1 EPC设计案例

国际工程合同管理案例分析
张水波博士讲稿
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【案例1】——案例启示 案例1 案例启示
对于EPC合同，承包商有义务在投标阶段和中标后的设计阶段 合同， 对于 合同 一定仔细复核合同中业主提供的一些数据、参数等，而且， 一定仔细复核合同中业主提供的一些数据、参数等，而且，如 果合同中存在某些错误、疏漏以及相互之间不一致，承包商还 果合同中存在某些错误、疏漏以及相互之间不一致， 有修正这些错误、疏漏和不一致的义务。即使合同中没有规定， 有修正这些错误、疏漏和不一致的义务。即使合同中没有规定， 在国际合同实务中往往视这项内容为承包商的默示义务。 在国际合同实务中往往视这项内容为承包商的默示义务。对于 修正合同错误、 修正合同错误、疏漏和不一致所增加的额外费用承担问题则比 较复杂，除非由于各类标准等承包商无法核实或更改的情况外， 较复杂，除非由于各类标准等承包商无法核实或更改的情况外， 一般承包商很难得到费用补偿。 一般承包商很难得到费用补偿。
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设计批复程序： 【案例3】—— 设计批复程序：事件描述 案例3 在该工程的设计阶段， 在该工程的设计阶段，由于业主要求承包商报批的设计图纸反复修 导致设计进度严重之后， 改，导致设计进度严重之后，造成了后续的采购与施工出现连锁反 应，承包商认为业主对各类图纸文件批复的拖延导致承包商的设计 工作的拖延，加大了承包商的设计投入量， 工作的拖延，加大了承包商的设计投入量，进而影响了整个工程的 进度。例如： 进度。例如：
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设计批复程序： 【案例3】—— 设计批复程序：事件描述 案例3 合同要求承包商提供项目中央控制系统(DCS)。该合同条件和条款 。 合同要求承包商提供项目中央控制系统 中规定，承包商用于采购的技术文件必须报经业主批准。 中规定，承包商用于采购的技术文件必须报经业主批准。 承包商编制完成DCS技术文件 包括规范、项目控制系统、输入输 技术文件[包括规范 项目控制系统、 承包商编制完成 技术文件 包括规范、 出点数(I／ 点数 点数)]，并报业主审批。 出点数 ／O点数 ，并报业主审批。由于等待其他仪表的深化详 细设计，业主对 文件没有最终批准。 细设计，业主对DCS文件没有最终批准。为了赶项目工期，承包商 文件没有最终批准 为了赶项目工期， 技术文件提供给供货商， 把DCS技术文件提供给供货商，供货商开始准备 技术文件提供给供货商 供货商开始准备DCS的逻辑文件编 的逻辑文件编 制工作。 制工作。
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设计批复程序： 【案例3】—— 设计批复程序：事件描述 案例3 在此期间，随着承包商对仪表方面深化设计，业主对 在此期间，随着承包商对仪表方面深化设计，业主对DCS仪表控 仪表控 制不断提出增加修改，导致 先后7次修改 制不断提出增加修改，导致DCS先后 次修改，并增加输入输出 先后 次修改， 点数(I／O点)，相应地增大了 规模。 点数 ／ 点 ，相应地增大了DCS规模。供货商也先后 次修改 规模 供货商也先后7次修改 DCS逻辑文件，并向承包商提出几十万美元的索赔(供货商索赔的 逻辑文件，并向承包商提出几十万美元的索赔 供货商索赔的 逻辑文件 理由是，尽管承包商每次要求对 修订量不大， 理由是，尽管承包商每次要求对DCS修订量不大，甚至只是增加 修订量不大 一定数量的I／ 点 但供货商每次都要重新编制DCS逻辑文件， 逻辑文件， 一定数量的 ／O点，但供货商每次都要重新编制 逻辑文件 以及重新布置I／ 模块 工作量很大)。 模块， 以及重新布置 ／O模块，工作量很大 。
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【案例2】—— 案例启示 案例2 从合同管理的目的来看，主要是获得最大利益， 从合同管理的目的来看，主要是获得最大利益，因此承 包商在提出优化或变更建议前， 包商在提出优化或变更建议前，应确定此类变更是否导 致合同价格的调整，相对于自己工作量是否值得。变更 致合同价格的调整，相对于自己工作量是否值得。 建议对业主是否有很大的吸引力。 建议对业主是否有很大的吸引力。争取在变更前双方确 定优化带来的利益分配方案。不要误认为“ 定优化带来的利益分配方案。不要误认为“固定总价合 同”意味着在任何条件下合同价格都不变。 意味着在任何条件下合同价格都不变。 另外，技术部门在更新方案前应咨询合同部门的意见。 另外，技术部门在更新方案前应咨询合同部门的意见。
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【案例1】——案例分析 案例1 案例分析 在实践中，有的 在实践中，有的EPC合同为了避免此类错误给业主带 合同为了避免此类错误给业主带 来的影响，在技术规范中往往规定： 来的影响，在技术规范中往往规定：“若合同文件之 间要求不统一，则按最严格的规定为准。 因此， 间要求不统一，则按最严格的规定为准。” 因此，根 据以上分析，承包商要求变更的依据不充分， 据以上分析，承包商要求变更的依据不充分，若将此 问题提交仲裁，承包商是不大可能获胜。 问题提交仲裁，承包商是不大可能获胜。
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【案例2】——双方观点 案例2 双方观点 业主认为，承包商在投标报价中是为 公里报的价， 业主认为，承包商在投标报价中是为1540公里报的价， 公里报的价 而实际施工长度减少，当然应从合同价格中扣除。 而实际施工长度减少，当然应从合同价格中扣除。 承 包商认为，该合同为EPC固定总价合同，只要承包商 固定总价合同， 包商认为，该合同为 固定总价合同 在保证质量和工期的情况下完成该合同， 在保证质量和工期的情况下完成该合同，就应该支付 全部合同金额。 全部合同金额。
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【案例2】—— 案例分析 案例2 本合同的规定是，除非工程变更， 本合同的规定是，除非工程变更，否则合同价格为固定 总价，不可以调整。 总价，不可以调整。但上述工作实际上已经构成对原工 作范围的变更，合同价格应该调整，但业主在批准承包 作范围的变更，合同价格应该调整， 商改变管线长度的同时并没有说明这是变更命令。 商改变管线长度的同时并没有说明这是变更命令。因此 导致争执。从合同管理角度来说， 导致争执。从合同管理角度来说，双方的做法都有不妥 的地方（恰当的做法？）。即使这样， 的地方（恰当的做法？）。即使这样，业主扣款似乎是 ？）。即使这样 有依据的（扣多少？）。 有依据的（扣多少？）。
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【案例1】——双方观点 案例1 双方观点 承包商认为合同规定行吊的吊装能力数值为5t， 承包商认为合同规定行吊的吊装能力数值为 ，业主 改变合同规定，应当向承包商补偿因此而增加的费用。 改变合同规定，应当向承包商补偿因此而增加的费用。 业主认为，尽管合同招标文件数值为5t，但不能满足 业主认为，尽管合同招标文件数值为 ， 设施的正常安全操作。根据有关合同错误、 设施的正常安全操作。根据有关合同错误、遗漏等规 定，以及承包商保证设施正常安全操作之合同义务， 以及承包商保证设施正常安全操作之合同义务， 是承包商工作范围，业主不对承包商给予补偿。为此， 是承包商工作范围，业主不对承包商给予补偿。为此， 双方发生争端。 双方发生争端。
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设计优化： 【案例2】——设计优化：事件描述 案例2 设计优化
根据业主前期初步设计的成果， 根据业主前期初步设计的成果，施工管线的长度为 1540公里，在承包商的详细设计过程中，对业主选择 公里，在承包商的详细设计过程中， 公里 的线路走向进行了优化，将原长度减少了40公里，并 公里， 的线路走向进行了优化，将原长度减少了 公里 报业主进行了批准。等工程结算时，业主通知将这 报业主进行了批准。等工程结算时，业主通知将这40 公里管线施工费用从合同中扣除，承包商不同意， 公里管线施工费用从合同中扣除，承包商不同意，争 端产生。 端产生。
“The Contractor may, at any time, submit to the Employer a written proposal which (in the Contractor’s opinion) will, if adopted, (i) accelerate completion, (ii) reduce the cost to the Employer of executing, maintaining or operating the Works, (iii) improve the efficiency or value to the Employer of the completed Works, or (iv) otherwise be of benefit to the Employer. The proposal shall be prepared at the cost of the Contractor and shall include the items listed in Sub-Clause 13.3 [Variation Procedure].”
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【案例2】—— 案例分析 案例2 在国际工程中， 在国际工程中，对此类承包商优化设计带来的收益应归 属的问题，有的合同没有规定，有的则规定的比较清楚。 属的问题，有的合同没有规定，有的则规定的比较清楚。 但这一类问题应属于变更。FIDIC EPC合同 合同13.2[价值工 但这一类问题应属于变更。 合同 价值工 是这样规定的： 程]是这样规定的： 是这样规定的
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承包商的审核义务： 【案例1】——承包商的审核义务：事件描述 案例1 承包商的审核义务
EPC合同招标文件中关于压缩机维修间行吊的吊装能 合同招标文件中关于压缩机维修间行吊的吊装能 力数据为5t，而压缩机电机重量为7.5t，而且不可拆 力数据为 ，而压缩机电机重量为 ， 开维修。在合同执行中，业主要求承包商提供 能 开维修。在合同执行中，业主要求承包商提供10t能 力的行吊。 力的行吊。
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【案例1】——案例分析 案例1 案例分析
由于EPC合同的性质，即承包商负责工程设计或部分设计，一 合同的性质，即承包商负责工程设计或部分设计， 由于 合同的性质 般来说，在设计方面承包商承担的责任多些， 般来说，在设计方面承包商承担的责任多些，通常的合同规定 也较为苛刻。FIDIC EPC 5.1规定： 规定： 也较为苛刻。 规定
“The Contractor shall be responsible for the design of the Works and for the accuracy of such Employer’s Requirements…except for: (a) portions, data and information which are stated in the Contract as being immutable or the responsibility of the Employer, (b) definitions of intended purposes of the Works or any parts thereof, (c) criteria for the testing and performance of the completed Works, and (d) portions, data and information which cannot be verified by the Contractor.”