中国的知识产权 保 另 护效果也不明显。 因此 ， 后危机 时代 ， 在 中国需要对外商直接投 资对华技术转移效应进行冷静 思考 ， 以更有效地 利 用外商直接投 资并提高 中国企业的国际竞争力。
二 、Ｆ Ｉ Ｄ 技术转移的市场垄断效应
随着 中国实 际利用 外 资 的不 断增 长 ，跨 国公 司 对中国子公司进行 的技术转移步伐也不断加快 。 这 种 技术 转 移在 增强 国 内产业 竞 争 力 的 同 时 ， 也带 来 了明显 的 市 场垄 断 效 应 。根 据 商 务部 ２０ ０６年 ６月
２ １ 年 ２月 ０１
经济与管理
Ｅ ｏ ｏ ｎ Ｍａ ａ ｅ ｎ ｃ ｎ ｍｙ ａ ｄ ｎ ｇ ｍｅ ｔ
Ｆ ｂ， ０ １ ｅ ．２ １ Ｖ Ｌ ５ Ｎｏ２ ｏ ２ ．
２卷 ５
第２ 期
●观 察 与 思 考
外商直接投资对华技术转移效应的冷思考
黄 玲
（ 广东技术 师范学院 经济贸易学院 ， 广东 广州 ５ ０ ６ ） １ ６５
了示范效应 ， 从而使得发展 中东道国的经济增长速 度 加快 ； 中国工业 内部 ，Ｄ 确 实 存在技 术 转移 效 在 ＦＩ
应圆 。赵媛 媛 、 陈忠 红 （０５ 认 为 ， 国公 司 以技 术 ２０ ） 跨
收稿 日期 ：００ ０ — １ ２ １— ９ ２
作者简介 ： 黄玲 （９ ３ ）女 ， 东广州人 ， 东技 术师范学院经济 贸易学院国际商务 系讲 师， 究方向为国际商务 、 国投 资。 １７ 一 ， 广 广 研 跨
了实 际效 应［ ４ １ 。ＭａａＢ ｅｒ２０ ） 出 ，Ｄ 的技 术 ｊ ａｕ（０９ 指 ＦＩ 溢出是通过东道国子公司与 当地供应商之间的后 向
最近十几年来 ， 中国经济快速增长 ， 外商直接投 资 （ 称 Ｆ Ｉ也 一直保 持 着稳 步增 长 的态 势 。联合 简 Ｄ） 国贸发组织最新发布的 （０ ０ ２ １ 年世界投资报告》 指 出， 受全球 金融危 机 的影 响 ， 全球 Ｆ Ｉ Ｄ 流入量 从２０ ０７ 年的 ２ ９ ３ ０ ９． 亿美元跌至 ２０ 年的 １ ８ ３ ９ ７ ０８ ７ ０ ． 亿美 ７ ７ 元， 跌幅为 １ ２０ 年则更进一步跌至 １ １１ ９ ６ ０９ ％； １ ４ ． 亿 ８ 美元 ， 跌幅高达 ３％。但是中国的 Ｆ Ｉ ７ Ｄ 流入量却仍 然 保 持 着相 当稳 健 的发 展 势 头 ，０ ８年 比 ２０ ２０ ０７年 增 长 了 ３％ ，高 达 １０ ３１ 美 元 ；０９年 则 为 ０ ８．２亿 ２０ ９０ ５ 亿美元 ， 连续两年 （０ ８ ２０ ２０ — ０９年 ） 都保 持着 全 球第二大吸收外资 国的地位【 ｌ 】 。可见 ， 中国仍然是全
目前 ，Ｄ 的技术转移效应 已成为 中外学者共 ＦＩ 同关注 的课题 。相关 的研究 主要 集 中在 Ｆ Ｉ Ｄ 的技 术
转 移 给发 展 中东 道 国带 来 的正 面 影 响上 。陈 飞翔 、
胡 靖 （ Ｏ ６ 认 为 ， 规模 的 Ｆ Ｉ ２Ｏ ） 大 Ｄ 流入 主要 是发 挥 出
发布的《 中国产业外资控制报告》 在中国业 已开放 ： 的各 大产 业 中 ， 场 份额 排 名 前 ５位 的企业 几乎 都 市 由外资控制 ； 在中国 ２ 个主要 产业 中， ８ 外资拥有多 数资产控制权 的占 ２ 个嘲 １ 。以日 用化工产业为例 ， 跨 国公司通过对其中国子公司进行技术转移 以及在华
・
２ ・ ９
经济与管理（ 刊） 月
２ １ 年第 ２ ０１ 期
并 购 ，逐 步拉 大 了和东 道 国本 土 日化企 业 的距 离 。 ２ ０ 法 国欧莱 雅 集 团收 购 中 国护 肤 品牌 “ 护 ０３年 小
球 最 有 吸引力 的投 资地 之 一 。全 球 Ｆ Ｉ ２０ Ｄ 从 ０９年
关联来实现的［ ５ １ 目 。就 前研究文献来看， 中外学者都 侧重于分析 Ｆ Ｉ Ｄ 技术转 移给发展 中东道 国所带来 的正 效应 ，而 对 Ｆ Ｉ 术 转 移 的 负 效 应 则 分 析 不 Ｄ技 足。本文结合全球 Ｆ Ｉ Ｄ 的现状给中国所带来 的严峻 挑 战 ， 市场 垄 断效 应 、 土研发挤 出效应 以及 知识 从 本
下半年开始走 出低谷 ，００年上半 年更是缓 步 回 ２１
升 ， 些都 进 一步 增 强 了全球 Ｆ Ｉ 后 危机 时代 逐 这 Ｄ在
步 回暖 的态 势 。因此 ， 为 全球 名列 前 茅 的 吸收 外 作
资国， 中国需 要在 后 危机 时代 重新 审 视 Ｆ Ｉ 带 来 Ｄ所 的技 术转 移效 应 ， 以便更 有 效 地应 对 新 形势 下 吸收 外商直接投资所面临的严峻挑战。
应进行冷静、 客观的实证分析， 以期在后危机时代对 ＦＩ Ｄ 的技术转 移效应 有—个更 全面 的认识 。 文所采 本 用的“Ｄ 技术转移 ” ＦＩ 是一个广义的概念 ， 包括跨 国 公 司 自愿 的技 术输 入 和非 自愿 的技 术 溢 出。
关键 词： Ｄ 技术转移； ＦＩ 市场垄 断效应； 本土研发挤 出效应 ； 知识产权保 护效应 中图分类号 ：２ ６７ Ｆ７． 文献标识码 ： Ａ 文章编号 ：０ ３ ３９ （０ ）２ ０ ２ — ５ １０ — ８ ０ ２ １ ０ — ０ ９ ０ １
一
、
引言
战略为核心进行 的直接投资 ，有利于东道国的技术 进 步１ 叶耀 明 、 胜 、 明洁 （０５ 认 为 ，Ｄ 的技 ３ １ 。 王 丁 ２ｏ ） ＦＩ 术转移对于亚洲发展中东道 国整体技术水平 的提高 以及出 口结构 、 产业结构 、 人力资本等的改善都产生
摘要 ： 外商直接投 资对 华技 术转移的加强和深入， 在增强 中国产业竞争力 的同时， 一方 面带来 了产 业集 中度 较高的 市场垄断局 面， 中国本 土企 业产 生依赖心理 ， 导致本土研发的挤出效应， 一方 面对促进 和改善 中国的知识产权 保 另 护效果也不明显。 因此 ， 后危机 时代 ， 在 中国需要对外商直接投 资对华技术转移效应进行冷静 思考 ， 以更有效地 利 用外商直接投 资并提高 中国企业的国际竞争力。
二 、Ｆ Ｉ Ｄ 技术转移的市场垄断效应
随着 中国实 际利用 外 资 的不 断增 长 ，跨 国公 司 对中国子公司进行 的技术转移步伐也不断加快 。 这 种 技术 转 移在 增强 国 内产业 竞 争 力 的 同 时 ， 也带 来 了明显 的 市 场垄 断 效 应 。根 据 商 务部 ２０ ０６年 ６月
２ １ 年 ２月 ０１
经济与管理
Ｅ ｏ ｏ ｎ Ｍａ ａ ｅ ｎ ｃ ｎ ｍｙ ａ ｄ ｎ ｇ ｍｅ ｔ
Ｆ ｂ， ０ １ ｅ ．２ １ Ｖ Ｌ ５ Ｎｏ２ ｏ ２ ．
２卷 ５
第２ 期
●观 察 与 思 考
外商直接投资对华技术转移效应的冷思考
黄 玲
（ 广东技术 师范学院 经济贸易学院 ， 广东 广州 ５ ０ ６ ） １ ６５
了示范效应 ， 从而使得发展 中东道国的经济增长速 度 加快 ； 中国工业 内部 ，Ｄ 确 实 存在技 术 转移 效 在 ＦＩ
应圆 。赵媛 媛 、 陈忠 红 （０５ 认 为 ， 国公 司 以技 术 ２０ ） 跨
收稿 日期 ：００ ０ — １ ２ １— ９ ２
作者简介 ： 黄玲 （９ ３ ）女 ， 东广州人 ， 东技 术师范学院经济 贸易学院国际商务 系讲 师， 究方向为国际商务 、 国投 资。 １７ 一 ， 广 广 研 跨
了实 际效 应［ ４ １ 。ＭａａＢ ｅｒ２０ ） 出 ，Ｄ 的技 术 ｊ ａｕ（０９ 指 ＦＩ 溢出是通过东道国子公司与 当地供应商之间的后 向
最近十几年来 ， 中国经济快速增长 ， 外商直接投 资 （ 称 Ｆ Ｉ也 一直保 持 着稳 步增 长 的态 势 。联合 简 Ｄ） 国贸发组织最新发布的 （０ ０ ２ １ 年世界投资报告》 指 出， 受全球 金融危 机 的影 响 ， 全球 Ｆ Ｉ Ｄ 流入量 从２０ ０７ 年的 ２ ９ ３ ０ ９． 亿美元跌至 ２０ 年的 １ ８ ３ ９ ７ ０８ ７ ０ ． 亿美 ７ ７ 元， 跌幅为 １ ２０ 年则更进一步跌至 １ １１ ９ ６ ０９ ％； １ ４ ． 亿 ８ 美元 ， 跌幅高达 ３％。但是中国的 Ｆ Ｉ ７ Ｄ 流入量却仍 然 保 持 着相 当稳 健 的发 展 势 头 ，０ ８年 比 ２０ ２０ ０７年 增 长 了 ３％ ，高 达 １０ ３１ 美 元 ；０９年 则 为 ０ ８．２亿 ２０ ９０ ５ 亿美元 ， 连续两年 （０ ８ ２０ ２０ — ０９年 ） 都保 持着 全 球第二大吸收外资 国的地位【 ｌ 】 。可见 ， 中国仍然是全
目前 ，Ｄ 的技术转移效应 已成为 中外学者共 ＦＩ 同关注 的课题 。相关 的研究 主要 集 中在 Ｆ Ｉ Ｄ 的技 术
转 移 给发 展 中东 道 国带 来 的正 面 影 响上 。陈 飞翔 、
胡 靖 （ Ｏ ６ 认 为 ， 规模 的 Ｆ Ｉ ２Ｏ ） 大 Ｄ 流入 主要 是发 挥 出
发布的《 中国产业外资控制报告》 在中国业 已开放 ： 的各 大产 业 中 ， 场 份额 排 名 前 ５位 的企业 几乎 都 市 由外资控制 ； 在中国 ２ 个主要 产业 中， ８ 外资拥有多 数资产控制权 的占 ２ 个嘲 １ 。以日 用化工产业为例 ， 跨 国公司通过对其中国子公司进行技术转移 以及在华
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经济与管理（ 刊） 月
２ １ 年第 ２ ０１ 期
并 购 ，逐 步拉 大 了和东 道 国本 土 日化企 业 的距 离 。 ２ ０ 法 国欧莱 雅 集 团收 购 中 国护 肤 品牌 “ 护 ０３年 小
球 最 有 吸引力 的投 资地 之 一 。全 球 Ｆ Ｉ ２０ Ｄ 从 ０９年
关联来实现的［ ５ １ 目 。就 前研究文献来看， 中外学者都 侧重于分析 Ｆ Ｉ Ｄ 技术转 移给发展 中东道 国所带来 的正 效应 ，而 对 Ｆ Ｉ 术 转 移 的 负 效 应 则 分 析 不 Ｄ技 足。本文结合全球 Ｆ Ｉ Ｄ 的现状给中国所带来 的严峻 挑 战 ， 市场 垄 断效 应 、 土研发挤 出效应 以及 知识 从 本
下半年开始走 出低谷 ，００年上半 年更是缓 步 回 ２１
升 ， 些都 进 一步 增 强 了全球 Ｆ Ｉ 后 危机 时代 逐 这 Ｄ在
步 回暖 的态 势 。因此 ， 为 全球 名列 前 茅 的 吸收 外 作
资国， 中国需 要在 后 危机 时代 重新 审 视 Ｆ Ｉ 带 来 Ｄ所 的技 术转 移效 应 ， 以便更 有 效 地应 对 新 形势 下 吸收 外商直接投资所面临的严峻挑战。