基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题及答案06

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基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题及答案0321-6

基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题及答案0321-61、招募说明书的主要披露事项有（）。

【单选题】A.募集基金的目的和基金名称B.风险警示内容C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则D.基金运作方式正确答案:B答案解析:公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：1.募集基金的目的和基金名称；2.基金管理人、基金托管人的名称和住所；3.基金的运作方式；4.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额；5.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；6.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；7.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则；8.基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式；9.基金收益分配原则、执行方式；10.基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例；11.与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式；12.基金财产的投资方向和投资限制；13.基金资产净值的计算方法和公告方式；14.基金募集未达到法定要求的处理方式；15.基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式；16.争议解决方式；17.当事人约定的其他事项。

基金招募说明书应当包括下列内容：1.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期；2.基金管理人、基金托管人的基本情况；3.基金合同和基金托管协议的内容摘要；4.基金份额的发售日期、价格、费用和期限；5.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称；6.出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所；7.基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例；8.风险警示内容；9.中国证监会规定的其他内容。

A、C、D三项都是基金合同的主要内容。

2、下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（）。

Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:B答案解析:选项B符合题意：公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现；公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为；公正原则，要求基金监管机构在公开公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

2022年基金从业资格考试模拟试题及答案

2022年基金从业资格考试模拟试题及答案2022年基金从业资格《基金法律法规》模拟试题1、基金产品风险评价的主要依据不包括()A.基金的管理费率B.基金成立以来有无违规行为的发生C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金历史规模、持仓比例参考答案：A参考解析：基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例，二是基金的历史规模和持仓比例，三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度，四是基金成立以来有无违规行为发生。

同时综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资最低金额、募集方式等因素。

考点：基金产品风险评价的依据所属章节：第二十二章第四节掌握2、根据法规相关要求，A银行把基金客户分为专业投资者和普通投资者，以下说法不正确的是()。

A.A银行不得主动向客户推荐超越其风险承受能力的产品B.A银行在向普通投资者推荐产品时应录音或录像C.A银行不接受普通投资者转化为专业投资者的申请D.A银行需要对普通投资者进行细化分类和管理参考答案：C参考解析：符合条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化。

(注意基金销售机构只决定是否转化，不能拒收申请)考点：专业投资者和普通投资者所属章节：第二十二章第四节掌握3、关于基金销售机构，以下表述正确的是()A.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金B.商业银行均可以销售基金C.基金管理公司可以开展销售业务D.保险公司只能销售保险资管公司发行的基金参考答案：C参考解析：资产规模低于200亿元的证券公司亦可销售基金，故A项错误。

具备基金销售资格的商业银行才能销售基金，故B项错误。

保险公司不只能销售保险资管公司发行的基金，故D项错误。

考点：基金销售机构的要求所属章节：第二十一章第二节掌握4、申请基金销售业务资格的机构，其技术系统应与()的系统进行联网测试。

A.基金托管银行B.第三方支付公司C.中国人民银行清算总中心D.中国证券登记结算有限责任公司参考答案：D参考解析：申请注册基金销售业务资格的机构应有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准。

2021基金从业资格考试基金法律法规职业道德与业务规范模拟试题及答案6

2021基金从业资格考试基金法律法规职业道德与业务规范模拟试题及答案6考号姓名分数一、单选题(每题1分,共80分)1、基金职业道德教育，首先是职业道德（）教育。

A.规范B.观念C.理念D.思想答案：B，解析：基金职业道德教育，首先是职业道德观念教育。

2、对于非公开募集基金管理人的内部治理结构也没有强制性的监管要求，而由基金业协会制定相关指引和准则，实行（）。

A.注册管理B.登记管理C.核准管理D.自律管理答案：D，解析：对于非公开募集基金管理人的内部治理结构也没有强制性的监管要求，而由基金业协会制定相关指引和准则，实行自律管理。

3、系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。

A.5B.10C.15D.20答案：C解析：系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。

4、（）又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。

A．货币市场B．股票市场C．债券市场D．资本市场【答案】D5、证券投资基金起源于（）。

A.英国B.美国C.荷兰D.德国答案：A解析：证券投资基金起源于英国的投资信托公司。

6、基金公司管理层、各部门及各级岗位在内部组织结构的设计上应形成（）的机制，建立部门和岗位之间的制衡机制，消除风险管理盲点，强化全员合规和风险控制。

A.权责明确、切实可行B.权责统一、切实可行C.权责明确、相互制约D.相互制约、切实可行答案为C【解析】基金公司管理层、各部门及各级岗位在内部组织结构的设计上应形成权责明确、相互制约的机制，建立部门和岗位之间的制衡机制，消除风险管理盲点，强化全员合规和风险控制。

7、基金管理人应当在（）监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

A．每个月B．每季度C．每半年D．每年答案为B，解析：基金管理人应当在每季度监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

基金从业资格考试《法律法规》试题及答案

基金从业资格考试《法律法规》试题及答案试题一：1、依据《证券投资基金法》的规定，下列各项中( )不是基金管理人职责终止的事由。

A.被依法取消基金管理资格B.基金管理人风险控制管理不合规，被证监会予以监管C.被基金份额持有人大会解任D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产参考答案：B解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人职责终止的事由包括：①被依法取消基金管理资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。

2、狭义的基金监管专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

A.政府基金监管机构B.基金管理人员C.基金行业自律组织D.基金机构内部监督部门参考答案：A解析：狭义的基金监管专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

3、当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的( )，按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。

A.60%B.50%C.40%D.80%参考答案：B解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，股东净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%，不能成为基金管理公司实际控制人。

4、关于基金监管目标，下列说话错误的是( )A.保护投资者利益B.保证市场的公平、效率与透明C.消除系统风险D.推动基金业的规范发展参考答案：C解析：基金监管可降低系统风险，但不能消除系统风险。

故此本题答案为C.5、( )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A.基金行业自律B.政府基金监管C.社会力量监督D.基金机构内控参考答案：B6、审慎监管主要是针对基金管理公司( )能力的监管。

A.管理B.盈利C.清偿D.赔付参考答案：C7、在我国，( )对基金业实行行业自律管理。

A.证券管理机构B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.中国证券业协会参考答案：B8、基金监管工作的首要目标是( )。

2020年基金从业资格基金法律法规考试模拟试题及答案

2020年基金从业资格《基金法律法规》考试模拟试题及答案1、以下属于QDII公募基金可投资对象的是（）。

I .银行存款、可转让存单、银行票据等货币市场工具II.贵重金属或代表贵重金属的凭证”.政府债券、公司债券、住房按揭支持证券IV.在以与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构的公募基金A.III、VB.I、II、VC.I、III、VD.I、II、III、V参考答案：C2、证券投资基金的运作主要包含如下哪些环节？（）I、基金募集和投资管理I、基金资产的托管川、基金份额的注册登记V、基金的估值与会计核算A. I、III、VB. 1,11C.I、II、III、IVD.II、III、IV参考答案：C3、公开募集证券投资基金募集期限届满并具备基金合同生效条件的，基金管理人应当按照规定向下述哪个机构交验资报告和基金备案材料？（）A.中国证券投资基金业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国证监会D.中国证监会派出机构参考答案：C4、关于另类投资基金，以下表述正确的是（）。

A.另类投资基金可投资于债券、股票B.黄金基金属于另类投资基金C.另类投资基金是私募基金D.另类投资基金是一种直接投资工具参考答案：B5、关于避险策略基金，以下表述正确的是（）。

|.避险策略基金本质上是一种混合基金，因此需要将大部分资金投资于股票II.为避免投资者提前赎回基金，一般会对提前赎回基金的投资者设置较高的赎回费III.较高的安全垫可以提高风险资产投资比例，增加基金到期保本的安全性IV.作为一种开放式基金，避险策略基金一样每日开放申购赎回A.I、II、III、VB.Il、lllC.I、VD.I、II、V参考答案：B6、某公司原定将一笔银行存款偿付应付账款，现决定延缓偿付，而将这笔存款支付了新购入的存货，他对速动比率的影响是（）A. 提高B.下降C.无影响D.无法判断参考答案：B7、2016年2月18日，某投资者通过场外（银行）申购基金30000,假设基金管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1元。

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题库附带答案

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题库附带答案单选题（共20题）1. （2019年真题）某基金基金管理人于2017年3月1日召集召开基大会，参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额的1/2，则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。

以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是（）。

A.2017年4月1日B.2018年3月1日C.2017年7月1日D.2017年10月1日【答案】 C2. 根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（）。

A.认购费=净认购金额×（1-认购费率）B.认购费=认购金额×认购费率C.认购费=净认购金额×认购费率D.认购费=认购金额×（1-认购费率）【答案】 C3. 中国证监会对私募机构采取一系列行为，发现私募机构存在的问题不包括（）。

A.涉嫌非法集资、非法经营证券业务B.承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资产混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为C.公开募集、未按合约约定托管基金财产、投资方向不符合合约规定、费用列支不符合合约规定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题D.登记备案信息准确、更新及时、但是合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题【答案】 D4. 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。

A.5B.15C.10D.20【答案】 B5. (2017年)下列不适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是（）。

A.境内推介境外募集并运作的基金B.境内募集并运作的私募股权投资基金C.合格境外投资者投资于境内证券市场D.境内募集资金投资于境外证券的基金【答案】 A6. 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

历年基金法律法规样卷及答案

基金法律法规样卷一、单项选择题（每小题2 分，共 100分）1、（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A、健全性原则B、有效性原则C、独立性原则D、相互制约原则【答案】D【解析】相互制约指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

2、估值委员会定期会议（）召开一次。

A、每周B、每个月C、每季度D、每半年【答案】C【解析】估值委员会会议可以分为定期会议和临时会议。

定期会议可以每季度召开一次，评估公司的估值政策和程序等。

3、基金的募集过程不包括（）。

A、申请B、注册C、审核D、发售【答案】C【解析】基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。

4、关于债券基金，下列说法正确的是（）。

A、无法定期分配收益B、收益率易于预测C、可以计算平均到期日D、利率风险波动性大【答案】C【解析】C项说法正确，债券基金没有确定的到期日，但可以对债券基金所持有的所有债券计算出一个平均到期日。

A项说法错误，债券基金会定期将收益分配给投资者，只是收益不如债券的利息固定。

B项说法错误，债券基金由一组不同的债券组成，收益率较难计算和预测。

D项说法错误，债券基金的平均到期日常常会相对固定，债券基金所承受的利率风险通常也会保持在一定的水平。

5、国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（）。

A、股票保险策略B、债券保险策略C、固定比例投资组合保险策略D、差值保险策略【答案】C【解析】国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略与固定比例投资组合保险策略。

6、基金管理公司的机构设置原则包括（）。

Ⅰ相互制约和不相容职责分离原则Ⅱ授权清晰原则Ⅲ适时性原则Ⅳ指导性原则A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C【解析】基金管理公司的机构设置原则包括：①相互制约和不相容职责分离原则；②授权清晰原则；③适时性原则。

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(新版)

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(新版)1、[选择题]当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在()个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

A.1B.3C.5D.10【答案】B【解析】当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

2、[选择题]在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为()。

A.场内认购和场外认购B.集体认购和个人认购C.公开认购和私人认购D.有偿认购和无偿认购【答案】A【解析】此题考查的是ETF的认购方式。

通常根据投资—认购渠道不同可分为场内认购和场外认购。

3、[选择题]目前，我国的基金会计核算已经细化到( )。

A.月度B.年度C.季度D.每日【答案】D4、[选择题]开放式基金的基金合同生效要求基金份额持有人不少于()人。

A.100B.200C.500D.1000【答案】B5、[选择题]下列关于债券的分类，表述正确的是( )。

A.根据债券到期日,可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券B.根据发行者不同可以将债券分为短期债券、长期债券C.根据债券信用等级分为低等级债券和高等级债券D.以上表述均错误【答案】C【解析】本题考查债券型基金的分类。

根据发行者不同,可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券;根据债券到期日可以将债券分为短期债券、长期债券。

6、在我国，传统的资产管理行业主要是( )。

A.保险公司和银行B.基金管理公司和信托公司C.基金管理公司和保险公司D.基金管理公司和银行【答案】B【解析】本题考查我国资产管理行业的状况。

在我国，传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司。

7、以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业的基金称之为( )。

基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案0110-64

基金从业资格考试《基金法律法规》历年真
题和解析答案0110-64
1、下列关于基金监管的叙述中，正确的是（）。

【单选题】
A.市场不是万能的，因此，政府干预的越多，监管越严就越有效
B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性
C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿
D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉
正确答案:B
答案解析:如果政府干预过度，就极易导致市场丧失自由，阻碍行业发展。

故A项错误。

基金市场主体进入基金市场，进
行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉；保护投资人的合法权益，是基金市场的原动力和价值归宿。

故C、D项错误。

2、LOF与ETF的区别表现在（）。

Ⅰ.申购和赎回的标的不同Ⅱ.申购和赎回的场所不同Ⅲ.基金投资策略不同Ⅳ.对申购和赎回限制不同【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：LOF与ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在：（1）申购和赎回的标的不同（2）申购和赎回的场所不同（3）对申购和赎回限制不同（4）LOF的净值报价频率。

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)1、[选择题]()和()是现代金融体系的两大运作载体。

A.金融市场;金融经营机构B.金融市场;金融服务机构C.货币资金融通市场;金融市场D.货币资金融通市场;金融服务机构【答案】B【解析】金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体。

2、股票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中，但是股票基金份额净值的计算一般( )进行一次。

A.每分钟B.每小时C.每天D.每周【答案】C【解析】本题考查股票与股票基金的不同。

3、下列不属于基金公司管理层职责的是()。

A.完善公司内部控制制度B.保证公司独立运作C.加强他律D.保证资产安全【答案】C4、[选择题]下列对我国资产管理行业状况的叙述准确的是( )。

A.我国传统的资产管理行业主要是基金管理公司B.各类机构广泛参与、各类资产管理业务泾渭分明、分处不同监管体系所形成的既相似又不同的混业局面，是我国当前资产管理的现状C.资产管理产品包括公募基金、私募基金、信托计划、券商资管、保险资管、期货资管、银行理财等D.我国资产管理机构不包括期货公司【答案】C【解析】在我国，传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司，为资产管理机构提供各类公募基金、私募基金、信托计划等资产管理产品，选项A表述不完整。

各类机构广泛参与、各类资产管理业务交叉融合、分处不同监管体系所形成的既相似又不同的混业局面，是我国当前资产管理的现状。

选项B表述错误。

我国资产管理行业的机构类型包括基金管理公司及子公司、私募公司、信托公司、证券公司及其资管子公司、期货公司、保险资产管理公司和商业银行。

选项D 表述错误。

5、[选择题]下列基金服务机构中需向中国证券投资基金业协会申请注册的是( )。

A.估值核算机构B.投资顾问机构C.评价机构D.基金销售机构【答案】C【解析】本题考查基金服务机构的监管。

基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。

基金从业资格考试试题及答案：法律法规(备考6)

基金从业资格考试试题及答案：法律法规（备考6）1、根据《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动，应当遵循( )的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。

A、合法、合理、合规B、自愿、公正、平等C、公平、公正、公开D、自愿、公平、诚实信用2、在证券市场交易中，( )是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这一基础也决定了信托关系可能带来道德风险。

A、等价交换B、市场经济C、信息不对称D、宏观调控3、2001年9月，我国第一只开放式基金( )诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

A、华安创新B、金鹰基金C、华泰柏瑞D、东吴鼎利4、下列说法错误的是( )。

A、1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》B、国务院1999年3月29日转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》C、2000年1月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变D、2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台5、在企业风险管理基本框架的内容中，内部环境的要素不包括( )。

A、全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力B、管理层的理念和经营风格C、管理层分配权力和划分责任，组织和开发其员工的方式D、投资者的诚信程度、资金实力以及心理承受能力6、以下关于企业风险管理基本框架的内容表述错误的是( )。

A、基金管理人的风险管理就是提供给企业管理层一个适当的过程，将目标与企业的任务或预期联系在一起，保证制定的目标与企业的风险偏好相一致B、风险评估就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础，风险评估的过程只能采用定性的方法C、控制活动包括在整个公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法D、行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动7、内部控制的总体目标有( )。

基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题及答案06

基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题及答案061、下列关于私募基金信息公开及特定对象确定的说法错误的是（）。

【单选题】A.私募基金管理人应确保依法公开的信息真实、准确、完整B.募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之后，应当设置在线特定对象确定程序C.未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金D.私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。

正确答案:B答案解析:选项B说法错误：募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。

2、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。

【单选题】A.5B.10C.15D.20正确答案:C答案解析:基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

3、职业素质既包括专业技能，也包括（）【单选题】A.教育背景B.表达能力C.执行能力D.道德素养正确答案:D答案解析:职业素质既包括专业技能，也包括道德素养。

4、基金反映的是一种（）关系。

【单选题】A.所有权B.债券债务C.信托D.委托代理正确答案:C答案解析:股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东；债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人；基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

5、我国ETF的最小申购和赎回单位一般为（）。

【单选题】A.50万份或100万份B.30万份或50万份C.30万份或80万份D.50万份或80万份正确答案:A答案解析:投资者申购和赎回的基金份额需为最小申购和赎回单位的整倍数。

我国ETF的最小申购和赎回单位一般为50万份或100万份。

2021年6月基金从业考试《基金法律法规》真题

2021年6月基金从业考试《基金法律法规》真题1.【单选题】关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（）。

A. 有利于基金份额持有人对基金投资运作及时提出建议B. 有利于基金份额持有人评（江南博哥）价其所持基金的基金经理的管理水平C. 有利于基金份额持有人判断是否值得继续持有D. 有利于投资者判断是否适合投资正确答案：A参考解析：基金信息披露的作用主要表现在四个方面：(一)有利于投资者的价值判断；(二)有利于防止利益冲突与利益输送；(三)有利于提高证券市场的效率；(四)能有效防止信息滥用。

2.【单选题】关于私募基金合同，以下表述正确的是（）。

A. 法律法规规定了私募基金合同的必备条款B. 用于规范基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，和基金份额持有人无关C. 用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关D. 私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益正确答案：A参考解析：BC两项，基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

D项，私募基金合同不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

3.【单选题】基金从业人员职业道德中的诚实守信，要求不得利用内幕信息进行内幕交易，以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是（）。

A. 某上市公司董事长涉嫌犯罪被刑事拘留B. 某上市公司人员招聘计划C. 某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议终稿，写有本次重组的方案和价格D. 某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划正确答案：B参考解析：内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。

所谓内幕信息，是指能够影响证券价格的重要非公开信息。

内幕信息的构成要素有三方面：一是来源可靠的信息。

来源不可靠、模棱两可的信息，即便对证券价格产生影响，也不构成内幕信息。

二是“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。

如果该信息的披露会对证券价格产生影响或者属于理性投资者在做投资决策前希望知悉的，那么，该信息就是“重要”的。

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