流程管理-114应用系统IT一般性控制流程 精品
流程管理手册【整理精品范本】
流程管理手册
第1条 目的
案性面提出具有改进为了贯彻公司“面向目标,有责无界"的理念,推动从职能管理向流程管理演进，更好地实现以企业战略为导向的流程标准化、信息化、可视化和柔性化管理,规范企业流程管理过程中的各项工作,明确流程管理过程中各环节权利、业务和职责的统一，构建以市场为导向，以客户为中心的经营意识，确保公司有充足的能力执行各类公司流程，以流程提升带动管理提升,深入落实一体化管理，实现管理新跨越，特制定本管理制度。
图4.1流程管理组织示意图
第9条 各级流程管理结构的主要职责
1．流程管理委员会
企业流程管理最高决策和审批机构，由企业高层领导与各部门领导组成,指导流程管理的方向,并负责流程管理工作的主要决策。主要责任如下：
（1）负责流程管理规划的审批，相关制度的发布审批；
（2）负责重大流程优化工作的最终决策;
（3）负责企业级关键流程的评审；
对公司安全、形象、控制影响较大
其他密级较高的文件
部门级
公司各部门之间相互接口、互相联动的，直接影响公司业务相互配合发展的流程群组
可以由流程责任部门或者综合部统一协调管理
部门级的流程的管理主体是责任部门
没有达到公司级流程的标准,但是对企业运营有较大影响
部分质量管理体系确定的三阶文件
涉及SOX的关键控制点
优化流程试运行
流程责任部门发布流程优化通知，各部门配合流程运行，在运行过程中，如果流程需要进一步优化，流程责任部门负责该流程的优化工作。如果流程平稳运行，不需要优化，则完成优化后流程的发布工作
优化流程发布
流程优化试运行完成后，流程责任部门将委托归口管理部门对流程优化情况进行评估,果评估结果不合格，则重新转入流程优化程序，如果评估合格，则正式发布优化后的流程.归口管理部门负责更新流程的归档资料
客户信息系统
客户信息管理系统目次1绪论 12理论背景及开发方法介绍 22.1客户关系管理理论 22.2数据挖掘技术 32.3开发方法 52.4系统框架 63系统分析 83.1公司背景介绍 83.2系统需求分析 83.3系统功能分析 103.4业务流程分析 113.5数据流程分析 133.6系统信息建模 374系统设计 394.1信息分类 394.2体系结构设计 404.3代码设计 424.4数据库的设计 434.5输入输出设计 464.6处理流程设计 484.7界面设计 515系统实现 545.1 系统编程与测试 545.2系统实施 555.3系统维护 59结论 60致谢 61参考文献 62 附录：系统的配置与运行说明 63 本设计来自：完美毕业设计网登陆网站联系客服远程截图或者远程控观看完整全套论文图纸设计客服QQ ：81910401 绪论近几年，随着全球经济一体化进程的不断加快，信息化潮流席卷全球，其程度高低已成为衡量一个国家综合国力的重要标志，成为 21 世纪不可抗拒的必然选择。
IT 技术和现代管理思想的引入，为竞争压力下的中国企业注入勃勃生机。
进入 WTO 以后，我国企业将直接面对全球竞争，从表面上看是企业之间的竞争，但其实质是不同国家政府之间的管理体制、管理方式、管理职能与管理效率的竞争。
企业只有为客户提供良好的服务，才能使企业在严酷的国际竞争中获取竞争优势。
客户关系管理作为一种全新的战略思维和工作方法，正以前所未有的速度在各个企业中迅速普及，给企业带来新的管理技术和管理思想，并对企业原有的企业文化带来一次全新的革命。
CRM 可以帮助企业充分利用客户关系资源，扩展新的市场和业务渠道，提高顾客满意度和企业的盈利能力，使企业在激烈的竞争中得以立足和发展。
本文正是在该理论基础上对一个特定企业的客户信息系统进行开发和设计，分为四个部分进行。
第一部分从客户关系管理的基本理论出发，阐述了客户关系管理的产生背景、发展历程、基本概念和作用，接着介绍了和客户关系管理紧密相关的数据挖掘的理论，数据技术的发展。
中级网络安全管理考试试题及答案
中级网络安全管理考试试题及答案1、灾备中心建成后，须进行（）演习，以后每年至少进行（）演习。
A、两次，一次B、一次，一次C、一次，两次D、两次，两次答案：B2、安全威胁是产生安全事件的（）。
A、内因B、外因C、根本原因D、不相关因素答案：B3、数据库系统的基本特征是（）。
A、数据的统一控制B、数据共享性和统一控制C、数据共享性.数据独立性和冗余度小D、数据共享性和数据独立性答案：C4、端口扫描的原理是向目标主机的（）端口发送探测数据包，并记录目标主机的响应。
A、FTPB、UDPC、TCP/IPD、WWW答案：C5、负责安全系统的部门的重要资产不包括（）A、人员B、部门人员搭建的web服务器C、部门人员使用的工具D、运行在安全系统中的应用答案：C6、下面关于配置管理员主要职责描述错误的是（）A、记录和维护配置管理数据库B、中所有配置项C、确保相关配置项被正确登记D、确保配置项状态正确答案：A7、基本要求的选择和使用中，定级结果为S3A2，保护类型应该是（）。
A、S3A2G1B、S3A2G2C、S3A2G3D、S3A2G4答案：C8、入侵检测产品主要还存在（）问题？A、漏报和误报B、性能低下C、价格昂贵D、不实用答案：A9、在选购防火墙软件时，不应考虑的是（）A、一个好的防火墙应该是一个整体网络的保护者B、一个好的防火墙应该为使用者提供唯一的平台C、一个好的防火墙必须弥补其他操作系统的不足D、一个好的防火墙应能向使用者提供完善的售后服务答案：B10、对计算机机房安全有严格的要求，有完善的计算机机房安全措施，属于机房安全等级（）类。
A、AB、BC、CD、D答案：A11、在VLAN的划分中，不能按照以下哪种方法定义其成员（）。
A、交换机端口B、MAC地址C、操作系统类型D、IP地址答案：C12、不属于计算机病毒防治的策略的是（）A、确认您手头常备一张真正“干净”的引导盘B、及时、可靠升级反病毒产品C、新购置的计算机软件也要进行病毒检测D、整理磁盘答案：D13、变电站内一次设备包括（）。
流程管理-基本理念
二.流程的分类
1 基于哈佛大学教授安东尼的企业经营管理三 层次： •战略计划流程<——>战略计划层 •管理控制流程<——>管理控制层 •操作控制流程<——>操作控制层 2 基于哈佛大学麦克尔.波特的价值链模型： •基本流程<——>为企业增加价值的活动 •辅助流程<——>支持目前和将来的基本活
动的辅助活动
2005/04/20 by Jerry Yu
2.四个关键词：
规范化
流程
持续性 系统化
2005/04/20 by Jerry Yu
五.流程管理不是管理的全部 ——流程切入、关注全程
5.1 “流程管理”仅仅是“管理丛林”中的一棵 树 5.2 各种管理体系的共性：
从某一层面切入，有自己的关注点，以一套体系 为结果，有自己的方法、技术和工具
包括：人力资源管理、管理会计、信息系统管理
2005/04/20 by Jerry Yu
4 蒋志青的分类：
• 经营流程－“做什么”（What）
包括：价值、目标、产品定位、资源配置计划、基 本流程确定和考评政策与原则
• 业务流程－“怎么做”（How）
包括：营销、生产、销售、储运、服务管理、质量 管理、财务管理
2005/04/20 by Jerry Yu
三.流程的范围与规模
• 流程要从规模和范围两个方面加以考察。 • 流程的范围： 穿越的经营部门或职能科室等组织单位数量
宽－窄 流程范围的识别有助于协调流程的接口和并 行处理关联工作；考察跨部门的流程，会发现流 程的瓶颈，利于流程的优化。 分类： 部门内流程、部门间流程（同一事业部）、 企业内流程（跨事业部）、企业间流程
流程集成方案-精简版
1.1.1流程集成方案1.1.1.1.流程集成的定位流程管理平台（BPM）的建设目标是集团级流程管理类应用开发的标准技术平台，除满足财务集中管控平台项目中定制开发应用的流程功能需求外，还需满足未来集团信息化建设中新建自主研发应用和对已应用系统流程化改造工作对流程管理功能的需求。
集团级的流程管理平台（BPM）可规范应用系统实现端到端的流程化交互和透明的过程绩效监控功能实现的技术标准。
统一的流程管理平台可以有效地支持业务分析人员进行流程建模、流程模拟和绩效分析；支持开发人员进行高效的流程应用的开发、测试和部署；提高规划到部署的效率。
统一的流程管理平台可以支持运维人员统一对流程运行情况监控和发布业务流程和业务规则调整，提高应用运维支持服务的效率。
流程管理平台建设目标包括：●构建基于模型的可配置流程平台，符合多种务场景需求，提供多种基于视图的流程构建管理工具，分离业务决策与应用开发技术逻辑，实现了真正意义上的业务逻辑和应用逻辑分离，业务人员专注业务规则，技术人员专注应用开发逻辑；●提升各部门/分子公司的业务协同，以流程集成为契机串联起各业务系统，通过数字化流程来管理数字化业务中的人员、业务、事物的交互，能够实时交互满足业务需求；●实现端到端的业务流程执行与监控能力，采用端到端业务流程覆盖应用资产，使端到端流程过程透明化，使各资源之间交互过程透明化来提升管理；●建立持续优化业务流程的能力，开展对业务流程的业务成果衡量，并通过业务流程的持续改进来提升业务成果，采用自动化、标准化，减少手动工作的方式来提升工作效率及成效；●建设智能业务运营的敏捷平台，提供智能、更加敏捷、更加创新型流程创建能力，助力企业超越现状，开拓新的商机。
1.1.1.2.流程集成整体框架如上图所示，流程生命周期分为建模，模拟，实施，部署，监控与优化六个阶段，支持流程生命周期活动的能力分为业务流程设计（BPA），业务流程执行（BPE）以及业务活动监控（BAM）三大类。
软件项目工作流程管理
软件项目工作流程管理软件项目管理是指在软件项目研发过程中，对软件项目进行高效率的计划、组织、指导和控制，将研发任务与公司有关部门和相关人员紧密关联起来，使部门和工作人员目标明确、业绩清晰。
项目管理更强调项目负责人的作用和团队的协作精神，其组织形式灵活，更加关注人的因素，关注客户和服务客户，着重于提高软件项目研发的效率和质量，体现为一种工作流程管理。
一、项目启动阶段项目启动阶段的任务是识别客户需求内容，对客户提出的需求内容进行可行性分析、评估和立项。
1)项目识别。
科技部门接到业务部门提出的业务需求后，对业务需求内容进行确认，对业务需求做可行性研究分析，通过与业务部门进行交流沟通、分析评估后，对需求的可实现内容和不能实现的内容达成一致意见，科技部门对于确认的需求内容纳人公司整体项目管理体系中管理，并配合与业务部门撰写出详细的项目需求说明书。
2)项目立项。
软件项目通过评审后就可以进行立项，编制需求开发XXX接到项目任务后，首先由公司项目管理办公室按照公司IT项目管理流程，为新项目建立信息档案，编制项目代码，启动项目开发工作。
二、项目规划阶段项目规划阶段的任务是为拟研发的软件项目制订一个详细的解决方案，为各种可交付成果准备工作计划。
1.项目范围规划1)项目背景描述。
经由过程对项目施行背景的分析，了解业务需求提出的背景，便于更好地把握需求可能涉及的利益相关者。
2)项目目标描述。
主要包括三方面的内容：一是成果目标，即要开发一个怎样的系统(如开发一个成本软件管理系统);二是工期目标，即项目预计完成的时间(例如：2007年4月1日一2007年6月30日，为期3个月);三是成本目标，即预算项目总投资金额(如项目成本30万元)。
3)项目工作结构分化(WBS)。
WBS的作用是把安排与定义项目范围的各组成部分，按可交付成果进行组合。
项目经理根据团队成员职责分工，把复杂的工作逐步分化成要素工作，使得项目成员的工作具体明确、易操作和易控制。
工程项目内部审计控制流程管理应用
］ ． 全 塑 墼 旦
■＞ ——一 ＿
丝＝挂
签 订 劳务 合 同 归 案 管理
＿ ●＿ ＿● ●＿＿ ＿＿ ＿＿ ＿－ ＿— －
合同履行流程 的计划 、 执行 、 控制 和收尾 直接负责 ， 是流程的负责 人。但工程项 目的特殊性决定了不能完全采用普通流程管理 的方 法， 工程项 目流程管理具体有 以下要求 ： （ ） 一 管理性工作与实施性工作的 区分 工程项 目中的 工作
（ ） 一 初步建立分包结算与付款流程 图 具体如图 １ 所示。
人 工成 本 预 算
招标 选 择 队 伍
Ｉ 全壅
｝
五证一照 ｆ
Ｉ
信誉
部门 、 财务部门 、 预算部 门等 ， 目进行 的过程就是 一个合同履行 项
的过 程 ， 是 流 程 被 执行 的过 程 。在 这 个 过程 中 ， 目经 理 对 整 个 也 项
件管理工作变成更具 全局意义的企业流程管理 ，在加强内部控制
明确内容及其控制 目标和标准 ， 且这些标 准必须是可 以量化的。 由 于每个流程会 涉及 到很多环节 、 门， 以每个流程中和各个环节 部 所
的同时 ， 持续实现企业业务 流程 的改进与提高。
作为施工企业 ， 产品主要是工程项 目， 其 施工生产具有流动性
维普资讯
审计观察 Ｉ ＵＤ ＴＰ Ｒ Ｐ Ｃ ＩＥ Ａ Ｉ Ｅ Ｓ Ｅ Ｔ Ｖ
工程项 目内部审计控制流程管理应用
中铁 大桥局 集团五公 司 邓 刚
一
、
流 程 管 理 的涵 义
计、 监理 、 分包商和供 应商之间跨单位 的工作界 面 ， 工程 、 预算 、 财 务、 物资和机械等跨部 门之间的工作界 面， 这些界面关系 的处理是 项 目能否取得成功的关键 。通过分级流程描述 和流程责任确定可 以很好地解决项 目运营中跨部 门和岗位的工作协 同与控制问题 。
基于微服务的流程管理系统设计
基于微服务的流程管理系统设计摘要：项目基于分布式服务系统架构，结合工作流引擎和表单设计器等中间件技术，设计通用的流程框架，实现业务建模、流程设计、界面设计、部署执行、流程监控的全闭环式流程生命周期管理。
关键词：流程引擎；自定义表单；分布式服务1引言目前工作流引擎广泛应用于人事管理、行政管理、财务管理、营销管理、质量管理等领域，企业在业务开展过程中，涉及大量的流程管理，且随着业务的变化而变化。
为提高企业对业务流程的高效管理，本文设计了一套基于微服务的流程管理系统，提高流程管理的灵活性，实现全闭环式的流程生命周期管理。
2系统总体设计项目基于分布式服务框架，实现系统认证授权、流程管理等基本功能；实现服务的注册和发现、动态配置、服务监听、流量控制、服务熔断降级等服务治理功能。
基于流程引擎Flowable实现流程的设计和部署，基于表单设计器Form Generator实现业务的自定义建模，最终实现基于微服务的流程管理系统设计。
2.1分布式服务框架图1 系统架构图•网关（Gateway）：分布式服务网关是一个服务器，是系统的唯一入，负责请求路由、流量控制、负载均衡、静态响应处理等功能。
本文中使用网关主要实现聚合接口使得服务对调用者透明，客户端与后端的耦合度降低；聚合后台服务，节省流量，提高性能，提升用户体验；提供安全、流控、过滤、缓存、监控等API管理功能•注册中心（Nacos）：分布式服务的动态管理中心。
主要实现动态服务发现、统一的配置管理和服务管理平台。
•流量控制（Sentinel）：监控应用流量的QPS或并发线程数等指标，当达到指定的阈值时对流量进行控制，以避免被瞬时的流量高峰冲垮，从而保障应用的高可用性。
•认证中心：用户认证授权中心，基于RBAC实现用户角色权限管理。
•分布式服务：搭建分布式服务集群，实现系统管理服务、业务建模服务、流程管理服务等。
2.2工作流引擎项目系统性梳理、设计、编制和管理企业流程架构，为实现分层分级结构化、可视化的呈现流程全景，采用Flowable流程组件（Java编写的轻量级业务流程引擎），提供一组紧凑且高效的开源业务流程引擎核心，包括流程引擎ProcessEngine、内容引擎ContentEngine、身份识别引擎IdmEngine、表单引擎FormEngine、决策引擎DmnEngine五大引擎。
华为IPD流程管理(完整版)
STEP4：制定业务战略和计划 • 确定产品线业务策略和目标 • 制定目标细分市场策略和计划 • 制定产品线产品路标
21
MM流程Step1-理解市场简介
Step1 理解
市场
Step2 进行市场
细分
Step3 进行组合
分析
Step4 制定业务策
略和计划
Step5 融合和优化
领导指示
愤怒的客户
5
什么是OR
OR是offering Requirement的缩写。 OR项目是华为在IBM顾问指导下开展的FE项目之一，目的是：
1. 统一需求管理。 2. 主动收集需求，准确把握市场机会点。 3. 降低紧急需求比重，提升版本交付质量。
6
产品包需求（OR）流程的重要位置
市场管理 （MM）流程
实现
验证
11
销售项目需求管理的总体原则
需求承诺的接纳处理责任主题是各RMT，今后各PDT无权接受来自全球产品行销体系（包 括公司各产品行销处、各地区部产品行销部）、国际国内销售体系（包括国际各代表 处、国内各办事处）、全球技术服务体系（包括公司各产品技术服务部、各地区部产品 技术服务部）直接反馈的需求。
12
CCM角色的设立及其主要职责
在PL-MKTG和地区部MKTG设立客户需求承诺经理CCM（Customer Commitment Manager）角 色，作为PL-MKTG面向销售项目的需求管理接口人，其主要职责是： 负责销售项目投标阶段至交付阶段的客户需求承诺管理。
负责受理投标项目组提交的标书不满足项和需求，负责监控、推动RMT提供对标书不满足 项和需求的答复、承诺、解决方案及相关技术资料。
19
业务流程管理BPM
业务流程管理BPMBPM的步骤通常包括流程设计、流程执行和流程监控。
在流程设计阶段，企业需要确定目标、分析现有流程、重新设计流程，并制定流程规则和指导。
在流程执行阶段，企业需要实施流程规则和指导，并追踪流程执行和业务数据。
在流程监控阶段，企业需要收集和分析流程数据、监控流程绩效，并进行连续改进。
BPM的优势主要体现在以下几个方面。
首先，BPM可以帮助企业优化业务流程。
通过对业务流程进行重新设计和改进，去除冗余环节，简化流程，消除瓶颈和瑕疵，提高效率和质量。
优化的业务流程可以使企业更加敏捷和灵活地应对市场变化。
其次，BPM可以帮助企业实现流程自动化。
通过利用信息技术和自动化工具，将业务流程中的重复和繁琐工作自动执行，减少人力资源的消耗，并提高工作的准确性和一致性。
流程自动化还可以加快流程执行的速度，提高响应时间和客户满意度。
第三，BPM可以帮助企业实现流程标准化。
通过建立统一的流程规则和指导，企业可以确保不同部门和团队之间的工作流程一致，避免冲突和差异。
流程标准化还可以提高工作的可追溯性和可测量性，帮助企业进行绩效评估和管理。
第四，BPM可以帮助企业实现流程监控和改进。
通过收集和分析流程数据，企业可以了解流程执行的情况和绩效，发现问题和改进空间。
流程监控还可以及时发现异常情况和风险，并采取相应的措施进行处理和预防。
综上所述，BPM是一种重要的企业管理方法，可以帮助企业优化业务流程，提高效率和质量，降低成本和风险，提供更好的客户体验和满意度。
随着信息技术的不断发展和普及，BPM在企业中的应用前景将更加广阔。
工作流管理系统功能与实现
工作流管理系统功能与实现在谈到工作流管理系统的时候，我们一般从功能和实现两个方面描述。
首先是功能层面，下表是前人总结的工作流管理系统可以具备的功能。
我们可以选择实现其中的部分功能，但是作为工作流管理系统必须具备的功能，在下面的实现部分将描述清楚。
（附件描述144中可以具备的功能的定义）一般性功能（General Functions）1. 免程序开发(No Programming or Scripting)2. 可处理大量流程工作(Volume Transaction Processing)3. 三层式弹性化架构(Three Tier, Scaleable Architecture)4. 稳定的信息传递架构(Robust Message Transports)5. 流程反向回传/抽单(Process Rollback)6. 支持LDAP 目录服务7. 支持企业级数据库(Support for Enterprise Databases)8. 动态用户授权(Active User Licensing)9. 统一的登入ID 与密码(Unified ID/Password)10. 使用者网域安全性(User Domain Security)流程与窗体设计功能(Designer)11. 图形化工作流程图(Graphical Workflow Maps)12. 基于角色的路由(Role Based Routing)13. 平行会签(Parallel Routing)14. 基于关系的路由(Relationship Based Routings)15. 工作队列(Queues)16. 图形化数据路由(Graphical Data Routing)17. 动态会签(Dynamic Routing)18. 条件化步骤(Conditional Steps)19. 条件化步骤跳跃(Conditional Jumps)20. 条件化取消流程(Conditional Aborts)21. 条件化退回(Conditional Returns)22. 条件化收件人(Conditional Recipients)23. 条件定义清单(Event Condition Tables)24. 条件定义清单与其它步骤互动(Status Variables in Event Condition Tables)25. 退件(Return Step)26. 动态定义群组(Dynamic Groups)27. 整合智能型窗体设计工具(Integrated Intelligent Forms Designer)28. 表格透过服务器端连接数据库(Server-Side Database Connectivity for Forms)29. 表格通用变量(Global Variables in Forms)30. 电子签章(Signatures)31. 备注留言板(Memos)32. 表格支持电子扩展表(Spreadsheet Grid in Forms)33. 多页表格(Multiple Pages per Form)34. 子表(Sub-Forms)35. 必备与必读文档(Required and Must-Read Attachments)36. 附件功能(Attachment)37. 资料验证与格式化输入(Data Validation and Masking)38. 支持URL 连结(URL Links)39. 支持HTML/Java (Support DHTML/Java)40. 支持第三方对象开发(Third-Party Objects (Controls))41. 自订传递路径(Ad hoc Routing)42. 连接点(Junction Steps)43. 重复激活流程(Iteration)44. 转折点(Anchors)45. 编辑业务规则(Editing Business Rules)46. 自动暂停或恢复继续流程(Hold Conditions)47. 发起子流程(Sub Processes)48. 同步/异步子流程(Synchronous/Asynchronous Sub Processes)49. 定时激活(Periodic Launches)50. 第三方软件接口（Agent API/SDK ）51. Excel 接口（Excel Agent ）52. Word 接口(Word Agent)53. ODBC 接口(ODBC Agent)54. ASCII 接口(ASCII Agent)55. 文件接口(File Agent)56. 电子邮件接口(E-mail Agent)57. 呼叫DLL 接口(Invoke DLL Agent)58. 接口中心（Agent Station ）59. 流程仿真测试(Simulation)60. 流程仿真除错工具(Debugging Tools during Simulation)61. 连续激活案件(Repeating Steps)62. 取消案件或步骤(Abort Step or Incident)63. 可重复送件的步骤(Perpetual Steps)64. 保密步骤(Private User Steps)65. 禁止代理的工作(Non-assignable User Tasks)66. 复制流程步骤(Replicating Tasks)67. 动态更改工作优先级(Dynamic Task Prioritization)68. 可定义工作流程拥有人(Process Owners)69. 工时成本计算(Task Rates)70. 工作完成时间(Task Completion Times)71. 群体开发流程(Collaborative Design via Maplets TM)72. 数据可传递至子流程(Data Transfer to Sub-Processes)73. 可同时监控主/子流程(View Sub-Process Status in Monitor View)74. 数据捆绑通用变量(Databound global variables)75. 流程设计文件制作(Process Documentation)76. 以邮件通知工作逾时(E-mail Notification of Late Condition)77. 可自订通知邮件(Customizable Notification Messages)78. 群体响应(Group Response/Vote)79. 指定代号启始值(Seeded Incident Number)80. 指定工作暂停(Delayed Assignment)81. 启始新流程权限(Process Initiation Rights)工作流程服务器功能(Workflow Server Features)82. 支持多个流程服务器(Multiple Workflow Servers)83. 集中式的服务器端数据库连结(Centralized, Server-side Database Connectivity)84. 以文字文件激活流程(Process Launch via Text Files)85. 通过E-Mail 激活流程(Process Launch via E-mail)86. 符合业务逻辑的服务器端动态连接库(Server-Side DLLs for Custom Workflow Logic)87. 工作处理记录文件(Transaction Log Files)88. 服务器定时清仓维护(Periodic Server Housekeeping)89. 清仓窗口(Housekeeping Window)90. 处理停顿流程(Handling of Stalled Processes)91. 服务器自动复原(Automatic Server Recovery)客户端程序功能(Client Features)92. B/S 结构的客户端界面(Browser-based Client Interface)93. 依重要程度优先级排列工作清单(Prioritized Client Task List)94. 主动式电子邮件通知(Proactive E-mail Notifications)95. 进度落后工作调整(Late Task Escalation)96. 用户监看流程状况(Status Monitoring at Client)97. 分布式用户管理(Distributed User Administration)98. 用户指定代理人(Client Assign Functions)99. 由工作队列中选择工作(Select Task from Queue)100.用户自订工作窗口画面(Custom Client Views)101.显示已被代理的工作(View Assigned Tasks)102.表格快取功能(Forms Caching)103.表格样板(Form Templates)104.表格自动归档(Automatic Archiving)105.自动更新程序与组件(Automatic Software Update for Browser Clients)106.浏览器端的数字认证功能(Digital Certificate for Browser Software)107.公众用户(Public Client )108.游移用户(Roving User)109.自动定时更新画面(Automatic Periodic Refresh)110.异常状况通知(Notification of Abnormal Situations)111.数据库安全(Database Security)112.开放的客户端软件(Open Client)企业组织图功能(Organization Chart Features)113.企业组织图(Organization Charts)114.子组织图(Sub-Charts)115.组织图拥有人(Chart Owners)116.群组(Groups)117.循序群组(Sequential Groups)118.权重群组(Weighted Groups)119.工作职务群组(Job Function Groups)120.多重角色管理(Multiple Roles Per User)121.相对职务关系(Relative Job Functions)122.职务搜寻(Search)123.组织调整(Reorganize)系统与流程管理功能(Administrator Features)124.图形化工作流程监控(Graphical Workflow Monitoring)125.版本控制(Version Control)126.工作负荷量显示(Workload View)127.任务成本统计(Task Cost Statistics)128.工作流程成本统计(Process Cost Statistics)129.单一步骤超时统计(Step Lag Time)130.工作流程超时统计(Process Lag Time)131.流程暂时停用(Disable Processes )132.由队列中临时调派工作(Pull Tasks from Queue)133.工作重送(Resend Steps)134.非工作日设定(Exclusion Days)135.代理未来工作(Assign Future Tasks)136.工作流程信息输出(Workflow Metrics Export)137.能临时更改收件人(Ability to Change Recipient )138.可显示进行中流程的内容(Ability to View Workflow Data)139.自订案件过滤清单(User-Defined Queries for Reports / Monitor View)140.自动安装流程给新的部门成员(Automatic Install to New Group Members)141.可自行定义统计报表(Configurable Reports)142.可指定代理期限(Assign Until)143.可传回子流程统计数据(Roll-up Sub-Process Statistics)144.强迫第三方应用软件结束(Ability to Complete Third-Party Application Steps)谈到实现，首先要谈的是系统架构，工作流管理系统与其它系统之间的关系定位如下图。
操作系统习题及答案
第5章操作系统习题 P140-142一、复习题1、什么是操作系统答：操作系统（Operating System，简称OS）是管理计算机系统资源、控制程序执行，改善人机界面，提供各种服务，合理组织计算机工作流程和为用户使用计算机提供良好运行环境的一类系统软件。
（P114）2、操作系统的基本功能是什么答：操作系统是用户与计算机硬件之间的接口。
使得用户能够方便、可靠、安全、高效地操纵计算机硬件和运行自己的程序。
操作系统合理组织计算机的工作流程，协调各个部件有效工作，为用户提供一个良好的运行环境。
操作系统是计算机系统的资源管理者，负责管理包括处理器、存储器、I/O设备等硬件资源和程序和数据等软件资源，跟踪资源使用情况，监视资源的状态，满足用户对资源的需求，协调各程序对资源的使用冲突；为用户提供简单、有效使用资源统一的手段，最大限度地实现各类资源的共享，提高资源利用率。
（P115）3、操作系统的基本组成有哪些答：操作系统构成的基本单位包括内核和进程、线程。
内核对硬件处理器及有关资源进行管理，给进程的执行提供运行环境。
进程是程序动态执行的过程。
（P114-115）4、操作系统如何分类答：根据系统运行的方式分类，操作系统的基本类型有三种：批处理系统、分时系统和实时系统。
具备全部或兼有两者功能的系统称通用操作系统。
根据系统的运行环境分类的操作系统有：微机操作系统、网络操作系统、分布式操作系统和嵌入式操作系统。
（P116-117）5、什么是进程它与程序是什么关系答：进程是一个可并发执行的具有独立功能的程序关于某个数据集合的一次执行过程，也是操作系统进行资源分配和保护的基本单位。
程序是静态的概念，它以文件形式存在于辅助存储器中，进程是动态的概念，程序执行时创建进程，一个程序多次执行创建多个进程，这多个进程可同时存在于机器的内存中。
进行执行完成后结束，进程终止，但程序本身仍然存在，并不因进程的终止而消失。
（P119-124）6、什么是死锁死锁产生的原因是什么答：在系统运行过程中，多个进程间相互永久等待对方占用的资源而导致各进程都无法继续运行的现象称为“死锁”。
操作系统 习题及答案
第5章操作系统习题P140-142一、复习题1、什么是操作系统答：操作系统（Operating System，简称OS）是管理计算机系统资源、控制程序执行，改善人机界面，提供各种服务，合理组织计算机工作流程和为用户使用计算机提供良好运行环境的一类系统软件。
（P114）2、操作系统的基本功能是什么答：操作系统是用户与计算机硬件之间的接口。
使得用户能够方便、可靠、安全、高效地操纵计算机硬件和运行自己的程序。
操作系统合理组织计算机的工作流程，协调各个部件有效工作，为用户提供一个良好的运行环境。
操作系统是计算机系统的资源管理者，负责管理包括处理器、存储器、I/O设备等硬件资源和程序和数据等软件资源，跟踪资源使用情况，监视资源的状态，满足用户对资源的需求，协调各程序对资源的使用冲突；为用户提供简单、有效使用资源统一的手段，最大限度地实现各类资源的共享，提高资源利用率。
（P115）3、操作系统的基本组成有哪些答：操作系统构成的基本单位包括内核和进程、线程。
内核对硬件处理器及有关资源进行管理，给进程的执行提供运行环境。
进程是程序动态执行的过程。
（P114-115）4、操作系统如何分类答：根据系统运行的方式分类，操作系统的基本类型有三种：批处理系统、分时系统和实时系统。
具备全部或兼有两者功能的系统称通用操作系统。
根据系统的运行环境分类的操作系统有：微机操作系统、网络操作系统、分布式操作系统和嵌入式操作系统。
（P116-117）5、什么是进程它与程序是什么关系答：进程是一个可并发执行的具有独立功能的程序关于某个数据集合的一次执行过程，也是操作系统进行资源分配和保护的基本单位。
程序是静态的概念，它以文件形式存在于辅助存储器中，进程是动态的概念，程序执行时创建进程，一个程序多次执行创建多个进程，这多个进程可同时存在于机器的内存中。
进行执行完成后结束，进程终止，但程序本身仍然存在，并不因进程的终止而消失。
（P119-124）6、什么是死锁死锁产生的原因是什么答：在系统运行过程中，多个进程间相互永久等待对方占用的资源而导致各进程都无法继续运行的现象称为“死锁”。
档案管理信息系统
档案管理信息系统复习袁新娜第1章★档案管理信息系统的发展P8AMIS是实现现代化档案管理和提供档案方便利用的基本系统，也是开展档案信息化工作之初首先接触的面向档案管理业务的应用软件系统。
随着我国档案信息化档案工作的深入开展，AMIS也逐渐改变其应用形态和操作模式，从支持系统运行的网络数据库环境、数据存储方式到系统的体系架构等方面无不发生着变化。
纵观档案管理信息系统的发展，大致可以为分为单机应用、网络应用及集成应用三个阶段。
第一阶段：单机应用阶段其特点是AMIS本身只支持单机操作，通过该系统录入的数据也保存在客户端的计算机上，使用起来比较简单，能完成一些简单的目录信息的维护、统计、查询、打印等辅助管理功能。
如果多人使用，则需要在多台计算机上安装同样的软件产品，每台计算机上保存本机操作的数据，很难实现基础数据和档案数据的共享。
因此，不适合团队及多人协同工作。
但通过该阶段的使用，人们对计算机管理信息系统有了一个初步的认识，而且很多单位拜托了手工记录的传统管理方式，实现了机读目录的管理和检索。
第二阶段：网络化应用阶段20世纪90年代时期，一些档案馆开始采用基于C/S结构的网络版的档案管理信息系统，初步实现了档案信息的网络化共享。
应用之处，受信息技术及相关因素的限制，应用系统主要局限于档案馆内部局域网，解决的是部门级的数据共享和网络化应用的问题，这对提高工作效率、降低工作强度起到了一定的作用。
但随着应用程度的加深，资源共享的多样化和文档一体化，以及跨部门、跨单位的归档等需求的相继出现，通常意义上的网络版AMIS的运行架构和功能模型已经很难满足发展较快的档案馆业务工作的要求，再加上一些单位在实时信息系统时，在不同业务部门之间如人事档案管理业务、文书档案管理业务等部门间形成了一定程度的信息“孤岛”，很难实现部门间的信息集成，对高层领导的全局化管理和档案信息的深层次利用形成障碍，这必然会催生新系统的问世。
第三阶段：集成化应用阶段建立一体化应用集成平台级的档案管理信息系统是适应网络化应用发展的必然。
流程意识与流程方法
未来 20 10 30 40
整理课件
14
内容
一、流程型组织 二、认识流程 三、流程规划 四、流程优化工作坊
整理课件
15
几乎所有事情都可以从流程的角度去审视和理解
就医 烧烤野餐 电脑维修
挂号 诊断 开药 交款 取药 打针
决定 举行 野餐
制定 邀请 名单
电话 通知
制定 菜单
准备 食品
烹饪 食品
吃饭
清理 现场
–方便客户，建立便捷的信息、资金和物品接 触渠道。
整理课件
37
•TIME渠道建设成本 渠道维护成本 在线问题解决时间 T1
渠道管理成本
平均维修响应时间 T2 平均修复时间 T3
流程 竞争力
备件运作成本 技术管理成本
满足客户需求的方法，就是转身面向组织内部设计环环相扣的产品、流程
价值 元素
飞行中不 供餐
不定座位
顾客自我 服务
自带行李
自行转机
特有属性
准时多班
15钟的登 机时间
雇员享有高 福利
精简高效的 机场服务人
员
灵活的工会 合同
雇员拥有较 多股票
较少使用 旅行社
自动售票机
飞机的高效 利用 整理课件
标准的B737 航班
3
部门为流程作贡献还是流程依附于部门
• 部门职责支撑业务运作，头脑中的流程
• 部门内部流程自下而上形成
• 公司级流程，淡化部门，强调部门对流程的贡 献
• 部门墙的心理学基础 • 部门墙的客观环境：日益多元化、专业化、差异化 • 接口的影响：外观、性能检验
整理课件
4
建立基于流程的组织
产品 开发
•研发部 1、
流程管理方法如何落地
存在的一些问题，反思过去一年中流程优化方法的推广效果，希望能更好地完善方法论并很好地应用到10年的工作中。
具体细节就不在啰嗦，我主要是想说说有关流程管理方法在企业推广和落地的问题。
因为之前也有很多网友咨询我类似的问题：流程管理方法如何落地？主要是以流程优化方法论为例讨论一下这个问题，也算是“抛砖引玉”，请大家不吝拍砖。
流程优化工作是我们开展最多的一项工作，所以在此方面经验也是非常丰富。
为了便于工作中推广，我们甚至专门提炼了一套方法，我们命名为“流程优化六步法”我们在日常工作中非常注意方法论的推广，但我们同样也会遇到类似的困惑：怎么别人就不采用呢？后来我们做了很多方面的尝试，在这方面终于算是有点进步，这也是为何今天想和大家分享的原因。
遇到方法推广不力的情况，大多数人都喜欢找外在的客观原因。
比如公司在这方面投入资源和注意力不足、别人不重视不支持等等。
这些阻力是客观存在的，而且是非常真实地、强大地存在。
但如果你的努力就止于此，那么你只能继续“郁郁不得志”下去。
突破在哪里？突破在于积极主动。
首先你要认识到别人不接受你的方式是很正常的，为什么？因为流程优化项目工作是别人兼职工作，而非主业。
流程管理方法论是我们关心的，而不是他有动力、主动关心的。
就好像我们对他们的专业同样如耳边风一样。
你必须客观接受这个客观现实才行。
不要抱怨，抱怨解决不了任何问题，也不要幻想“如果。
就好了”。
你只能基础现状去积极面对，努力改善它。
别人为什么要接受你的方法呢？因为这个方法对他的确有好处，实实在在的好处，而且是一点就透的好处。
大部分人的做法是在公司内部做培训，为了加强效果一遍遍地培训。
做到最后，流程管理人员像“过街老鼠”。
原因就在于培训对于方法论的落地只起10%的作用，就相当于告诉别人有这么回事。
这也是不有意贬低培训的作用，这是非常残酷的客观事实。
要落实到实际工作中，还有漫长的路要走。
你心不甘是吧？想想你接受过的培训，培训效果难道不是一样吗？除了记住一些大的概念，你难道在2个小时的课程中掌握了所有吗？根据我们的经验，一套方法真正落地，只有别人在应用的时候才能记住它的好。
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11.4应用系统IT一般性控制流程
一、业务目标
1 经营目标
1.1 保证应用系统长期稳定、安全、高效运行。
1.2 为生产经营管理提供业务支撑和及时、准确、完整
的数据。
2 合规目标
2.1 遵守保护知识产权的有关法律法规，使用合法软件。
2.2 信息技术合同符合合同法等股份公司制度、国家法
律和法规。
2.3 应用系统数据的收集、提供、使用和转让符合国家
安全、知识产权保护、合同法等法律、法规及股份
公司内部规章制度的要求。
2.4 保证重要业务系统的生成报表、合并报表编制过程
的真实性、完整性、可靠性符合国家规定及上市地
监管机构要求。
二、业务风险
1 经营风险
本流程适用于除ERP系统外的其它应用系统，包括财务管理信息系统、财务报表系统、加油卡系统及MES系统等。
1.1 技术方案不合理，系统功能存在问题，导致应用系
统不能满足生产经营管理业务需求。
1.2 系统登录访问机制不健全、用户权限管理不规范等，
导致对系统的非法或非授权访问。
1.3 密码设置强度不够或更改不及时，造成系统泄密或
受到非法访问。
1.4 系统变更管理不规范，未经审批、测试，导致应用
系统运行和维护的无法正常进行。
1.5 系统运行缺乏有效监控及维护管理，影响系统安全
稳定运行。
1.6 系统问题处理不及时、不规范，不能保证系统问题
得到及时有效解决。
1.7 备份策略和备份方案不完善，导致系统数据丢失，
系统无法恢复。
1.8 制度不健全，导致信息系统应用管理不规范、运维
不及时。
2 合规风险
2.1 侵犯知识产权，导致诉讼及股份公司声誉受到损害。
2.2 应用系统数据的收集、提供、使用、转让违反国家
法律法规及股份公司内部规章制度等，导致系统无
法正常运行。
2.3 重要业务报表的编制不符合规定，导致股份公司声
誉受到损害及受相关机构处罚。
三、业务流程步骤与控制点
1 程序和数据访问
1.1 总部各部门、分（子）公司依据《中国石油化工股
份有限公司管理信息系统应用管理办法（试行）》
（以下简称《信息系统应用管理办法》）及相关应
用系统管理办法实施程序和数据访问管理，包括用
户权限管理、用户帐号及访问管理、密码管理、系
统管理员、应用管理员、安全管理员（主要职责是
承担对系统管理员、应用管理员的监管，负责审查
系统管理员、应用管理员在系统中的操作）管理、
第三方人员管理等。
1.2 用户权限管理
1.2.1 新进员工或岗位变动人员按照用户权限相关管理办
法填写用户权限审批表，经相关部门负责人审批后，
由应用管理员在系统中新增、变更或锁定用户权限。
1.2.2 对于数据库用户权限，相关人员填写用户权限审批
表，经相关部门负责人审批后，由系统管理员在数
据库中新增、变更或锁定用户权限。
1.3 用户帐号及访问管理
1.3.1 操作人员访问应用系统时，必须输入用户帐号和密
码。
1.3.2 应用管理员在系统中为每个操作人员设置独立的用
户帐号，不能设置共享用户帐号（查询用户帐号除
外）。
应用管理员至少每半年打印一次用户帐号权
限清单，并由相关部门负责人审核。
1.4 密码管理
1.4.1 操作人员应按照密码管理相关规定，遵循系统密码
的长度至少为6位，复杂度为数字与字符的组合，
三个月更改一次密码等密码规则设置密码，不得使
用最近使用过的密码。
应用管理员对操作人员密码
定期更换记录进行检查。
1.4.2 系统管理员、应用管理员应在系统投用前修改操作
系统、数据库、应用系统的超级用户初始密码。
上
述密码至少三个月更换一次，安全管理员对定期更
换记录进行检查。
1.5 系统管理员、应用管理员、安全管理员管理
1.5.1 系统需配备专职或兼职系统管理员、应用管理员和
安全管理员。
安全管理员、系统管理员、应用管理
员必须经相关部门负责人授权并遵循不相容岗位分
离原则，且不得拥有应用系统的业务操作权限。
相
关部门负责人至少每半年对上述管理员在职情况进
行审查。
1.5.2 安全管理员至少每季度对系统管理员、应用管理员
的操作日志或记录进行检查，提出审核意见，并报
相关部门负责人。
1.6 第三方人员管理
1.6.1 总部各部门、分（子）公司与第三方合作单位就相
关应用系统签订安全保密协议。
1.6.2 第三方人员需访问系统时，由申请人/经办人按照相
关管理办法填写用户权限审批表(需注明使用期限
和权限)，经需求部门负责人审核后提交信息管理部
门（责任处（科）室）负责人审批，由应用管理员
在系统中新增或变更其帐号及权限。
到期后必须及
时删除或锁定第三方人员的帐号。
2 程序变更
2.1 总部各部门、分（子）公司依据《信息系统应用管
理办法》及相关应用系统管理办法实施系统变更管
理，包括变更申请审批、变更测试和变更版本管理
等。
2.2 总部统一建设的应用系统，系统变更必须填写系统
变更审批表上报信息系统管理部和总部相关部门，
由总部统一组织升级、测试和变更，各分（子）公
司不得自行变更。
各分（子）公司自建系统或客户
化开发的变更，必须经过分（子）公司信息管理部
门和相关部门负责人审批。
2.3 变更的应用程序移植到生产系统前，相关部门必须
组织人员进行系统测试和最终用户测试，测试不能
在生产环境中进行。
2.4 信息管理部门必须对操作系统、数据库、应用系统
版本变更进行管理，记录每次变更的版本号，存档
变更文档和变更升级程序。
3 程序开发
3.1 新建应用系统的项目计划、可研评审、立项审批、
项目实施、竣工验收等开发步骤按照《11.1信息系
统管理业务流程》执行。
3.2 应用系统上线前,必须由信息管理部门组织测试系
统功能，形成测试报告，并经最终用户部门负责人
签字确认。
3.3 系统初始化管理
3.3.1 相关部门按照数据收集模板组织人员收集、整理业
务数据，并由相关部门责任人审核确认。
3.3.2 相关部门组织人员对导入和补录系统的数据进行核
对，并由相关部门责任人签字确认。
4 系统运行
4.1 总部各部门、分（子）公司依据《信息系统应用管
理办法》及相关应用系统管理办法实施系统运行管
理，包括系统备份及恢复、系统监控、维护及故障
处理等。
4.2 数据备份及恢复
4.2.1 应用管理员（系统管理员）至少每月做一次数据全
备份，并检查数据备份日志，确认备份是否成功。
对备份异常情况进行记录，同时检查备份数据的可
读性。
4.2.2 系统管理员适时对系统进行备份，同时检查备份系
统的可读性，确认备份是否成功。
4.2.3 系统管理员、应用管理员至少每月对操作系统、数
据库、应用系统的日志进行备份。
4.2.4 应用管理员（系统管理员）每月将备份介质与生产
服务器异地存放，并由专人管理。
备份介质存放要
有记录，介质访问人员须经相关部门负责人授权并
填写访问记录。
4.2.5 系统管理员至少每半年对备份数据进行一次可读性
测试。
4.2.6 系统管理员至少每年对备份数据进行一次恢复性测
试。
4.3 系统监控、维护及故障处理
4.3.1 系统管理员对应用系统、后台作业、操作系统、数
据库、服务器等运行状况进行监控,并填报系统运行
监控报告。
4.3.2 应用管理员对应用系统操作日志或记录、安全管理
员对直接访问数据库的操作日志至少每月进行一次
审核，发现异常情况，及时上报信息管理部门/相关
部门负责人，同时查明原因，提出处理意见，记录
处理情况。
4.3.3 对系统运行出现的故障，相关人员需填报问题处理
记录单，详细记录问题处理情况，其中包括故障发
生时间、故障情况、解决办法、处理结果及问题跟
踪记录等，并审核确认。
4.3.4 系统应用部门会同信息管理部门制订系统应急预
案，并至少每年对业务人员、系统管理员、应用管
理员进行一次系统应急预案的培训。
4.4 炼化企业使用MES系统进行主物料的日平衡、旬确
认、月结算，公用工程进行旬月平衡，实现生产监
控管理，满足生产调度的要求，为ERP和生产营运
指挥等系统提供数据支持；油品销售企业使用加油
卡系统对所属加油站数据上传情况进行跟踪，督促
加油站及时通讯，确保数据及时上送。
四、相关制度目录（制度后标号为《内部控制手册配套
规章制度汇编》目录索引号）
1 中国石油化工股份有限公司管理信息系统应用管理
办法（试行）（石化股份信[20XX]330号） ----1.10.3 2 中国石油化工股份有限公司财务信息管理系统系统
管理办法（石化股份财信[20XX]100号） ----2.6.4 3 中国石化加油卡系统运行维护管理规定（石化股份
销信〔20XX〕444号） ----2.14.20。