有限责任公司议事规则的章程设计

有限责任公司议事规则的章程设计

2014-02-01法务圈

作者：箭冰俞琳琼

有限责任公司（以下简称公司）的议事规则是指由法律和公司章程所规定的，公司股东会、董事会、监事会的会议召集、议事方式、表决权行使等程序性、实体性规的总和；其目的在于平衡公司各利益主体之间在决策会议上的权利和利益，顺利地召集会议，合法高效地作出决定，保障公司的正常运营。

我国《公司法》以一系列原则性的法律规来规制公司的议事规则，同时，又赋权予公司章程在此基础上加以明确具体的规定。据此，对公司议事规则的研究和章程设计，在提高公司决策效率，维护利益公平，防公司僵局等方面，具有十分重要的意义。

一、公司股东会议事规则的章程设计

（一）公司股东会召集程序的章程设计

1、股东会召集制度的概念及意义

公司股东会召集制度是指为召开股东会会议所制定的程序，是关于股东会会议的召集事由、召集权人、召集时间、召集通知、召集效力及召集冲突的处理等

各项规定的总和。股东会召集制度可以保障股东会会议的有效性及所作出决议的合法性。股东会行使职权，发挥作用，均取决于能否依法或按公司章程的规定正常地召开会议。作为股东会会议的起点和首要阶段，股东会召集制度的完善，在保障会议顺利召开和进行、提高会议效率、维护股东权利等方面具有重要的作用。

2、股东会召集制度的主要容及章程设计

（1）召集主体及召集期限。我国关于股东会会议召集主体采取法定主义立法例，《公司法》第四十一条②规定了股东会议的召集权人包括董事会、执行董事、监事会及代表十分之一以上表决权的股东等多个主体，但对于上述各主体先后履行职责的期限并未作出规定。《公司法》第四十条③规定，章程可以对股东会会议召集期限自由作出规定。据此，公司章程可明确各个召集权主体履行召集职责的期限，以保证股东会召集事项得以顺利进行，如：明确董事会召集股东会会议的具体时间；明确董事会不履行或不能履行职能、监事会怠于行使召集权的具体标准和期限；明确持有一定表决权比例以上的股东、董事或监事会对临时会议提出提议后，董事会“不履行职务”的期限和答复容的具体要求，作为对法定规则的补充完善，以便其他主体及时合法地召集会议。

（2）召集通知。第一，通知形式。《公司法》对于股东会议召集的通知形式并未作出规定，因此，章程可根据各不同的情况进行自由设计。基于股东会会议通常都是对公司重要事项作出决定，因此，一般均规定采用书面的通知形式。第二，通知生效方式。章程可选择规定“交邮主义”或“送达主义”等不同生效模式。鉴于以送达被通知人为生效条件的“送达主义”有可能会导致无法确切地计算送达日期，或者因送达不能而无法召开会议，因此，在章程设计中可以采取“交邮主义”的通知方式，即，只要召集通知交邮后达到一定期限，则被通知方

（包括其授权代表、法人的收信员、自然人的家属等）是否收到或阅悉，均在所不问，一律视为送达。这种方式与“送达主义”相比，可提高会议召集的效率，但章程中须明确各股东接收的有效地址及变动的告知期限和方式。第三，通知发出期限。《公司法》第四十二条将公司召集通知期限规定为15日，但同时又规定，可以通过章程或全体股东另外约定对这一期限予以变更。据此，公司章程可以针对股东的具体情况对会议召集通知发出的期限作出规定。第四，通知对象。《公司法》第四十二条第一款④规定了股东会会议召集过程中的通知对象为全体股东，在此基础上，还赋予公司章程作出某些特殊规定。据此，章程可以根据公司股东表决权的实际情况作出灵活设计以确定被通知对象的围。此外，考虑到通知至会议召开期间有可能发生股东表决权的变化，还需在章程中明确对该期间股东资格及表决权的确认方式。第五，通知容。《公司法》对公司股东会召集的通知容没有作出明确规定，赋予章程一定的自由设计权。但《公司法》第二十二条⑤对召集过程知容瑕疵所涉法律后果作了相应规定：存在该类情形的股东会决议属于可撤销围。据此，公司章程可对通知容与会议容和表决容的一致性作出明确具体的规定，同时，对议案的修正、临时议案的提出和表决作出详细的规定。

（二）公司股东会表决程序的章程设计

1、股东会表决权的概念及意义

股东会表决权是股东基于向公司缴付出资而获得的，通过参加股东会的形式，表达并决定公司经营管理等重要事项的权利。表决权作为股东权利的核心，是股东实现股东权的有效途径和股东影响公司意思表示的重要方式。

2、股东会表决程序的主要容及章程设计

（1）公司章程需根据股东会表决事项的不同设计表决通过决议的条件

第一，章程可明确是否将股东会议的股东最低出席数和出席会议股东所持的最低表决权数作为通过决议的前提条件。股东最低出席数的确定可以防止大股东以少博多，滥用表决权优势损害中小股东的权益；出席会议股东所持最低表决权数的确定可以防止中小股东滥用人数优势损害大股东的出资权益。例如，章程可以规定股东会议的股东出席数应超过全体股东人数的三分之二，出席股东会议的股东所持表决权应超过全体股东表决权的三分之二，以实现大股东和中小股东间的权利平衡。或者仅对决定公司重大事项的特别决议作此规定，而对决定一般事项的普通决议不作此规定，以提高一般事项的决策效率，保障重大事项的决策安全。该项规定以人数和资本双重多数的形式以期实现大股东和中小股东之间的利益平衡。值得指出的是，该前提条件的设定不能与《公司法》第十六条、第四十四条的强制性规定相抵触，换句话说，所设标准必须高于法律的规定。

第二，章程必须明确表决事项获得股东同意并形成决议的条件。根据《公司法》第十六条、第三十五条、第三十八条、第四十四条、第七十二条等相关规定和公司运营的实践，股东会决议通常分为普通决议和特别决议。普通决议决定公司经营管理中的一般事项；特别决议决定公司重大事项，包括修改公司章程、增加或者减少注册资本，公司合并、分立、解散或者变更公司形式等。普通决议经股东所持表决权过半数通过；特别决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。有些关系股东重大权益变更或影响公司根本利益的决议还须经全体股东一致同意才可以通过。《公司法》第四十三条规定：“股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是，公司章程另有规定的除外。”由此可见，股东会决议通过的条件包括了公司法的强制性规定和公司章程的特别规定。因此，在法律规定标准之上，公司章程可以根据公司的股权结构，针对决议事项的重要程度，在章程