基金调查程序与报告模式

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基金投资操作流程管理办法

深圳市中枢基金管理有限公司投资基金操作管理办法为了使中枢基金的受托投资基金的运作规范化、科学化、专业化，特制定本办法，以规范、指导有关投资运营工作事宜。

第一章投资决策规定第一条投资管理部1、负责项目搜集、项目初步筛选（直观筛选）、项目调查、项目再筛选（一般筛选）、项目评估。

2、将通过初选、评估的拟直接投资项目的相关材料上报基金管理公司总经理办公会审议。

3、根据基金管理公司总经理办公会意见，组织、协调有限合伙基金投资决策委员会独立确定的两个以上相关领域投资专家，对拟直接投资项目进行评审，并提出书面评审意见。

第二条风险管理部建立并根据“风险评估指标体系”，会同投资管理部、综合财务部以及相关财务、法律咨询部门，对（拟）直接投资项目在投资决策、投资后管理过程中的各个阶段的风险，进行系统的调查、分析、评估，并提出相应的建议。

第三条基金管理公司总经理1、主持基金管理公司总经理办公会，对通过投资管理部筛选和评估的拟直接投资项目进行审议，并将通过基金管理公司总经理办公会审议的拟直接投资项目，报请基金投资决策委员会独立确定的两个以上相关领域投资专家评审。

2、根据投资管理部、风险管理部对拟直接投资项目的建议，以及相关领域投资专家对拟直接投资项目提出的书面评审意见，对拟直接投资项目提出否决建议，或提出投资建议，并报基金投资决策委员会审批。

3、经基金以及基金管理公司授权，基金管理公司总经理负责签署经基金投资决策委员会批准的直接投资项目的有关合同和协议。

4、负责执行和实施经基金投资决策委员会批准的直接投资计划和方案。

第四条有限合伙基金投资决策委员会1、负责选聘有关领域投资专家对投资管理部上报的拟直投项目进行评审。

2、作为基金合伙人大会授权的投资决策机构，负责对拟直接投资项目的评审报告和合作方案进行投资决策和独立审批。

第二章投资决策操作流程第五条项目搜集1、负责单位由基金管理公司投资管理部项目经理负责组织实施。

2、工作目的根据产业创业投资基金的投资方向和领域，在电子信息、生物技术与制药、新材料、新能源及环保等高新技术产业方面，搜寻候选项目，建立“GM 创业投资引导基金候选项目库”，以筛选出高质量、高增长潜力的投资项目。

私募基金管理人尽职调查报告

审查私募基金管理人的合规记录和违规情况，确保其遵守相关法律法规和自律规则。
对私募基金管理人的投资决策流程、投资策略、风险控制等进行合规性评估，确保其符合相关法律法规的要求。
诉讼及纠纷情况
调查私募基金管理人是否存在涉及诉讼、仲裁、行政处罚等纠纷情况，并了解其进展和结果。
核实私募基金管理人是否存在尚未解决的投资者纠纷或投诉，并了解其原因和解决方案。
评估私募基金管理人的纠纷处理能力和法律风险防范能力，以及其对投资者权益的保护措施。
08
管理人声誉及市场评价调查
管理人声誉调查
调查管理人的行业地位和影响力，了解其在行业内的知名度和美
誉度。
了解管理人的经营理念、企业文化和价值观，评估其社会责任和
道德形象。
考察管理人在工商登记信息、经营范围、股东及实际控制人信息等，确保其符合相关法
律法规的规定。
审查私募基金管理人的合同、协议等法律文件，确保其内容合法合规，并防范潜在的法律风险。
合规风险调查
了解私募基金管理人的内部制度和流程，包括风险管理制度、内部控制制度、信息披露制度等，评估其合规性和有效性。
投资者风险防范的需求
投资者在选择私募基金管理人时，需要对管理人的背景、实力、信誉等进行全面了解，以降低投资风险。尽职调查是满足投资者风险防范需求的必要手段之一。
02
调查范围和方法
调查范围
01
02
03
地域范围
本次尽职调查涵盖了国内各大城市，包括北京、上海、深圳等金融中心。
机构范围
调查对象为私募基金管理人及其分支机构，包括但不限于证券公司、基金公司、投资公司等。
投资策略
投资范围与集中度

中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》的通知

中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2005.10.25•【文号】证监基金字[2005]175号•【施行日期】2005.10.25•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券正文中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引（试行）》的通知（证监基金字[2005]175号）各基金管理公司：为加强基金管理公司监察稽核工作，提高公司合法合规运作水平，根据《证券投资基金管理公司管理办法》（以下简称《办法》）及其他有关规定，现发布《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引（试行）》（以下简称《指引》），并将有关问题通知如下：一、公司应当高度重视监察稽核工作，严格按照《办法》和《指引》的要求，对照监察稽核项目表，认真做好监察稽核工作，出具监察稽核报告。

鼓励各公司根据实际运作情况，增加监察稽核内容。

二、公司应当确保监察稽核报告真实、准确、完整地反映公司治理和内部控制情况。

监察稽核要有完整的工作底稿，监察稽核报告要有充分的事实依据。

三、公司各部门应当根据监察稽核项目表认真进行自查。

督察长应组织监察稽核部门进行复核，并出具督察长评估报告。

四、督察长可以根据监察稽核计划确定每季度的监察稽核重点，并在季度监察稽核报告中予以说明。

投资、销售、后台运营等重要业务环节必须每季度进行核查。

五、公司应当自每季度结束之日起15日内将季度监察稽核报告提交公司全体董事审阅，同时以电子文件形式抄报公司经营所在地中国证监会派出机构；自每年度结束之日起30日内将年度监察稽核报告提交公司全体董事审阅，同时以电子文件形式抄报公司经营所在地中国证监会派出机构。

六、公司董事应当认真审阅监察稽核报告，了解公司运作情况，对合规性作出客观、公正的独立判断，在收到季度监察稽核报告和年度监察稽核报告之日起15日内将书面意见反馈给公司，公司应妥善保存董事的书面意见备查。

社会保险基金要情报告制度

社会保险基金要情报告制度第一条[制定依据] 为加强社会保险及补充保险基金监督工作，及时掌握基金安全情况，强化基金安全评估和形势研判，提高基金管理风险防控和治理能力，根据《中华人民共和国社会保险法》等法律法规和部门规章，制定本制度。

第二条[适用范围] 县级以上人力资源社会保障部门对其依法依规承担管理监督职责、本行政区域内发现的基本养老、失业和工伤保险等社会保险基金及企业（职业）年金基金等要情（以下简称要情）报告的管理活动适用本制度。

人力资源社会保障行政部门的社会保险基金监督机构具体负责本行政区域内要情报告的管理工作。

第三条[完善落实要情报告制度一般性要求] 人力资源社会保障行政部门应当根据国家法律法规和本制度，结合本地区实际，建立健全要情报告制度并严格执行，加强要情报告规范化、标准化、信息化管理，确保依规、按时、完整、准确报告，做到有情则报、急情快报、应报尽报、全面报告。

上级人力资源社会保障行政部门应当加强对下级人力资源社会保障行政部门完善和落实要情报告制度的指导和督促。

第四条[要情报告责任制] 要情报告实行单位领导负责制。

县级以上人力资源社会保障行政部门主要负责人是本行政区域要情报告第一责任人，负主要领导责任；其他负责人按工作分工，负相应领导责任。

人力资源社会保障行政部门的社会保险基金监督机构负责人负报告监督责任。

要情发生、发现单位负责人负报告直接责任。

上报的要情必须由报告单位主要负责人或分管负责人签名并加盖单位公章。

各级报告单位对所报告内容的真实性、准确性和完整性负责。

第五条[要情定义及发现途径] 本制度所称要情是指基本养老、失业和工伤保险等社会保险基金及企业（职业）年金基金涉嫌被贪污挪用、欺诈骗取以及其他违法违规行为造成基金损失等情况。

要情发现途径包括人力资源社会保障行政部门或其委托机构监督检查、经办机构审核和稽核内审内控检查、媒体披露、受理举报投诉、审计机关审计、其他行政部门监督检查、纪检监察机关立案审查调查、公安机关立案侦查、法院立案审理及其他方式和渠道等。

基金范本的合规要求和审查程序

基金范本的合规要求和审查程序随着金融市场的不断发展，基金行业的规模和重要性逐渐增加。

作为投资者参与资本市场的重要渠道之一，基金的合规要求和审查程序变得尤为重要。

本文将详细讨论基金范本的合规要求和审查程序，并给出相关建议。

一、基金范本的合规要求基金范本的合规要求是指基金应当符合相关法律法规和监管机构的规定，以确保基金运作的合法性、透明度和保护投资者的权益。

通常，基金范本的合规要求包括以下几个方面：1. 投资限制：基金应遵守相关法律法规规定的投资限制，包括投资标的、投资比例和投资策略等。

例如，某些基金可能被规定只能投资于特定的行业或地区，或者需要限制单只股票的持仓比例。

2. 报告披露：基金需按照规定公开披露基金的信息，包括基金的投资组合、业绩、费用结构和风险等。

这种公开披露有助于提高基金的透明度，让投资者对基金有更充分的了解。

3. 风险控制：基金在运作过程中应设立相应的风险控制机制，包括市场风险、信用风险和流动性风险等。

基金管理人应根据市场情况和基金投资策略合理控制风险，并制定相应的风险管理措施。

4. 冲突利益管理：基金管理人应设立冲突利益管理机制，确保自身的行为不损害基金和投资者的利益。

例如，基金管理人可能需要披露自身的利益相关关系，禁止操纵市场或滥用内部信息等。

二、基金范本的审查程序基金范本的审查程序是指监管机构对基金的合规性进行审查和监管的过程。

通常，基金范本的审查程序包括以下几个阶段：1. 准入审查：基金管理人在设立基金之前，需要向监管机构提出准入申请。

监管机构将对基金管理人的资质、经验和合规能力进行评估，以决定是否准许其设立基金。

2. 核准备案：准入审查通过后，基金管理人需向监管机构提交基金的设立申请。

监管机构将对基金的合规性、投资策略和运作机制进行评审，决定是否核准基金的设立。

3. 日常监管：基金一旦设立，监管机构将对基金的日常运作进行监管。

监管机构会定期检查基金的投资组合、业绩和披露情况等，以确保基金运作的合规性和透明度。

私募企业基金尽职调查报告范文

私募企业基金尽职调查报告范文
一、深圳市富坤资质调查
富坤基金的管理公司为深圳市富坤投资有限公司，于2008年4月注册，深圳富坤成立于2008年，营业执照、国地税、组织机构代码及基本户开户许可证证照齐备(随后复印件将通过深圳带来过来)。

该公司前身为深圳市哈史坦福投资有限公司，哈史坦福成立于1999年。

办公场地位于深圳市南山区华侨城恩平街2栋(有营业执照和租赁合同)，公司分为市场营销部、股权投资部、投资者关系管理部、综合运营部、研究分析部、资产管理部门等部门，有足够的专人从事基金募集、项目选择、投资及管理等事务。

深圳富坤成功退出的项目很多，各行业的典型案例有聚众传媒、国泰君安证券、天润发展及七星购物、盈得气体。

新纶科技和金刚玻璃IPO已经上市，于限售期内尚未退出。

深圳市富坤现在在重庆也专门注册了重庆富坤投资顾问有限公司，负责重庆基金的具体事务运作，具体地址是重庆市北部新区星光大道62号海王星客户大赛C区2楼1-1。

目前该公司配备有两名常驻人员负责重庆公司的日常工作。

重庆基金也分别在2010年的2月和3月得到重庆市金融办及发改委的备案批文。

二、管理团队
管理公司团队均有知名院校经济专业硕士以上学历，从事投资行业超过10年经验(详细管理层介绍见附件)。

基金要情情况报告说明

基金要情情况报告说明第一条[制定依据] 为加强社会保险及补充保险基金监督工作，及时掌握基金安全情况，强化基金安全评估和形势研判，提高基金管理风险防控和治理能力，根据《中华人民共和国社会保险法》等法律法规和部门规章，制定本制度。

人力资源社会保障行政部门的社会保险基金监督机构具体负责本行政区域内要情报告的管理工作。

上级人力资源社会保障行政部门应当加强对下级人力资源社会保障行政部门完善和落实要情报告制度的指导和督促。

第四条[要情报告责任制] 要情报告实行单位领导负责制。

县级以上人力资源社会保障行政部门主要负责人是本行政区域要情报告第一责任人，负主要领导责任；其他负责人按工作分工，负相应领导责任。

人力资源社会保障行政部门的社会保险基金监督机构负责人负报告监督责任。

要情发生、发现单位负责人负报告直接责任。

上报的要情必须由报告单位主要负责人或分管负责人签名并加盖单位公章。

各级报告单位对所报告内容的真实性、准确性和完整性负责。

社保流失案件报告制度范本

社保流失案件报告制度范本一、目的为了加强社会保险基金管理，及时发现和查处社保流失案件，保障社会保险基金的安全完整，制定本制度。

二、适用范围本制度适用于全市各级社会保险经办机构、社会保险基金监督机构、公安机关、审计机关、监察机关、司法机关等相关部门。

三、报告内容1. 报告单位名称、报告人、联系方式等基本信息。

2. 案件发生的时间、地点、涉及的人员和单位等基本情况。

3. 案件的具体经过、涉及的社保基金金额、流向等详细情况。

4. 案件的原因分析、可能造成的影响和后果。

5. 已经采取的或拟采取的措施、需要协调解决的问题等。

四、报告程序1. 发现社保流失案件后，立即向本单位负责人报告，并启动调查处理程序。

2. 本单位负责人接到报告后，应当在24小时内向上级主管部门报告。

3. 上级主管部门接到报告后，应当在24小时内向同级社会保险基金监督机构报告。

4. 社会保险基金监督机构接到报告后，应当在24小时内向同级公安机关、审计机关、监察机关、司法机关等相关部门报告。

5. 相关部门接到报告后，应当按照职责分工，及时开展调查处理工作。

五、调查处理1. 调查处理工作应当由具备相应职责和权限的部门或者人员负责，确保调查处理工作的公正、公平、公开。

2. 调查处理工作应当采取现场勘查、查阅资料、询问当事人等方式，全面收集证据，查明案件事实。

3. 调查处理工作应当严格遵守法定程序，保护当事人合法权益，不得泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私。

4. 调查处理工作应当制作调查报告，明确责任人和处理结果，并依法作出处理决定。

六、信息共享和公开1. 相关部门应当建立信息共享机制，及时交换案件调查处理信息，共同打击社保流失行为。

2. 社会保险基金监督机构应当定期向社会公开社保流失案件查处情况，提高社会公众的监督意识。

七、责任追究1. 对未按照规定报告社保流失案件的单位或个人，应当依法追究责任。

2. 对迟报、谎报、瞒报社保流失案件的单位或个人，应当依法追究责任。

私募基金尽职调查报告的核心内容梳理

私募基金尽职调查报告的核心内容梳理一、基金管理人及团队介绍私募基金尽职调查报告的首要任务是对基金管理人及其团队进行详细介绍。

该部分内容应包括基金管理人的注册情况、成立时间、历史业绩等关键信息。

对于管理人的团队成员，应提供相关资格证书、从业经验、教育背景等细节，以便评估其专业能力和经验。

二、投资策略和投资组合基金的投资策略对基金业绩至关重要。

在尽职调查报告中，应对基金的投资策略进行详细描述和分析。

这包括基金的投资方向、行业分布、地域分布、风险控制措施等。

此外，还需要列出基金的投资组合，包括已有的和计划中的投资项目，以及现有投资项目的风险评估。

三、风险管理与合规程序风险管理和合规程序是一个稳定和可持续发展的私募基金的关键要素。

在尽职调查报告中，应对基金的风险管理和合规程序进行详细评估。

这包括基金的风险控制措施、风险管理流程、合规制度和内部控制措施等。

此外，还需要评估基金管理人对风险的识别、评估和管理能力。

四、业绩分析与投资者回报基金的业绩是投资者最关心的问题之一。

在尽职调查报告中，应对基金的历史业绩进行详细分析。

这包括对基金的收益率、波动率、Alpha和Beta等指标的评估。

此外，还需要对基金的投资者回报进行分析，包括分红、赎回政策和投资者退出机制等。

五、流动性风险和退出计划流动性风险是私募基金的重要风险之一。

在尽职调查报告中，应对基金的流动性风险进行评估。

这包括基金的投资期限、赎回机制、提前退出机制等。

此外，还需要对基金的退出计划进行分析，包括基金的退出策略、退出时间和预计退出回报等。

六、费用结构和报酬机制基金的费用结构和报酬机制对投资者的回报率有重要影响。

在尽职调查报告中，应对基金的费用结构进行详细分析。

这包括管理费、托管费、投资顾问费等。

此外，还需要评估基金的报酬机制，包括基金管理人和投资者之间的利润分配方式、业绩提成等。

总结私募基金尽职调查报告是投资者评估基金的重要参考依据。

该报告的核心内容应包括基金管理人及团队介绍、投资策略和投资组合、风险管理与合规程序、业绩分析与投资者回报、流动性风险和退出计划以及费用结构和报酬机制等。

基金业务管理流程

基金业务流程管理1、申请受理：由受理岗对客户的申请受理并安排专业人员进行资格初审，原则上要求在客户提交申请的当天给予答复，并指导申贷客户尽快提交相关资料。

2、初步评估：按照受理岗的安排对客户提交申贷资料后以及公司保存的客户资料依照相关规定对客户贷款可行性进行审核，并将审核结果通报给受理岗位。

3、贷款调查安排：受理岗根据评估资料，安排相应基金经理与客户联系，收集客户资料，建立业务关系，并应尽快安排调查。

调查过程中必须执行双人以上实地调查，其中A岗作为项目主管，B岗辅助。

调查完毕后的次日下班前做出调查分析报告送贷款审查岗审查。

3、审查岗收到调查报告及申贷人的相关资料后，应在收件次日下班前审查完毕，提出推荐不推荐意见，并送交审批岗。

如调查报告披露的情况不清晰或资料不齐备，应及时将档案退回调查岗，要求完善调查或补充资料。

4、审批岗对已通过审查同意推荐贷款的业务行使决策权。

经决策岗否决的贷款业务，由调查岗直接将申贷资料退回给客户，一年内不得受理。

5、推荐审批手续完成，当天报送银行贷款机构，在银行进行审核批准程序时，需要调查岗协调配合，调查岗应尽职尽责，并督促银行尽快完成程序。

贷款手续完成后，调查岗应将所有银行签订的相关文件报档案管理岗。

6、档案管理岗在接到贷款档案的当天，必须熟悉该笔贷款的相关内容，特别是要清楚贷款的支付条件、到期日，并做好提醒备注。

7、贷后管理岗：按照谁调查谁管控原则，贷后管理岗要熟悉贷款合同、支付条件、到期偿还条件以及其他相关附加内容。

负责审核放贷的前提条件，审查贷款资金用途是否按照贷款合同约定用途，同时监督贷款支付是否符合合同约定的借款人交易对象。

监督借款人的贷款使用情况，定期或不定期对借款人的经营管理情况及偿债能力进行跟踪掌握，检查贷款抵押品和担保权益的完整性，及时反馈信息，发现并采取有效措施处理问题贷款，每次检查完毕后的一周内完善贷后检查报告。

贷款检查频率按相关管理规定执行，对贷款到期的（含分期还款计划到期的），提前30天通知借款人，并由借款人签收“贷款到期通知书”，“通知书”交档案管理岗纳入“二级档案”管理。

私募基金投资详细流程

私募基金投资详细流程私募基金投资流程1、搜寻投资机会。

投资机会一般****于基金投资人通过各种方式(如自行组织的投资说明会、各地政府的招商会等)自行寻找，或者由创业企业自荐，或者由投资中介机构推荐。

现在各类投资中介机构(如投资咨询公司、财务顾问、律师事务所、会计师事务所等)非常活跃，到处可以看到他们的身影，对于促成投资起到积极的作用。

2、初审。

私募基金在拿到企业家的商业计划书(通常称为BP，即Business Plan)后，一般只会用很短的时间走马观花地浏览一遍，以他们敏锐的嗅觉寻找项目的“卖点”，并且决定是否值得花时间仔细研究。

因此，对创业企业而言，既要在商业计划书中突出展示企业的“亮点”，又要客观描述市场机会与盈利能力。

自吹自擂只会导致你的商业计划书被扔进垃圾桶。

3、面谈、立项、达成共识。

基金投资人对于自己熟悉的行业领域内富有前景的发展项目，或者创业企业自行或者通过中介机构提交的商业计划书，进行项目风险、市场竞争、发展前景等方面的初步调查、评估，如果基金投资人对企业家提出的项目感兴趣，则会与企业家接触，了解其技术背景、管理团队和公司的基本情况，评估创业企业及其团队。

经过面谈，基金投资人会对项目进行研究，评估投资风险、投资回报率以及退出的可能性等，决定是否立项。

决定立项的，还会对目标公司的价值进行估算，并与创业企业或其股东就投资形式、估值以及目标公司发展规划等重要事项进行沟通，若能迅速达成一致，即能就投资意向达成初步共识。

4、条款清单(Term Sheet)。

达成初步共识后，目标公司通常会收到基金投资人的一份条款清单，概括出双方主要的权利义务，包括投资额度、投资时间、投资方式、反稀释条款、回购安排、董事会席位和投票权、保护条款、优先购股权、股东协议、雇员协议、投资前提条件、信息披露、知情权等。

条款清单是引进私募基金或者风险投资过程中的一份重要文件。

有些国内的基金投资人则可能以《投资意向书》替代条款清单。

私募基金管理人尽职调查报告

私募基金管理人尽职调查报告尊敬的XXX先生：一、基本信息该私募基金的名称为XXX基金，成立于XXXX年。

该基金由您担任基金经理，XXX公司作为管理人，并由中国证券监督管理委员会（CSRC）监管。

XXX基金是一只以股票投资为主的成长型基金，旨在为投资者创造长期价值。

二、基金表现在过去几年的表现方面，XXX基金在超过对标指数的情况下取得了稳定的回报。

尽管市场波动较大，但您通过对公司基本面的深入研究和股票选择能力，为投资者创造了一定的价值。

三、投资策略和风控体系对于风险控制，我们了解到您采取了一系列有效的措施来降低投资风险。

您在投资决策之前进行了详细的尽职调查和风险评估，并且对组合进行了适度的分散，避免过度依赖单个股票。

此外，您还采用了止损机制，以保护投资者的资金免受重大市场崩盘的影响。

四、运营与合规我们了解到您的基金管理人XXX公司拥有一支专业的团队，他们在基金运营和合规方面具有丰富的经验。

您的公司严格遵守中国证监会的相关规定，并且建立了完善的内部控制和合规程序。

我们认为这将有助于保护投资者的利益，并确保基金的正常运作。

五、市场前景和展望根据我们对市场的研究和分析，目前宏观经济环境稳定，中国金融市场的投资机会较多。

虽然市场仍然存在一些不确定性，但我们相信您作为基金经理具备足够的智慧和能力来把握市场机会，为投资者创造更大的回报。

六、结论基于以上的调查和分析，我们认为您作为XXX基金的基金经理，具备较高的专业素养和投资能力。

您的投资策略和风控体系在过去的表现中取得了良好的效果，并且您的公司在运营和合规方面也做得很出色。

我们建议您继续保持对公司基本面的深入研究和投资能力的提升，同时关注市场风险的变化，并适时调整投资组合。

我们相信，在您的领导下，XXX基金将继续为投资者创造长期价值。

最后，我们对您和您的团队的努力表示衷心的祝贺，并期望继续与您合作，共同取得更大的成功。

祝好！XXX调研团队。

私募基金财务尽职调查汇报

私募基金财务尽职调查汇报调查研究报告是对某一状况、某一事情“取其精华、去其糟粕、由表及里、由浅入深”的剖析科学研究，揭露出实质，找寻出规律性，汇总出工作经验，最终以书面通知阐述出去。

下面我给你产生私募基金财务尽职调查汇报，期待对您有协助。

篇一：私募基金财务尽职调查汇报依照刑事辩护律师实施方案，大家对总体目标企业开展了财务尽职调查，依次到南明工商管理局和贵阳观山湖区经济开发区管委，南明区房屋管理局等单位查看了总体目标企业(贵阳市某高新科技有限责任公司)的工商局档案资料原材料，房屋所有权备案原材料;到总体目标企业开展参观考察，并与总体目标自然人股东、管理层工作人员开展了沟通交流和沟通交流。

刑事辩护律师核查了下列法律文件：1、总体目标企业章程、历年来公司章程;工商局档案资料原材料2、历年来股东会议决议;3、历年来公司股东注资、增资扩股汇算清缴报告;4、总体目标企业20**年5月财务报告;5、20**年5月17日中合信诚会计公司有限责任公司出示的《审计报告》;6、房屋所有权证、机动车辆不动产登记证;7、职工劳动合同书;8、20**年6月12日总体目标企业股东会议决议;9、20**年6月12日，总体目标企业《股东放弃股份优先购买权声明》;10、20**年6月12日，总体目标企业《股权出让方的承诺与保证》;11、总体目标企业《企业法人营业执照》、《组织机构代码证》;12、20**年6月13日南明区工商管理局出示的《私营公司基本情况(户卡)》。

一、有关总体目标公司名字的变动总体目标公司名字曾依次做了三次变动：20**年5月10日，公司成立时，其名字为贵阳某某某安全性科技咨询有限责任公司，20**年10月15日变动为贵阳某某某安全性高新科技有限责任公司20xx年11月名字变动为贵阳某高新科技有限责任公司，即如今应用的名字。

因为总体目标公司名字的变动造成其房屋所有权证、机动性车辆产权证等有效证件上产权年限人的名字与总体目标企业的名字不一致，但这并不会对总体目标自然人股东出让股份组成法律法规阻碍。

基金自查报告

基金自查报告一、引言本报告旨在对我公司所管理的基金进行自查，并总结出自查过程中发现的问题和解决方案。

自查是基金管理公司履行合规责任的重要环节，通过自查可以及时发现并纠正存在的问题，保障基金投资者的合法权益，提升公司的风险管理能力和合规水平。

二、自查范围本次自查主要涵盖以下方面的内容：1. 基金运作是否符合相关法律法规和监管要求；2. 基金投资决策是否合理，是否符合基金合同和投资组合策略；3. 基金资产净值计算的准确性和合规性；4. 基金销售是否合规，销售行为是否符合投资者适当性要求；5. 基金内部控制制度的有效性和执行情况。

三、自查过程1. 制定自查计划：根据自查范围和时间安排，制定详细的自查计划，并明确自查的目标和重点。

2. 采集相关资料：采集和整理基金运作、投资决策、净值计算、销售等方面的相关资料和文件。

3. 进行自查调查：通过查阅文件、问询相关人员、核对数据等方式，对自查范围内的内容进行全面调查和审核。

4. 发现问题记录：在自查过程中，发现的问题应及时记录，并按照问题的性质和严重程度进行分类和评估。

5. 制定整改方案：针对发现的问题，制定详细的整改方案，明确责任人和整改时限。

6. 整改落实：监督和推动整改方案的实施，确保问题得到及时解决和整改。

7. 自查总结：总结自查过程中的经验和教训，提出改进意见和建议，为今后的自查工作提供参考。

四、自查结果在本次自查中，共发现以下问题：1. 基金投资决策中存在一定的风险控制不足，需要加强风险评估和投资决策流程的规范性。

2. 基金销售过程中，存在一些销售人员未按照投资者适当性要求进行销售的情况，需要加强对销售人员的培训和管理。

3. 基金净值计算过程中，存在一些数据录入和核对的错误，需要加强净值计算的内部控制和审计程序。

4. 基金内部控制制度中，部份流程和制度存在漏洞和不完善之处，需要进一步完善和加强内部控制建设。

针对上述问题，我们制定了以下整改方案：1. 加强风险管理：完善风险评估模型，加强对投资决策的审慎性和风险控制的规范性。

国有企业产业基金方案评审流程指引

国有企业产业基金方案评审流程指引一、评审流程概述国有企业产业基金方案评审流程是指对涉及国有企业参与的产业基金方案进行评审的一系列步骤，包括方案评估、尽职调查、决策审查等环节。

根据国有企业相关政策和程序，评审流程可以分为以下几个步骤：1.初步方案评估由国有企业的相关部门或人员对产业基金方案进行初步评估，确定是否有进一步进行尽职调查的必要。

2.尽职调查对初步评估通过的产业基金方案进行深入调查，包括对投资人、被投资企业、市场前景、风险评估等方面进行综合考虑，做出可行性和风险评估报告。

3.决策审查投资决策委员会、董事会等决策机构根据尽职调查报告和其他相关资料进行决策审查，对基金进行投资决策。

二、评审流程详细说明1.初步方案评估（1）由指定的工作人员对产业基金方案进行初步审核，查看项目描述、投资人、被投资企业、基金规模等基本信息，评估是否符合国有企业产业发展方向和政策要求。

（2）初步评估通过的方案需要进一步进行尽职调查。

2.尽职调查（1）确定尽职调查小组成员，一般包括内部专家、外部顾问等人员，根据方案细节，制定调查和评估方案，明确调查内容和时间节点。

（2）开展尽职调查，针对投资人、被投资企业、市场前景、风险评估等方面展开深入调查和专业评估，对产业基金方案进行全面综合评估，形成尽职调查报告。

（3）根据尽职调查报告，结合市场风险、收益等因素，对方案进行可行性和风险评估，筛选出符合要求的方案，首先需要过投资决策委员会初审。

3.决策审查（1）首先由投资决策委员会进行初审，根据尽职调查、可行性和风险评估报告进行评估，制定决策审查方案，逐一评估和讨论。

（2）制定产业基金投资和退出方案，以及收益和风险分配方案等内容。

（3）决策委员会对方案进行投票表决，方案通过后，需要提交给董事会或公司领导层进行最终决策。

三、其他说明1. 在评审流程中需要保护商业机密和保密信息，尽可能减少外泄。

2. 在对被投资企业进行尽职调查时，需要了解公司治理结构、企业使命、战略规划等方面，评估企业的毛利率、净利润率、管理费用率等财务指标。

私募股权基金的投资流程

私募股权基金的投资流程私募股权基金投资的一般流程如下：其中，筛选项目初步审查、尽职调查深入研究、合同谈判审核决策，是私募股权基金投资的三个核心环节。

项目初步审查●书面初审：主要审阅商业计划书/融资计划书，由分析师或投资经理进行初步筛选。

根据项目所处的市场空间、发展阶段、投资金额、地理位置以及组合战略、退出战略等方面与基金投资标准的融合性，过滤掉不感兴趣的项目。

剩下有希望的项目将做进一步评估。

◎企业和企业主或管理层的核心经历，是否有丰富的经验与资源。

◎项目概况：基本情况、相关批文、证件、产品定位、资金投入与融资要求、生产计划等。

重点关注产品或服务的独创性或比较优势。

◎主要客户群或潜在客户群、营销策略。

◎项目面临的主要风险：市场风险、原材料供应风险、环保风险等。

●现场初审：如果书面初审认为符合基金投资项目范围，则一般会要求到企业现场调研企业现实生产经营、运作等状况。

目的是印证企业提供的书面信息，同时对被投资企业的管理、经营状况形成感性认识。

◆投资意向书也称为投资条款清单，是表达投资意向和合作条件的备忘录。

包含投资涉及的核心商业条款：◎资金安排：投资总额、投资价格、证券类型、股权分配、分期投资条款等。

◎投资保护：包括红利支付政策、证券转换约定、反稀释条款、退出条款（优先清偿权、回购权、共同卖股权）、表决权、优先购股权、股价调整等。

◎管理控制与激励：包括董事会安排、投票权、财务报表和报告制度、管理层的肯定性条款和否定性条款以及员工股票期权计划等。

◎相关费用的承担方式和排他性条款等。

其中，企业估值是投资的核心部分，贯穿项目初审到签署正式投资协议的全部谈判过程。

◆尽职调查是对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析。

是项目初步审查工作的深入。

主要包括法律调查、财务调查、业务调查以及人事调查等。

能源化工等行业企业还需要着重进行环保方面的尽职调查。

●法律调查：了解企业的法律结构和法律风险。

1、审查目标企业章程/章程修正案中的各项条款，调查企业的组织形式、股东是否合法。

私募基金运营规范流程

1．寻找项目私募股权投资成功的重要基础是如何获得好的项目,这也是对基金管理人能力的最直接的考验，每个经理人均有其专业研究的行业,而对行业企业的更为细致的调查是发现好项目的一种方式。

另外，与各公司高层管理人员的联系以及广大的社会人际网络也是优秀项目的来源之一，如投资银行、会计师事务所和律师事务所等各类专业的服务机构，都可能提供很多有价值的信息。

当然，通常最直接的方式是获得由项目方直接递交上来的商业计划书.在获得相关的信息之后，私募股权投资公司会联系目标企业表达投资兴趣,如果对方也有兴趣，就可进行初步评估。

2．初步评估项目经理认领到项目后，正常情况下应在较短期内完成项目的初步判断工作.项目经理在初步判断阶段会重点了解以下方面：注册资本及大致股权结构(种子期未成立公司可忽略）、所处行业发展情况、主要产品竞争力或盈利模式特点、前一年度大致经营情况、初步融资意向和其他有助于项目经理判断项目投资价值的企业情况。

初步判断是进一步开展与公司管理层商谈以及尽职调查的基础。

在初步评估过程中，需要与目标企业的客户、供货商甚至竞争对手进行沟通,并且要尽可能地参考其他公司的研究报告。

通过这些工作,私募股权投资公司会对行业趋势、投资对象所在的业务增长点等主要关注点有一个更深入的认识。

【涉及文件：立项报告】3．尽职调查通过初步评估之后，投资经理会提交《立项建议书》,项目流程也进入了尽职调查阶段。

因为投资活动的成败会直接影响投资和融资双方公司今后的发展,故投资方在决策时一定要清晰地了解目标公司的详细情况,包括目标公司的营运状况、法律状况及财务状况。

尽职调查的目的主要有三个：发现问题，发现价值，核实融资企业提供的信息。

在这一阶段，投资经理除聘请会计师事务所来验证目标公司的财务数据、检查公司的管理信息系统以及开展审计工作外,还会对目标企业的技术、市场潜力和规模以及管理队伍进行仔细的评估,这一程序包括与潜在的客户接触，向业内专家咨询并与管理队伍举行会谈，对资产进行审计评估。

基金的合规审计流程

基金的合规审计流程
一、审计前准备
在进行基金的合规审计之前，审计师需要充分准备。

首先，审计师需要了解基金的相关法律法规、政策规定以及行业标准，确保审计的准确性和合规性。

其次，审计师需要与基金管理人和基金托管人进行沟通，了解基金的运作模式、业务范围和内部控制情况，为审计工作打下基础。

二、审计程序安排
审计师在进行基金的合规审计时，需要制定详细的审计程序安排。

首先，审计师需要确定审计的时间节点和审计的范围，确保审计工作按照计划进行。

其次，审计师需要制定具体的审计程序和方法，包括审计调查、文件检查、抽样核实等，以确保审计的全面性和准确性。

三、内部控制评价
审计师在进行基金的合规审计时，需要对基金的内部控制制度进行评价。

审计师需要了解基金的制度设计、执行情况和效果，并根据评价结果进行分析和总结。

审计师还需要提出改进建议，帮助基金提升内部控制水平，降低风险。

四、审计报告编制
完成基金的合规审计后，审计师需要及时编制审计报告。

审计报告应包括审计发现、问题建议、合规性评价等内容，为基金管理人和基
金托管人提供参考。

审计师需要确保审计报告的准确性、客观性和可读性，以确保审计工作的有效性。

通过以上合规审计流程，可以帮助基金管理人和基金托管人全面了解基金的运作情况和合规性，提升基金治理水平，为投资者提供更加安全和可靠的投资环境。

创业投资基金的投资流程

创业投资基金的投资流程创业投资基金是一种专门用于投资初创企业的基金，其投资流程通常包括以下几个步骤：1. 基金筹集阶段:- 筹集资金：基金筹集阶段的首要任务是吸引投资者并筹集资金。

基金经理会制定一个详细的基金计划，包括投资策略、目标回报率等，并通过与潜在投资者的沟通，争取他们的资金支持。

- 筛选投资项目：基金经理会根据基金的投资策略和目标，对各种潜在投资项目进行筛选和评估。

他们将评估项目的商业模式、市场潜力、团队实力等因素，并选择最有潜力的项目进入下一阶段。

2. 尽职调查阶段：- 详细调查：基金经理会对被选中的项目进行详细的尽职调查，包括核查公司的财务状况、法律事务、市场竞争等情况。

他们还会与创业团队进行面谈，以了解他们的背景和能力。

- 风险评估：基金经理将对项目的风险进行评估，并确定是否符合基金的风险收益要求。

如果评估结果积极，基金可以进入投资阶段。

3. 投资阶段：- 谈判与合同：基金经理会与创业企业就投资事宜进行谈判，包括投资金额、股权比例、退出方式等。

达成一致后，双方将签署投资合同。

- 投资款项：基金将按照合同约定的方式向创业企业支付投资款项。

这个过程可能涉及到不同的付款阶段，根据项目的需要进行逐步支付。

4. 管理与监督阶段：- 基金支持：基金不仅提供资金支持，还会为创业企业提供战略指导、业务联系等支持，以帮助他们实现商业目标。

- 监督与报告：基金会对投资项目进行监督和管理，确保项目按计划实施，并定期向投资者提供项目进展情况和财务报告。

5. 退出阶段：- 退出决策：基金将根据创业企业的发展情况和市场需求，决定何时退出投资。

这可能通过企业上市、收购或其他方式来实现。

- 退出收益：一旦退出决策达成，基金将以预先确定的方式销售其在创业企业中的股权，以实现投资回报。

创业投资基金的投资流程可以根据不同基金的要求和策略而有所不同。

以上所述为一般流程，但在实际操作中可能会有一些变化。

投资者和创业企业都应该在投资前了解并遵守基金的具体要求和程序。