青海省2016年下半年证券从业资格《证券交易》：证券交易公开信息考试试题

青海省2016年下半年证券从业资格《证券交易》：证券交
易公开信息考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、根据相关的规定；我国融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。

A．最新成交价
B．净值
C．当日开盘价
D．前日收盘价
2、股东大会的职权可以概括为__。

A．经营权和执行权
B．选举权和审批权
C．决定权和审批权
D．聘用权和解聘权
3、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是__。

A．违法违规开展资产管理业务
B．在资产管理业务中内幕交易
C．丧失资产管理业务资格
D．证券公司因受到法律制裁而导致损失
4、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的__的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。

A．30%，1/2
B．50%，2/3
C．30%，2/3
D．50%，1/2
5、在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。

A．投资组合保险策略
B．恒定混合策略
C．战术性资产配置
D．买入并持有策略
6、__，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。

A．2004年4月28日
B．2004年5月27日
C．2004年8月27日
D．2004年11月27日
7、关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__
A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性
B．通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画
C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率
D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标
8、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人__。

A．实收资本
B．投资收益
C．当期损益
D．资本公积
9、当有效申购量等于或小于发行量时，__。

A．应重新申购
B．发行底价就是最终的发行价格
C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量10、公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。

A．100
B．50
C．200
D．60
11、（）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公司型基金
D．契约型基金
12、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。

A．了解交易风险，明确买卖方式
B．根据自身承受能力接受交易结果
C．采用正确的委托手段
D．按规定缴存交易结算资金
13、证券交易所质押式回购实行__。

A．抵押库制度
B．质押库制度
C．扣押制度
D．第三方看管
14、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（）时，发行人可以延期支付利息。

A．2%
B．4%
C．6%
D．8%
15、证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。

发行人推销证券的方式不包括__。

A．直销
B．自销
C．包销
D．代销
16、艾略特的波浪理论认为，每个周期都是由上升(或下降)的__过程和下降(或上升)的__个过程总共8个过程组成。

A．3，5
B．4，4
C．5，3
D．6，2
17、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括__。

A．债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万元美元
B．多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股
C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份
D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
18、证券投资基金资产的名义持有人是__。

A．基金投资者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管人
19、某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价__
A．需要调整
B．是短期转势的警告讯号
C．要看慢线的位置
D．不说明问题
20、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过__个工作日。

A．10
B．15
C．20
D．30
21、国内第一只契约型开放式证券投资基金是（）。

A．基金金泰
B．基金开元
C．华安创新证券投资基金
D．南方稳健发展证券投资基金
22、股票价格指数与经济周期变动的关系是__。

A．股票价格指数先于经济周期的变动而变动
B．股票价格指数与经济周期同步变动
C．股票价格指数落后于经济周期的变动
D．股票价格指数与经济周期变动无关
23、下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是__
A．严重的通货膨胀是很危险的
B．通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动
C．通货膨胀有时能够刺激股价上升
D．通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性
24、__是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

A．总经理
B．督察长
C．董事长
D．部门经理
25、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币（）亿元。

A．1
B．3
C．5
D．10
二、多项选择题（共25 题，每题2分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
1、下列关于股票性质的描述，正确的是__。

A．股票是设权证券
B．股票所代表的权利本来不存在
C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式
D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
2、关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的是__。

A．集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%
B．收盘集合竞价的有效竞价范围是最近成为定价的上下10%
C．非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价上下10%
D．连续竞价阶段申报价格不低于即时揭示的最高买入价格的90%
3、基金会计核算中，证券和衍生工具交易及其清算的核算涉及__的买卖和交易。

A．股票
B．债券
C．资产支持证券
D．权证
4、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要__个或__个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。

A．1，1
B．2，2
C．3，3
D．4，4
5、某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案为每10股配5股，
配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为__。

A．17.5
B．17.7
C．17.9
D．18.2
6、中国证监会规定，（）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。

A．平衡型基金
B．股票基金
C．货币市场基金
D．债券基金
7、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括__。

A．同一清算期内发生的不同种类的证券
B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款
C．不同清算期内发生的相同种类的证券
D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款
8、下列关于凸性的说法，正确的有__。

A．大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性
B．凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度
C．凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资
D．当预期利率波动较大时，较高的凸性有利于投资者提高债券投资收益
9、目前我国货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。

A．股票
B．流通受限的证券
C．剩余期限超过397天的债券
D．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
10、下述__说法是正确的。

A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。

B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。

C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。

D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。

11、《深圳证券交易所交易规则》同样规定，接受会员的限价申报和市价申报。

深圳证券交易所根据市场需要，接受下列哪些类型的市价申报__。

A．对手方最优价格申报；本方最优价格申报
B．最优5档即时成交剩余撤销申报；即时成交剩余撤销申报
C．全额成交或撤销申报
D．深圳证券交易所规定的其他类型
12、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A．证券交易所债券市场
B．全国银行间债券市场
C．证券交易所股票市场
D．全国银行间股票市场
13、上市公司存在下列情形（）之一的，不得公开发行证券。

A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
C．现任董事涉嫌违法违规被中国证监会立案侦查
D．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
14、下列对优先股描述正确的是__。

A．优先股筹资的成本比债券高
B．所有优先股都不要求分享普通股的剩余所有权
C．优先股的股息通常是固定的
D．优先股股东一般没有投票权
15、净额清算在清算价款和清算证券时的不同点有__。

A．清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算B．清算价款时，同一清算期内发生的同类证券的买卖价款才可以合并计算C．清算证券时，不同清算期内同种证券也能合并计算
D．清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算
16、根据有关规定，如果__是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

A．发行人实施股票的二次发行
B．发行人的2/5的董事发生变动
C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
D．发行人申请破产的决定
17、如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40:1，则转换价格为__元。

A．5
B．25
C．50
D．100
18、创立大会可以行使的职权有（）。

A．审议发起人关于公司筹备情况的报告
B．通过公司章程
C．选举董事会、监事会成员
D．对公司的设立费用及发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核
19、我国基金的会计年度为公历__。

A．每年1月1日至12月31日
B．每年7月1日至12月31日
C．每年1月1日至6月30日
D．每年1月1日至次年1月1日
20、上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向__说明公司有无不当情况。

A．董事会
B．经理
C．股东大会
D．监事会
21、证券的柜台自营买卖具有的特点有__。

A．比较集中
B．通常交易量较小
C．交易手续复杂
D．费时较少
22、在二级市场的净值报价上，ETF每（）提供一个基金净值报价。

A．15秒
B．15分钟
C．1小时
D．1天
23、当通货膨胀在一定的可容忍范围内持续时，股价将__。

A．快速上升
B．加速下跌
C．持续上升
D．大幅波动
24、上市公司收到中国证监会就其重大资产重组申请作出的予以核准或者不予核准的决定后，应当在（）予以公告。

A．次一工作日
B．次日
C．次三个工作日内
D．次周内
25、证券回购交易的另一方面是__暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。

A．融券方
B．资金供应者
C．证券购入者
D．资金贷出者。