第五章新贸易理论
新贸易理论的主要内容(上)
4.2.3 规模经济作为国际贸易的原因
通过上述例子，可以说明为什么规模经济能够成为国际 贸易的原因。
假设世界上只有中国和美国两个国家，并且它们具有 生产这种毛衣的相同技术。
开始，两国都生产10件毛衣。根据投入产出关系，要 生产出这10件毛衣，每个国家都需要投入15个小时的 劳动。在这种情况下，全世界用30个小时，一共可以 生产出20件毛衣。
因此，根据垄断竞争模型，在不完全竞争市场结 构下，规模经济就成了引起专业化与国际贸易的 重要原因。
即使各国的偏好、技术和要素禀赋都一样，也会 产生差异产品之间的产业内贸易，并且国家间的 差异越小，产业内贸易就会越大。
新贸易理论舍弃产品均质这一假设，假定产品是有 差异的，同时还假定市场结构是不完全竞争的，在 此情况下，厂商就能够影响其要价。而克鲁格曼的 新贸易理论采用的则是不完全竞争中的垄断竞争。
（2）由规模报酬不变转变为规模报酬递增
垄断竞争的第二个特征是规模报酬递增，或者称为规 模经济。
规模经济提供了一个，即使当贸易国在技术和要素禀 赋上是相似的时候，国际贸易仍会产生的原因。
产25件毛衣，需要30个小时的劳动。可见，当劳动投入 增加1倍，即从15个小时增加到30个小时后，其产出却增 长了1.5倍。这就是规模经济的表现，即产出水平的增长 比例要高于要素投入的增长比例，这样一种生产状况。
若从每件毛衣所需要的平均劳动投入进行理解，则规模经 济是指，随着生产规模的扩大，每单位产品的平均生产成 本随之下降，这样一种生产状况。
现在，假定毛衣的生产可以集中到一个国家，比如说 集中到中国，并且中国也投入30个小时的劳动。这 样，中国就能生产出25件毛衣。很明显，生产集中 到中国，可以使世界以同样的劳动投入，多生产出5 件毛衣，产出增加了25%。
经典第五章 新贸易理论：规模经济、不完全竞争与国际贸易.ppt
Q
Q
S/n
S
MC TC wa wbQ wb
Q
Q
▪ 垄断竞争市场中厂商数目很多，各厂商将竞争对手的价格视为既定， 单个厂商产品的价格与销售量的关系如下：
Q
S
1 n
h P
PA
S n
S
h
PA
S
h
P
MR TR dTR P Q dP P Q
为价格接受者。不完全竞争市场中，买卖双方的数量并
不很多，任一方都能对市场的供给或需求产生影响，影 响产品价格。
成本C
成பைடு நூலகம்C
MC
MC
AC
AC
P0
B
P0
B
AC0
A d＝AR＝MR
AC0
A
D＝d＝AR MR
O
Q0
产量Q
O
Q0 Q*
产量Q
完全竞争厂商的生产决策
完全垄断厂商的生产决策
优选文档
6
3 基于规模经济的国际贸易
相同，每个厂商只生产一种产品（厂商数目与产品种类相同），市
场总需求既定、与价格无关，行业销售量等同于行业规模。
▪ 行业规模既定时，厂商数目越多，单个厂商的均衡产量越小，平均
成本增加，而产品价格越低。
优选文档
13
推导过程
▪ 假定工资率为w，单个厂商的平均成本和边际成本分别为：
AC TC wL wa bQ wa wb wa wb nwa wb
成本C
LMC
LAC
A
O
优选文Q档0
产量Q
4
长期平均成本曲线
规模经济的分类
▪ 规模经济分为内部规模经济和外部规模经济，前者指厂 商的平均成本因本身规模的扩大而下降；后者指厂商的 平均成本随行业规模的扩大而下降，平均成本与单个厂 商的生产规模无关。
新贸易理论综述
新贸易理论综述1 .引言国际贸易理论的发展大致经历了古典、新古典、新贸易理论以及新兴古典国际贸易理论四大阶段。
古典和新古典国际贸易理论以完全竞争市场等假设为前提，强调贸易的互利性，主要解释了产业间贸易。
经典教科书上一般是将李嘉图的比较成本理论看作是古典贸易理论，而将赫克歇尔—俄林的要素比例理论及随后的贸易理论称为新古典贸易理论。
二战后，以全球贸易的新态势为契机，新贸易理论应运而生，从不完全竞争、规模经济、技术进步等角度解释了新的贸易现象。
最近兴起的以克鲁格曼等为代表的贸易理论则被称为新贸易理论。
新兴古典国际贸易理论则以专业化分工来解释贸易，力图将传统贸易理论和新贸易理论统一在新兴古典贸易理论的框架之内。
以杨小凯为代表的一批经济学家用超边际分析法将古典经济学中关于分工和专业化的经济思想形式化，将消费者和生产者合二为一，发展成新兴古典贸易理论。
因为本文所偏向研究的是新贸易理论部分的内容，所以在下面的文章中将着重讲解的是新贸易理论中包含的各种定理，并将详细解释各个定理的起源，内容及意义等这些相关知识，从了解定理入手来揭示研究新贸易理论在国际贸易理论中的作用，以此来加深对整个国际贸易理论体系的整体研究。
2 .新贸易理论的形成与发展20世纪50年代以来，国际贸易出现了许多新的现象：同类产品之间以及发达工业国之间的贸易量大大增加，产业领先地位不断转移，跨国公司内部化和对外直接投资兴起，这与传统比较优势理论认为的贸易只会发生在劳动生产率或资源禀赋不同的国家间的经典理论是相悖的。
古典与新古典国际贸易理论都假定产品市场是完全竞争的，这与当代国际贸易的现实也不相吻合，在这样的国际环境下，在古典和新古典的传统国际贸易理论框架内难以得到解释，这迫使经济学家寻求新的贸易理论来解释这些现象，经济学家的这种努力促成了当代国际贸易理论的形成。
2.1.新贸易理论的分析起点赫克歇尔—俄林模型构造的是一个2×2×2的模型。
第五章 当代国际贸易理论
外部规模经济OR 内部规模经济
云南昆明市郊斗南镇的鲜花市场； 天津的食街； 微软公司
香港作为亚洲的金融中心
美国的大型家庭农场
比较优势OR规模经济
加拿大是主要的新闻纸出口国 英特尔生产了世界上半数以上的CPU 美国和日本相互出口复印机
中国是主要的电视机出口国
东南亚国家大量出口运动服和鞋
1.二战后，出现了工业国家由进口初级产品—
出口工业产品的转变。 2.同类产品之间的贸易量大大增加，许多同一 行业的产品既进口又出口。 3.发达国家之间的贸易尤其是工业产品的贸易 大大增加。 4.产业领先地位不断转移。
产业内贸易理论
一、背景： 二战后，出现了工业国家由进口初级产品—
贸易的原因，更贴近实际。 不足： 1.年轻的理论，并不完善 2.完全归因于需求偏好相似的贸易，有失偏颇
本章小结
1．当代贸易理论用规模经济和不完全竞
争来解释资源储备相似国家之间和同类 工业产品之间的双向贸易。这种双向贸 易的基础是由企业生产规模不同而产生 的成本差异。这一理论的代表人物包括 保罗克鲁格曼和坎姆等。
生产中心在发展 中国家
劳动
生活必需品， 全世界都需要
5.4
需求决定的贸易理论
一、决定需求的因素
实际需求、喜爱偏好、收入水平 需求的收入弹性：价格不变时人们对收入变化
所作的需求反应。 恩格尔法则：随着人均收入的增加，人们花费 在食品上的支出占收入的比重会越来越少。
需求收入弹性=需求量的变动/收入的变动 即:es=
△Q/Q △Y/Y
△Q = × Q △Y Y
es＞1 0＜ es ＜1 es ＜0
富有弹性 缺乏弹性 负弹性
05 国际贸易理论新发展
第五章国际贸易理论新发展一、单项选择题1、单个厂商从整个行业生产规模的扩大中获得生产效率的提高或平均成本的下降属于（）。
A、规模经济B、内部性经济C、外部性经济D、规模不经济2、在存在规模经济时，国际价格可能不等于比较成本，其主要原因是（）。
A、市场竞争的不完全性B、国际分工的不完全性D、要素生产率的差异 D、要素报酬的差异3、在国际贸易中，最具代表性的市场结构是（）。
A、完全竞争B、垄断竞争C、完全垄断D、寡头垄断4、产业内贸易指数的计算公式为( )。
A、Xi/（Xi+Mi）B、Mi/（Xi+Mi）C、1－[(Xi-Mi)/(Xi+Mi)]D、1＋[(Xi-Mi)/(Xi+Mi)二、多项选择题1、根据产业内贸易理论，国际贸易产生的原因包括( )。
A、消费者需求偏好的差异B、绝对优势C、要素禀赋差异D、市场的不完全性E、规模经济2、国际贸易中的垄断竞争市场的特点有（）。
A、厂商供给的产品是同质的B、市场上存在众多的厂商和消费者C、长期内，厂商可以自由进出市场D、厂商对价格具有绝对的影响力E、厂商供给差别产品3、产品差别包括（）。
A、不同类型产品的差别B、同一类型产品在品牌上的差别C、同一类型产品在规格上的差别D、同一类型产品在商标上的差别E、同一类型产品在包装上的差别三、判断题1、内部规模经济即通常所言的规模报酬递增。
2、内部规模经济在完全竞争的条件下形成的。
3、以外部性经济为基础形成的国际分工与贸易模式可以与要素禀赋毫不相干。
4、外部规模经济是在不完全竞争的条件下形成的。
5、在存在规模经济时，商品的国际价格可能不等于边际成本。
6、基于规模报酬递增的贸易模式具有不确定性。
7、在寡头垄断情况下，厂商的决策是相互独立的。
8、发生于垄断竞争市场上的贸易模式是固定的。
9、产业内贸易指数为1时，产业内贸易达到最大。
10、产品差别即为不同类型产品的差别。
11、产业内贸易只可能发生在同质产品之间。
四、名词解释1、规模经济2、外部规模经济3、内部规模经济4、垄断竞争5、寡头垄断6、产品差别7、产业内贸易8、产业内贸易指数五、简答题1、简述内部规模经济与外部规模经济的联系与区别。
新贸易理论
一、理论概述
创建基础： 第一是20世纪60年代的产业内贸易理论
（发达国家之间贸易的迅速增长与同类产品 之间贸易量的迅速增加） 第二是70年代产业组织理论的发展成熟， 而新贸易理论继承了产业组织理论中不完 全竞争、规模经济、偏好和企业博弈等思 想
新贸易理论的核心思想： 资源差异和规模经济均是国家进行专业 化和贸易的原因，前者是完全竞争和规模 报酬不变条件下的产业间贸易，而后者是 不完全竞争和规模收益递增的产业内贸易。
明知享有补贴的空中客车肯定会生产这种 飞机，波音别无选择，不得不放弃市场， 退出竞争。这样一来，空中客车依仗些许 补贴便挤掉了波音，现在它可以独占100单 位的垄断利润，并轻而易举地偿还补贴款。 假如这两家产品均用于向第三国出口，那 么，欧洲10单位的补贴竟起到了转移100单 位垄断利润的作用，这些垄断利润在正常 竞争条件下原本是美国波音公司的囊中之 物。
2005年9月，经济合作与发展组织首次发布 了《中国经济调研报告》。报告认为，目 前中国的非公经济已占国民经济的2/3，非 公经济的范围已经十分广泛，一半以上的 国内生产总值和绝大部分的出口额由私营 企业贡献，非公经济的发展已经成为中国 经济增长的推动力量。中国实际上已经是 市场经济国家
我们的观点
它主要包括市场集中度、进入壁垒、产品 差异等因素。
石油和天然气开采业、石油加工及炼焦业、 化学纤维制造业、煤气生产和供应业这几 个行业都表现出了寡占特征。且都属于偏 高或中等进入壁垒行业，说明在这些行业 中实施战略性贸易政策是有可能的。
2．从规模经济来看，某些行业规模经济效应 显著，企业的平均规模也在不断扩大。 规模经济是战略性贸易政策实施的另一 个重要条件。规模经济与市场集中度、进 入壁垒密切相关。规模经济水平越高，大 企业的市场地位越强，市场集中度也就越 高，而显著的规模经济效应本身就会形成 阻止其他新企业进入的壁垒。
新贸易理论：规模经济、不完全竞争与国际贸易
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三、倾销
新贸易理论强调不完全竞争在国际贸易理论中 的重要作用，认为不完全竞争对参与国际贸易的 各方产生重要影响。处在不完全竞争市场结构中 的厂商或多或少具有对自己产品的垄断力，因此 在不完全竞争市场中，厂商可以对同一种产品针 对不同消费者收取不同价格，即实行所谓的价格 歧视，其中最典型的价格歧视是倾销。
场总需求既定、与价格无关，行业销售量等同于行业规模。
• 行业规模既定时，厂商数目越多，单个厂商的均衡产量越小，平均
成本增加，而产品价格越低。
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推导过程
▪ 假定工资率为w，单个厂商的平均成本和边际成本分别为：
AC TC wL wa bQ wa wb wa wb nwa wb
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两国的贸易模式
▪ 开放经济条件下，两国的国际贸易促使两国国内市场统一 成完整的国际市场，两国厂商在更大市场范围内销售产品， 市场规模扩大后厂商充分发挥生产过程中的内部规模经济 效应，新的贸易模式出现。
• 两国的CC线分别由CCA1和CCB1右移到CCA2和CCB2，而PP 线没有变化。贸易后两国新的市场均衡为EA2点和EB2点 ，厂商数目分别由nA1和nB1增加至nA2和nB2，价格分别由 PA1和PB1下降至PA2和PB2。
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国际经济学 第五章 规模经济与产业内贸易理论
本章结构
❖ 外部规模经济与国际贸易
规模经济的含义 内部规模经济与国际贸易 外部规模经济与国际贸易
❖ 不完全竞争与国际贸易 （产业内贸易）
垄断竞争市场与差异产品下的产业内贸易 寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易
绪言：新贸易理论的兴起
二、外部规模经济的基本原理
外部规模经济：主要来源于行业内企业数量的增加所引起的产业 规模的扩大。由于同行业内企业的增加和相对集中，在信息收集、 产品销售等方面的成本会降低。
成本
长期平均成本曲线
成本下降 规模报酬递增
成本不变 规模报酬不变
成本上升 规模报酬递减
规模经济
规模不经济
产量
(diseconomies of scale )
图 5－4 企业的长期平均成本与规模经济
规模不经济的原因：波特在《竞争优势》提到，规模大到一定程度将会产生规模不经济， 如工厂员工过多会产生强大的工会，将会使劳工成本上升，而且规模大时管理费用也要增 加。在一些行业，如高档时装，因为稀缺才贵，规模就不经济了。所以并非规模大成本就
三、不完全竞争(Imperfect Competition)、价格歧视与国际贸易
一、以比较优势原理为核心的传统贸易理论，已不能解释 战后以来国际贸易发展中的一些新现象：
❖ 自20世纪60年代以来，约2/3甚至更多的世界贸 易是发生在技术、资源和偏好均比较相似的发达 国家之间，而发展中国家与发达国家之间的贸易， 以及发展中国家之间的贸易，在世界贸易中所占 的比重则不足三分之一。
❖ 发达国家之间的贸易主要以制成品贸易为主，其 中大部分贸易发生在机械、运输设备等行业内部， 即，发达国家之间的贸易以产业内贸易为主，而 且这种类型的贸易主要集中于一些制造业部门 。
国际贸易理论培训教程
国际贸易理论培训教程第一章：国际贸易概述1.1 国际贸易定义国际贸易是指在国与国之间进行的商品和服务的买卖活动。
这种交易通常涉及货物、资本、劳动力和技术的流动，以及货币的兑换。
1.2 国际贸易的意义国际贸易为各国提供了巨大的发展机遇，可以促进经济增长、创造就业机会、提高生活水平，同时也为国际合作、和平与稳定提供了保障。
1.3 国际贸易的主要形式国际贸易的主要形式包括货物贸易、服务贸易、直接投资和知识产权交易等。
第二章：国际贸易理论2.1 经典贸易理论经典贸易理论主要由绝对优势理论和比较优势理论构成。
绝对优势理论认为各国应专注于生产其绝对优势产品，而比较优势理论认为各国应专注于生产其相对优势产品。
2.2 新贸易理论新贸易理论主要由产品差异化理论和国际规模经济理论构成。
产品差异化理论认为产品差异化可以带来市场份额的增加，国际规模经济理论则认为正规模经济可以降低成本、提高竞争力。
2.3 政府干预理论政府干预理论认为政府可以通过设立关税、非关税壁垒、出口补贴等手段干预国际贸易，以实现经济、政治和外交目标。
第三章：国际贸易政策3.1 自由贸易政策自由贸易政策指无限制地开放市场，消除关税和非关税壁垒，促进国际贸易自由化。
3.2 保护主义政策保护主义政策指通过设立关税、非关税壁垒等手段来保护国内产业免受外国竞争的影响。
3.3 贸易自卫政策贸易自卫政策指为了应对国际贸易中的不公平竞争和损害国家经济利益的行为，采取限制性措施，如反倾销和反补贴措施。
第四章：国际贸易实践4.1 WTO与国际贸易规则WTO是世界贸易组织的简称，是一个全球性的国际组织，旨在推动自由贸易和规范国际贸易行为。
4.2 自由贸易区和区域经济一体化自由贸易区是指两个或多个国家之间建立的贸易自由区域，区域经济一体化是指在一定区域范围内实现经济市场的一体化。
4.3 国际货币体系国际货币体系是指全球范围内进行国际支付和结算的机制，目前主要是以美元为主导货币。
新国际贸易理论解析(ppt 30页)
—放松H-O模型假设的局部解释
理论的产生背景
H-O模型不能解释的国际贸易事实：
贸易商品生产要素的丰富 工业化国家经济结构的趋同 部门内贸易的比重不断扩大 不完全竞争市场的大量出现
Leontief悖论的继续存在
5-1 规模报酬递增理论（Krugman Model)
拥有相同的技术水平和规模经济(所以PPF重叠为凸 向原点的曲线BB’)
拥有相同的消费偏好(所以CIC为重叠的) 不同的是规模经济偏向的产品分别为X和Y(因此两
种产品的独立均衡价格不同)
贸易后：
规模产品为Y的国家出口Y交换X 规模产品为X的国家出口X交换Y 因此两国达到更高的消费产品组合点E,实现贸易利
产品特征：资本（R&D）密集,无规模经济 贸易特征：创新国国内消费，无国际贸易
成熟产品阶段（t1-t4)
产品特征：技术完善，规模经济，标准出现 贸易特征：创新国出口，其它发达国家开始模仿，国际投资
伴随，其它发达国家在后期分享出口
标准化产品阶段（t4-t5及以后)
产品特征：标准化生产，要素密度发生变化 贸易特征：创新国沦为净进口国，其它发达国家出口下降，
发展中国家逐步成为国际市场供应者，投资与技术转让出现
产品生命周期下的动态比较优势 (图5-6)
5-5 偏好相似理论
Linder理论，需求相似理论，重叠产品理论 同样放松了H-O理论关于需求相同的假设 该理论的重要观点:
国内代表性需求（representative demand）决定国内 生产水平及国际竞争力
得
国家外部规模经济下的国际贸易模式 (图5-2)
对图5-2的说明
拥有国家规模经济,但成本偏高的SWISS：
韩玉军《国际商务》课后习题详解第五章国际贸易政策及其理论
韩玉军《国际商务》课后习题详解第五章国际贸易政策及其理论国际贸易政策及其理论是国际商务中一个重要的议题。
在全球化背景下，各国之间的贸易关系日益紧密，贸易政策对于国际贸易的发展具有重要意义。
本文将对《国际商务》课后习题中第五章的内容进行详细解析。
1. 经济全球化与贸易政策经济全球化的发展使得国际贸易的规模不断扩大，各国之间的贸易关系更加紧密。
贸易政策在这一过程中扮演着重要角色。
贸易政策可以通过减少贸易壁垒、实施贸易自由化来推动国际贸易的发展。
同时，贸易政策也可以通过限制进口、实施贸易保护主义来保护本国产业。
贸易政策的制定需要综合考虑国内外经济情况，以及各利益相关方的需求。
2. 贸易壁垒与自由化贸易壁垒是指限制国际贸易自由化的各种手段，包括关税、非关税壁垒等。
贸易壁垒的存在会导致国际贸易的成本增加，限制跨国贸易的规模。
贸易自由化是指取消或降低贸易壁垒，促进全球贸易的发展。
例如，通过签署自由贸易协定，各国可以降低关税、减少非关税壁垒，推动贸易自由化进程。
3. 贸易保护主义与贸易平衡贸易保护主义指的是国家通过采取各种手段，限制进口、保护本国产业的做法。
贸易保护主义的目的是保障本国产业发展和就业机会。
然而，贸易保护主义也容易引发贸易争端，影响国际贸易秩序。
贸易平衡是指国际贸易双边进出口之间达到平衡状态。
通过实施贸易政策，国家可以调整贸易平衡，促进经济发展。
4. 国际贸易政策的理论基础国际贸易政策的制定需要依据一定的理论基础。
比较优势理论认为，各国应该依据自身的比较优势，将资源配置于产业上，从而实现最大化产出。
保护贸易理论认为，国家应该通过限制进口、保护本国产业，以促进国内就业和经济发展。
新贸易理论认为，国家的竞争力不仅取决于比较优势，还取决于企业的创新能力和市场营销策略。
5. 国际贸易政策的案例分析在实际的国际贸易中，各国采取了不同的贸易政策。
以美国与中国的贸易关系为例，美国自2018年开始对中国商品征收关税，以限制中国的出口。
05第五章国际贸易理论
05第五章国际贸易理论第五章国际贸易理论⼀、贸易理论综述国际贸易是在⼀定的历史条件下产⽣和发展起来的。
形成国际贸易的两个基本条件是：社会⽣产⼒的发展和国家的形成。
国际贸易可以按商品移动的⽅向分为进⼝贸易、出⼝贸易和过境贸易，按商品的形态分为有形贸易和⽆形贸易，也可以按⽣产国和消费国在贸易中的关系分为直接贸易和间接贸易与转⼝贸易。
16-17世纪盛⾏的重商主义主张国家应当⿎励出⼝，同时限制进⼝。
Adam Smith的绝对优势理论第⼀次解释了为什么不受限制的⾃由贸易对⼀个国家是有利的，Smith认为应当由市场机制这只看不见的⼿，⽽不是政府决策来决定⼀国进⼝什么商品和出⼝什么商品。
他的论点还表明对贸易采取的这种⾃由放任的态度符合⼀国的最⼤利益。
在Smith理论的基础上，19世纪英国经济学家David Ricardo提出相对优势理论，是现代不受限制的⾃由贸易论的理论基础。
20世纪，两位瑞典经济学家Eli Heckscher和Bertil Ohlin改进了Ricardo的理论，创⽴了著名的Heckscher-Ohlin理论。
1. 贸易利益①国际贸易为各国的企业家打开了机遇之门，同时也为各国消费者提供了更为⼴阔的选择空间；②国际贸易能有效利⽤世界各地的资源，为各国提供更多的发展机会，也极⼤地丰富和⽅便了⼈们的⽇常⽣活；③由于世界范围的国际分⼯，国际贸易使每个民族和国家都能在经济和技术的进步中得到⼀份机会，发达国家和发展中国家的国民财富都在⽇益增长，⼀些发展中国家通过国际贸易抓住了新的发展机遇，缩短了与发达国家的经济差距，发展中国家的国际地位有所提⾼；④国际贸易促进了国家间特别是⼤国间的协调与合作，使⼀些国家变得更具有竞争⼒和创造⼒，从⽽富裕起来。
Smith，Ricardo和Heckscher-Ohlin的理论精确地确认了国际贸易的特定利益。
⼀国⽣产不了的商品通过国际贸易可以得到，绝⼤多数国际贸易是有利的。
另外，他们的理论还解释了为什么⼀个国家通过国际贸易来获取⾃⼰可以⽣产的产品仍能获得利益。
国际贸易新贸易理论
外部规模经济理论解释了为什么某些国家在某些产业上 具有优势。
要点二
详细描述
外部规模经济理论认为，当一个国家的某个产业规模扩 大时，该国的企业可以获得更多的技术溢出、更完善的 产业链以及更高效的市场渠道等优势。这些优势使得该 国在该产业上具有更高的生产率和竞争力，从而使得该 国在该产业的出口方面具有优势。
新贸易理论的应用
政策制定
新贸易理论为各国政策制定提 供了理论依据，指导各国制定 符合自身国情的贸易政策和投
资政策。
企业决策
新贸易理论为企业提供了决策指 导，帮助企业了解自身在国际市 场中的比较优势和竞争地位，制 定合理的国际化战略。
学术研究
新贸易理论为学术界提供了研究热 点和方向，推动了国际贸易理论的 深入发展。
指导政策制定
未来的研究将更加关注如何将 新贸易理论与实际政策制定相 结合，以更好地指导政策制定 ，促进国际贸易的健康发展。
06
案例分析
案例一：美国与日本的汽车贸易
背景介绍
理论应用
美国和日本是全球最大的汽车生产国 和消费国，二者的汽车贸易关系一直 备受关注。美国对日本的汽车进口征 收高关税，而日本对美国的汽车出口 则受到各种非关税壁垒的限制。
案例二：中国与欧盟的纺织品贸易
背景介绍
理论应用
中国和欧盟之间的纺织品贸易一直是 一个敏感话题。欧盟对中国进口的纺 织品征收高关税，并对中国纺织品实 行配额限制，导致中国纺织品在欧盟 市场上的竞争力下降。
根据新贸易理论，贸易双方应当基于 各自的比较优势进行分工和合作。中 国作为劳动密集型国家，纺织工业具 有成本优势和规模效应，而欧盟作为 技术密集型国家，纺织工业则以高端 品牌和设计为主导。因此，中国和欧 盟之间的纺织品贸易应当基于各自的 比较优势进行分工和合作。
第五章新贸易理论新
倾销策略获得成功的：1.条件不完全竞争条件下国内市场与国 外市场的隔绝，防止低价回购；倾销出口企业是价格的制定者 2.垄断出口企业面临的国外需求弹性大于国内的需求弹性，即 国外需求曲线比国内需求曲线更加平缓。 第五章新贸易理论新
第五章新贸易理论新
林德需求偏好相似模型
当两国的人均收 入水平越接近时 ，重叠需求的范 围就越大，贸易 关系也就可能越 密切
第五章新贸易理论新
林德需求偏好相似模型
第五章新贸易理论新
(四) 相互倾销模型
价格歧视
不完全竞争下同一种产品，垄断厂商为追求利润 最大化针对不同的消费者制订不同的价格水平
出口倾销
第五章新贸易理论新
第二节 产品生命周期理论
技术差距论 产品生命周期模型
第五章新贸易理论新
一、技术差距论
技术差距理论产生于1961年，该理论
将技术看作一种生产要素，由于每个国
家技术发展水准不一样，这种技术上的
差距可以使技术领先的国家具有技术上 的比较优势，从而出口技术密集型产品
M.V.波斯纳 （Michael V. Posner）
本是不同质的，不能在产业间流动，产业内资 本是同质的，可以在产业内流动； n 4 产品质量α是连续变量，质量高低取决于资本 用量大小； n 5 不存在规模经济，没有技术差异 n 6 自由贸易并且没有运输成本；
第五章新贸易理论新
国家生产垂直差别产品的比较优势
P(α)
W1
α0 ＝ (W1 - W2)/(R2 – R1)
第五章新贸易理论新
相互倾销模型结论
n 两个厂商都有向国外出口产品的动机。如果本国 垄断企业能够以低于国内价格Pd，但高于边际成 本的Pe价格出口销售Qe-Qf数量的商品，国外市 场的价格就会全面下跌到Pe水平。
第五章 当代国际贸易理论
当代国际贸易理论的分析基础： 当代国际贸易理论的分析基础：不完全竞争
二、不完全竞争、价格歧视与国际贸易 不完全竞争、 价格歧视：厂商出售同样的产品， 价格歧视：厂商出售同样的产品，但在不同 的市场上或对不同的消费者收取不同的价格 三个条件： 三个条件： 1.不完全竞争行业： 1.不完全竞争行业：有能力控制市场价格 不完全竞争行业 2.市场必须是分割的： 2.市场必须是分割的：不能倒卖 市场必须是分割的 3.不同市场上厂商所面临的需求弹性不同 3.不同市场上厂商所面临的需求弹性不同
？规模经济导致国际贸易还是 国际贸易导致规模经济？ 国际贸易导致规模经济？
P
S1=ΣMC1 S1’ S2=ΣMC2
贸易所得： 贸易所得： 企业短期可能有所得 长期无所失 国内消费者剩余增长
P1 P2
LRAC D1 D2
整个社会： 整个社会：净收益 O
Q1 (a)行业 (a)行业 Q2
Q
（二）坎姆模型：规模经济和同类国家之间的国际贸易 坎姆模型：
日本
70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0%
1970 1980 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996
美国 韩国
图 5.1
三国轿车产量相对比重趋势图
10% 30% 40% 50% 60% 70% 80%商在美国轿车市场上的较量
0 100 200 出口到美国 成本 价格 万美元） （万美元） 日 2.0
卡车产量
0
100
卡车产量
成本 价格 （万美元） 本 美 LAC 2.0 1.5 0 国 LAC
0
100
轿车产量
100 200 轿车产量 出口到日本
第五章 现代自由贸易理论
第五章现代自由贸易理论一、填空题1．要素禀赋强调的是要素之间的相对比例，强调的是要素之间的________关系，与拥有的生产要素绝对数量的多少________。
2．依据H－O定理，国家倾向于________那些使用其充裕要素所生产的产品。
3．依据H－O定理，________所有者会因贸易收益获益。
4．商品的自由贸易实现了________在国家之间的间接流动，因此国际贸易将使要素价格存在________的趋势。
5．里昂惕夫之谜指的是里昂惕夫运用投人产出法对1947年美国部分产品的进出口比例分析后所得出的________________相反的结论，即美国作为资本相对丰裕、劳动力相对稀缺的国家实际上出口的却是________密集型产品，而进口的却是________密集型产品。
6．根据格鲁贝尔-劳埃德产业内贸易指数公式，产业内贸易指数的值在________与_________之间变动，当该指数值越接近_________，表明产业内贸易程度越高；当指数值越接近________，则表明产业内贸易程度越低。
7．规模经济有_______和___________两种。
将规模经济理论运用于国际贸易中的代表人物是_________。
8．产业内贸易的相对重要性依存于国家之间经济结构的________________.9．国家竞争优势理论的提出者是______________。
二、单项选择题1．H－O理论说明（）。
A．相对于其他资源，劳动力比较丰裕的国家并不具有比较优势B．一个劳动力资源对非劳动力资源比率较高的国家，应当减少对国际贸易的参与C．一个非劳动力资源相对丰富的国家将不会从国际贸易中受益D. 国际市场的力量将引导各国专业化于生产和出口大量使用其相对丰富要素的商品2．要素禀赋学说认为产生国际贸易的直接原因是（）。
A．劳动生产率的国际差异 B.价格的国际差异C．自然资源的国际差异 D.资本生产率的国际差异3．人力资本说用对人力投资的差异来解释美国对外贸易商品结构符合（）的学说。
第五章现代国际贸易理论新
5
三、现代国际贸易理论与传统贸易理 论的关系
两者的区别是： 1、解释对象上不同 现代国际贸易理论主要解释发达国家之
间的产业内贸易； 传统贸易理论着重解释发达国家与发展
中国家之间的产业间贸易；
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6
2.理论基础不同
现代国际贸易理论以规模经济和不完全 竞争为前提，建立在不完全竞争理论基础 之上；
2．1000 （出口）和500 （进口） T=0.67
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（二）产业内贸易产生原因
1、需求偏好的多样化 2、规模经济客观存在 3、经济全球化为大规模生产创造了市场条件 4、与规模经济匹配的市场结构必然是不完全
竞争市场
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第五节 技术差距、产品生命 周期与国际贸易
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评价：林德的理论实际上是从需求的角度 分析和说明了当代工业国之间的贸易和同 一个工业行业的双向贸易。
产品生命周期理论和规模经济是从供给的 角度丰富了H-O理论。
重叠需求理论和需求偏好是从需求的角度 丰富了H-O理论。
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取值范围：0≤IIT≤1
当IIT=0时，表示完全没有产业内贸易； 当IIT＞0时，表示存在产业内贸易； 当IIT=1时，表示产业内贸易水平最高。
X M IIT 1
X M
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在下列进出口水平下，计算产业内贸易的程 度
1．1000（出口）和750 （进口） T=0.86
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8
第二节 不完全竞争与国际贸易
完全竞争商品市场有两个重要特征： 1.商品的同质性，即各个厂商生产的产品
国际经济学5新贸易理论
• 若后进国自行生产效益不大，反应时滞就长， 创新国可以长期保持出口优势。因此，反应 时滞取决于： – 规模效益；
– 贸易壁垒；
– 后进国收入水平和市场大小
掌握时滞取决于：
• 创新国的技术转移意愿； • 后进国的国内需求强度； • R&D经费； • 技术基础； • 生产条件
结论
• 贸易的基础：技术差距
重叠需求图示
重叠需求理论与要素禀赋理论：适用范围不同
• 要素禀赋理论主要解释发生在发达国家与发展中国 家之间的产业间贸易（Inter-industry trade），即工 业品与初级产品或资本密集型产品与劳动密集型产 品之间的贸易。
• 重叠需求理论则适合于解释发生在发达国家之间的 产业内贸易（Intra -industry trade），即制造业内 部的一种水平式贸易。
• 第三，来自政治和政策的动力。 • 在一些国家，特别是发达国家，无论是已 经饱和的产业（如钢铁等），还是可以进 行自由贸易的公司（如半导体公司等）， 都希望通过游说继续获得政府的贸易保护 ，或者希望政府给予帮助。愈演愈烈的贸 易保护主义要求，使得经济学家和政策制 定者们需要从理论上为政策制定提供支持 。
H-O 模型与产业内贸易
• • • • H-O模型：基于比较优势或要素禀赋差异； 产业内贸易：基于产品差异和规模经济； H-O模型：贸易前相对价格能预测贸易模式； 产业内贸易：贸易前相对价格不能准确预测贸易 模式； • H-O模型：贸易会降低一国稀缺要素所有者的报 酬 • 产业内贸易：基于规模经济的产业内贸易使所有 要素获得收入；产业内贸易与产品零部件国际贸 易的发展关系密切。
• 收入水平与需求水平 • 代表性需求与规模经济 • 重叠需求与国际贸易
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W2
O
α0
α第五章新贸易理论
（二）张伯伦模型
模型假设 n 1 需求替代弹性不变； n 2 单要素具有规模经济的生产函数； n 4 每3 每个国家只有劳动力要素； n 个企业面临向下倾斜的需求函数，但超额利润
意味吸引新企业进入导致超额利润消失； n 5 企业可以自由进出产业；
传统贸易理论无法解释发生在要素禀赋相似的发达国 家之间产业内部贸易，克鲁格曼利用张伯伦模型，从 规模经济和产品差异化出发来解释产业内贸易
产品——产品内分工 n 不存在运输成本或其他贸易障碍——运输成本引发的国际贸易
第五章新贸易理论
新贸易理论
新古典贸易理论：由于各个国家的不同,导致了部分国 家出口农业产品,而另外一些国家则出口工业产品。 (以产业为研究对象) 新贸易理论的突破：解释了同类产品贸易的出现，如 瑞典既大量出口，同时又大量进口汽车。（研究细化 到异质企业的贸易投资） 新贸易理论的假设：不完全竞争、规模收益
第五章新贸易理论
林德需求偏好相似模型
当两国的人均收 入水平越接近时 ，重叠需求的范 围就越大，贸易 关系也就可能越 密切
第五章新贸易理论
林德需求偏好相似模型
第五章新贸易理论
(四) 相互倾销模型
价格歧视
不完全竞争下同一种产品，垄断厂商为追求利润 最大化针对不同的消费者制订不同的价格水平
出口倾销
在保持国内垄断高价的前提下，以低于国内市场 价格的方式大量出口，争夺国外市场的行为
分析方向：从需求的角度探讨了产业内贸易发生的原因
第五章新贸易理论
林德假说
n 林德假说以需求为导向来解释国际贸易产生的原 因，他认为H-O定理只能解释初级产品的国际贸 易，却无法解释二战以后有着相近要素禀赋的发 达国家之间迅猛发展的产业内贸易，从而提出了 林德假说，同其他产业内贸易理论相比，林德假 说不再从供给角度出发，而是从需求角度解释一 国贸易的构成。
Q
Qd
O
Qe
Q
垄断者在需求弹性越低的国家定价越高
第五章新贸易理论
相互倾销的国际贸易的可能性
国内
国外
a
b
本国垄断企业就可以获得额外的总利润净增加区域b所 代表的面积，而外国垄断企业的总利润损失是面积a
第五章新贸易理论
相互倾销模型结论
n 两个厂商都有向国外出口产品的动机。如果本国 垄断企业能够以低于国内价格Pd，但高于边际成 本的Pe价格出口销售Qe-Qf数量的商品，国外市 场的价格就会全面下跌到Pe水平。
结果：每个企业生产商品数量在贸易前后没有变化 ， 消费者收入不变，价格指数不变，因而消费总量不变。 但是水平相似的商品数量增多，给了消费者多样化选择， 社会福利增加
第五章新贸易理论
(三) 林德需求偏好相似模型
林德（B．Linder）
偏好相似理论(preference similarity theory) ，又称 为重叠需求理论（ overlapping demand theory），他是对俄林理 论的补充，主要有两个观 点：需求基础论；需求相 似论
n 冰山从极地冰川漂往目的地时会在
一般运输成本被看做“冰山”，类
似于海洋气流与风的作用下逐渐融
化。
n
这是萨缪尔森于1952年提出并被克
保罗·萨缪尔森 （Paul A.Samuelson）
鲁格曼引入研究，即一单位运往外
地的产品中只有一部分能够达到目
的地，其余部分都消耗在途中，消
耗掉的就是运输成本。
主要观点：地理位置差异带来的成本增加促发国际
第五章新贸易理论
四：产业内贸易主要模型
法维尔模型 （新H-O模型）
新张伯伦模型
主要模型
林德需求偏好相似模型
相互倾销模型
第五章新贸易理论
(一) 法维尔模型（新H-O模型）
模型假设 • 1 产业供应不同质的垂直差异性产品； • 2 产业市场完全竞争； • 3 劳动要素同质，可以在产业间流动；产业间资
第五章新贸易理论
三：产业内贸易的测度
n 产业内贸易指数的计算公式
IIT = 1 – |X - M| /( X + M) IIT＝ 1-(∑︱Xi/X-Mi/M ︱)/(Xi/X+Mi/M)
n 其中Xi/X和Mi/M分别代表i类产品的出口价值、进口价值占 该国出口和进口总值的比重
IIT指数的值介于0和1之间。 如果某产业只有进口或只有出口，其产业内贸易指 数为零 ；否则，大于零
第五章新贸易理论
➢新贸易理论
➢理论背景
产业内贸易和发达国家 之间的贸易迅速增长
➢研究角度
放松新古典贸易理论完 全竞争、规模报酬不变 的假设
第五章新贸易理论
新贸易理论
n 新古典贸易理论的主要假设
n 两国相同部门的生产函数相同 n 两国消费者偏好相同——林德特偏好相似 n 规模收益不变——新贸易理论 n 所有商品市场、要素市场都是完全竞争的——新贸易理论 n 两国的生产要素供给是既定不变的 n A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家——产业内贸易 n 生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动 n X、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳动密集型
第五章新贸易理论
第一节 产业内贸易理论
20世纪60年代以来，随着科学 技术不断发展，以“比较优势” 为主导理论的传统国际贸易理论 已经无法适当解释国际贸易实践 的新现象，即国际贸易大多发生 在发达国家之间，并出现既进口 又出口同类产品的现象。为了解 释这种现象，产业内贸易理论应 运而生。
克鲁格曼（Krugman,P）
将技术看作一种生产要素，由于每个国
家技术发展水准不一样，这种技术上的
差距可以使技术领先的国家具有技术上 的比较优势，从而出口技术密集型产品
M.V.波斯纳 （Michael V. Posner）
。随著技术被进口国的模仿，这种比较
优势消失，由此引起的贸易也就结束了
。而工业化国家之间的工业品贸易，大
多是以技术差距的存在为基础进行的。
雷蒙德·弗农 (Raymond Vernon)
主要观点：技术差距可以发生在发达国家和不发
达国家之间
第五章新贸易理论
X
T0 T1
M
产品生命周期理论
T2 T3
世界其他发 展中国家
T4
欧洲、日本
第五章新贸易理论
第三节 运输和环保成本引起的国际贸易
运输成本和国际贸易
环保标准与国际贸易
第五章新贸易理论
一、运输成本和国际贸易
分析方向： 发达国家间贸易、产业内贸易
第五章新贸易理论
一、分 工与贸易收益 》认为国家之 间要素禀赋越 相似，产业内 贸易比重就越 高
2.规模经济 专注于大规 模生产某种 产品可使单 位成本降低 ，而为了满 足消费者消 费多样化， 产业内贸易 成为必然
立足点
产品内分工 分工形势
国家
零散化
生产安排
企业
第五章新贸易理论
二、产品内分工的理论依据
n 由于不同工序、零部件的生产存在着技术差异 与要素投入比例的差异，因而以要素禀赋为基 础的比较优势就成为决定贸易模式与贸易方向 的首要因素
n 发达国家拥有资本、技术、高技术人力资本， 进行产品的研发、营销等工序具有比较优势。
卢峰 《产品内分工：一个
分析框架》
第五章新贸易理论
一、产品内分工的相关概念
“零散化”是指 将原来完整 的生产过程 分割为两个 或更多的部 分，并且各 部分存在地 域上的分离。
“外包”是指将 业务转移至 其他国家进 行或转交国 内或国外的 其他公司完 成。
第五章新贸易理论
产品内分工和零散化比较
表现形势
第五章新贸易理论
2020/12/11
第五章新贸易理论
本章主要内容
第一节 产业内贸易理论（代表人物:克鲁格曼） （新H—O模型；新张伯伦模型 偏好相似模型；相互倾销模型）
第二节 产品生命周期理论（代表人物：雷蒙德*弗农） 第三节运输和环保成本引起的国际贸易（代表人物:萨
缪尔森、克鲁格曼） 第四节产品内分工（代表人物：Helleiner、卢峰）
倾销策略获得成功的：1.条件不完全竞争条件下国内市场与国 外市场的隔绝，防止低价回购；倾销出口企业是价格的制定者 2.垄断出口企业面临的国外需求弹性大于国内的需求弹性，即
国外需求曲线比国内需求曲线更加第五平章新缓贸易。理论
垄断厂商出口倾销的经济学基础
国内
P
国外
Pd
PF
A
MC
MC
Dd MR
MRf
DF
第五章新贸易理论
(二) 新张伯伦模型
1．消费者效用函数相同 2.每类产品生产具有同样的生产函数
第五章新贸易理论
(二) 新张伯伦模型
3．厂商最大化决策 4．产业在自由进出假设条件下，厂商长期均衡 利润为零，从而确定每种商品产量。
第五章新贸易理论
张伯伦模型基本观点
若另一个如同镜像般具有同样的偏好与技术、不 存在禀赋差异的国家与之贸易，各个企业会选择 生产与其他厂商有差异的产品，最终均衡结果只 能是一个企业生产一种产品
3.历史性偶然 因素 例如瑞典生产 手表起步早， 形成外部规模 经济使成本降 低。现在泰国 有更廉价劳动 力却不能代替 瑞典的位置
第五章新贸易理论
二、产业内贸易利益的来源、分配及政策效应
1.来源和分配：规模经济；产品品种增加带 来更多偏好选择；在不完全竞争下通过竞争 配置资源
2.政策效应：刺激贸易保护政策实施。 一国可能利用出口补贴和临时性关税等贸易 保护措施帮助本国重点产业资本积累，降低 国内消费品价格，在一定程度上改变国际分 工。
从规模经济和产品差异化出发来解释产业内贸易