风险和机遇评价与应对措施表

4、产品执行批次和标识、状态标识管理；
5、产品执行上盖、下垫、定位摆放等；
相关文件：
1、《生产和服务提供控制程序》
2、《产品标识和可追溯性管理》；
3、《产品防护管理》
4、《不合格输出控制程序》
质量安全环保部
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有效
18
交付和顾客反馈过程
1、不能按时交付，交付的产品质量不符合客户要求；
相关文件：
1、《产品和服务实现运行过程的策划控制程序》
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合同、订单评审过程
1、客户要求识别不完整；
2、合同未能确保能够满足要求就签订合同
1、对客户的要求由主管部门组织相关部门进行识别；
2、在确定与客户签订合同前落实合同评审相关事宜并能满足顾客要求。
相关文件：
3、成品检验，规定抽样方案和接收、判退规定；
相关文件：
1、《产品执行标准》
2、《监视、测量分析和评价控制程序》
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顾客满意度监测管理过程
1、不能按时交付，交付的产品质量不符合客户要求；
2、顾客投诉未能有效解决
3、顾客满意度低，导致客户订单减少甚至Hale Waihona Puke 掉订单3、监督检查不及时；
1、制定合理的目标、指标；
2、制定有效的措施；
3、监督检查及时，对无法完成的目标、指标分析评审；
相关文件：
1、《目标、指标和管理方案控制程序》
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4
变更策划管理过程
1、变更策划不符合实际，导致实施有难度；
2、变更策划资源、措施不能满足要求；
运输车队
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2、驾驶员不安全行为：
（酒后驾驶、疲劳驾驶、超速、越线行驶、闯红灯、走逆行、判断失误、处置不当等）
1、加强日常安全教育；
2、加强路检路查；
3、一经违章，从重处罚，直至解除劳动合同；
4、凡因个人问题违章，有驾驶员负责承担。
5、对驾驶员经考核合格后，再单独驾车；
6、控制车速如遇异常情况应提前采取措施；
7、押运员加强道路观察，时刻提醒谨慎驾驶。
运输车队
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环境状态：
（冰雪路面、雨雾天气、大风沙尘天气、夜间行车、城镇公路乡间公路）
1、冰雪路面，严格控制车速，适当增加横向间距和采用发动机制动的方法；
2、配备必要的防滑链条；
3、无花纹的轮胎应提前更换；
4、避免急打方向，紧急制动；
有效
17
生产和服务提供控制过程
1、生产计划编制不合理，导致无法按时交货，延误产品交付。
2、生产不能准时完成计划；
3、不合格品率较高；
4、标识不清，导致混料
5、防护不够，导致挤压、脱落、丢失等
1、公司产能研究，合理安排生产计划；销售人员每日全程跟踪生产计划的进度；2、制定安全库存；
3、不合格品率指标监控，及时采用纠正措施；
2、作废文件及时回收销毁，如需保留必须加盖“作废保留“印章加以区分；
3、记录清单规定保存期限。相关文件：
1、《文件控制程序》
2、记录控制程序》
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产品和服务实现运行过程
1、策划的计划与实际不适应；
2、策划变更计划未审批；
1、策划计划与实际相适应；
2、策划变更计划应得到审批；
1、生产和服务提供过程管理过程、工艺过程、检验过程不符合要求，导致出现不合格；
2、不合格纠正措施与发生的不合格不适应；
1、制定符合要求的管理过程、工艺过程、检验过程，并对过程监督检查；
2、制定有效控制不合格发生的纠正措施；
相关文件：
1、《不合格和纠正措施控制程序》
质量安全环保部
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1、变更策划前，进行调查分析，保证变更策划符合实际；
2、变更策划资源、措施能满足要求；
相关文件：
1、《质量管理体系控制程序》
质量安全环保部
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5
人力资源管理过程
1、人员能力不足，导致生产产品质量不能满足要求；
1、建立员工岗位说明书及任职要求，依据岗位岗位说明书任职要求，采取适当的措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作或者招聘具备能力的人员等。人员技能评定。
1、监视和测量资源（监测仪器）精度不够，出现偏离、失准；
1、建立监视和测量资源台账，制定校准计划，按时每年一次对监视和测量资源进行校准、检定；
2、监视和测量资源设备本体黏贴检定合格标签（有效期）。
相关文件：
1、《监视和测量资源控制程序》
质量安全环保部
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9
知识管理过程
1、对知识识别不够；
相关文件：
1、《设施设备控制程序》
质量安全环保部
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7
过程运行环境管理过程
1、识别不清楚；
2、监督检查纠正措施落实无效或效果不明显；
1、识别清楚；
2、监督检查纠正措施落实有效；
相关文件：
1、《过程运行环境控制程序》
质量安全环保部
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8
监视和测量资源管理过程
2、相关文件：
《人力资源管理控制程序》
财务部
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6
设备管理过程
1、设备产能不足；
2、设备能力不足；
3、设备计划内损坏，影响生产计划达成；
4、特种设备未定期检定，违法法律法规
1、设备建立日常保养制度、定期保养计划；
2、设备产能分析；
3、设备建立易损件备品备件清单；
4、特种设备定期备案和检定，确保合格有效期
3、防护不符合规定，导致产品质量有缺陷；
4、帐卡物不一致；
1、基于产品要求，策划和定期检查仓库的环境；
2、库存物资做好标识，确保先进先出；
3、产品防护有措施；
4、每月定期盘点
相关文件：
1、《产品标识与可追溯性管理》
2、《产品防护管理》
3、《外部提供的过程、产品和服务的控制程序》
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1、输入项不全，有遗漏；
2、输出持续改进计划未能被有效落实。
1、管理评审计划的输入项要分配到相应的责任部门，总经理批准进行确认；
2、管理评审输出持续改进计划，作为下一次管理评审输入内容，总经理进行评审确认。
相关文件：
1、《管理评审控制程序》
质量安全环保部
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有效
25
不合格和纠正措施
2、知识发布实施宣贯落实不够；
3、知识保密不够，发生知识泄密；
1、对知识全面识别；
2、知识发布实施宣贯落实；
3、知识保密，防止知识泄密；
相关文件：
1、《知识管理控制程序》
质量安全环保部
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有效
10
沟通过程
1、未建立沟通渠道，导致沟通效果无效；
2、沟通渠道不畅通，导致沟通不落实，执行力不够；
相关文件：
1、《不合格输出控制程序》
2、不合格和纠正措施控制程序
质量安全环保部
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有效
21
产品检验过程
1、采购原材料进货检验、验证出现失误；
2、过程产品、成平检验自检、互检、专检出现缺失；
3、不合格品交付顾客；
1、进货检验，规定抽样方案和接收、判退规定；
2、执行检验制度，执行检验记录；
2、《交付和交付后活动控制程序》；
3、《不合格和纠正措施控制程序》；
质量安全环保部
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19
产品和服务放行管理过程
1、对产品和服务放行着没有授权，导致不合格品进入下道工序或交付顾客；
2、被授权者，能力不能胜任。
1、对产品和服务放行着授权，不合格品经检验不能进入下道工序或交付顾客；
运输车队
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夜间行车
1、夜间行驶，应保证灯光，信号良好，适当降低行驶速度；
2、驾驶人员应保持旺盛的精力，严禁疲劳驾驶；
1、采购物资不符合要求；
2、交付不及时；
1、开发建立备用供方以及供方制度；
2、供应商绩效定期评价，对供方进行考核等；
3、建立原辅材料安全库存；
相关文件：
《外部提供的过程、产品和服务的控制程序》
质量安全环保部
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有效
物资管理过程
1、物品放置环境不符合要求，导致影响其质量；
2、标识不清楚，导致用错料；
4.
单位：亿安公司编号:JL/ZL004-2018
序号
过程名称
风险描述
采取措施
责任部门/责任人
实施日期
（开始-完成）
评价措施有效性
备注
1
组织环境与相关方需求和期望管理过程
1、组织环境识别不齐全、相关方要求识别不完整；
1、定期进行监视和评审；相关方需求清单，定期评审
相关文件：
1、《组织环境与相关方需求和期望管理控制程序》
质量安全环保部
2018.1.1-.3.10
有效
2
风险识别和机遇管理过程
1、风险识别不齐全，风险没有制订相应的措施或者措施无效
1、制订风险措施，并追踪结果。