第八章 公司的组织机构

四、公司治理结构的主要模式
1、英美模式 （单层委员会制） 股东大会 特点： （任免） （1）不设立专门的监察机构, 而在董事会中设有一个高级主 董事会 管委员会,负责执行日常的监督 （执行＋非执行） 事务； （任免） （2）通过高度市场化来加强股 东对经营者的监督 。主要通过 经营者 “脚投票”与“手投票”相结 合制衡经营者。 典型的外部监督模式
三、董事的选举、委派
（一）选举方式 董事选举方式分为两种，直接投票和累积投票。 （二）选任的瑕疵 公司违反公司法147条第1款规定选举、委派董事、 监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或 者聘任无效。 董事、监事、高级管理人员在任职期间出现公司 法第147条第1款所列情形的，公司应当解除其职 务。
二、董事的任职资格
（一）公司法第147条规定的消极资格 有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、 高级管理人员： 1、行为能力瑕疵： 无民事行为能力或者限制民事行为能力； 2、品行瑕疵： （1）犯罪：因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财 产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚， 执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利， 执行期满未逾5年；
1.代表1/10以上表决权的股东提议； 2.1/3以上的董事提议； 3.监事会或者不设监事会的公司的监事提议。
（二）股份有限公司： 有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东 大会： 1．董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定 人数的2/3时; 2．公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时; 3．单独或者合计持有公司1/10以上股份的股东请 求时; 4．董事会认为必要时; 5．监事会提议召开时; 6．公司章程规定的其他情形。
三、公司治理结构的立法原则
1、权力分立与制衡原则 由于董事会作为公司日常经营决策机构,实质 上掌握着公司的控制权。因此,公司的权力分 立与制衡,主要集中体现在董事会上。 2、责权利统一原则。 要求在公司治理结构中各利益相关者和高管人 员所承受的权利(力)、利益和责任必须一致。 3.兼顾各方利益原则。 关键在“兼顾”，使公司健康发展
3、日本模式（并列委员会制）
与董事会平行地设置了一个监督机构 ， 股东大会 其职权主要有三项： （选免） 检查权--监察人可随时随地检查某个董 事或经理人员的业务情况,董事与经理 人员不得拒绝检查； 董事会 监事会 召集权--监察人在认为有必要时,一人 （任免） （监督） 就可以召集临时股东大会,这一项权力 显然是超过了董事长的权力； 代表权--当公司以董事长(代表董事)为 经营者 （聘任） 对象进行诉讼时,由监察人代表公司。
2、社会本位 （利益相关者本位）。指在公司 的权力分配与制度设计上，应当充分反映股东、 职工、债权人、消费者、供应商、社区乃至国 家的利益和要求。公司除了对股东负有财产的 保值增值责任外，还应担负起相应的社会责任。 社会本位，意味着在公司治理中，应当在股东 利益与社会责任中寻求平衡。公司治理以“董 事会”为中心。 董事会除了对股东负责外,还要对其他利益相关 者承担社会责任。
八、经
理
（一）经理的概念和地位 经理是由董事会聘任的、负责组织日常经营管理 活动的公司常设业务执行机关。 经理可担任公司的法定代表人。
第三节 董事会及经理
一、董事的概念 二、董事的任职资格
三、董事的选举、委派
四、董事的任期及人数 五、董事会的职权 六、董事会会议种类 七、董事会议事规则
八、经
理
一、董事的概念
（一）董事的定义 董事是股东（大）会选举产生的代表股东对公司 管理的的董事会成员。 国有独资公司的董事由国资代表机构委派；两个 以上的国有投资主体共同投资的有限责任公司或 者国有独资公司中，董事应该有职工代表，由职 工代表大会选举产生。 非国有性质的公司董事会中是否有职工代表担任 董事法律未作强制性规定。
七、股东会议决议
对于一般事项的决议，有限公司交给章程规范， 股份公司所持表决权占出席会议的股东表决权半 数以上同意即可通过。 重大事项的表决：有限公司必须经代表全体股东 表决权的2/3以上同意通过；股份公司必须经出 席会议的股东所持表决权的2/3以上同意通过。
八、决议瑕疵的法律后果
1、股东会议召集程序和表决方式瑕疵 可撤销：决议之日起6个月内请求法院撤销。公 司法22条2款 2、股东会议决议内容瑕疵 决议内容违反法律、行政法规的无效。 决议内知人 在我国召集人为通知人。 3、通知方式 有限公司和发行记名股份的股份公司自主确定。 发行无记名股份的股份公司应采用公告方式。 4、通知期限 我国《公司法》规定有限公司会前15日；股份公 司会前20日，临时会议会前15日，对于发行无记 名股份的公司会前30日公告。 5、通知对象 ：所有股东。
（二）独立董事
独立董事在我国是一个法定的职位，公司法第 123条规定，上市公司设立独立董事，具体办法 由国务院规定。 非上市公司中是否设立独立董事，公司法没有规 定。 上市公司独立董事是指不在公司担任除董事外的 其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股 东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的 董事。
五、股东会议的召集
1、召集人和主持人 （1）有限公司 通常由董事会召集，董事长主持；董事长因特殊 原因不能履行职务时，副董事长主持。副董事长 不能履行职务时，由全体董事半数以上推荐的董 事主持。未设董事会的，执行董事负责召集并主 持。 （2）股份公司:与有限公司相同。 注意我国由三个顺序召集人：董事会或董事；监 事会或监事；提议股东。
公司治理基本理念
三权分立、分权制衡 管理者不控制，控制者不管理 解决两个矛盾：
股东 所有权 经营者 经营权
实现一个目标：维护股东的根本利益和公司的有 效运作
二、公司治理结构的立法本位
立法本位--是相关法律制度建立的基础，它反 映了立法者在利益权衡上的取舍，明确了法律 保护的侧重点。 1、股东本位。作为私法上的自治组织，公司 是由股东投资组成的,股东是公司的“人民”。 股东按照出资多少，来分享公司的各项权力。
第二节 股东（大）会
一、股东（大）会的概念 二、股东会会议种类 三、股东会议的职权 四、临时股东会议 五、股东会议的召集 六、股东会议的召开 七、股东会议决议 八、决议瑕疵的法律后果
一、股东（大）会的概念
（一）性质和组成 有限责任公司称为股东会，股份公司称为股东大 会。股东（大）会是由全体股东组成的公司的权 力机构。 （二）特征 1．股东（大）会由全体股东组成。 2．股东（大）会是公司的权力机关。 3．股东（大）会是集中反映股东利益的机构。 4．股东（大）会是公司的非常设、必设机构。
6．审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方 案。 7．对公司增加或者减少注册资本作出决议。 8．对发行公司债券作出决议。 9．对公司合并、分立、解散、清算或者变更公 司形式作出决议。 10．修改公司章程。 11．公司章程规定的其他职权。
四、临时股东会议
（一）有限责任公司：
有下列情形之一，应当召开临时会议：
2、德国模式 （双层委员会制）
治理结构－－股东大会选举监事 会成员，监事会再选举董事会成 员。监事会的职责是：任命和解 聘董事，监督董事会是否按公司 章程经营。 德国公司治理结构属于一种典型 的内部监督模式，在这之中特别 值得注意的是银行的地位与职工 的参与 。
股东大会 （任免） 监事会 （资＋劳） （任免） 董事会
四、董事的任期及人数
1．董事的任期 董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过 3年，任期届满，连选可以连任。 董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞 职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的 董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规 和公司章程的规定，履行董事职务。
2．董事的人数 有限责任公司：3－13人，为奇数。 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可 以设一名执行董事，不设董事会。执行董事可以 兼任公司经理。 股份有限公司：5－19人，为奇数。
股份公司有代表10％以上表决权股东、1/3
以上董事或监事会可提议召开。
七、董事会议事规则
（一）有限公司： 主要是由公司章程规定 （二）股份公司 1、董事年会每年召开2次。每次会议应于会议召 开前10日通知全体董事。（公司法111条） 2、董事会应有过半数董事出席方能举行，董事 会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。 （公司法第112条）
二、股东会会议种类
首次会议、定期会议和临时会议。 1、首次会议 有限公司：由出资最多的股东召集和主持 股份公司：创立大会（募集）、首次股东大会 （发起） 2、定期会议（例会） 按公司章程规定召开，通常每年1次。 2、临时会议 根据公司的需要，于定期会议的间隔期间召开。
三、股东会议的职权
按照公司法第38条、第100条的规定： 1．决定公司的经营方针和投资计划。 2．选举和更换非由职工代表担任的董事、 监事，决定有关董事、监事的报酬事项。 3．审议批准董事会的报告。 4．审议批准监事会或者监事的报告。 5．审议批准公司的年度财务预算方案、决 算方案。
第八章 公司的组织机构
第一节 第二节 第三节 第四节 公司治理结构 股东（大）会 董事会及经理 监 事 会
第一节 公司治理结构
一、公司治理结构的概念 二、公司治理结构的立法本位 三、公司治理结构的立法原则 四、公司治理结构的主要模式
一、公司治理结构的概念
1、概念：英文－corporate governance 有的将其译为“公司管制”、“法人治理结构”、 “公司治理”。 指适应公司的产权结构，以出资者与经营者分离、 分立和整合为基础，连接并规范股东会、董事会、 监事会、高管相互之间权利、利益责任的制度安 排。 2、实质：为解决公司权力在各利益相关者之间 的配置以及公司机关的权力分立与制衡问题。
五、董事会的的职权
董事会对股东（大）会负责，行使下列职权： 1．召集股东会会议，并向股东会报告工作； 2．执行股东会的决议； 3．决定公司的经营计划和投资方案； 4．制订公司的年度财务预算方案、决算方案； 5．制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 6．制订公司增加或者减少注册资本以及发行公 司债券的方案；