重庆省证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试卷
重庆省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷
重庆省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷重庆省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券登记结算公司的业务原则是__。
A．安全、快速、低成本B．安全、高效、低成本C．准确、快速、低成本D．准确、便利、低成本2、__适合于证券数目较小的情况。
A．分层抽样法B．优化法C．方差最小化法D．方差最大化法3、通过电子化交易系统，进行实时、自动买卖的程序交易，以调整仓位，这种做法叫__。
A．静态套期保值策略B．动态套期保值策略C．主动套期保值策略D．被动套期保值策略4、预期理论暗含的假定之一是__。
A．不同期限的债券是可以互相替代的B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态5、上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。
A．10%B．20%C．25%D．30%6、根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的__。
A．百分之五十B．百分之百C．百分之三百D．百分之五百7、__负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买15、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为__。
A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更16、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。
A．R日(R为到期日)14:00B．R+1日(R为到期日)14:00C．R日(R为到期日)17:00D．R+1日(R为到期日)17:0017、外国公司股票在美国上市通常采用__形式。
重庆省证券从业资格考试：政府债券考试试卷
重庆省证券从业资格考试：政府债券考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.优先股票的“优先”主要体现在__。
A．对企业经营参与权的优先B．认购新发行股票的优先C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D．股息分派和剩余资产分配优先2.某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。
A．1100B．110C．11000D．113.道氏理论认为，在下列所有价格中最重要的是__。
A．开盘价B．收盘价C．最低价D．最高价4.用以反映短期偿债能力的指标是__A．利息支付倍数B．流动比率C．速动比率D．应收账款周转率5. 若无特别指明，交收日规定为__。
A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收6. 一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。
A．1B．3C．5D．67. 在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。
A．资产配置决策B．制定投资政策C．进行证券分析D．修正投资组合8. 关于股票价格指数期货论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易B．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的9. 公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于__。
A．担保金额B．最近一期末经审计的净资产C．最近一期未经审计的总资产D．债券总值10. 在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资基金11. 关于资本市场线，下列叙述错误的是__。
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试试题及答案「篇一」单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次公开发行证券上市当年即亏损参考答案：D解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为参考答案：A解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过家，其中甲类成员不超过20家。
A.20B.40C.60D.80参考答案：C解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
证券从业资格试题及答案
证券从业资格试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 资产定价C. 风险分散D. 产品销售答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司业绩无关D. 股票是一种无期债券答案：B3. 证券投资基金的特点不包括以下哪项？A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 投资灵活答案：C4. 证券公司开展自营业务时，不得从事以下哪种行为？A. 投资国债B. 投资股票C. 操纵市场价格D. 投资基金答案：C5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者无权参与公司的经营决策C. 债券的收益与市场利率呈负相关D. 债券是一种高风险投资工具答案：D二、多项选择题1. 证券市场中的交易对象包括哪些？A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产答案：A, B, C2. 证券市场中的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场行为C. 促进市场发展D. 直接参与市场交易答案：A, B, C三、判断题1. 证券投资分析主要依赖于技术分析。
答案：错误2. 证券公司可以同时开展经纪业务和自营业务。
答案：正确3. 证券市场中的内幕交易是被法律允许的。
答案：错误四、简答题1. 请简述证券市场中的公开发行与非公开发行的区别。
答：公开发行是指证券发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的行为，需要经过严格的审核程序，并且发行的信息要公开透明。
非公开发行则是指向特定的投资者群体发行证券，通常不需要经过复杂的审核程序，且信息披露要求相对宽松。
2. 请解释什么是资产证券化。
答：资产证券化是一种金融创新过程，通过这个过程，将一组不易流通的资产（如房贷、车贷、信用卡债务等）打包转换成可以在二级市场上交易的证券。
这样做的目的是将资产风险分散，并为资产原始持有者提供资金来源。
2023年证券从业资格考试真题试题题库及答案
证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单项选择题题目1: ()是指证券是权利旳一种物化旳外在形式, 它是权利旳载体, 权利是已经存在旳。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2: 有关非公开发行, 下列说法对旳旳()。
A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券旳行为B.上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券旳行为C.上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券旳行为√D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券旳行为题目3: 证券从业人员严禁旳行为是()。
A.接受投资人和客户旳委托, 提供证券投资征询服务B.以获取投机利益为目旳, 运用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托, 按规定旳原则收取各项费用D.举行有关证券投资征询服务旳讲座、汇报会、分析会题目4: 封闭式基金期满终止, 清产核资后旳()应按投资者出资比例分派。
A.基金总资产B.未分派收益C.基金净资产√D.基点资本题目5: ()是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地旳股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6: 贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7: 按照()分类, 国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8: NASDAQ采用旳模式是孪生式或称为附属式, 即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值10％左右旳NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值15％左右旳NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右旳NASDA(2全国市场, 占总市值5％左右旳NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右旳NASDAQ全国市场, 占总市值20％左右旳NAsDAQ小型资本市场题目9: 记名股票与不记名股票旳区别在于()。
证券从业资格考试-债券市场试卷
证券从业资格考试-债券市场试卷1、金融债券的期限以( )较为多见。
A.中期B.永久期C.短期D.长期2、债券是一种的( )凭证。
A.所有权,使用权B.转让权C.债权债务D.设权3、一般( )不履行债务的风险最低。
A.金融债券B.欧洲债券C.政府债券D.企业债券4、债券的( )是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。
A.风险性B.收益性C.偿还性D.安全性5、( )指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。
A.私募债券B.贴现债券C.公募债券D.付息债券6、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为( )。
A.实物债券,凭证式债券和记账式债券B.有担保债券,无担保债券C.贴现债券,附息债券,息票累积债券D.公募债券,私募债券7、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券是( )。
A.浮动利率债券B.附息债券C.零息债券D.息票累积债券8、( )风险最大。
A.金融机构债券B.公司债券C.国债D.地方政府债券9、在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是( )。
A.浮动利率债券B.附息债券C.零息债券D.息票累积债券10、公债通常指的是国债和( )。
A.地方政府债券B.政府支持机构债券C.中央银行票据D.金融债券11、下列属于间接融资手段的有( )。
A.优先股B.贷款C.普通股D.债券12、在各类债券中，( )的信用等级是最高的。
A.政府债券B.国际债券C.金融债券D.公司债券13、( )以动产或权利做担保，通常以股票,债券或其他证券为担保。
A.质押债券B.无担保债券C.抵押债券D.保证债券14、债券是一种( )。
A.无期证券B.终生证券C.有期证券D.永久证券15、( )年中央政府恢复发行国债。
A.1982B.1984C.1981D.198316、通常，期限在( )的国债为贴现式国债。
重庆省证券从业资格考试：政府债券考试题
重庆省证券从业资格考试：政府债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.固定资产折旧的计提反映了会计的__。
A．可比性原则和相关性原则B．权责发生制原则和收入与费用配比的原则C．明晰性原则和配比性原则D．历史成本原则和谨慎性原则2.非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A．3B．5C．10D．153.时间数列预测方法有多种，其中，__的特点是只需要本期实际数值和本期预测值便可预测下期数值，不需要大量历史数据。
A．趋势外推法B．移动平均法C．指数平滑法D．二项式法4.__中最被广泛接受的是流动性偏好理论。
它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。
A．完全预期理论B．有偏预期理论C．市场分割理论D．优先置产理论5. 1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
A．《股份有限公司法》B．《投资基金管理办法》C．《投资顾问法》D．《投资公司法》6. 按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。
A．直接融资与间接融资B．内部融资与外部融资C．股权融资与债务融资D．短期融资与长期融资7. 我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。
A．上市公司B．证券登记结算公司C．证券业协会D．证券公司8. 对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。
A．出现与原趋势反方向的走势B．随着原趋势的方向继续行动C．继续盘整格局D．不能做出任何判断9. 我国金融债券的发行始于__。
A．1994年，我国政策性银行成立后B．国民党政府时期C．北洋政府时期D．1982年10. 审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表（）的可能性。
2017年上半年重庆省证券从业资格考试：金融债券与公司债券模拟试题
2017年上半年重庆省证券从业资格考试：金融债券与公司债券模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A．可转换优先股B．参与优先股C．非累积优先股D．累积优先股2、公司型证券投资基金反映的是（）关系。
A．产权B．委托代理C．债权债务D．所有权3、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。
A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．内幕交易罪D．操纵市场罪4、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
A．公司净资产B．公司的股利政策C．股份分割D．市场因素5、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A．价值B．产品C．收入D．实物6、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限7、金融期货的标的物不包括__。
A．股票B．利率C．外汇D．小麦8、香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金9、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。
A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金10、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。
那么，该证券组合的特雷诺指数为__。
A．0.06B．0.08C．0.10D．0.1211、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格12、我国目前对证券发行实行的是（）。
重庆省2024年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷
重庆省2024年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.结算所实行的结算制度是__。
A．逐日盯市制度B．限仓制度C．大户报告制度D．即时结算制度2.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部限制的主要内容和要求，下列说法不正确的是__。
A．应建立健全经纪业务的实时监控系统B．应禁止向客户干脆明示营业部不能从事的业务内容C．应在营业部采纳统一的柜面交易系统D．应建立交易数据平安备份制度3.贴现债券是属于__方式发行的债券。
A．差价B．溢价C．折价D．平价4.证券投资的心理分析流派分析的侧重点主要是__。
A．个体心理分析、生故意理分析B．生故意理分析、群体心理分析C．价值心理分析、群体心理分析D．群体心理分析、个体心理分析5. 开放式基金是指__。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B．依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金6. 目前，我国实行T+3交割、交收方式的债券种类为__。
A．B股B．权证C．A股D．基金7. 对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按__计收，债券以外的其他证券品种按__计收。
A．5%，10%B．10%，20%C．20%，30%D．30%，40%8. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。
A．参加优先股B．累积优先股C．可赎回优先股D．股息率可调整优先股9. 下列说法正确的是__。
A．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率B．我国封闭式基金依据0.33%的比例计提基金托管费C．我国开放式基金依据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D．托管费通常依据基金资产净值的肯定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人10. 证券公司同时接受两个以上托付人买进与卖出相同种类、数量、价格的托付时，应当__完成交易。
重庆省证券从业《金融市场》：政府债券考试题
重庆省证券从业《金融市场》：政府债券考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到__以上，且超过5000万元人民币的，构成重大资产重组。
A．30%B．40%C．50%D．70%2、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A．卖方B．买方C．委托方D．代理方3、A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是（）。
A．3.4%B．4.32%C．5.64%D．6.01%4、下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是__。
A．行使此权利来认购新发行的普通股票B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬C．必须行使此权利而不让其过期失效D．不行使此权利，听任其过期失效5、下列费用中，（）不需要基金资产承担。
A．基金管理费B．信息披露费用C．基金托管费D．基金转换费6、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。
A．20B．36C．12D．407、不同于方差对投资风险的衡量，__使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。
A．单因素模型B．多因素模型C．APT模型D．CPMA模型8、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（）。
A．在国际资本市场募集资金B．开放国内资本市场C．有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场D．对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放9、根据满足投资者风险一回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础上，设定有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标，这称为__。
重庆省证券从业资格考试金融债券与公司债券试题
重庆省证券从业资格考试：金融债券与公司债券试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、有限责任公司由__的股东一路出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。
A．30个以下B．50个以下C．30个以上D．50个以上2、以个人为目标的__一样吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。
A．流通国债B．非流通国债C．短时间国债D．中长期国债3、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起__内向国有资产监督治理机构提出核准申请。
A．3个月B．5个月C．7个月D．8个月4、下面属于行业分析调查研究法的是__。
A．历史资料研究法B．访谈C．归纳与演绎法D．比较分析法5、以下不属于担任股分独立董事应当具有的大体条件是__。
A．依照法律、行政法规及其他有关规定，具有担任上市公司董事的资格B．具有上市公司运作的大体知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规那么C．具有3年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必需的工作体会D．具有《关于在上市公司成立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性6、证券业协会和证券交易所属于__。
A．自律性组织B．政府机构C．证券监管机构D．政府在证券业的分支机构7、资产评估中运用__评判资产价值时，应当依照资产清算时其资产的可变现值评定重估价值。
A．现价市价法B．清算价钱法C．重置本钱法D．收益现值法8、全面摊薄法确实是用发行昔时预测全数净利润除以（），直接得出每股净利润。
A．流通股B．总股本C．社会公众股D．发行股本9、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。
A．公司为撤销退市风险警示所采取的方式及有关工作进展情形 B．最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情形 C．最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量 D．最近6个月公司的对外担保情形10、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或证券业从业资格，并处以__的罚款。
重庆省证券从业资格考试：金融债券与公司债券试题
重庆省证券从业资格考试：金融债券与公司债券试题重庆省证券从业资格考试：金融债券与公司债券试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、有限责任公司由__的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。
A．30个以下B．50个以下C．30个以上D．50个以上2、以个人为目标的__一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。
A．流通国债B．非流通国债C．短期国债D．中长期国债3、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起__内向国有资产监督管理机构提出核准申请。
A．3个月B．5个月C．7个月D．8个月4、下面属于行业分析调查研究法的是__。
A．历史资料研究法B．电话访谈C．归纳与演绎法D．比较分析法5、下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件是__。
A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性6、证券业协会和证券交易所属于__。
A．自律性组织B．政府机构C．证券监管机构D．政府在证券业的分支机构7、资产评估中运用__评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的可变现值评定重估价值。
A．现价市价法B．清算价格法C．重置成本法D．收益现值法B．高C．不能确定D．先高后低16、关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是__。
A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险17、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。
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重庆省证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.目前我国金融债券的最长年限为__年。
A．20B．10C．30D．152.证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断__的行为。
A．证券价格B．证券价值C．证券价值或价格及其变动D．证券价格走势3.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（）。
A．筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定B．净资产不少于3亿元人民币C．过去1年税后利润不少于5000万元人民币D．按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元4.分组比较就是根据__等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。
A．资产配置的不同B．投资人的不同C．投资区域的不同D．风格的不同5. 关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法中，正确的是__。
A．GDP-=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入B．GDP-GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入C．GNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入D．GNP=C+I+G+(X-M)6. 应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。
A．递减的B．不同的C．相同的D．递减的7. 全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过__的过程。
A．“对话报价——反馈”B．“对话报价——确认”C．“询价——再询价”D．“询价——反馈”8. 北方公司发行的每股普通股的市场价格为18.6元，认股权证的每股普通股的认购价格为15.7元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。
A．25B．29C．35D．09. 分离交易的可转换债券的期限（）。
A．最短期限为1年无最长期限限制B．最短期限为1年最长期限为6年C．最短期限为2年无最长期限限制D．最短期限为2年最长期限为6年10. 认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于__。
A．6个月B．1年C．2年D．3年11. 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的__以上通过。
A．1/2B．2/3C．3/4D．100%12. 一证券投资者以每股15元的价格买入20000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。
A．15.08B．15.10C．15.15D．15.1813. __一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A．平衡型基金B．收入型基金C．成长型基金D．封闭式基金14. __认为，长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。
长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率。
A．预期理论B．市场分割理论C．市场有效理论D．优先置产理论15. 依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。
A．总资产 B．净资产 C．净资本 D．客户资金存款16. 股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的__特征。
A．收益性B．风险性C．流动性D．参与性17. 我国现行的股票发行制度属于证券发行制度的__。
A．注册制B．核准制C．定向发行D．承购包销18. 正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。
A．有限的商业和法律意义B．无限的商业和法律意义C．正式的商业和法律意义D．暂时的商业和法律意义19. 上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告（）次跟踪评级报告。
A．1B．2C．3D．420. 把权证划分为股本权证和备兑权证的划分依据为__。
A．买卖方向B．结算方式C．行权期限D．买卖的标的股票来源21. 下列有关资本成本的说法中，错误的是__。
A．资本成本的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代价B．企业的加权平均资本成本不能由资本市场和企业经营者共同决定C．资本成本的计算主要以年度的相对比率为计量单位D．资本成本可以视为项目投资或使用资金的机会成本22. 合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A．5%B．10%C．20%D．30%23. 咬肌间隙感染最常见的病灶牙是__A．右下侧切牙B．右下尖牙C．右下前磨牙D．右下磨牙E．以上均不正确24. 以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（）。
A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%B．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上C．公司最近2年内无重大违法行为D．企业具有一定的规模和良好的经济效益25. 依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。
A．总资产 B．净资产 C．净资本 D．客户资金存款26.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行__手续，否则即为违约。
A．转账B．托管C．交割D．变更27.1790年，美国第一个证券交易所——__成立。
A．华尔街交易所B．费城交易所C．纽约交易所D．波士顿交易所28.根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本__以上的，可以不再提取。
A．30%B．35%C．40%D．50%29.根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括__。
A．速动比率B．应收账款周转率C．资产负债率D．销售净利率30. 对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为__万港元。
A．3000B．5000C．7000D．900031. 根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的__，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。
申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。
A．T+1日B．T+2日C．T+3日D．T+4日32. 上市公司发布股东大会通知，应当在会议召开前（）日通知各股东，这段时期不包括会议召开当日。
A．10B．15C．20D．3033. 经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是__。
A．经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化B．经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化C．经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化D．经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化34. 下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。
A．董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法B．公司章程的修改C．公司年度预算方案、决算方案D．公司年度报告35. 通常情况下，债券的收益率（）。
A．与偿还期成正比，与风险性成反比B．与偿还期成反比，与风险性成反比C．与偿还期成正比，与风险性成正比D．与偿还期成反比，与风险性成正比36. 世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人一交易商”。
A．商人银行B．投资公司C．商业银行D．投资银行37. 沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为__股。
A．1000B．10C．100D．138. 根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期__A．下降B．上升C．不变D．不确定39. 1998年，__首次给出了金融工程的正式定义。
A．夏普B．费纳蒂C．詹森D．罗尔40. 关于股东表决权，下列说法不正确的是__。
A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B．股东每持有一份股份，就有一票表决权C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权41. 作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是__。
A．股票股息B．负债股息C．财产股息D．建业股息42. 股份有限公司最主要的会计报表是——。
A．资产负债表和现金流量表B．资产负债表和利润分配表C．资产负债表和损益表D．资产负债表和股东权益增减变动表43. 证券交易中的委托单，性质上相当于__。
A．委托合同B．交易对象C．交割收据D．身份证明44. 关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是__。
A．不需要投资者增加任何投资B．套利组合中各种证券的权数加总为零C．套利组合的预期收益率必须为正数D．套利组合因素灵敏度系数为145. 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分为__。
A．固定利率债券与浮动利率债券B．单利债券与复利债券C．固定利率债券与累进利率债券D．贴现利率债券与浮动利率债券46. 以市场价格的有效变动必须有成交量配合，量是价的先行指标为理论基础的指标是__。
A．KDJB．RSIC．BIASD．OBV47. 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。
A．25%B．20%C．15%D．10%48. 目前，我国已形成以__为核心的基金监管法律法规体系。
A．《证券法》B．《公司法》C．《证券投资基金法》D．《基金运作管理办法》49. 开放式基金公开说明书的报告截止日为__。
A．开放式基金成立后每年6月30日B．开放式基金成立后每6个月的最后一日C．开放式基金成立后每年12月31日D．开放式基金成立后每会计年度最后工作日50. 关于委托人享有的权利，下列表述不正确的是__。
A．寻求司法保护权B．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利C．对自己购买的证券享有所有权和转让权D．对证券交易过程的知情权。