合作方尽职调查告知书
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上海新湖瑞丰金融服务有限公司
合作方尽职调查告知书
尊敬的合作方:
根据中国期货业协会的规定,我司需按照分级分类的原则建立合作方资信管理制度,根据合作方的基本情况、资质情况/财务状况、信用状况、合作历史等情况进行资信评估。
请您如实提供以下尽职调查材料(如为产品用户,请提供管理人的材料):
1、企业营业执照复印件;
2、法定代表人的有效身份文件复印件;
3、被授权人身份证明文件复印件;(在非法定代表人签字时需要);
4、最近三年的年度财务报表;(专业投资者可选择不提供);
5、银行开户许可证或银行托管账户开户回执。
所有材料均需加盖公章,复印件均需核对原件。
您需保证提供的材料真实、准确、完整,如您提供的信息发生重要变化,请及时通知我司,或在我司发现您提供材料有变化时,您应当配合我司在规定的期限内更新。
如我司发现您提供的材料有任何虚假、伪造,我司将直接终止与您的合作,由此给您造成的损失,由您自行承担。
若有需要,我司亦会通过第三方评估机构对您的资信情况进行调查。
特此告知。
上海新湖瑞丰金融服务有限公司
年月日
合作方签章确认:
日期:年月日