工程部内部审核检查表

是
√
是否有检验项目的检测仪器，且检测设备的精度 能否满足测试仪要求
是
√
7.1.3 基础 设施
是否设备一览表，有否对登录设备名称、编号、 型号、使用部门等信息？
是
√
现场查看研发仪器设备保养状况，是否按规定进 行？抽查至少3台设备的日常维护保养记录。
有进行点检保养；
√
是否对外来知识，如客户要求、法律法规、国际 对客户技术要求、环保法律法规、行业标
目前仅有2份已盖XX章的承认书（同诚金
给外部供方
属表面处理公司16年3月15日、科智盛
的信息
外部供方承认书是否经过确认？是否回签承认书 XX17年3月6日的，包括样品承认书、检验
和样品给外部供方？
报告、测试报告、SGS，但只是供应商的
√
版本，无我方工程或者品质签核），另有
几份未审的；
8.5.3 顾客 或外部供方 的财产
√
7.5. 成文信 息）？文件格式满足成文信息管理要求？
息
是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？ 现场表单记录填写完整？
查3528
产品ECR填写完整；
√
产品实现有哪些关键过程？特殊过程？如何确保 它们处在受控状态？其资源是否充足、适宜？
对需确定的验证、确认、检验和试验活动，下列
8.1 运行的策 是否明确：a)要求？b)所需客观证据？c)产品接
审核部门 审核员
标准条款
上一次内审 与最近外审
的问题点
工程部 审核内容
内部审核检查表
审核日期 陪审员
2017/7/25 审核记录
版本
01
判定
严 重
轻 微
观 察
OK
4.1
本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响
理解组织及 其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部 《2017年度SWOT分析表》XX-DC-4-017
√
其环境
因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
4.2 理解相关方 的需求和期 望
本部门是否确定了与质量管理体系有关的所有相 关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了 监视和评审？
《相关方要求识别和评审表》XX-DC-4016
√
1.有本部门的组织架构，明确部门职责和各级人 5.3组织的岗 员职责、权限及其相互关系？
划和控制
收准则？d)认定的提供方式？
是否已编制研发产品实现流程图？在该流程图 中，过程及顺序是否恰当？哪些过程需建立或已 建立 了文件？哪些过程已确定或需确定验证、确 认、监控、检验和试验活动？
LY-DC-4-007 A-1
是否制定了变更控制程序？
《工程变更控制程序》XX-QP-024
√
8.2.4 产品
是
√
8.3.5 设计 产品BOM、工程图纸、作业规范、检验标准、生产 有输出对应BOM表，工程图纸，作业规
和开发输出 流程？
范；
√
8.3.6 设计 和开发更改
设计更改，是否进行了评审？
《程变更申请单》XX-EN-4-001
√
是否有物料承认流程？
承认申请实际在实施，但无承认申请流 程；
√
8.4.3 提供
《工程部岗位职责说明书》
√
位、职责和 2.询问询问负责人有否清楚自己在质量管理体系
权限
方面的职责和权限，并核实有否落实。询问2名部 对岗位职责清楚；
√
门人员否清楚本岗位职责？
6.2 质量目
本部门人员是否清楚公司的目标和本部门的分目 标？目标的设定是否适宜，有否经过评审？
是
√
标及其实现
的策划
部门目标、指标是否进行监测？是否有未达标 项？如何处理？
和服务要求 产品和服务要求变更后是否通知到相关单位？ 《工程变更通知单》XX-EN-4-002
√
的更改
产品和服务要求变更后是否修订了对应的文件资 料？
是
√
8.3.1 产品
和服务设计 是否制定设计和发开控制程序？
《设计开发控制程序》XX-QP-016
√
和开发
8.3.2 设计 和开发策划
是否为产品设计过程进行了分阶段控制？（查看 开发计划书）
识别了哪些顾客或外部供方的财产？是怎么处置 的？
客户提供样品、技术资料等按照《文件与 资料控制程序》管控；
√
变更前有进行变更评审？变更时经过授权？（检 《工程变更申请单》XX-EN-4-001，变更
8ห้องสมุดไป่ตู้5.6 更改 查变更流程各类型变更是否规定变更评审，变更 前有经过个单位品质，经过工程部经理批
控制
是否制定人员批准后才可以发生变更，抽查2份 准后进行变更；《工程变更通知单》XX-
√
ECR/ECN）
EN-4-002
9.1.3 分析 部门对那些绩效进行了统计分析，这些数据是否
与评价
被用于检讨改善？
针对送样合格率等有做统计分析；
√
* 判定栏符 号* 说每明项：审“核√ 记录审和核判地定 点：
LY-DC-4-007 A-1
标准、行业标准等进行收集？（查询收集方法和 准有进行收集，并按照外来文件进行受控
√
7.1.6 组织 结果）
管理；
的知识
是否有制定学习计划并组织部门内部员工对相关 知识做教育训练?
《工程部年度培训计划》
√
现场能方便获取作业相关标准及操作指引，这些
标准规范有被形成文件，且经过审核批准，有经 《工程变更控制程序》有经过审核批准， 过受控发行（确认有文件编码，受控印章等信 发行；
打样→小批量试产→量产；
√
开发设计时是否对客户的需求进行评审（至少包
8.3.3 设计 和开发输入
括：功能和性能的要求、法律法规要求、以往类 似产品设计和开发信息、行业标准、潜在的失效 后果）？对不能满足需求的设计和开发输入是否
是
√
采取措施，并得到解决？
8.3.4 设计 和开发控制
查阶段验证记录、评审和确认记录。以及针对上 述过程出现的问题所采取的措施是否形成管理闭 环？