2016年3月证券市场基本法律法规押题4
2016年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考题详解3
2016年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考题详解选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)11[单选题]有限责任公司董事会的成员人数可能为()人。
A.2B.5C.15D.20正确答案：B参考解析：根据《公司法》第44条的规定，有限责任公司设董事会，其成员为3人至13人。
12[单选题]股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起()内不得转让。
A.6个月B.1年C.2年D.3年正确答案：B参考解析：根据《公司法》第141条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
13[单选题]下列选项中，不正确的是()。
A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券正确答案：B参考解析：根据《公司法》第50条的规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会。
执行董事可以兼任公司经理。
执行董事的职权南公司章程规定。
故选项A正确。
根据《公司法》第12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。
公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。
公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。
故选项B错误。
根据《期货交易管理条例》第10条的规定，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
故选项C正确。
根据《证券法》第37条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。
非依法发行的证券，不得买卖。
故选项D正确。
14[单选题]有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
2016年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考题详解1
2016年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考题详解选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题]下列选项中，说法不正确的是()。
A.在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理B.证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料C.当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务D.上市公司的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款正确答案：C参考解析：在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理。
故选项A正确。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第2,9条的规定.地方证管办(证监会)根据投资人或者社会公众的投诉或者举报.有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料。
故选项B正确。
当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。
当日申报转回的债券，当日可以卖出。
故选项C不正确。
根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。
故选项D正确。
2[单选题]下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是()。
A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表正确答案：A参考解析：根据《公司法》第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。
2016年证券业从业人员资格考试证券市场基本法律法规考前突破押题卷(四)
2016年证券业从业人员资格考试证券市场基本法律法规考前突破押题卷(四)一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，于（）起施行。
A．2007年8月B．2007年9月C．2008年8月D．2008年9月2．《中华人民共和国证券法》于（）开始实施。
A．2004年6月1 日B．2004年8月20日C．1999年7月1日D．1998年12月29 日3．以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（）。
A．创业基金B．私募基金C．证券投资基金D．社保基金4．下列关于证券市场法律法规层次的表述中，错误的是（）。
A．现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》B．中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次C．共分为四个层次D．《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章5．未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（）。
A．欺诈发行股票、债券罪B．非法发行股票和公司、企业债券罪C．诱骗他人买卖证券罪D．内幕交易罪6．根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。
A．渎职罪B．操纵证券市场罪C．金融诈骗罪D．妨害对公司、企业的管理秩序罪7．证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（）申请保荐机构资格。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．国有资产管理委员会8．下列关于采取证券市场禁人措施的表述中，正确的是（）。
A．涉嫌犯罪的．应当移送司法机关．由其决定是否采取证券市场禁入措施B．构成犯罪的．应当采取终身市场禁人措施C．采取证券市场禁人措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚D．被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证9．证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。
2016证券从业资格考试基本法律法规真题及答案
2016证券从业资格考试基本法律法规真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]投资主办人（ ）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。
A)1B)4C)2D)5答案:C解析:根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定；②两年内没有管理客户委托资产；③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；④被协会采取纪律处分未满两年；⑤其他情形。
2.[单选题]在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（ ）个交易日。
A)10B)20C)15D)25答案:C解析:根据《证券法》第一百八十条，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。
3.[单选题]任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A)10%B)3%C)1%D)5%答案:D解析:根据《证券公司监督管理条例》第十四条，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
4.[单选题]参加证券从业资格考试的人员，应当年满（ ）周岁。
A)15B)20C)16D)18答案:D解析:根据《证券业从业人员资格管理办法》第七条，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
2016年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编(二)
第1题对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额（）的罚金。
•A．1%以下•B．1%以上3%以下•C．1%以上5%以下•D．5%以上•参考答案：C根据《刑法》第160条的规定．在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
第2题期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括（）。
•A．情节严重的，对单位判处罚金•B．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑•C．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金•D．情节特别严重的．对单位的直接负责的主管人员．处1 5年有期徒刑•参考答案：D根据《刑法》第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。
并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
第3题经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。
•A．3000万5000万•B．5000万8000万•C．8000万1亿•D．1亿5亿•参考答案：D根据《证券法》第127条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
证券市场基本法律法规真题2016年3月及答案解析
证券市场基本法律法规真题2016年3月及答案解析(1/50)选择题以下备选项中只有一项符合题目要求。
第1题关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是______。
A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司C.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司D.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购下一题(2/50)选择题以下备选项中只有一项符合题目要求。
第2题证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的______。
A.律师事务所核实B.信用评级机构评级C.资产评估机构评估D.会计事务所验资上一题下一题(3/50)选择题以下备选项中只有一项符合题目要求。
第3题下列关于股份有限公司股票转让的说法，不正确的是______。
A.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力B.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让C.记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司不得向股东补发股票D.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行上一题下一题(4/50)选择题以下备选项中只有一项符合题目要求。
第4题公司用公积金转增资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的______。
A.百分之二十五B.百分之二十C.百分之十D.百分之十五上一题下一题(5/50)选择题以下备选项中只有一项符合题目要求。
第5题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，______应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.申请人所在机构上一题下一题(6/50)选择题以下备选项中只有一项符合题目要求。
第6题设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是______。
2016年证券从业考试证券市场基本法律法规真题四及标准答案
D.3／4 解析：根据《公司法》第 51 条的规定．有限责任公司设监事会．应当包括股东代表和适当比例的公司职工 代表．其中职工代表的比例不得低于 1／3．具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通 过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 11.下列关于证券交易的说法，不正确的是（ ）。 （分数：1.00）
A.评估 B.审计 C.验资 √ D.稽核 解析：集合资产管理计划推广活动结束后．证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集 合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。 6.上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前（ ） 个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。 （分数：1.00） A.1 B.2 C.3 D.5 √ 解析：上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的 专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前 5 个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍 办理系统。完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。 7.下列关于基金财产的说法，不正确的是（ ）。 （分数：1.00） A.基金财产的债务由基金财产本身承担 B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任 √ C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产 D.基金财产不属于其清算财产 解析：根据《证券投资基金法》第 5 条的规定，基金财产的债务由基金财产本身承担．基金份额持有人以 其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约 定的，从其约定。基金财产独立于基 金管理人、基金托管人的同有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其同有财产。基金管理 人、基金托管人因基金 财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、 基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基 金财产不属于其清算财产。 8.下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。 （分数：1.00） A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务 B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务 C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务 D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险 √ 解析：证券业从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况 及风险承受能力．为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风 险．包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。 9.下列选项中，不属于处罚处分信息的是（ ）。 （分数：1.00） A.处罚处分时间 B.处罚处分原因 C.处罚处分内容 √ D.处罚处分文号 解析：处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、 处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。 10.有限责任公司监事会中公司职Ⅰ代表的比例不得低于（ ）。 （分数：1.00） A.1／3 √ B.2／3 C.1／2
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷B卷附答案
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷B卷附答案单选题（共45题）1、（2016年真题）下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B2、根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（）A.没收违法所得B.责令改正C.处以罚款D.给予警告【答案】 A3、证券交易所可以决定停牌的情况有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A4、内部控制组织体系的第三道防线是（）。
A.项目组B.业务部门C.质量控制D.风险管理【答案】 D5、在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（）。
A.基金托管人B.基金发起人C.基金持有人D.基金管理人【答案】 D6、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是()。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D7、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。
A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 C8、发生影响或者可能影响证券公司（），证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A9、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（）天。
A.30B.60C.90D.120【答案】 C10、从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（）。
A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】 D11、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案单选题（共45题）1、根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（）。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 C2、证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）元的，处以（）的罚款。
A.三十万；三十万元以上三百万元以下B.五十万；五十万元以上五百万元以下C.二十万；二十万元以上二百万元以下D.四十万；四十万元以上四百万元以下【答案】 B3、依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以( )以下有期徒刑或者拘役。
A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C4、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。
A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明【答案】 A5、根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得从业资格的人员，符合下列（）条件的，可以通过证券经营机构申请执业证书。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A6、证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（）和交易的（），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A.实际控制客户的自然人；实际受益人B.实际控制客户的法人；实际受益人C.实际控制客户的自然人；直接受益人D.实际控制客户的法人；直接受益人【答案】 A7、洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
证券市场基本法律法规模拟考试精选押题(红色为答案,黄色为易错选项)
2016年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题（精选）得分：42+36=78—、选择题(共50分；以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）得分：421.为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为（）。
A.3万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.买卖股票金额1倍以上3倍以下D.买卖股票等值以下2.公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以（）的罚款。
A.虚假出资金额5%以上10%以下B.虚假出资金额10%以上15%以下C.虚假出资金额5%以上15%以下D.虚假出资金额1%以上15%以下 5%3.下列选项中，说法不正确的是（）。
A.上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款B.依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金C.集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚D.证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役4.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）。
A. 5 年B. 10 年C. 15 年D. 20 年5.有限责任公司监事会主席的产生方式是（）。
A.由全体监事过半数选举产生B.由全体监事1/3以上人数选举产生C.由全体监事2/3以上人数选举产生D.由股东大会任命6.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。
A. 3万元以上20万元以下B.3万元以上10万元以下C. 3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下7.账户存续期间证券公司营业部应每（）年对自然人客户信息进行一次全面核查。
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案单选题（共30题）1、下面有关公司设立方式的说法中，正确的是（）A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】 D2、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
A.证券代销B.证券包销C.证券助销D.承销团承销【答案】 B3、证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。
A.薪酬管理的基本制度及决策程序B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况D.对董事、高级管理人员的考核建议4、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，°还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 D5、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。
A.60％B.70％C.80％D.90％【答案】 C6、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务的指标错误的是（）。
A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本_100%B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%7、取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二单选题（共45题）1、（2016年真题）下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B2、(2019年真题)股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（）。
A.资本公积金B.任意公积金C.股本溢价D.法定公积金【答案】 A3、（2020年真题）下列属于有限责任公司董事会职权的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B4、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 B5、根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类投资子公司设立条件的说法正确的是（）。
A.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突B.具备中国证券监督管理委员会核准的证券资产管理业务资格C.最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定D.以自有资金全资设立另类子公司，可以采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司【答案】 A6、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（）。
A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告D.王某督促该证券公司进行专项检查【答案】 C7、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案单选题（共40题）1、（2016年真题）下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A2、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。
A.2B.1C.3D.半【答案】 A3、下列说法错误的是（）。
A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人釆取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】 C4、中国证监会建立监管信息系统,将( )进入其诚信档案。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A5、简单算术股价平均数的缺点有（）A.①③B.①②③④C.①②③D.②④【答案】 D6、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（）。
A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.②③④【答案】 A7、下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（）。
A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】 D8、证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C9、科创板的网下投资者应当向（）注册，接受其管理。
A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.中国证券业协会【答案】 D10、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B11、下列关于合伙人退伙的说法错误的是（）。
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D2、下列选项中，属于合伙企业与公司区别的有（）。
A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】 D3、（2016年真题）下列不属于期货交易所职责的是（）。
A.组织并监督交易B.提供交易的服务C.为期货交易提供集中履约担保D.直接参与期货交易【答案】 D4、甲有限合伙企业成立于20x6年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任【答案】 B5、对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 D6、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。
A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】 D7、子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。
以下选项中关于子公司特征的表述正确是（）。
A.没有独立法人人格B.没有独立公司章程C.拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算D.—切行为后果及责任由母公司承担【答案】 C8、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（）。
A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织【答案】 C9、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。
A.2B.3C.4D.5【答案】 B10、下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案单选题（共40题）1、下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】 C2、以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。
A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】 C3、根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》，其基本内容应包含（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D4、有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A5、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.10B.15C.20D.30【答案】 B6、下列说法，正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D7、以下关于监事会的说法中正确的是（）。
A.监事会必须设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】 C8、股份有限公司是企业法人，其股东对公司承担（）。
A.经营责任B.无限责任C.有限责任D.连带责任【答案】 C9、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。
A.单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体【答案】 A10、持有股票期权合约义务仓的投资者是（）A.股票期权卖方B.股票期权买方C.股票期权结算参与人D.做市商【答案】 A11、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（），成为主办券商。
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案单选题（共48题）1、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。
下列选项中属于利率期货标的物的是（）。
A.沪深300指数B.国债期货C.香港恒生指数D.东京日经平均指数【答案】B2、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。
A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D3、（2016年真题）下列关于要约收购的说法，正确的有（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B4、上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易（）。
A.公司有重大违法行为B.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C.公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正D.公司解散或者被宣告破产【答案】A5、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D6、下列具有法人资格的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D7、根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（）。
A.独立董事B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.董事会秘书D.内部控制委员会【答案】D8、四个“深度融合”原则，即文化建设应坚持与公司治理、发展战略、发展方式、（）深度融合。
A.行业自律B.社会监督C.行政监管D.行为规范【答案】D9、《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（）。
A.期货公司B.期货保证金存管银行C.非期货公司结算会员D.期货交易所【答案】D10、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。