风险和机遇应对措施一览表范例
2023年风险和机遇识别及措施确定表
类型
风险和机遇的识别
风险和机遇的评估
风险和机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性和严重性
等级
执行部门
时限
内部
人力成本加大
人员的流动员工业务素质绩效考核
风险：公司目前保安队伍稳定性需加强，用工成本不断提升，杭州城市员工生活成本高，行业难留住人；管理成本加大；需要储备大量的物业管理人才，好的人才留住需要企业文化建设，福利待遇提高，员工业务素质在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对工作完成服务质量造成不好的影响
1*4＝4
一般
加强学习培训
提升服务意识
走出去，请进来，努力拓展业务，向兄弟单位学习
综合部
2023
相关方
客户的需求
风险：客户对服务质量要求提高，对环境，安全等社会责任的要求也在提升，给管理带来新的挑战；
机遇：市场竞争的激烈，公司的管理水平和财务状况，会给公司带来潜在的发展的机遇
1*3＝3
一般
1加强与相关方的关系管理
综合办
2023年底
资源
费用支付和成本合理使用，
风险：本物业管理处位于杭州商业中心，进出来往的人员较多，管控风险较高，影响较大
机遇：公司向国际化管理发展，提升服务品牌和口碑，未来的物业管理向商业楼宇发展，一定可以拓展更广阔的空间
1*4＝4
一般
打造一支专业物业管理水平的团队；
加强员工的素养的培训力度，引入环境和安全的要求，进一步提升管理的软实力
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项目绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
风险与机遇及应对措施表
对合格供方实施再评价；3.与供方签订采购合同约定环境和职业
健康安全要求及交货期。
1次/年
14
安装过程
风电场运
风险：1.未严格工艺技术文件组织安装、维护等，导致环境和职
严格工艺技术文件组
织生产；加强生产过程
营室/
各项
目
业健康安全不合格；生产过程出
严格按相关库房管理规定管理库房，做到账、卡、物相符；定期检查，发现问题及时处理。
1次/年
18
应急响应过程
安全
环保
部
各事
业部
风险：施工、安装、维护、仓储等过程管理不善导致环境污染、火灾等事故。
机遇：给企业带来良好的经济效益和声誉。
建立《应急预案》,并定期演练。
1次/年
19
人力资源管理过程
人力
资源
部
风险：1.关键岗位人员不足、核
加强现场产品质量检 查及保管工作，发现不
合格品及时配合采购部、物资保障部积极处理。
发生时立即处理
23
工程 总
承包
(EPC)
营销部、工程建设部、技术质量
部
风险：发包条件和招标阶段不统一及审批的风险使承接工程总承包项目时无所适从；发承包双方的风险分配缺乏规范和指导，极大增加工程总承包项目的实施风险；工程总承包再发包及专业争包的风险；合同结算、与政府审计的风险；工程总承包项目的税收风险。
现问题未及时处理或纠正；设备
维保不到位导致污染物超标排
放。2.安装、维护计划未完成，影响业主单位正常使用，降低其经济效益。
机遇：给企业带来良好的经济效益和企业知名度。
监控，发现问题及时整改；对员工进行技能和环境和职业健康安全
风险和机会及应对措施表
风险和机会及应对措施表风险和机会描述应对措施人员流失因个人原因离职或他公司挖角，导致人员流失- 保持公司文化，提升员工满意度；- 招聘渠道多样化，扩大员工来源渠道；- 提高薪酬福利，增强员工留存力；- 密切关注员工动向，及时发现潜在风险，做好预警和安抚工作。
经济下行宏观经济环境恶化，导致市场需求量下降，公司收入减少- 优化产品结构，增加优质、高利润产品；-降低成本，提高产品性价比；- 开拓新的市场，寻找国外或新兴市场发展空间；- 提高公司竞争力，加强品牌建设和市场宣传。
系统故障系统或设备故障导致公司业务无法正常运转- 建立健全的备份和恢复机制；- 开展定期检查和维护，防患于未然；- 增加系统和设备的容错能力和稳定性；- 提高员工的技能和应急反应能力，保证业务正常运转。
信息泄露公司敏感信息被泄漏或被黑客攻击- 增强信息安全意识，建立完善的信息安全管理制度；- 增加网络防护和入侵监测能力；-建立用户访问权限控制和数据权限控制；- 进行数据备份和恢复，以应对突发事件。
风险和机会描述应对措施技术变革技术快速发展导致公司技术落后- 不断跟进最新技术，进行技术创新和研发；-增强员工技术素质，培养高素质技术人员；-寻找技术合作伙伴和外部研发资源；- 提高公司技术领先优势，增强市场竞争力。
行业竞争同行竞争激烈，市场份额被侵蚀- 制定有效市场战略，分析市场需求和趋势；-加强技术研发和营销策略，提高公司产品竞争力；- 拓展市场，开拓新的销售渠道；- 注重产品品质和服务，提高客户满意度。
以上是风险和机会及应对措施表，针对不同的风险和机会，我们需要采取不同的应对措施，以尽量减小风险的影响，并把握机会实现发展。
在企业的发展过程中，需要时刻关注市场变化和内部风险，及时采取有效的措施，确保业务正常运转，保证企业稳健发展。
风险与机遇识别应对措施表
风险与机遇识别应对措施表类型风险及机遇的识别 风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门有效性/时限外部因素 法规要求法律、法规内容的变化风险：公司对国家的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户2×2=4 低1.主要职能部门按照要求加强国家、区域所在地法律法规的收集评价综合办公室（党群办）工程质量室（材料设备）全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 行业标准的变化风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户1×2=2 低1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价、加强新标准的学习与宣贯。
各职能科室全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 相关方要求监管部门的监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的1×2=2 低1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作全公司全年/有效变化，给公司带来新的发展机遇2.对国家法律法规的与规范的学习 全公司全年/有效供应商的要求 风险：材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇：采购商较多形成竞争原材料可能会降低2×2=4 低对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划、加强合格供方的管理工程质量室（材料设备）全年/有效外部因素 相关方要求客户的需求风险：客户对工程质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3×2=6 一般1.工程质量室加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法工程质量室（材料设备）全年/有效2.制定管理办法、管理规定、加强标准化施工提升公司管理水平工程质量室（材料设备）全年/有效类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门全年/有效外部因素 相关方要求 客户的需求风险：客户提出不合理要求导致成本、工程质量、安全、环境危险性提高、客户提供的材料出现不合格导致的工程质量风险机遇：推动与客户沟通、利用专业性、样板引路、企业宣传、合格供方的控制、让顾客信赖、提高企业的品牌效益、和最大收益。
风险和机遇识别评价与应对措施表
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
风险机遇识别、评估与应对措施表
公司的战略人才储备不足，不能适应本公司战略的需要，影响公司后续的经营发展。例如，缺少船舶精造工匠、精通新业务的专业人员。国家吧培养“大国工匠”放在战略高度，这对培养本公司的“船舶修造工匠”是一个机遇，但目前未关注到这一点。
√
公司每年度修订人力资源发展规划，根据公司的生产规模、产品特点和要求，行业中所处地位等因素，配备和培养相应的人员、关注培养“大国工匠”，以适应国家对造船行业的发展战略要求。
20
财务部
设备基建部
行政管理部
财务
资金、资产、运营效率风险
资金闲置，利用率低，影响资金利用效率；资产（如设备、仓库、车辆）不足或运转效率不高、配置不合理，导致生产效率低。
√
确保资金，按照修船修船要求对设备进行填平补齐。
21
财务部
财务
财务数据不及时、不准确，影响公司决策
决策层不能及时、准确的掌握财务数据，影响经营分析和决策。如财务数据不能及时、准确地上报；财务信息系统不能满足财务数据归集、分析要求；缺乏财务政策和管理要求，影响财务信息上报的质量。
4
最高管理层
战略
运营风险成本
采购成本、维护成本、管理费用等过高，影响公司经营效益。例如：设备维修费用；油耗；采购价格过高，造成产品利润下降。
√
公司队运营成本高的项目作出分析，通过加强管理、提高效率，降低运营成本。
5
经营部
运营
缺乏稳定的销售市场
影响公司营销业务（目标）的完成。*
√
每年做好市场预测、分析，根据分析结果采取应对措施。
√
1)加强相关法规的关注度；
2)加强文件的管理
3)加强与相关的管理部门的联系
√
及时制定财务报表，并进行有效分析，提出改善建议。
风险和机遇及其应对措施表
中
加强安全检查，发现问题及时整改。
生产技术部行管部
每季
注：风险等级15V高V25IOV中W15低V10；
编制：审核:
风险
客户关于产品质量投诉明显增加.
3X3
低
加强质量管控，对质量投诉进行及时处理。
生产技术部品管部
全年
3
产品库存
库存量较大
风险
造成资金占有较高，库存成本增加，技术改进后造成库存集压。提高了资金使用风险。
5X5
高
加强库存量控制,合理安排生产，逐步降库存量。
生产技术部
全年
呆滞品积压较多
风险
占有库存场地，增加了库存成。
5X5
高
加强呆滞品的清理。
生产技术部市场部品管部
全年
4
原材料
重要原材料的供应商单一风险源自重要原材料受供应商的影响较大，供应商选择的余地较少。
3X5
中
与供应商建立良好的合作关系，尽量建立双供应商。
生产技术部
全年
原材料质量
风险
重要原材料一旦出现质量问题，会对产品质量造成直接影响，导致批量质量问题的发生。
3X5
高
加快新研发人员的培养，使新研发人员尽快成为公司产品研发的支撑力量。
生产技术部行管部
全年
新材料、新工艺应用
风险
新材料、新工艺应用时，有可能造成生产过程产品质量不稳定，存在出现批量质量问题的风险。
3X5
中
新材料、新工艺在应用时，做好前期准备工作，加强对应用过程的跟踪。
生产技术部
全年
客户对产品性价比要求提高
5X5
高
对生产过程关键设备设立备用设备，对常用配件进行备货。
风险和机遇评及其应对措施表
风险和机遇评及其应对措施表编号：
类型
风险及机遇的识别风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
设施稳定性。
执行情况
类别
内外部因素及
相关方描述
风险和机遇
可能性×严
重性
等级执行部门时限
财务
状况
费用支付
资金回收
风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体
情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上
银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财
务压力。
应收款无法及时到位，增加了坏账的
出现率。
2×3=6一般
1.销售部门加快资金的回笼，
减小公司资金压力，降低坏账
出现的风险。
2.财务部门根据公司财务情
况做好财务预算，防止出现财
务风险。
财务部、销
售部
全年
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞
争力。
编制：审核：。
风险和机遇识别及应对措施表
综合办
2023.2.10
财务报表、年报、合同清单、档案管理专职、专人
机遇
业务面广、资质齐全可以参与项目多，确保企业效益
2
风险
资源不足导致项目无法顺利完成
1.在允许时，可通过外包的形式将部分项目分包出去，以减少资源占用，确保服务质量；
工程部
2023.2.10
定期评审
机遇
1.建立安全责任制，总经理带头抓安全，定期进行安全检查，确保服务全有保障；
2.员工购买保险，提供保障
3.销售部人员每天在相关公共资源网站查看招标
信息，及时报告，参与招投标，争取业务机会，最终成为会员得到更多更广的信息；
综合办
2023.2.10
不定期通过新闻和网络了解
机遇
公司可以凭借资质和实力更多的参加招投标，机会更多；
5.提高服务质量，引领业主满意度；
综合办
2023.2.10
与各政府部门对接，掌握最新要求
机遇
1.公司安全和环境管理到位，至今未发生安全事故、环境投诉等；
2.公司人力资源管理较好，费用控制有效，员工满意。
8
风险
1.消费者维权意识加强，安全保险得不到劳务纠纷 多；
2.违法成本高昂，安全和环保责任处置力度大，有可能导致公司停业，法人坐牢。
3.继续提升资质等级，投入资源，提升综合竞争力
10
风险
没有自己的品牌很难做强做大
品牌的前提是质量的提升，没有质量及完善的体系做保障也只是空谈误企
运营部、综合办、最高管理层
2023.2.10
定期品牌宣传
机遇
品牌的优势兑现业务量有所好转
企业的利润增长点是依靠项目的多少来决定，营销离不开品牌优势作保障
风险和机遇评价与应对措施表
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
42
新员工作业技能不足。
不合格产生及流出，造成客户投诉。
4*3=12
一般
品质保证。
新员工必须经过培训及考核合格后方独自上岗作业。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
43
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
13
产品防护
产品受损。
影响客户交期，造成经济损失。
4*2=8
一般
增强顾客满意度，促进经济发展。
1.产品需储存在防潮、防雨及防暴晒进行管理，按各类规定区域摆放。
2.保持安全通道畅通，保证消防设施完整齐全。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
14
帐物不相符。
影响公司的正常运作，造成经济损失。
4*2=8
一般
公司正常运作，促进发展。
1、要及时登记各类物料明细账，做到日清月结
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
行政部
15
人力资源
人员工资增长快、流失率高。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2*2=4
低
降低公司成本，提高工作效益，品质稳定。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
36
交期不及时。
客户扣款、客户满意度下降。
4*2=8
一般
增强顾客满意度。
与产品部确认生产进度，及时与客户反馈，及时调整及应对。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
风险及机遇分析及应对措施表
有效
XXXXXXX
2017.10.15
内部运行环境
心理因素
无夜班无加班
11
在提高公司业绩的情况下适当改善员工的工资待遇，同工同酬。
长期
有效
XXXXXXX
2017.10.15
物理因素
宽敞、通风
11
对作业场所危害因素进行识别和评价，为员工提供劳保用品。
长期
有效
XXXXXXX
2017.10.15
公司价值观
长期
有效
XXXXXXX
2017.10.15
技术
对新产品的性能不熟悉
按设计要求施工集成
2、11
稳定员工队伍，关注核心技术人员
长期
有效
XXXXXXX
2017.10.15
测量
漏检、计量器具偏差
3
建立内校外校制度，保证计量器具的精准度
长期
有效
XXXXXXX
2017.10.15
产品或服务
1、交付产品无法顺利与网络匹配
风险和机遇分析及应对措施表
公司总体目标及战略方向：提高产品质量，重点维系现有客户，有能力的时候再开拓新的市场。
风险和机遇属性
风险
机遇
应对措施类别
应对措施
计划完成时间
措施有效性评价
评价人/日期
质量
直接产品质量问题
产品质量问题，造成通信网络不通或安防关键点位故障
1
建立完善产品检验制度，为顾客提供合格的产品
长期
有效
XXXXXXX
2017.10.15
设备
生产设备损坏或出现故障
3
1.操作人员能力胜任，避免误操作损坏设备；2.设备定期维护保养及检修；
风险以及机遇评估与应对措施表
行管理风险：销售区域经济低迷，国内经济形势严峻，银行贷款收紧，费用支付压力大。
应收账款难以到位，无法支付EHS投入费用。
可能发生一般B 减少风险 1.加强销售资金回笼，降低坏账风险。
财会全年机遇：财务状况处理得当，及时支付整改投入，及时整改，减少后期EHS管理风险。
可能发生一般B 减少风险 2.做好财务预算，防止财务风险。
财会全年风险：人才流失风险；员工素质参差不齐，绩效考核不能有效落实，均影响工作质量。
可能发生一般B 减少风险人资全年机遇：目前人员还算稳定，重视业务培训，考核能顺利开展，为公司发展提供较好基础。
可能发生一般B 减少风险人资全年风险：新招进来人员业务能力参差不齐，对EHS后期管理是挑战。
可能发生一般B 减少风险人资全年机遇：新招进人员可能从更高管理水平的企业过来，能更好的促进后期EHS工作的开展。
可能发生一般B 减少风险人资全年风险：绩效管理过严，人员重点偏移至绩效考核结果指标上。
可能发生一般B 减少风险厂办全年机遇：融入到绩效管理中心，能更好的促进企业发展可能发生一般B 减少风险厂办全年基础设施管理风险：若运行环境、设施设备管理不完善，造成生产停滞，带来生产风险。
可能发生一般B 减少风险厂务全年公司运营环境机遇：基础设备维护良好，创造良好发展环境。
可能发生一般B减少风险厂务全年风险：托运货物送错地址可能发生一般B减少风险1.选用优质物流公司，与物流公司签订服务协议，明明确相关条款和考核规则； 3.建立和运行经营风险应急预案运输全年风险：因用工荒导致用工风险可能发生严重A 减少风险 1.提高员工工资待遇，改善工作环境，降低员工流失率；2.培训和宣贯公司企业文化和价值观，培训员工一岗多能；3.与招聘中介，院校保持联系，寻求协助以应急人资全年风险：火灾可能发生严重A 规避风险 1.加强员工消防培训； 2.建立和运行“消防安全管理规定”“应急预案手册”厂办、厂务、保安全年风险：台风、暴雨、泥石流、山体滑坡可能发生严重A减少风险 1.对建筑、环保设施进行加固； 2.建立和运行“员工EHS手册”并对员工进行培训和宣贯。
风险和机遇应对措施一览表范例
德信诚培训网风险和机遇应对措施一览表类别风险和机遇应对措施负责人时间表备注优势1）公司成立于69年，技术积累沉淀50年，有浓厚的人脉关系，工程施工质量、保修服务都得到了行业内的普遍好评；2）重视品牌建设、重口碑、守信誉，在建设方有良好信誉；3）技术人员、管理团队稳定、忠诚，专业基础好，学习能力强，公司结构对复杂多变的市场环境，有很强的适应能力；4）和政府、银行关系好，资金流畅通，能接政府工程1、做好顾客服务、严格管理产品生产流程、加强品控，维持好与顾客的良好关系，争取更大实质订单。
2、利用地理优势，严格依照规定做好顾客服务，顾客反馈问题在24小时内予以答复，持续提高满足顾客的意识；3、建立良好的企业文化氛围，关心员工，提高员工的归属感、认同感，使员工更愿意为企业作贡献。
4、继续巩固与和政府、银行良好的合作关系5、加强内部管理，流程优化，注意企业知识积累；建立良好的业绩考核体系，使优秀员工得到更大利益，激励后进员工提高业务素质。
季度跟踪考核2018年底前综合考评2019年管理评审时综合确认劣势1）管理模式与理念比较保守、创新力不足，影响企业发展后劲；2）工程多采用内部员工承包制，工程进度、工程质量管理难度大；1、以行业竞争对手（如江西三龙）为标杆，缩小差距。
2、强化内部管理，使企业流程优化，要求各承包人按标准流程实施，确保工程进度、工李根牙刘爱钧易振平季度跟踪考核2018年底前综合考评2019年管理评3）与先进企业比，管理规范程度不足，在抓住要求比较高的市场机遇方面比较吃力；4）营销力量薄弱，依赖客户主动上门或客户互相介绍工程。
程质量。
3、注意营销团队、服务意识培养，真诚服务客户提高客户认同度，赢得发展机会。
4、与顾客保持良好的合作关系，确保实质客户群，开发潜在客户。
审时综合确认机会1）城市规模继续扩大，有一批如机关、幼儿园、市政、新项目工程；2）随着居民对环境的日益敏感，有一批改造项目机遇。
3）政府推进退耕还林基本口粮田建设项目推出。
风险和机遇应对措施表
风险和机遇应对措施表本文档旨在提供风险和机遇应对措施表的模板，以帮助组织识别并应对潜在的风险和机遇。
风险以下是可能存在的风险及其相应的应对措施：风险1：市场需求变化•描述：市场需求可能会发生变化，导致产品或服务的需求减少。
•应对措施：定期进行市场研究和调查，以了解市场需求的变化趋势。
根据研究结果，及时调整产品或服务的定位和策略。
风险2：供应链中断•描述：供应链可能会中断，造成物料和资源的短缺。
•应对措施：建立灵活的供应链网络，与多个供应商建立合作关系，以减少对单一供应商的依赖。
同时，定期进行供应商评估，确保供应链的稳定性。
风险3：技术安全漏洞•描述：系统或网络可能存在技术安全漏洞，导致数据泄露或被黑客攻击。
•应对措施：定期进行安全漏洞扫描和评估，及时修复发现的漏洞。
确保系统和网络的安全性，采用加密技术和访问控制措施，保护敏感数据的安全。
风险4：竞争加剧•描述：竞争对手可能会加剧竞争，影响组织的市场份额和盈利能力。
•应对措施：了解竞争对手的动态，定期进行竞争情报收集和分析。
通过提供差异化的产品或服务，改进客户体验，保持竞争优势。
风险5：人力资源流失•描述：关键人员可能离职，导致知识流失和组织稳定性的下降。
•应对措施：建立人才培养和激励机制，提供良好的晋升渠道和福利待遇，增加员工的工作满意度和忠诚度。
同时，建立良好的沟通渠道，关注员工的需求和反馈。
机遇以下是可能存在的机遇及其相应的应对措施：机遇1：新兴市场机会•描述：新兴市场提供了新的增长机遇，可能扩大组织的市场份额和利润空间。
•应对措施：定期进行市场调研和分析，捕捉新兴市场的趋势和机会。
制定市场拓展策略，开发新的产品或服务以满足新兴市场的需求。
机遇2：技术创新•描述：技术创新可能带来新的商业模式和产品，提供竞争优势。
•应对措施：关注技术发展趋势和前沿技术，积极推动技术创新。
建立创新团队，加强研发和合作，不断改进产品和服务。
机遇3：合作伙伴关系•描述：建立合作伙伴关系可能带来资源共享和市场拓展的机会。
风险和机遇清单及应对措施一览表通用资料
管理层
2
经济财务
有利因素：国家宏观调控逐步到位，经济形式逐步好转，机械行业渐渐企稳。发展积极因素不断聚积、升稳。
不利因素：原材料价格波动较大，钢材等涨价幅度高，增加了产品成本。公司利润缩小，大客户回款不及时。
1、加强市场调查，及时掌握原材料价格波动情况
2、成本核算准确，利润合理、提高产品质量及服务力量。
3、货款按期结算，售后服务到位，避免拖欠和扣款。
财务部
3
内部经营
有利因素：公司生产安全化、标准化。产品设计、生产技术不断提升。
不利因素：客户产品质量要求不断提高，国家对企业生产环境、安全卫生监管力度大。
1、严格控制产品质量，做好原材料（外包产品）、半成品、成品检查。严格按质量标准检验；
2、认真履行环境安全法律法规。做好环境保护及员工健康安全。
3、做好机械设备投标评审及合同评审，确保设备的生产能力。保证产品质量、进度等，按合同履行
销售部
生技部
4
法律法规
有利因素：当地政府加大《中华人民共和国环境保护法》的监管，为企业起鼓励、支持的作用。
不利因素：环境保护资金的投入，相关行为的约束及限制。
1、及时搜集、识别和评价与企业质量、环境、安全等相关的法律法规
2、定期进行法律法规的执行情况的监督、检查及评价
行政部
机遇
及时了解掌握国内外金融状况，针对性地制定企业应对策略。
管理层
编制： 批准：
风险和机遇清单及应对措施一览表
序号
风险/机遇来源
风险/机遇内容
应对措施
责任部门
备注
1
政策导向
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
全年
质量、环境、职业健康安全标准的变化
风险: 公司现有的制度, 是否符合质量、环境、职业健康安全标准的要求。
机遇：公司遵守质量、环境、职业健康安全标准, 可以切实保障工程质量, 加强员工环境、职业健康安全意识, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守质量、环境、职业健康安全标准，可以切实保障工程质量，加强员工环境、职业健康安全意识，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险: 公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》, 导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求,提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇:原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险的和机遇识别及应对要求措施表
风险和机遇识别及应对措施表部门：采购过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 财务风险 资源使用 √专人负责采购款项的审批及支付 √√2 采购信息风险 材料描述不正确造成物料与要求不符√专人对采购信息描述进行审核 √√3 采购信息风险 物料变更未及时进行沟通 √建立内部沟通系统，使信息畅通 √√4 物料到货不及时 采购信息交货期要求 √进行生产调整进行弥补 √√5 物料到货不合格 质量验收标准 √采用特采或退货处理 √√6 采购物料价格波动市场物料波动水准 √根据价格波动采取延期购 √√7 采购物料价格波动市场物料波动水准 √根据价格波动采批量采购 √√8 使用未经评价供应商进料不合格数量多√采用审批制度控制√√9 使用未经评价供应商交货期不满足要求 √采用审批制度控制√√10 使用未经评价供应商价格过高，不利于成本控制√采用审批制度控制√√11 供应商评价制度不合理选择供应商难以控制√对评价制度进行评定√√12 供应商评价制度不合理价格、交期、质量难以控制√对评价制度进行评定√√13 在不合格供应商进行采购价格、交期、质量难以控制√采用审批制度控制√√14 在不合格供应商进行采购不良品过多 √采用审批制度控制 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：与顾客有关的过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 财务风险 客户未按照要求付款造成资金周转不足√对应市场人员进行跟进 √√2 财务风险 客户付款周期过长造成资金周转不足√进行先期垫付，对应市场人员对付款进行跟进√√3 合同信息风险 客户产品要求不明确 √先期与客户进行充分沟通，理清产品要求√√4 合同信息风险 客户要求内部传达错误 √指定专人进行合同评审及组织，确保合同评审按要求进行√√5 合同更改风险 合同更改内容未及时进行内部沟通√要求合同有变更必须通知到相关部门及人员，并纳入绩效考核√√6 合同更改风险 客户进行产品要求更改或撤销订单√每个业务员进行跟进，发现变动及时通知到公司内部进行处理√√7 市场风险 市场产品与公司产品重叠或抄袭√采用法律手段进行维权√√8 市场风险 市场产品与公司产品重叠或抄袭√更新公司产品特点并进行专利申请√√9 客户反馈/投诉质量/交期要求不足造成客户不满√进行公司内部整理、采取相应的纠正措施√√10 客户反馈/投诉 质量/交期要求不足造成客户不满√改进公司内部处理方法方式，提高效率及客户满意程度√√风险和机遇识别及应对措施表部门：物料存储管理过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 物料倾倒 物料倾倒造成不合格 √做出规定明确堆放、搬运要求 √√2 物料超期 超期造成物料不能使用 √明确物料存储时效要求 √√3 生产发错物料 发错物料造成生产中断 √发放物料专人核对并做好交接要求 √√4 出货发错物料 发错物料造成货物发错 √发放物料专人核对并做好交接要求 √√5 台账输入错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√6 物料标示错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√7 存储环境不符合要求 造成物料提前失效 √建立专门的存储环境并按要求进行检查√√8 人员能力不足 物料发错多次、台账输入多次√教育培训或调岗 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：资源管理过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 岗位职责权限不明确公司岗位实际需求 √做出规定明确职责权限 √√2 招聘人员能力不足 岗位能力要求 √通过文件查阅、面谈及试用进行确认√√3 培训安排不足 岗位能力要求 √合理安排培训计划并报批，按批准版进行操作√√4 聘用童工 法律法规要求 √严格查阅身份证明 √√5 聘用人员部分能力不满足要求岗位能力要求 √通过培训进行弥补 √√6 未按规定进行培训安排培训计划 √定期进行检查 √√7 招聘人员超越岗位能力要求岗位能力要求 √调整到合适的岗位 √√8 劳动防护配备标准不足岗位工作内容需求 √规定配备标准并按要求配备 √√9 人员流动量大 人员配置标准 √采取激励措施 √√10 人员流动量大 人员配置标准 √优化人员配置标准或改进工艺 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现策划过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 未按要求进行工作输出 √培训或调岗 √√2 产品输入要求不明确产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√项目评估方式明确输入要求 √√3 产品要求临时更改 产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√建立内部系统将更改及时通知到相关设计员或共享√√4 茶农输入要求错误 未能输出有效开发结果 √项目评估方式明确输入要求 √√5 输出资料错误 未能输出有效开发结果或未按期输出√专人进行输出资料审核√√6 输出延期 未按期输出 √建立阶段式评价方式，逐步进行验证操作√√7 样品物料采购延期 样品与预期差异√寻求替代性材料或改变样机组装工艺√√8 样品物料采购延期 样品与预期差异√寻求替代性材料或改变样机组装工艺√√9 样品组装工艺不符合常规生产工艺生产难度大或不能生产 √改变工艺或设备状态√√10 样品检测确认不到位样品不符合要求 √严格按照输入要求及及试用要求进行验证确认√√11 生产工艺问题不断不能生产或生产缓慢√进行试生产确认工艺要求 √√12 输出样品不符合要求产生新产品 √推荐客户试用 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：检验控制过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 检验不到位或判定错误 √培训或调岗 √√2 检测设备潜在失效或失效检验失效 √定期进行验证或校准 √√3 检测设备配备不足 部分项目不能实施检验 √申请配备或通过工艺控制 √√4 检测文件要求不明确检验失效 √定期评审检验文件的有效性 √√5 检测判定误判/错判生产或出货不能顺利进行 √指定专人进行检测结果审核 √√6 检测记录未按要求保存稽核不符合√规定每日上交报表 √√7 检测记录更改稽核不符合或记录追溯性失效√指定专人进行审核确认 √√8 外部法规变化可能造成检测判定错误 √指定专人进行外部标准定期查阅，发现变化及时进行沟通√√9 客户投诉退货或赔偿√指定专人进行客户质量沟通，及时进行处理弥补√√10 客户投诉退货或赔偿√改变工艺或对产品进行改进 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现过程 评价人： 确认： 日期：序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 操作缓慢或错误频发 √培训或调岗 √√2 生产设备潜在能力不足未按期交货 √调整生产计划或配备设备 √√3 生产设备潜在失效 未按期交货或批量不良品 √定期进行设备维护保养 √√4 作业文件错误 不能有效指导生产 √生产前对工艺文件进行确认 √√5 未配备作业图纸 生产产品自检失效 √生产前对工艺文件进行确认 √√6 治具使用错误 产品不符合要求及未能按期交货√生产前对模具进行确认√√7 治具保养不到位部分产品不合格√建立模具定期保养制度并进行保养√√8 物料领取错误 产品不合格/未能按期交货√物料上线前进行核对后上线 √√9 物料供应不足 未能按期交货 √调整生产计划或内部跟催 √√10 人员自检判定错误 产品不合格 √按照规定进行首件及过程巡检 √√11 混料 产品不合格/未能按期交货√现场进行明确标示 √√12 生产环境温湿度不符合产品不合格（生锈/氧化） √按照环境要求进行控制 √√13 产品包装不符合要求产品不合格（外观不良） √按照包装要求进行控制 √√14 人员生病或精神不佳部分产品不良或工伤事故 √班前会进行确认，确保人员精神状良好√√15 防护配备不足 产品卫生不符合要求 √按照要求进行配备 √√风险和机遇识别及应对措施表序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重严重一般轻微风险 机遇 规避接受消除16 未按要求佩戴防护设施产品卫生不符合要求或工伤事故√过程组装进行巡检确认 √√17 工艺改进 不良率过高/未能按期交货√改进过程与正常生产区分进行 √√18 工艺改进 减少人员、提高效率√√√19 生产计划安排不合理未能按期交货/频繁切换机种√生产计划审核后发放使用 √√20 生产记录未按要求保存检查不合格 √每日上交控制 √√21 生产记录填写不完全检查不合格/追溯性失效 √指定专人进行审核确认 √√22 生产记录更改 检查不合格/追溯性失效 √指定专人进行审核确认 √√。
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风险和机遇应对措施一览表
类别风险和机遇应对措施负责人时间表备注
优势1）公司成立于69年，技术积累沉淀50年，有浓厚的人脉关系，工程施工质量、
保修服务都得到了行业内的普遍好评；
2）重视品牌建设、重口碑、守信誉，在
建设方有良好信誉；
3）技术人员、管理团队稳定、忠诚，专
业基础好，学习能力强，公司结构对复杂
多变的市场环境，有很强的适应能力；
4）和政府、银行关系好，资金流畅通，
能接政府工程1、做好顾客服务、严格管理产品生产流程、
加强品控，维持好与顾客的良好关系，争取
更大实质订单。
2、利用地理优势，严格依照规定做好顾客服
务，顾客反馈问题在24小时内予以答复，持
续提高满足顾客的意识；
3、建立良好的企业文化氛围，关心员工，提
高员工的归属感、认同感，使员工更愿意为
企业作贡献。
4、继续巩固与和政府、银行良好的合作关系
5、加强内部管理，流程优化，注意企业知识
积累；建立良好的业绩考核体系，使优秀员
工得到更大利益，激励后进员工提高业务素
质。
季度跟踪考核
2018年底前综
合考评
2019年管理评
审时综合确认
劣势1）管理模式与理念比较保守、创新力不足，影响企业发展后劲；
2）工程多采用内部员工承包制，工程进
度、工程质量管理难度大；1、以行业竞争对手（如江西三龙）为标杆，
缩小差距。
2、强化内部管理，使企业流程优化，要求各
承包人按标准流程实施，确保工程进度、工
李根牙
刘爱钧
易振平
季度跟踪考核
2018年底前综
合考评
2019年管理评
3）与先进企业比，管理规范程度不足，在抓住要求比较高的市场机遇方面比较吃力；
4）营销力量薄弱，依赖客户主动上门或客户互相介绍工程。
程质量。
3、注意营销团队、服务意识培养，真诚服务
客户提高客户认同度，赢得发展机会。
4、与顾客保持良好的合作关系，确保实质客
户群，开发潜在客户。
审时综合确认
机会1）城市规模继续扩大，有一批如机关、幼儿园、市政、新项目工程；
2）随着居民对环境的日益敏感，有一批
改造项目机遇。
3）政府推进退耕还林基本口粮田建设项
目推出。
1、利用公司技术优势，强势争取政府项目。
2、施工过程注意减少对居民的打扰，树立形
象，争取更多的工程。
3、继续拓展新的业务项目。
李根牙
刘爱钧
易振平
季度跟踪考核
2018年底前综
合考评
2019年管理评
审时综合确认
危胁1）用工成本逐年上升，
2）随着工程施工领域技术的进步，提出
的技术需求的难度越来越大，对工程质量
和服务的要求也日益提高；
3）资金回笼周期长，增加企业营运困难。
1、加强员工技能培训，使员工发挥更大作用，
能应付不同领域的业务活动，间接降低用工
成本；
2、建立组织知识库，积累施工技术，应对挑
战；
3、强化互利关系，争取资金回笼。
李根牙
刘爱钧
易振
季度跟踪考核
2018年底前综
合考评
2019年管理评
审时综合确认
供方期望提供给供方准确的采购信息下单前确认采购计划内容，确保采购信息充
分。
刘智每次下单前
顾客期望确保工程质量、履行工程质量保修建立工程施工与保修制度，规范相关活动，
严格按合同约定实施。
易振不每个工程实施
前
政府部门、监理单位、雇员、社区居民等其他相关方
期望抓施工安全管理，措施到位，无安全生产
事故
依法用工，确保劳动用工安全，缴纳社保。
依法进行环境污染治理
保障产品质量、确保施工材料、施工质量。
特种设备按时检验
1、施工组织设计中对环保、安全做适当规划；
2、依法检定特种设备，确保质量、安全成本
投入；
2、确保环境治理工作实施，减少环境污染；
3、合法用工，缴纳社保，提高福利待遇。
4、巩固质量保证制度，生产合格产品。
李根牙
刘爱钧
易振
季度跟踪考核
2018年底前综
合考评
2019年管理评
审时综合确认
编制：批准：日期：。