合作方尽职调查告知书

企业合规第三方监管所有文书样本

首先，进行合规整改前必须进行尽职调查。这包括调查企业是否有足够的人财物实力进行合规整改，是否存在历史遗留问题（例如土地是否合规取得，是否在农用地上排污并被

XXX处罚并交纳出让费等），以及企业主是否有真实的强烈

的合规整改意愿（可以通过外围了解）。此外，还需要实地走访企业员工，了解他们是否知晓企业要进行重大变革。

如果没有进行合格的尽职调查，就会导致合规整改中存在较大问题，特别是可能会出现漏罪新罪或中途整改不下去的情况。因此，尽职调查需要由第三方监管人来进行。

其次，需要准备企业合规第三方监督程序启动审批表和企业合规第三方监管授权书。审批表需要填写案件名称、承办检察官意见、分管检察长意见、检察长意见、听证会情况等信息，并进行整改可行性分析。授权书需要包括甲方（检察院或营商办）和乙方（第三方监管人）的信息，以及乙方具备履行第三方监管人职责的资质和条件，以及乙方的工作职责，包括监督

企业制定并执行刑事合规计划，并定期向检察官报告企业履行刑事合规承诺的进度。

最后，考察期限届满后，第三方监管人需要在十个工作日内向甲方出具评定意见，对涉案单位履行刑事合规承诺的情况进行评估。

开展其他与企业合规第三方监管有关的工作。

乙方的权利包括：获取涉案单位文件资料和查阅案卷材料；根据工作量获得一定劳务报酬；不定期获得本院和司法行政机关刑事合规试点工作相关的培训和情况通报；优先受邀参加与企业合规第三方监管有关的活动；根据工作需要受邀参加外出考察研究。

乙方应当严格遵守法律和试点工作规定，按照规定权限和程序独立公正地履行监管职责。乙方不得从事妨碍案件公正处理、泄露案件涉及的国家秘密、商业秘密、个人隐私、披露其他依照法律法规和有关规定不应当公开的案件信息、在未经甲方同意的情况下进行公开宣传、以监管为名，随意干扰涉案单

法律尽职调查报告

第一篇：法律尽职调查报告概述

一、背景介绍

本尽职调查报告是针对一项商业合作的尽职调查，旨在评估合作方的合法性、风险和可靠性。调查范围主要涵盖公司背景、资质认证、商业记录、经济实力、信用状况和社会声誉等方面。

二、调查方法

为了保证调查结果的客观性、全面性和真实性，本次尽职调查采用了多种调查方法，包括查阅公开资料、搜索相关新闻报道、询问相关人士、实地走访等。所有调查材料均经过核实、验证和比对，确保结果的准确性。

三、调查结论

经过对合作方进行多方面的尽职调查，我们得出以下结论：

1. 合作方是一家注册资本为100万元的有限责任公司，成立于2010年7月，注册地为上海市。公司所经营的主要业务为XX领域，经营状况良好，没有发现任何违法违规活动。

2. 合作方的资质认证齐全，拥有相关资质证书和执照，证照有效期均在有效期内。公司的经营行为都在其所持证照的经营范围内进行。

3. 合作方在过去的几年中，没有被列入任何不良商业记录或名单，并未发生任何重大经济纠纷或诉讼案件。

4. 合作方的企业信用等级为AAA级，信用状况良好，企

业运营活动始终遵守行业道德规范和法律法规。

5. 合作方主要股东的个人信用状况良好，没有发现相关

不良信用记录。

6. 合作方在社会上的声誉良好，企业形象正面，客户反

馈也普遍较好。

综上所述，合作方的合法性和可靠性评估结果良好，不

存在明显的风险和问题，可以考虑与其进行正式合作。

第二篇：公司背景及资质

一、公司简介

被调查公司是一家注册资本为100万元的有限责任公司，成立于2010年7月，公司注册地为上海市，经营范围涵盖XX

无关联公司合作承诺书

兹有我方公司名称（以下简称“承诺方”），在与贵公司（以下简称“合作方”）进行商务合作的过程中，为确保双方利益，特此作出以

下承诺：

1. 独立性承诺：承诺方保证与合作方之间不存在任何形式的股权关联、控制关系或管理上的从属关系。双方的合作完全基于商业利益和市场

需求，不涉及任何形式的内部交易或利益输送。

2. 信息披露承诺：承诺方将向合作方提供真实、准确、完整的公司信息，包括但不限于财务状况、业务状况和法律状况，以供合作方进行

必要的尽职调查。

3. 合规性承诺：承诺方保证在合作过程中遵守相关法律法规，不从事

任何违法违规行为，包括但不限于商业贿赂、不正当竞争等。

4. 保密性承诺：承诺方将对合作过程中获得的合作方的商业秘密和技

术秘密予以严格保密，未经合作方书面同意，不得向任何第三方披露。

5. 公平交易承诺：承诺方保证在与合作方的所有交易中，将遵循公平、公正的原则，不进行任何形式的价格操纵或市场垄断行为。

6. 风险控制承诺：承诺方将采取合理措施，确保合作过程中的风险可控，并对可能产生的任何风险承担相应的责任。

7. 持续合作承诺：承诺方将致力于与合作方建立长期稳定的合作关系，不断优化合作模式，提升合作效率。

8. 违约责任承诺：若承诺方违反上述任何一项承诺，愿意承担由此产生的一切法律责任，并赔偿合作方因此遭受的所有损失。

本承诺书自双方签字盖章之日起生效，有效期至合作项目结束或双方书面同意终止合作之日止。

承诺方（盖章）：______________________

法定代表人或授权代表签字：__________

尽职调查合作协议书(标准版)

尽职调查合作协议书（标准版）

一、背景

本合作协议书（以下简称“协议”）由以下双方（以下简称“合作方”）于____年____月____日签订，旨在就尽职调查事宜展开合作。

二、合作内容

1. 合作方1将根据委托方的要求，提供尽职调查服务，包括但不限于：

- 收集、整理、分析与目标公司相关的信息和数据；

- 进行背景调查，包括核实目标公司的经营状况、财务状况、法律风险等；

- 准备尽职调查报告，向委托方提供调查结果和建议。

2. 合作方2将提供必要的支持和协助，包括但不限于：

- 提供与尽职调查相关的文件、资料和信息；

- 协助合作方1进行调查工作；

- 就调查结果和建议提供意见和反馈。

三、责任和义务

1. 合作方1承诺按照专业水平和商业道德执行尽职调查工作，确保调查结果准确、客观、可靠。

2. 合作方2承诺提供真实、完整、准确的文件、资料和信息，并积极配合合作方1的调查工作。

3. 合作方1和合作方2双方应保持合作期间的商业机密和委托方的隐私信息的保密，不得向任何第三方披露。

4. 合作方1和合作方2应遵守相关法律法规，不得从事任何违法违规行为。

四、费用和支付方式

1. 尽职调查的费用由委托方承担，具体金额和支付方式在双方协商一致后确认。

2. 如委托方未按时支付费用，合作方1有权暂停或终止尽职调查工作，并保留追究相关法律责任的权利。

五、知识产权

1. 合作方1对于在尽职调查过程中创建的任何报告、文件、数据和其他信息享有知识产权。

2. 合作方1同意将尽职调查报告授权给委托方使用，但未经合作方1书面同意，委托方不得将报告提供给任何第三方。

尽职调查的程序及内容

引言

尽职调查是指在进行商业交易、投资和合作等活动之前，对相关方

进行详尽的调查和了解，以降低风险、明确利益及约束等方面的需要。在进行尽职调查时，需要制定一定的程序和内容，以确保调查的全面

性和准确性。本文将介绍尽职调查的程序和内容，并以Markdown文

本格式输出，方便记录和查看。

尽职调查程序

1. 确定尽职调查的目的和范围

在进行尽职调查之前，需要明确调查的目的和范围。目的可以是评

估合作方的可靠性、了解市场情况、评估项目的风险和可行性等。范

围可以包括公司背景调查、财务状况审查、法律风险评估、市场竞争

情况分析等。

2. 收集相关资料和信息

尽职调查需要收集大量的相关资料和信息，以作为评估的依据。这

些资料可以包括公司的注册信息、股权结构、财务报表、法律文件、

合同和协议等。可以通过与相关方进行面谈、查阅公开信息、调取相

关数据等方式来获取这些资料和信息。

3. 分析和评估收集到的资料和信息

收集到的资料和信息需要进行分析和评估，以确定相关方的可靠性、项目的可行性和风险。可以利用财务分析、市场调研、风险评估等方

法来进行分析和评估。

4. 撰写尽职调查报告

在完成收集和分析工作后，需要将调查结果整理成尽职调查报告。

报告应包括调查的目的、范围、方法、所得结论及建议等内容。

5. 报告审查和验证

尽职调查报告需要经过相关方的审查和验证，以确保报告的准确性和可信度。审查和验证可以通过与相关方进行讨论、提供相关证据等方式进行。

尽职调查内容

尽职调查的内容应包括以下几个方面：

1. 公司背景调查

公司背景调查是尽职调查的基础。需要了解公司的注册信息、股权结构、经营情况等，以评估公司的可靠性和合作价值。

企业尽职调查合同(标准模板)

企业尽职调查合同（标准模板）

一、合同背景

本合同是由甲方（调查方）与乙方（被调查方）就乙方进行尽

职调查的事项达成一致并签订的合同。

二、调查目的

乙方同意甲方进行尽职调查，以确定乙方的经营状况、财务状况、法律合规性以及其他相关信息，以便于甲方作出决策。

三、调查范围

1. 经营状况调查：包括但不限于乙方的产品或服务、市场竞争

情况、销售渠道、供应商关系等。

2. 财务状况调查：包括但不限于乙方的财务报表、资产负债表、利润表、现金流量表等。

3. 法律合规性调查：包括但不限于乙方的营业执照、资质证书、合同文件、知识产权等。

4. 其他相关调查：根据实际情况确定。

四、调查方式

1. 甲方可通过以下方式进行调查：

- 访谈乙方的管理层及关键员工；

- 查阅乙方的文件和记录；

- 进行实地考察；

- 咨询相关专业机构或第三方；

- 其他合法合规的方式。

2. 乙方应积极配合甲方的调查工作，并提供必要的文件、资料和信息。

五、保密条款

1. 甲方承诺对乙方提供的所有文件、资料和信息严格保密，不得泄露给任何第三方，除非得到乙方明确的书面同意或法律法规另有规定。

2. 乙方承诺对甲方提供的所有文件、资料和信息严格保密，不得泄露给任何第三方，除非得到甲方明确的书面同意或法律法规另有规定。

六、合同终止

1. 本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为_____，到期

后自动终止。

2. 在合同有效期内，任何一方如需提前终止合同，应提前书面

通知对方，并经双方协商一致。

七、其他条款

1. 本合同一式两份，甲、乙双方各持一份，具有同等法律效力。

2. 本合同如有争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可提

投资合作协议中的合作方背景调查程序

一、引言

在进行商业投资合作时，对于合作方的背景调查是十分重要的。本文将探讨投资合作协议中的合作方背景调查程序，旨在帮助投资方全面了解潜在合作方的情况，以便作出明智的决策。

二、背景调查的目的和意义

背景调查是为了确认合作方的真实身份和能力，以及了解其过往的商业记录和声誉。通过背景调查，投资方可以降低合作风险，确保合作方具备履约能力，并评估其可信度和商业实力。

三、信息收集与初步筛选

1. 收集合作方基本信息：投资方应通过多种渠道收集合作方的基本信息，包括公司注册信息、经营范围、法定代表人等。

2. 网上调查和媒体搜索：通过搜索引擎和专业数据库等途径，了解合作方的新闻报道、行业评价以及社交媒体上的信息，这有助于获取更多关于合作方的公开资料和舆论。

四、尽职调查

1. 财务尽职调查：投资方应要求合作方提供过去几年的财务报表，以便评估其财务状况和盈利能力。同时，还可以委托会计师事务所进行专业的财务尽职调查。

2. 法律尽职调查：聘请合格的律师，对合作方的法律文件、合同等

进行详细审查，确保其合法合规，并了解潜在的法律风险。

3. 商业尽职调查：通过与行业专家、合作方的客户或供应商进行交流，了解合作方在市场中的声誉、业务模式和竞争力等，有助于判断

其商业可行性和发展潜力。

五、尽职调查报告

在完成尽职调查后，投资方应编制尽职调查报告，详细记录所获得

的信息、评估结果和建议意见。该报告可以成为投资决策的重要参考，也可以为协议谈判提供依据，确保合作方基于充分了解的基础上进行

商讨和合作的决策。

尽职调查的委托合同5篇

篇1

尽职调查委托合同

甲方（委托方）：

单位名称：__________

地址：__________

联系人：__________

联系电话：__________

乙方（受托方）：

单位名称：__________

地址：__________

联系人：__________

联系电话：__________

鉴于甲方拟对某项交易或投资进行尽职调查，现委托乙方进行尽职调查工作，双方按照平等自愿、互利互惠的原则达成如下协议：

第一条委托内容

甲方委托乙方对______进行尽职调查，包括但不限于市场调查、财务分析、法律风险评估、商业尽职调查等。

第二条调查范围

1. 市场调查：乙方将调查相关市场现状、市场趋势、市场容量等，以评估市场潜力。

2. 财务分析：乙方将对相关企业的财务状况进行深入分析，包括

资产负债表、利润表、现金流量表等。

3. 法律风险评估：乙方将对相关企业的法律合规性进行评估，包

括是否存在违法违规行为、知识产权状况等。

4. 商业尽职调查：乙方将就相关企业的商业模式、竞争优势、未

来发展方向等进行分析。

第三条委托期限

本委托合同自______年___月___日起生效，至______年___月___日终止。

第四条保密义务

双方均应对因履行本合同而获悉的对方商业秘密和保密信息承担

保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方披露或泄露。

第五条报告提交

乙方将在委托期限内出具《尽职调查报告》，详细记录调查过程和结果，提交给甲方。

第六条委托费用

1. 甲方应按照双方约定的付款方式和金额支付委托费用给乙方。

2. 若因受委托工作需增加调查范围或增加费用，双方应另行协商确定。

城市更新项目尽职调查的主要内容_

风险提示：本文仅从城市更新改造实施主体的角度，对城市更新项目尽职调查的要紧内容予以梳理，并不涉及城市更新尽职调查的方法及其注意事项，更未涉及城市更新尽职调查所涉事项的法律解决方案及其风险操纵方案。

一、对城市更新项目合作方的尽职调查

1、对项目合作方包含城市更新范围所涉的村集体经济组织或者其后设立单位、项目融资合作方等进行全面的尽职调查，包含但不限于主体资格及其资信状况、公司治理结构、重大合同、税务、企业经营业务及所涉及的政府审批或者许可、重大诉讼或者仲裁等。

2、也可对项目合作方进行单项的尽职调查，调查并核实项目合作方的主体资格、资信状况等与项目有关的重大事项。

二、对城市更新项目土地有关情况的尽职调查

1.调查核实项目范围内土地基本情况。若项目范围内土地为国有用地，则应调查、核实《国有土地使用权证》、《建设用地规划许可证》、《国有土地使用权出让合同》等文件，并将其分类为国有出让土地使用权、国有划拨土地使用权、国有土地租赁或者者临时用地等类别，并重点核实是否存在抵押、使用权年限是否到期等事宜；若项目为集体用地，则应向村集体经济组织或者其后设立单位、政府有关部门等熟悉、调查、核实集体用地的权属

基本情况，并需调查明确该集体土地的用途及分类，是否属于宅基地、非农建设用地、农用地、统征返还用地、未利用地等。

2.调查核实项目范围内土地是否存在历史遗留问题。根据《关于深圳经济特区农村城市化的暂行规定》、《XX市宝安龙岗两区城市化土地管理办法》等文件之规定，应重点熟悉、核实并调查项目所涉土地在深圳农村城市化过程中是否存在历史遗留问题，即更新范围所涉土地与国家有关政府部门、其他集体经济组织或者其后设立组织、其他村民或者法人组织之间是否存在土地性质及土地权属争议或者未解决事项。

合作方尽职调查告知书

尊敬的合作方：

根据中国期货业协会的规定，我司需按照分级分类的原则建立合作方资信管理制度，根据合作方的基本情况、资质情况/财务状况、信用状况、合作历史等情况进行资信评估。

请您如实提供以下尽职调查材料（如为产品用户，请提供管理人的材料）：

1、企业营业执照复印件；

2、法定代表人的有效身份文件复印件；

3、被授权人身份证明文件复印件；（在非法定代表人签字时需要）；

4、最近三年的年度财务报表；（专业投资者可选择不提供）；

5、银行开户许可证或银行托管账户开户回执。

所有材料均需加盖公章，复印件均需核对原件。

您需保证提供的材料真实、准确、完整，如您提供的信息发生重要变化，请及时通知我司，或在我司发现您提供材料有变化时，您应当配合我司在规定的期限内更新。

如我司发现您提供的材料有任何虚假、伪造，我司将直接终止与您的合作，由此给您造成的损失，由您自行承担。

若有需要，我司亦会通过第三方评估机构对您的资信情况进行调查。

特此告知。

上海新湖瑞丰金融服务有限公司

年月日

合作方签章确认：

日期：年月日

尽职调查的合同模板

甲方：(公司/个人姓名)

乙方：(公司/个人姓名)

鉴于甲方拟与乙方就某项业务合作进行进一步了解和评估，为保证合作双方的权益，特制

订本尽职调查合同。

一、尽职调查内容

1. 甲方授权乙方进行尽职调查，包括但不限于财务状况、经营情况、知识产权、商业风险、市场前景等方面的调查。

2. 乙方应以诚实、客观的态度进行尽职调查，对所获得的信息保密，不得泄露给第三方。

3. 甲方应配合乙方完成尽职调查工作，提供必要的资料和信息。

二、保密义务

1. 双方应对尽职调查过程中所涉及的信息和资料严格保密，不得擅自泄露给任何第三方。

2. 双方对于尽职调查中获得的信息和资料应妥善保管，不得用于其他目的。

三、回避利益冲突

1. 乙方应保证不存在与甲方业务相竞争或有利益冲突的情况，如有，应提前告知甲方并遵

守回避规定。

2. 乙方应遵守诚实守信的原则，不得利用尽职调查获取的信息谋取不正当利益。

四、尽职调查报告

1. 乙方应在约定的时间内提交尽职调查报告，报告内容应真实客观，对所发现的问题给出

建议和解决方案。

2. 甲方有权对尽职调查报告进行审查和确认，如有异议应及时提出。

五、违约责任

1. 若一方未履行本合同约定的义务，应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

2. 双方因履行本合同而发生的争议，应协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院

提起诉讼。

六、其他事项

1. 本合同自双方签署之日起生效，至尽职调查完成之日终止。

2. 本合同一式两份，双方各持一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：日期：

乙方（盖章）：日期：

合作方尽调查职报告

合作方尽职调查报告

日期：XXXX年XX月XX日

一、调查目的

本报告旨在通过对合作方的全面尽职调查，了解其经营状况、财务状况、管理团队、市场地位及潜在风险，为双方的合作提供全面的信息支持。

二、调查方法

本次尽职调查采用现场调查与非现场调查相结合的方式，包括对合作方主要管理人员访谈、财务报表分析、市场分析等。

三、调查结果

1. 经营状况

合作方主要从事XXX业务，近年来经营状况稳定，业务规模持续增长。其主要客户群体为XXX，市场前景广阔。

2. 财务状况

合作方在财务方面表现良好，资产质量较高，负债结构合理。近三年财务报表显示，其营业收入、净利润等关键指标均呈稳步增长趋势。

3. 管理团队

合作方管理团队经验丰富，具有多年的行业经验和管理经验。团队成员稳定，具有良好的团队协作精神。

4. 市场地位

合作方在市场中占有一定份额，拥有稳定的客户群体和良好的口碑。其在行业内的竞争地位较高，具有一定的竞争优势。

5. 潜在风险

经过调查，我们发现合作方存在以下潜在风险：

（1）政策风险：合作方业务受政策影响较大，如果政策发生变化，可能会

对其业务产生不利影响；

（2）市场风险：市场竞争激烈，如果合作方不能保持竞争优势，可能会面

临市场份额下降的风险；

（3）财务风险：虽然合作方目前财务状况良好，但如果未来经营环境发生

变化，可能会对其财务状况产生不利影响。

四、结论建议

基于以上调查结果，我们建议双方在以下几个方面加强合作：

1. 进一步了解合作方的业务模式和竞争优势，以更好地发挥双方的合作潜力；

2. 加强风险控制，建立健全的风险防范机制；

开展尽调签署保密协议的通知

各部门、各位同事：

为进一步加强公司内部控制，确保公司商业秘密的安全，根据《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关法律法规，结合公司实际情况，经研究决定，现就开展尽职调查签署保密协议的相关事宜通知如下：

一、尽职调查对象

本次尽职调查主要针对即将与我公司开展业务合作或投资合作的企业、个人以及潜在合作伙伴。

二、尽职调查内容

1. 合作方的商业秘密保护措施及制度；

2. 合作方的主要业务、财务状况、市场竞争力等；

3. 合作方在行业内的地位及声誉；

4. 合作方与我公司合作可能存在的风险及应对措施。

三、保密协议签署

为确保尽职调查过程中获取的敏感信息不被泄露，参与尽职调查的各方必须签署保密协议。以下为保密协议的主要内容：

1. 保密内容：协议签署方在尽职调查过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、经营秘密等一切非公开信息。

2. 保密义务：协议签署方对知悉的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露或用于其他目的。

3. 违约责任：若协议签署方违反保密义务，导致保密信息泄露，应承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿损失、承担刑事责任等。

4. 协议期限：本保密协议自双方签署之日起生效，至尽职调查结束之日止。

四、实施要求

1. 各部门负责人要高度重视尽职调查工作，指定专人负责，确保尽职调查的顺利进行。

2. 参与尽职调查的人员应具备较高的业务素质和职业道德，严格遵守保密协议，保守商业秘密。

3. 尽职调查过程中，如发现涉及商业秘密的信息，应立即停止调查，并通知公司相关部门。

4. 尽职调查结束后，所有涉及商业秘密的资料应立即销毁或妥善保管，确保信息不外泄。

尽调项目承诺书

1. 背景

在企业进行股权融资或并购重组等业务时，尽调是必不可少的环节。作为融资方或并购方，需要确保所参与的企业真实、合法，且没有隐瞒信息或造假行为。因此，需要受托方在尽调过程中提供承诺，确保所提供的信息真实、准确、完整、合法，并承担相应的法律责任。

本文档即为尽调项目承诺书，受托方在此向委托方提供相关承诺。

2. 承诺内容

1.信息真实、准确、完整：受托方在尽调过程中提供的信息应真实、准

确、完整。除双方另有约定外，受托方应确保所提供的信息不含有任何虚假、误导或不完整的内容。

2.合法性承诺：所提供的信息以及受托方在尽调过程中的行为应符合国

家法律、法规、以及相关部门的规定。同时，受托方也应确保尽调过程中不会侵犯其他人的权利或产生不良影响。

3.保密承诺：受托方应确保所涉及的尽调项目资料的保密性，并遵守双

方的保密协议。

4.诚信承诺：受托方在尽调过程中应保持诚信、良心、勤勉和谨慎的态

度，不得从事与尽调无关的商业活动、或利用尽调信息谋取不正当利益。

5.法律责任承诺：若受托方提供的信息不真实、不准确、不完整或侵犯

他人合法权益，应自行承担相应的法律责任。

3. 生效效力

本承诺书自签署之日起生效，至尽调项目结束后生效。本承诺书的效力不因委托方与受托方之间的任何协议、合同、公告和声明的变更或消失而受到影响。

4. 适用范围

本承诺书适用于委托方与受托方之间进行的任何尽调项目。受托方在尽调项目前应认真阅读本承诺书，确认其内容，确保能够并愿意遵守。

5. 签署

本承诺书应由受托方亲笔签署，并加盖公章。如受托方为个人，则需提供个人身份证件复印件。

尽职调查合作协议(常用)

1. 协议背景

该合作协议（以下简称“本协议”）由以下各方（以下简称“各方”）就尽职调查合作事宜达成一致。

2. 协议目的

本协议旨在明确各方之间的权益和责任，确保尽职调查的顺利

进行，并保护各方的商业利益。

3. 合作范围

3.1 合作方将共同参与尽职调查工作，包括但不限于收集信息、审查文件、进行调查和分析。

3.2 合作方应积极配合对方的工作，提供必要的支持和协助，

确保尽职调查工作的顺利进行。

3.3 合作方应保证所提供的信息和文件的准确性和完整性，并

承担由此产生的责任。

4. 保密条款

4.1 合作方应妥善保管对方提供的机密信息，不得向第三方泄露或披露，并采取合理措施确保信息的安全性。

4.2 若因一方泄露机密信息给另一方造成损失或损害，泄露方应承担相应的法律责任。

5. 费用支付

5.1 各方应按照约定支付尽职调查所产生的费用。

5.2 费用支付方式和期限应在合作协议签订时予以明确。

6. 争议解决

6.1 合作方之间如发生任何争议，应通过友好协商解决。

6.2 如果协商不成，各方同意将争议提交至有管辖权的法院解决。

7. 协议生效和解除

7.1 本协议自各方签字盖章之日起生效，并在合作事项结束后自动解除。

7.2 本协议可以由各方书面一致同意解除，解除方式包括但不限于终止协议、解除合作关系等。

8. 其他条款

8.1 本协议的任何修改、补充或终止应经各方书面一致同意。

8.2 本协议未涉及的事项，由各方另行商定。

9. 适用法律和管辖

本协议适用的法律为中华人民共和国法律，并受中华人民共和国司法机关管辖。

投资合作协议中的合作方资质审核与尽职调查

投资合作协议中的合作方资质审核与尽职调

查

尊敬的各位合作方：

为了确保投资合作的顺利进行，本文将重点探讨投资合作协议中的

合作方资质审核与尽职调查。在一个合作项目开始前，合作方资质审

核和尽职调查是必不可少的步骤。通过对合作方的审核和调查，可以

全面了解合作方的背景和能力，减少风险并保护双方的权益。

一、合作方资质审核

合作方资质审核是对合作方的法律、经营状况以及信誉等方面进行

综合评估和审查。以下是一些常见的合作方资质审核内容：

1. 法律资质：合作方应提供相关的法律文件和证件，包括营业执照、组织机构代码证、税务登记证等。需要确认合作方是否合法注册，并

确认注册资本和股东情况。

2. 经营状况：了解合作方的经营状况，包括经营范围、经营年限、

经营模式等。可以通过查阅公司年度报告、财务报表等文件来了解合

作方的财务状况和盈利能力。

3. 信誉评价：通过调查合作方的信誉状况，可以了解其在业界的声

誉和信用记录。可以通过搜索引擎、媒体报道、行业口碑等途径进行

信息的获取和分析。

二、尽职调查

尽职调查是对合作方的实质性调查，目的是了解合作方的经营情况、风险状况以及合作项目的可行性等。以下是一些常见的尽职调查内容：

1. 经营项目：调查合作方的主营项目、产品和服务，了解其核心竞

争力和市场地位。需要确认合作方的产品或服务是否符合市场需求，

以及合作方是否有持续的盈利能力。

2. 风险评估：通过对合作方所处行业的风险评估，了解合作项目所

面临的风险和挑战。需要了解合作方面临的市场竞争、法律法规变化、技术演进等因素对合作项目的影响。

3. 管理层评估：了解合作方的管理层团队，包括领导层的背景、经