采购管理风险点识别及控制措施梳理

采购管理风险点识别及控制措施梳理
风险点风险点描述风险点涉及人员管控措施
前期策划技术方案变相选定供应
商，评价标准存在倾向
性
业务室管理者及所
有业务人员
1、技术方案的完整性、专业性、
前瞻性和适用性要统筹兼顾，经
集体评审。

2、技术方案指向单一供应商（品
牌）时，必须严格审批，变相指
定单一供应商（品牌）将严肃处
理。

供应商选择和采购方式确定1、清单分拆、隐瞒或压
制潜在供应商资源等，
规避招标、集中/长协采
购；2、“禁入”供应商
的再进入
部领导，业务室管
理者及所有业务人
员，管理室、技术
商务室相关人员
积极进行清单整合、技术方案优
化，主动开展潜在供应商的多途
径排摸、及时通告采购信息发布
的平台和时间等。

谈判（含方案确定和结果报批）私自谈判；披露信息过
度；越权承诺；拟签报
告与谈判情况不一致
业务室管理者及所
有业务人员，管理
室、技术商务室相
关人员
谈判方案的制订，要应用集中/
长协采购等形成的价格分析模
型和数据库，要分析市场价、原
材料走势和标的价格走势，还要
结合供应商不同时期的动态特
点，保障全面性、针对性和适时
性。

谈判方案至少由2人共同确
定；重点事项和非常规的条款
（含预付款、审重、履约风险、
违约责任、超预算等），要在拟
签等报告中具体说明和按权限
审批。

评标泄露标底；不公平的澄
清；串标、围标、陪标、
转包、“禁入”供应商
变相再进入；向评委施
加倾向性意见
业务室管理者及所
有业务人员
1、在规定地点评标，并录像；
2、评标人员在专家库中随机选
择；
3、开展风险提示。

合同生效对于拟签合同中的符合
性确认不充分
部领导，各室经理，
技术商务室、管理
室相关人员
1、加强信息系统建设，减少人
工操作；
2、通过合同稽查，对生效环节
实施把控。

签约合同内容与审定的谈判
结果不一致；合同经办
人、签约代表人和合同
盖章生效人等未分离；
未签订廉洁协议
部领导，业务室管
理者及所有业务人
员，管理室、技术
商务室相关人员
合同经办人、签约代表人和合同
盖章生效人至少为2人；合同内
容与审定的谈判结果的一致性
的审核人，原则上为签约代表人
首次签约的，要同步签订廉洁协
议和安全协议。

合同质量和规避关键工序的联合检业务室管理者及所关键工序和分包部分（含配套
进度管理 查；帐、物和合格证书等资料的不一致；漏报、瞒报正反典型事例 有业务人员，管理室、技术商务室相关人员
件）联合检查的必要性集体研
究，联合检查的及时性、专业性
重点保证。

资金支付 预付款等支付前未分析
风险； 应付未付资金大
量情况下的不合理支付
风险
部领导，业务室管理者及所有业务人员
多方共同签字确认的各阶段的
实物等的考核验收单（含帐、物
和合格证书等资料的一致性） 合同异议处理 原因未分析清楚，责任
认定模糊、避重就轻；
退货、索赔、审重、剩
余标的等异议处理不及
时有效，未有理有节
业务室管理者及所
有业务人员，管理
室、技术商务室相
关人员
设计变更、质量、进度、现场修配改等各类异议的原因要认真分析，责任认清；异议的处理有理有据、及时高效，严格执行审批制度。

供应商准入管理 引入供应商能力不能满
足要求
部领导，各室经理，
技术商务室相关人
员
1、对供应商资质实施全面审核；
2、不断强化现场审核。

员工建议
风险点 风险点描述
风险点涉及人员
管控措施。