新三板挂牌企业实操问答
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： 反 馈 任 途 不 能 更 换 主 办 芬 商 、全 中小 企 ＼】Ｊ，股 份 转 系统 挂 牌 公 更 换 懵 导 券 两 的程 序 足和 原 督 导 券 曲 门一解 除 督 导 协 ，并 刷 券 商 签 菁 督 导协 议 ．． ／ｆ 达 成 解 除 协 议 ．Ｉ 方 儿 法 解 除 ，《个
遵 循 “实 质 重 于形 式 ”的 原 则 ， ｌ１ 务 的 性 质 、 业 务 的 客户 对 象 、产 品 或 劳务 的 可 替 代 性 、市场 簟 别 等 方 而 进 行 判 断 ．州 ＩＩ，｝ｊ－，ｔＬ充 分 考 虑 财 拟 上 市 业 及 ｉ￡股 东 的客 观 影 响 ！
制 公 司 董 事 会 的股 东 、 他 股 东 联 合 ｒＪ『以 共 同 ｉｉＪ公 剃 的 股 东 ；第 二 类 包 括 上 述 股 东 直接 或 接
制 的 公 司 ，也 就 是 上市 公 ｒ Ｊｊ的并 行 公 司 州业 党 竹 内容 的 判断 ，不 仅 局 丁从 经 营范 围 做 出 判 断 ，
所 峭 ＼【【，党 争 ， ）， ＡＩＩ是 区 分 各 种 资 术运 作 方 式 ，解 决 两大 方 而 问题 ：～ 是 主 体 边 【他 括 股 东 、亲 属 、比例 ）；二 足 竞 程 度 边 界 、、同业 竞 主 体 ｎ勺判 断 ，应 从实 际 制 ｆｆ】Ｊ篷来划 分 ，第 一 类 包 括 公 ｒ ｄ的 第 一 大股 东 、通过 、义或 公 司章 程 等 对 』：市 公 － 财 务 和 经营 政 策 有 控 制 卡义力 的 股 东 、Ｉ １『以
＿｜｝Ｊ小 企 、ＪＪ，股 份 转 让 系 统 挂 牌 公 ｉ息 披 刎 则 》 第 八条 规 定 ：“挂 牌公 披 重 大 息之 ．应 当 经 主 办 券 商 市 ，不 得 披南 未 经 ｔ办 券 商审 台 的 ｍ 大
息 ”根 《全国 中 小 企 业股 份 转 乐统 股 票发 行 【 务指 》ｎ勺 定 ，全 同 股 份 转 ｉ ｌ：系统 公 一Ｊ ：备 案
过 ｆ ｒＥｌ巾 ，发 行 公 司 、 办 券 晰 、律 师 事 务 所 及 其 他 服 务 机 构 有 需 耍 补 充 披 嘏 域 说 明 的 情 形 ， 可 以 耍 术 其 捉 供 补 充 材 料 或 进 行 补 充披 露 ．．综 —Ｌ所 述 ，定增 ｆ：途 反馈 期 间 不能 更换 ｊ三办券 商
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新 三板 挂 牌企 业 实操 问答
更 换 ｔ 办 券 商
新 板 挂 牌 企 业 现 一 个 存 途 ，止 … 缸 反 馈 意 见 ，尚 末 取 箭 案 函 ， ＪＪｌ５么现 存 口Ｊ 以 举 行 换 券 两ｌ 董 事会 股 东 人会 ？峨 街 说荇 未取 得 备 案 的 ｉ【Ｔ．仑 国股 转 公 司会 小 箭察 ｕ ５７
ＩＩｆＪ、ｌＩ，竞 争 上 市 公 ｒ ｄ Ａ 的 笫 一 大 股 东 为 集 Ｂ， 粜
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仃 股权 稀释
１【Ｊ，Ｊ；、 地 的 挂 牌 公 · 定 ， 有 股 东 股 比例 被 动稀 释 ， 有 股 东解 释 尢 坪估 及 备 案 ， 是否存 类 似 规定 ？
－ 《 业 国 有 资产 交易 懵 僻 理 办 法 》¨｛ 台 Ｈ ， 扳 制 度 尚末 正 式 推 出 ，ｔ收对 于 围 有 新 ｔ 板 企 业 怂釜 Ｊ【１＝｛上市公 刮 Ｉ叫资 监 僻 篮 求 进 行 管 理 ，还 屉 参 照 非 ｝ 市 公 ＩＪ同 资 监 管 耍 术 进 行 竹 ． 目前 尚 无 确 的统 一 的观 点 ．需 结 合 当 地 的 规 定 和 当 地
是 否 耍 蕾 会 、 乐 大 会 表 决 ？ 如 需 耍 则
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披 嘏 ；殳ｌ１对 挂 牌 公 叫－舣７１－ 转 让 价 格 口＿ 能 产 生 较 火 Ｉ啪，则 需 披 ，此 考 虑 出 售 资 产 价 值 子 公 ｉ 总 资 产 、净 资 产 的 比 例 ，以 及 占 合 并 报 表 总 资 ，一、 净 资产 的 比例
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